邵 昀

摘要:平行進(jìn)口問(wèn)題實(shí)際上反映了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和國(guó)際貨物貿(mào)易之間的沖突。由于經(jīng)濟(jì)全球化和世界貿(mào)易一體化進(jìn)程的加快,平行進(jìn)口問(wèn)題將越來(lái)越突出。我國(guó)目前沒(méi)有明確的法律規(guī)定可以對(duì)平行進(jìn)口問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整,而國(guó)內(nèi)學(xué)者也幾乎都是從法學(xué)角度(知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、競(jìng)爭(zhēng)法、侵權(quán)法等)對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行理論研究,因此,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行研究尤為必要。

關(guān)鍵詞:平行進(jìn)口;經(jīng)濟(jì)全球化;世界貿(mào)易

中圖分類號(hào):DF414文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)29-0188-02

一、平行進(jìn)口的概念及其特征

平行進(jìn)口,是指在國(guó)際貿(mào)易中,當(dāng)某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得兩個(gè)以上國(guó)家的保護(hù)時(shí),未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或者獨(dú)占許可證持有人的許可,第三者(筆者注:平行進(jìn)口人)所進(jìn)行的進(jìn)口并銷售該知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的行為。由于此進(jìn)口行為沒(méi)有經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人①的授權(quán)或許可,與其自己進(jìn)行的進(jìn)口行為相對(duì)平行,故稱為平行進(jìn)口。

平行進(jìn)口的特征主要可以概括如下:

第一,平行進(jìn)口的商品是合法制造并使用合法商標(biāo)的商品,即正宗產(chǎn)品,而不是假冒偽劣產(chǎn)品;

第二,平行進(jìn)口不是該產(chǎn)品初次投放市場(chǎng)的買賣行為,而是該產(chǎn)品被初次投放市場(chǎng)之后的買賣行為,因此,平行進(jìn)口商往往以第三者身份出現(xiàn),而不會(huì)是產(chǎn)品的原始知識(shí)產(chǎn)權(quán)人;

第三,平行進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)必須享有合法知識(shí)產(chǎn)權(quán),受進(jìn)口國(guó)法律保護(hù)。否則,就不存在合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人,自然不能對(duì)進(jìn)口行為進(jìn)行限制。

二、平行進(jìn)口產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因

平行進(jìn)口產(chǎn)生的最根本的原因,是商人逐利而動(dòng)的天性。因?yàn)橥环N知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在不同國(guó)家之間存在著價(jià)格差異,平行進(jìn)口商抓住這一點(diǎn),從價(jià)格相對(duì)較低的地區(qū)購(gòu)買相同的產(chǎn)品進(jìn)口到價(jià)格相對(duì)較高的國(guó)家銷售,即使經(jīng)過(guò)長(zhǎng)途運(yùn)輸和中間多個(gè)銷售環(huán)節(jié),最終銷售給消費(fèi)者的價(jià)格仍然能夠比進(jìn)口國(guó)合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的產(chǎn)品價(jià)格更低,平行進(jìn)口商能夠在和國(guó)內(nèi)合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)相當(dāng)大的價(jià)格優(yōu)勢(shì),能夠獲得相當(dāng)豐厚的利潤(rùn)。對(duì)利潤(rùn)最大化的追求,從根本上促使了平行進(jìn)口現(xiàn)象的產(chǎn)生。

第一,不同產(chǎn)地的同品牌商品,由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,其生產(chǎn)成本高低不同,自然會(huì)導(dǎo)致最終價(jià)格的不同。原材料價(jià)格、稅收、制造技術(shù)水平(影響良品率)以及市場(chǎng)全球化條件下影響產(chǎn)品成本最重要的因素——?jiǎng)趧?dòng)力價(jià)格的巨大差別(尤其是當(dāng)產(chǎn)品制造地分別處于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家時(shí)),反映到產(chǎn)品的售價(jià)高低上將會(huì)非常的顯著。

第二,各國(guó)對(duì)同種商品所征收的關(guān)稅稅率不一致,也會(huì)導(dǎo)致各國(guó)間的市場(chǎng)差價(jià),使商品從關(guān)稅高的國(guó)家流向關(guān)稅低的國(guó)家。例如,A國(guó)為產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó),B國(guó)對(duì)其從A國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品征收10%的關(guān)稅,C國(guó)對(duì)從A國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品征收50%的關(guān)稅,但是對(duì)從B國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品只征收10%的關(guān)稅。則商人將A國(guó)進(jìn)口到B國(guó)的產(chǎn)品再進(jìn)口到C國(guó),比合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人直接從A國(guó)進(jìn)口到C國(guó)的產(chǎn)品成本低,從而促成了平行進(jìn)口的產(chǎn)生。

第三,進(jìn)口國(guó)的合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人為了銷售自己的商品,往往會(huì)花費(fèi)大量的廣告費(fèi)用進(jìn)行宣傳促銷,同時(shí)盡力提供良好的售后服務(wù)提高商品的信譽(yù),這些都會(huì)增加商品的成本。而平行進(jìn)口商一般都是“搭便車”,直接利用了合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人,通過(guò)廣告宣傳和售后服務(wù)所達(dá)到的效果,從而在這方面的投入非常少,成本優(yōu)勢(shì)相當(dāng)明顯。

第四,企業(yè)為擴(kuò)大市場(chǎng)占有率,往往在不同的國(guó)家、地區(qū)采取不同的價(jià)格政策。如根據(jù)銷售季節(jié)確定不同價(jià)格,平行進(jìn)口商可能利用南北半球反季的特點(diǎn)牟利。

第五,生產(chǎn)商或者銷售商為獲得最大利潤(rùn),有意識(shí)地在不同國(guó)家市場(chǎng)實(shí)行價(jià)格差別化戰(zhàn)略。和第四點(diǎn)不同的是,與有意識(shí)的價(jià)格差別相伴而來(lái)的,往往是產(chǎn)品的品質(zhì)、售后服務(wù)、宣傳銷售策略上的巨大區(qū)別。在經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、生活水平較高、法制比較規(guī)范的地區(qū),產(chǎn)品品質(zhì)、售后服務(wù)都能得到完美的保證;而在經(jīng)濟(jì)相對(duì)欠發(fā)達(dá)、生活水平較低的地區(qū),則利用其法制通常不夠規(guī)范嚴(yán)格的漏洞,降低產(chǎn)品的品質(zhì)、售后服務(wù)的質(zhì)量從而壓縮成本,降低最終價(jià)格,以對(duì)應(yīng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的消費(fèi)水平,搶占市場(chǎng)份額。

第六,進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度較高,合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須付出相當(dāng)可觀的許可使用費(fèi),才能正常合法地生產(chǎn)和銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。這樣,生產(chǎn)商或銷售商的成本也就相應(yīng)提高了,而未經(jīng)合法授權(quán)的平行進(jìn)口商從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)較差的國(guó)家平行進(jìn)口相同的商品因成本低廉而具有較低的價(jià)格。

三、平行進(jìn)口合法性的經(jīng)濟(jì)分析

前文比較詳細(xì)地論述了平行進(jìn)口產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因,這些原因正是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析平行進(jìn)口合法性的基礎(chǔ)。但是正如前文所述,并非所有的原因都是非常合理的,平行進(jìn)口現(xiàn)象的產(chǎn)生也有其負(fù)面的作用和影響。因此,下面將對(duì)其合法性和不利影響分別論述。

(一)平行進(jìn)口的合法性

第一,平行進(jìn)口有利于打破生產(chǎn)者或銷售者憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)形成的壟斷,引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。生產(chǎn)者或者銷售者理論上是合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)理應(yīng)受到法律的保護(hù)。但是,合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人往往憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)市場(chǎng)形成壟斷局面,不利于自由市場(chǎng)的合理競(jìng)爭(zhēng),若不對(duì)此加以限制,必將不利于對(duì)社會(huì)公眾合法權(quán)益的公平保護(hù)。

第二,平行進(jìn)口引入競(jìng)爭(zhēng),有利于降低產(chǎn)品價(jià)格,最終使消費(fèi)者受益。平行進(jìn)口產(chǎn)品具有巨大的價(jià)格優(yōu)勢(shì),進(jìn)入市場(chǎng)后必然和原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的產(chǎn)品展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng),使消費(fèi)者能夠以更便宜的價(jià)格購(gòu)得同樣的產(chǎn)品。

第三,平行進(jìn)口符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律,有利于有效、合理配置國(guó)際市場(chǎng)資源。首先,由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同,生產(chǎn)成本高低不同而導(dǎo)致價(jià)格差別。在這種情況下導(dǎo)致的平行進(jìn)口,產(chǎn)品的質(zhì)量性能上沒(méi)有區(qū)別,必然憑借其價(jià)格上的巨大優(yōu)勢(shì)搶占國(guó)際市場(chǎng)。消費(fèi)者能夠以更低的價(jià)錢買到同樣的產(chǎn)品,無(wú)疑會(huì)得到實(shí)惠,而且會(huì)因此而刺激消費(fèi)者的消費(fèi)欲望,增加其購(gòu)買數(shù)量。這樣,原材料、設(shè)備等更多的經(jīng)濟(jì)資源流向了最需要它們的地方。其次,如果生產(chǎn)商和經(jīng)銷商根據(jù)地域特點(diǎn)而采取價(jià)格差別策略,平行進(jìn)口就會(huì)發(fā)揮它最大的優(yōu)勢(shì),使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合市場(chǎng)規(guī)律的要求。例如,經(jīng)銷商在缺乏同類產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的地區(qū)故意抬高價(jià)格獲取超額利潤(rùn),平行進(jìn)口就有利于加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng),降低價(jià)格。因?yàn)榻?jīng)銷商的原因而造成的市場(chǎng)短缺,平行進(jìn)口產(chǎn)品可以彌補(bǔ)貨源不足,防止因產(chǎn)品稀缺而價(jià)格上漲。再次,被平行進(jìn)口國(guó)的合法知識(shí)產(chǎn)權(quán)人由于競(jìng)爭(zhēng)的失利,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人將相關(guān)產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)成本更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移。這顯然是符合經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的行為,有利于合理調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的分配。只有這樣,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效配置市場(chǎng)資源的功能才能得到最大發(fā)揮,有益于整個(gè)人類社會(huì)。

我國(guó)由于得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì),將在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)保持生產(chǎn)成本上的優(yōu)勢(shì),平行進(jìn)口顯然有利于我國(guó)吸引外資,發(fā)展外貿(mào)性經(jīng)濟(jì),搶占國(guó)際市場(chǎng),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

第四,平行進(jìn)口有利于減少國(guó)際貿(mào)易的壁壘,實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易自由化。世界有些國(guó)家對(duì)不同的國(guó)家實(shí)行差別關(guān)稅待遇,人為設(shè)置貿(mào)易壁壘,客觀上導(dǎo)致了平行進(jìn)口商利用這一點(diǎn)在不同國(guó)家之間進(jìn)行平行進(jìn)口。正因?yàn)檫@完全是人為造成的,也就很好改變。各國(guó)可能因此而不斷降低關(guān)稅,努力消除關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅壁壘,從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

第五,從微觀角度看,平行進(jìn)口可能促使企業(yè)制定更為合理的價(jià)格策略,以保證其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。此外,平行進(jìn)口在短期內(nèi)會(huì)增加公司產(chǎn)品的銷售量,使公司獲得規(guī)模效益。特別是對(duì)那些不需要提供專門售后服務(wù)的產(chǎn)品或售后服務(wù)能夠方便地從其他渠道獲得的產(chǎn)品來(lái)說(shuō),平行進(jìn)口不僅不會(huì)影響公司及其產(chǎn)品的形象、反而會(huì)導(dǎo)致銷量增加。再有,促使企業(yè)對(duì)其銷售渠道的自我控制和自我監(jiān)督。企業(yè)不得不慎重選擇那些信譽(yù)良好的商人經(jīng)銷其產(chǎn)品,提高對(duì)銷售渠道的監(jiān)督以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)平行進(jìn)口行為,及時(shí)通過(guò)銷售合同和協(xié)議對(duì)銷售商進(jìn)行約束。平行進(jìn)口不僅可以促使企業(yè)合理確定生產(chǎn)、供應(yīng)和庫(kù)存水平,不斷根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品類型;還可以促使企業(yè)努力降低生產(chǎn)成本,提高產(chǎn)品質(zhì)量,加快新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用;促使生產(chǎn)企業(yè)和其授權(quán)銷售商在與平行進(jìn)口商的競(jìng)爭(zhēng)中始終占有質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)和價(jià)格優(yōu)勢(shì)。

第六,如果生產(chǎn)商和經(jīng)銷商根據(jù)地域特點(diǎn)而采取價(jià)格差別策略,平行進(jìn)口就會(huì)發(fā)揮它最大的優(yōu)勢(shì),使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)符合市場(chǎng)規(guī)律的要求。

綜上所述,平行進(jìn)口具有眾多合理的功能和作用,其合法性地位應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠姓J(rèn)。但是,也不得不看到平行進(jìn)口的一些負(fù)面影響,對(duì)其負(fù)面影響應(yīng)當(dāng)加以限制。

(二)平行進(jìn)口的弊端

第一,平行進(jìn)口有可能造成市場(chǎng)混亂,擾亂市場(chǎng)秩序,不利于保護(hù)消費(fèi)者的利益。一部分平行進(jìn)口產(chǎn)品在質(zhì)量和售后服務(wù)方面和原有正規(guī)渠道產(chǎn)品存在差別,而消費(fèi)者不知道存在此差別或難以辨別兩類產(chǎn)品,有可能因此而蒙受不合理的損失。對(duì)于這一問(wèn)題,因?yàn)槠叫羞M(jìn)口產(chǎn)品都是合法、正宗產(chǎn)品,所以只要通過(guò)《商標(biāo)法》或《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,強(qiáng)化平行進(jìn)口人的說(shuō)明、標(biāo)識(shí)義務(wù)即可得到解決。

第二,不實(shí)標(biāo)識(shí)行為。如果平行進(jìn)口商未善盡標(biāo)識(shí)義務(wù),沒(méi)有醒目的標(biāo)示出原產(chǎn)地、制造商、經(jīng)銷商,除了會(huì)使消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生誤解,在質(zhì)量擔(dān)保方面,也不利于消費(fèi)者。這個(gè)問(wèn)題只要通過(guò)《商標(biāo)法》或《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》,強(qiáng)化平行進(jìn)口人的說(shuō)明、標(biāo)識(shí)義務(wù)即可得到解決。

第三,在我國(guó),平行進(jìn)口產(chǎn)品多表現(xiàn)為走私產(chǎn)品,平行進(jìn)口商為牟取暴力,通過(guò)走私進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng),給國(guó)家關(guān)稅收入造成巨額損失。而且為逃避關(guān)稅所采取的不合理的運(yùn)輸方式會(huì)給產(chǎn)品質(zhì)量造成嚴(yán)重的隱患。一方面,隨著我國(guó)關(guān)稅逐步下降,這一現(xiàn)象會(huì)得到減輕;另一方面,要加強(qiáng)海關(guān)打擊走私力度。

綜上所述,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,允許平行進(jìn)口,雖然在中短期會(huì)產(chǎn)生不少的問(wèn)題,但是從長(zhǎng)期來(lái)看有利于合理配置社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源,規(guī)范各種經(jīng)濟(jì)行為,實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易自由化,促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以,平行進(jìn)口的合理性不容質(zhì)疑,應(yīng)當(dāng)賦予其合法地位。