摘要：本文對西方人力資本理論的興起和發(fā)展進行分析與研究，著重闡述了各個時期的主要代表流派。在理清西方人力資本理論的研究思路和研究主線演變的同時，對西方的人力資本理論進行一些較為深入的分析和評述。

關(guān)鍵詞：人力資本理論 形成 發(fā)展

1 人力資本的理論淵源

現(xiàn)代人力資本理論問世至今不到40年，但有關(guān)人力資本思想的火花，卻不斷在經(jīng)濟學(xué)文獻中閃耀。包括配第、坎梯龍、亞當(dāng)·斯密、薩伊、馮·圖思、西尼爾、穆勒、法爾、瓦爾拉斯、塞德維克、恩格爾、李斯特、馬歇爾、庇古和費雪等著名的經(jīng)濟學(xué)家都曾經(jīng)從國民財富和國家實力研究、國家財政和稅收研究、教育、健康投資經(jīng)濟意義分析、人口遷移經(jīng)濟效應(yīng)分析、個人收入差別研究、戰(zhàn)爭成本和損失分析、人壽和人身保險研究等不同的方面、不同的角度提出和闡述過有關(guān)人力資本的觀點和思想。

著名的古典學(xué)派代表亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)首先注意到人力資本問題。在其1776年出版的《國富論》《The wealth of Nations》，提出了初步的人力資本概念。他說：“學(xué)習(xí)是一種才能，須受教育、須進學(xué)校、須做學(xué)徒，所費不少，這樣費去的資本，好像已經(jīng)實現(xiàn)并且固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能，對于他個人自然是財產(chǎn)的一部分，對于他所屬的社會，也是財產(chǎn)的一部分。

繼亞當(dāng)·斯密之后，約翰·穆勒在其《政治經(jīng)濟學(xué)原理》中指出，技能與知識都是對勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響的因素。

阿弗里德·馬歇爾(Alfred Marshall]是現(xiàn)代人力資本理論形成之前，對有關(guān)經(jīng)濟思想加以重視的又一著名的經(jīng)濟學(xué)家。他在《經(jīng)濟學(xué)原理》中對人的能力作為一類資本的經(jīng)濟意義提出了新的認識，“老一代經(jīng)濟學(xué)家對于人的能力作為一種資本類型參與生產(chǎn)活動的認識是十分不足的”。馬歇爾一方面認真地研究教育的經(jīng)濟價值，主張把“教育作為國家投資”，教育投資可以帶來巨額利潤。但他又認為人是不可買賣的，因而拒絕“人力資本”這一概念。

綜上所述，在現(xiàn)代人力資本理論產(chǎn)生以前，經(jīng)濟學(xué)文獻中關(guān)于人力資本理論的思想淵源非常豐富。現(xiàn)代人力資本理論的一些研究領(lǐng)域及主要觀點均可在前人的研究中發(fā)現(xiàn)其源頭。

2 現(xiàn)代人力資本理論

2.1舒爾茨的人力資本理論及評析西奧多·W·舒爾茨(T.W.Shultz)從50年代開始人力資本理論的研究，在50年代末和60年代初連續(xù)發(fā)表了幾篇重要文章，成為現(xiàn)代人力資本投資理論的奠基之作。這些文章有《教育與經(jīng)濟增長》(1961)、《人力資本投資》(1961)和《對人投資的思考》(1962)。1960年，他以美國經(jīng)濟學(xué)會會長的身份在年會上發(fā)表《人力資本投資》的主題演講，在學(xué)術(shù)界引起轟動。

舒爾茨認為，人力資本(Human Capital)主要指凝集在勞動者本身的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動能力，這是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟。他認為人力是社會進步的決定性因素，但人力的取得不是無代價的，需要耗費稀缺資源。人力，包括知識和技能的形成，是投資的結(jié)果，掌握了知識和技能的人力資源是一切生產(chǎn)資源中最重要的資源。

舒爾茨在《人力資本投資》一文中把人力資本投資范圍和內(nèi)容歸納為五個方面：①衛(wèi)生保健設(shè)施和服務(wù)，概括地說包括影響人的預(yù)期壽命、體力和耐力、精力和活動的全部開支i②在職培訓(xùn)，包括由商社組織的舊式學(xué)徒制：③正規(guī)的初等、中等和高等教育；④不是由商社組織的成人教育計劃，特別是農(nóng)業(yè)方面的校外學(xué)習(xí)計劃；⑤個人和家庭進行遷移以適應(yīng)不斷變化的就業(yè)機會。這些人力資本投資形式之間有許多差異。如前4項是增加一個人所掌握的人力資本數(shù)量，而后一項則涉及最有效的生產(chǎn)率和最能獲利地利用一個人的人力資本。

舒爾茨對人力資本理論的貢獻在于：他不僅第一次明確地闡述了人力資本投資理論，使其沖破重重歧視與阻撓成為經(jīng)濟學(xué)上的一個新的門類；而且進一步研究了人力資本形成的方式與途徑，并對教育投資的收益率和教育對經(jīng)濟增長的貢獻做了定量的研究。

2.2貝克爾的人力資本理論及評價加里.S.貝克爾(Ga ry.S.Becker)被認為是現(xiàn)代經(jīng)濟領(lǐng)域中最有創(chuàng)見的學(xué)者之一，他的著作《人力資本》被西方學(xué)術(shù)界認為是“經(jīng)濟思想中人力資本投資革命”的起點。貝克爾的人力資本理論研究成果集中反映在他自1960年以后發(fā)表的一系列著作中，其中最有代表性的是《生育率的經(jīng)濟分析》和《人力資本》。

如果說舒爾茨對人力資本的研究可看作教育對經(jīng)濟作用的宏觀分析的話、貝克爾則主要從微觀進行分析。貝克爾在《人力資本》一書中，分析了正規(guī)教育的成本和收益問題，還重點討論了在職培訓(xùn)的經(jīng)濟意義，也研究了人力資本投資與個人收入分配的關(guān)系。他在人力資本形成方面，教育、培訓(xùn)和其他人力資本投資的過程方面的研究取得的成果，也都具有開拓意義。

貝克爾對人力資本理論的貢獻在于：他注重微觀分析，彌補了舒爾茨只重視宏觀的缺陷，注意將人力資本投資理論與收入分配結(jié)合起來。其理論的不足之處表現(xiàn)在他沿用舒爾茨的人力資本概念，缺乏對人力資本本質(zhì)的分析，也缺乏對人力資本全面的研究等。

2.3丹尼森的人力資本理論主要貢獻丹尼森對人力資本理論的貢獻在于對人力資本要素作用的計量分析。由于在用傳統(tǒng)經(jīng)濟分析方法估算勞動和資本對國民收入增長所起的作用時，會產(chǎn)生大量未被認識的、難以用勞動和資本的投入來解釋的“殘值”，丹尼森對此做出了最令人信服的解釋。他最著名的研究成果是通過精細分解計算，論證出美國1929年—1957年經(jīng)濟增長中有23％的比例歸功于教育的發(fā)展，即對人力資本投資的積累。許多人認為從20世紀60年代開始長達十多年的全球各國教育經(jīng)費的猛增，在很大程度上歸功于丹尼森的研究成果。

從總體上看，西方人力資本理論的產(chǎn)生及發(fā)展，使人在物質(zhì)生產(chǎn)中的決定性作用得到復(fù)歸。人力資本理論重新證明了人，特別是具有專業(yè)知識和技術(shù)的高質(zhì)量的人是推動經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的真正動力。這一時期人力資本理論特點在于全面分析了人力資本的含義、人力資本的形成途徑及人力資本的“知識效應(yīng)”。同時，該理論把消費真正納入了生產(chǎn)過程，把人的消費視為一種重要的投資。這一理論也帶來了資本理論、增長理論和收入分配理論革命性的變化。

3 當(dāng)代人力資本理論的發(fā)展

3.1羅默的模型 羅默在1986年發(fā)表的《收益遞增經(jīng)濟增長模型》一文中提出了羅默模型。在模型中，羅默把知識作為一個變量直接引入模型。同時也強調(diào)了知識積累的兩個特征：第一，專業(yè)知識的積累隨著資本積累的增加而增加，這是由于隨著資本積累的增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴大，分工的細化，工人能在實踐中學(xué)到更多的專業(yè)化知識：第二，知識具有“溢出效應(yīng)”，隨著資本積累的增加，生產(chǎn)規(guī)模的擴大，知識也在不斷地流通，每個企業(yè)都從別的企業(yè)那里獲得了知識方面的好處，從而導(dǎo)致整個社會知識總量的增加。

在這一思想的指導(dǎo)下，羅默建立了生產(chǎn)函數(shù)：F_i=F(k_iK，X_i)

其中，F(xiàn)_i為i廠商的產(chǎn)出水平，k_i為i廠商生產(chǎn)某產(chǎn)品的專業(yè)化知識，X為i廠商其他各生產(chǎn)要素的向量，K=ΣKi表示整個社會的知識水平總和。對于這個生產(chǎn)函數(shù)，羅默作了進一步的假定：①對于給定K值，F(xiàn)是K_i與X_i的一次奇次函數(shù)。也即，當(dāng)整個社會知識水平固定時，單個廠商用專業(yè)知識及生產(chǎn)要素投入進行生產(chǎn)時，其規(guī)模收益不變。②從社會觀點看，由于知識具有“溢出效應(yīng)”，所以F值具有全球知識邊際生產(chǎn)力的遞增性，即對于給定X_i，F(xiàn)是K的遞增函數(shù)。③單個廠商的專業(yè)化知識的積累是資本積累的減函數(shù)。

從羅默上述的生產(chǎn)函數(shù)及假定中可以推出如下結(jié)論：①當(dāng)專業(yè)知識積累的遞減速度大于全球知識積累的增加速度，那么，此時生產(chǎn)處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)。當(dāng)個體知識的邊際生產(chǎn)率等于折現(xiàn)率時，經(jīng)濟增長停止。②當(dāng)專業(yè)知識積累的遞減速度恰好等于全球知識積累的遞增速度，則生產(chǎn)處于規(guī)模收益不變狀態(tài)。此時，經(jīng)濟將按一常數(shù)增長。③當(dāng)專業(yè)知識積累的遞減速度小于全球知識積累的遞增速度，則生產(chǎn)處于規(guī)模收益遞增狀態(tài)，增長率將以常數(shù)增長，趨向于無窮大，模型是擴散的。

羅默的這個模型雖然把技術(shù)進步內(nèi)生化了，但存在兩個明顯缺陷：第一，這個模型是擴散的，因此，不存在均衡解。第二，該模型認為知識是資本積累的函數(shù)，這意味著一個國家資本越多增長就越快，而一般大國的資本總量總會比小國多。因此，邏輯的結(jié)論是，大國一定比小國增長快，這與經(jīng)濟現(xiàn)實不相吻合。

8.2盧卡斯的模型1988年，盧卡斯(R.Lucas)發(fā)表了著名論文《論經(jīng)濟發(fā)展的機制》，提出了經(jīng)濟增長模型。他把舒爾茨的人力資本理論和索洛的技術(shù)決定論的增長模型結(jié)合起來并加以發(fā)展形成人力資本積累增長模型。

其模型為：h’(t)=h(t)δ[1－u(t)]。

式中h(t)表示表現(xiàn)為勞動技能的人力資本，h’(t)表示人力資本的增量，δ表示人力資本的產(chǎn)出彈性，u表示全部生產(chǎn)時間，[1－u(t)]表示脫離生產(chǎn)的在校學(xué)習(xí)時間。公式表明：如果u=1，則h’(t)=0即無人力資本積累；如果u(t)=0，則h(t)按δ的速度增長；即h’(t)達到最大值。由此可見，盧卡斯在模型中強調(diào)勞動者脫離生產(chǎn)、從正規(guī)或非正規(guī)的學(xué)校教育中所積累的人力資本對經(jīng)濟增長的作用。

新經(jīng)濟增長理論在人力資本理論研究方面的主要貢獻表現(xiàn)在將人力資本納入了增長模型。另一方面，新經(jīng)濟增長模型從經(jīng)濟增長模型中闡發(fā)其人力資本理論，將對一般的技術(shù)進步和人力資源的強調(diào)變成了對特殊的知識即生產(chǎn)所需要的“專業(yè)化的人力資本”的強調(diào)，從而使人力資本的研究更加具體化和數(shù)量化，極大地發(fā)展了人力資本理論，也使人們在實踐中正確認識人力資本在經(jīng)濟增長中的作用。

4 人力資本理論相關(guān)研究總結(jié)

4.1將對能力(ability)的研究納入經(jīng)濟學(xué)的研究范圍，從而拓展了經(jīng)濟學(xué)研究空間。在人力資本理論之前，對能力的研究主要集中于心理學(xué)、哲學(xué)和社會學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)濟學(xué)家們在研究經(jīng)濟發(fā)展時，將注意力更多地集中于物質(zhì)財富的研究，而忽視了對人的發(fā)展的研究，在他們的理論中，能力更多地來自于天賦等外在因素。人力資本理論出現(xiàn)之后，能力具有了經(jīng)濟學(xué)的含義，并成為影響經(jīng)濟發(fā)展的主要因素。

4.2突破了資本同質(zhì)性假設(shè)，提出了人力資本概念。在傳統(tǒng)資本理論中，隱含著一個基本的前提假設(shè)一資本同質(zhì)性，即所有資本都是相同質(zhì)量的，它們之間只存在著數(shù)量差異，簡單而言，即等量資本獲取等量利潤。這一假設(shè)使得傳統(tǒng)資本理論受到了前所未有的挑戰(zhàn)，人力資本理論突破了這一假設(shè)。它們認為，資本存在著兩種形態(tài)，一種是傳統(tǒng)意義上的資本，稱為物質(zhì)資本；另一種是人的知識、能力和技術(shù)等，稱為人力資本。

4.3豐富了資本理論與經(jīng)濟增長理論。在傳經(jīng)的資本理論中，只有物質(zhì)資本一種形態(tài)。經(jīng)濟增長理論也依賴于物質(zhì)資本的大小。這使得其不能夠解釋現(xiàn)實的經(jīng)濟增長。人力資本理論正是針對這一困境而提出的。舒爾茨提出的研究結(jié)論是教育對經(jīng)濟增長的貢獻率是33％，丹尼森得出的結(jié)論是23％(丹尼森，1987)。顯然，人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻是巨大的，將人力資本納入資本理論和經(jīng)濟增長理論有客觀必然性，而且也使得資本理論和經(jīng)濟增長理論的解釋力增強。

4.4人力資本理論開辟了當(dāng)代經(jīng)濟研究的新領(lǐng)域，豐富了經(jīng)濟學(xué)。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟理論中，有少數(shù)經(jīng)濟學(xué)家，如亞當(dāng)斯密，也曾把人所獲得的有用知識作為國民的看待，也曾看到了人的知識、能力在生產(chǎn)中所起的作用和教育對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響。但是，這些思想并沒有成為經(jīng)濟學(xué)的主流，也沒有形成完整的理論體系，從本質(zhì)來講，人們?nèi)允前盐镔|(zhì)因素作為經(jīng)濟增長的唯一源泉。進入20世紀后，人們開始意識到人的質(zhì)量對經(jīng)濟增長所作出的貢獻，舒爾茨等人正是對這一點進行深入的研究，終于形成了一套新的理論一人力資本理論。該理論把由教育而形成和提高人的知識、能力作為經(jīng)濟增長的巨人源泉加以系統(tǒng)、全面的論證，在人力資本理論基礎(chǔ)上，形成了教育經(jīng)濟學(xué)、家庭經(jīng)濟學(xué)和人力資源管理等新興學(xué)科，使得經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域更加廣闊、內(nèi)容更加豐富。

4.5人力資本投資屬生產(chǎn)性投資的觀點。人力資本主要是由教育形成的，如果把教育的結(jié)果作為一種重要的生產(chǎn)因素來看待，那么投資教育的巨大費用就不能看作純消費，而應(yīng)該看作生產(chǎn)性投資，承認教育具有經(jīng)濟上的價值，把教育費用視作一種能夠促進經(jīng)濟增長的潛在的生產(chǎn)性投資，并不會貶低學(xué)校教育的價值，也不會與教育的其它功能產(chǎn)生矛盾。但是我們也應(yīng)看到，人力資本理論尚處于初級研究階段，對于許多問題都缺乏深入的研究，對人力資本形成的研究側(cè)重于經(jīng)濟因素，而忽視非經(jīng)濟因素如制度環(huán)境、文化等：注重人力資本形成配置，忽視人力資本配置中的核心，產(chǎn)權(quán)問題的研究，導(dǎo)致許多問題的解決找不到合適的路徑。