摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化和一體化進(jìn)程的加快，以及中國(guó)加入WTO的要求，中國(guó)引進(jìn)外資和涉外工程要求按照國(guó)際慣例進(jìn)行工程索賠管理。工程索賠的健康發(fā)展，對(duì)于培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，將發(fā)揮至關(guān)重要的作用。因此，加強(qiáng)建設(shè)工程索賠的研究有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文根據(jù)作者多年工作經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單介紹5\"7-程施工過(guò)程中工程索賠及管理程序

關(guān)鍵詞：工程索賠 管理程序

1 工程索賠的含義

狹義的索賠是指在工程承包或者經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約、其它過(guò)錯(cuò)或者雖無(wú)過(guò)錯(cuò)，但由于無(wú)法防止的外因致使本方受到損失時(shí)，要求對(duì)方給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)力，而反索賠則是為避免對(duì)方索賠造成經(jīng)濟(jì)損失而實(shí)施的合理行為。而廣義的索賠包括索賠和反索賠兩個(gè)方面，可以概括為如下三個(gè)方面：

1.1 一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失要求：

1.2 發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；

1.3了承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒(méi)能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常執(zhí)行。

2 工程索賠原則

2.1 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)中應(yīng)包含索賠樁號(hào)(結(jié)構(gòu)物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

2.2 索賠意向書(shū)遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。

2.3 索賠意向書(shū)送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分：所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

3 索賠的具體操作步驟

3.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.1.1 索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

①延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書(shū)后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書(shū)后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)＝(機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi))×50％］用索賠。

②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠：業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月13日18日濟(jì)南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺(tái)基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險(xiǎn)公司申請(qǐng)損失費(fèi)用。

⑨工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

④以承包商之能力不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無(wú)法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見(jiàn)的情況開(kāi)始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑤由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠，

⑥監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書(shū)面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

⑦其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2 同期記錄

3.2.1 索賠意向書(shū)提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說(shuō)明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。

3.2.2 同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3.3 詳細(xì)情況報(bào)告：在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中(每隔一星期，或更長(zhǎng)時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說(shuō)明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.4 最終索賠報(bào)告

3.4.1 當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.4.2 最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①施工單位的正規(guī)性文件。②索賠申請(qǐng)表：填寫(xiě)索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及施工單位在施工過(guò)程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)，施工單位往往在施工過(guò)程中只對(duì)存在的問(wèn)題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫(xiě)索賠意向書(shū)而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來(lái)對(duì)施工單位有利的索賠項(xiàng)目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。③批復(fù)的索賠意向書(shū)o④編制說(shuō)明：索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。⑤附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

4 索賠的管理

4.1 由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案。

4.2 索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

4.3 對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬，作為工程竣工資料的組成部分。

5 索賠存在的誤區(qū)

可以說(shuō)索賠是對(duì)施工單位有百利而無(wú)一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過(guò)程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來(lái)，大致可分以下幾點(diǎn)：

5.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。

5.2 項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提出。

5.3 主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無(wú)充分理由。

5.4 只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。

6 結(jié)語(yǔ)

隨著公路工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)。