摘要:加快科技成果轉(zhuǎn)化，對發(fā)展我國科學技術(shù)和生產(chǎn)力具有重大意義，但科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題在我國現(xiàn)階段還沒有得到根本解決，我們在如何有效地利用科技成果創(chuàng)造有競爭力的產(chǎn)品和服務方面還存在著科技成果的有效供給能力不強#65380;技術(shù)市場宏觀失控#65380;經(jīng)營秩序較為混亂#65380;技術(shù)商品結(jié)構(gòu)比例失調(diào)#65380;企業(yè)有效需求疲軟等突出問題#65377;提高科技成果轉(zhuǎn)化率是一個復雜的社會系統(tǒng)工程，它既要求科研機構(gòu)和企業(yè)通過深化改革建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的微觀機制，又需要政府通過轉(zhuǎn)變職能建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的宏觀機制#65377;

關(guān)鍵詞:科技成果;轉(zhuǎn)化率;對策

中圖分類號:F124.3文獻標識碼:A

文章編號:1008-7168(2009)03-0066-04

科技成果轉(zhuǎn)化體系是國家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成內(nèi)容，是經(jīng)濟發(fā)展和核心競爭力形成的重要保障#65377;如何實現(xiàn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化是當今世界各國共同關(guān)注的問題，也是一個對發(fā)展我國科學技術(shù)和生產(chǎn)力具有重大意義的課題#65377;

經(jīng)過改革開放三十年的飛速發(fā)展，我國科學技術(shù)的整體水平有了顯著提高，但科學技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展相脫節(jié)的問題還沒有得到根本解決，在如何有效地利用科技成果創(chuàng)造有競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)品和服務方面還存在重大缺陷#65377;國家科技部的研究報告表明，我國科技人力資源的總量是3200萬人，研發(fā)人員的總數(shù)已經(jīng)達到105萬人，分別居世界第一位和第二位#65377;國家發(fā)改委發(fā)布的數(shù)字表明，“十五”期間，我國財政科技投入約4900億元，是“九五”時期的兩倍多，年均增速為17.4%[1]#65377;我國每年有省部級以上的科技成果3萬多項，但是能大面積推廣產(chǎn)生規(guī)模效益的僅占10%~15%;每年的專利技術(shù)有7萬多項，但專利實施率僅為10%左右;科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率為30%左右，其中高新技術(shù)對經(jīng)濟增長的貢獻率僅為20%，遠遠低于發(fā)達國家60%的貢獻率[1]#65377;來自教育部的調(diào)查結(jié)果表明，“我國高校目前雖然每年取得的科技成果在6000~8000項之間，但真正實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到1/10”[1]#65377;這無疑是對科技資源的一種巨大浪費，應當引起全社會的廣泛關(guān)注#65377;

一#65380;當前我國科技成果轉(zhuǎn)化率低的主要影響因素

從系統(tǒng)理論的觀點來看，科技成果轉(zhuǎn)化的過程包含著科技成果源#65380;中介環(huán)節(jié)和科技成果吸收體三個相互影響#65380;相互制約#65380;相互作用的環(huán)節(jié)，科技成果的轉(zhuǎn)化有賴于科技成果源#65380;中介環(huán)節(jié)和科技成果吸收體三者之間的正常運行[2]#65377;而正是在這些環(huán)節(jié)上存在的一系列問題，嚴重地阻礙了我國科技成果的有效轉(zhuǎn)化#65377;

(一)科技成果有效供給能力不強，中式環(huán)節(jié)薄弱

我國的科研機構(gòu)和科研人員長期受傳統(tǒng)思想的影響，商品觀念和競爭意識淡薄，再加上長期實行科學研究與經(jīng)濟發(fā)展彼此分離的單一計劃體制，大部分科研機構(gòu)游離于市場和企業(yè)之外，致使相當多的科研選題與生產(chǎn)實際和市場需求聯(lián)系不夠緊密，為生產(chǎn)單位解決急需的實際技術(shù)問題的積極性不高，習慣于國家撥給研究經(jīng)費#65380;下達研究項目，按照規(guī)定的內(nèi)容進行研究，以發(fā)表論文或出版專著為目標#65377;這種科研模式對技術(shù)市場缺乏足夠的重視和深入的了解，科技成果與生產(chǎn)企業(yè)的需求相脫節(jié)#65377;此外，科技成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，中試是一個必不可少的環(huán)節(jié)#65377;但由于長期重研究#65380;輕開發(fā)，從政府到科研單位，對科技成果轉(zhuǎn)化過程中的中間環(huán)節(jié)投入一直偏低，中試基地#65380;中試車間#65380;各類技術(shù)孵化器數(shù)量太少，布局也不盡合理，難以充分發(fā)揮在科技成果與現(xiàn)實生產(chǎn)力之間承上啟下的中介作用#65377;

(二)技術(shù)市場宏觀失控，經(jīng)營秩序較為混亂，技術(shù)商品結(jié)構(gòu)不盡合理

技術(shù)市場是科學技術(shù)與經(jīng)濟生活發(fā)生內(nèi)在聯(lián)系的中介環(huán)節(jié)，對于有效地實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化有著極為重要的意義#65377;但我國目前的技術(shù)市場還很不完善，國家行政管理部門的宏觀調(diào)控能力相對薄弱，有關(guān)技術(shù)市場的法律#65380;法規(guī)和政策尚不健全，市場經(jīng)營秩序較為混亂，技術(shù)成果交易風險較大#65377;為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新#65380;技術(shù)貿(mào)易服務的中介組織，尚未形成比較完善的服務體系，并且有些中介組織的運行和管理也不夠規(guī)范，這些都嚴重影響了中介組織對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應有作用的有效發(fā)揮#65377;

同時，我國現(xiàn)階段技術(shù)商品結(jié)構(gòu)配置比例失調(diào)，造成低水平技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓過剩而高水平科技成果難以轉(zhuǎn)化的困難局面#65377;雖然近年來高層次技術(shù)商品所占比例不斷提高，但與國際技術(shù)貿(mào)易中出現(xiàn)的純軟件化和高技術(shù)化趨勢相距甚遠#65377;這種狀況嚴重地挫傷了廣大科技人員從事新產(chǎn)品研究開發(fā)的積極性#65380;主動性和創(chuàng)造性，同時也嚴重地損害了技術(shù)市場的信譽，增加了進一步開拓和發(fā)展技術(shù)市場的困難和阻力[3]#65377;

(三)企業(yè)對科技成果的有效需求疲軟，科技成果吸收能力薄弱

國際上，許多跨國公司的科技開發(fā)費用已占銷售額的5%~10%，許多高新技術(shù)企業(yè)更是高達25%以上#65377;但我國除少數(shù)企業(yè)外，大多數(shù)企業(yè)用于科技開發(fā)的費用不到銷售額的1%，不少企業(yè)甚至沒有自己的技術(shù)開發(fā)部門#65377;此外，現(xiàn)行的企業(yè)考核指標體系也不夠完善，缺乏企業(yè)科技進步的內(nèi)在約束機制#65377;同時，不少企業(yè)技術(shù)開發(fā)資金短缺，缺乏追求技術(shù)進步的經(jīng)濟實力#65377;

企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進步必須有足夠的財力作為保證，由于技術(shù)開發(fā)帶有很大的風險性，因此企業(yè)能否提供足夠的資金直接關(guān)系技術(shù)進步的速度和程度#65377;目前，我國很多企業(yè)特別是處于發(fā)展期的中小企業(yè)資本金嚴重不足#65380;負債率較高，對技術(shù)進步的資金投入能力嚴重不足，盡管企業(yè)留利已有大幅度增長，但由于“稅#65380;費#65380;集#65380;攤”以及增加企業(yè)職工工資#65380;提高福利待遇的壓力，難以對技術(shù)進步提供足夠的資金支持#65377;

二#65380;提高我國科技成果轉(zhuǎn)化率的路徑選擇

提高科技成果轉(zhuǎn)化率是一個動態(tài)結(jié)構(gòu)，是一個復雜的社會系統(tǒng)工程#65377;它既要求科研機構(gòu)和企業(yè)通過深化改革建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的微觀機制，又需要政府通過轉(zhuǎn)變職能建立起科技與經(jīng)濟有效結(jié)合的宏觀機制#65377;

(一)進一步深化科技體制改革，增強科技商品的有效供給能力

目前，我國相當多的科研單位只能相對獨立地完成科技成果轉(zhuǎn)化階段中的少數(shù)階段，大多數(shù)階段都離不開企業(yè)的參與#65377;出現(xiàn)這種情況的原因，主要是因為科研單位缺乏獨立完成科技成果產(chǎn)業(yè)化所必需的條件:一是對于市場的感應力比較弱，常常不去找或找不到科技和市場的結(jié)合點;二是由于長期游離于市場之外，多數(shù)不具備量化生產(chǎn)的工藝能力和生產(chǎn)能力，不具備產(chǎn)業(yè)化所必需的市場營銷能力和市場開拓能力，也缺乏形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模所必需的資金實力;三是缺乏為科技成果產(chǎn)業(yè)化所必需的組合各種社會資源的操作能力和管理能力#65377;

因此，必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，增強參與經(jīng)濟#65380;進入市場的意識，大力進行體制創(chuàng)新，以內(nèi)部機制的根本轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c，真正按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，積極推進產(chǎn)業(yè)制度改革，建立多元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)#65377;在對內(nèi)部結(jié)構(gòu)進行重大調(diào)整的同時，加快轉(zhuǎn)變運行機制，實行人事#65380;分配等重大制度改革，充分調(diào)動廣大科技人員的積極性#65380;主動性和創(chuàng)造性#65377;

根據(jù)發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的總要求，要按照“穩(wěn)住一頭，放開一片”的方針，大幅度放開#65380;進一步放活能夠納入市場軌道運行#65380;直接為經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展服務的科研機構(gòu)，通過不斷開發(fā)適用性強的高新技術(shù)產(chǎn)品，帶動新興產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展#65377;這既要通過改革政府對科研經(jīng)費的撥款制度，增強科研單位面向經(jīng)濟建設(shè)的壓力，又要通過簡政放權(quán)，使科研單位真正成為有自主權(quán)的#65380;負有一定經(jīng)濟責任的科技商品生產(chǎn)者#65377;科研單位只有把解決生產(chǎn)單位的技術(shù)需求作為科研工作的出發(fā)點和著眼點，準確地了解和把握生產(chǎn)單位的技術(shù)需求，才能研制出對生產(chǎn)單位技術(shù)進步有效的科研成果#65377;

要進一步深化科研院所的課題項目管理#65380;經(jīng)費管理#65380;物資管理#65380;人事管理，建立科學合理的科技人員考核#65380;晉升指標體系，鼓勵科技人員選擇對國民經(jīng)濟發(fā)展有重大經(jīng)濟效益的研究課題，參與有良好應用前景的開發(fā)項目#65377;要采用科技推動與需求牽引相結(jié)合的轉(zhuǎn)化策略，以科技推動經(jīng)濟發(fā)展為首要任務，從科研課題立項開始就瞄準生產(chǎn)力發(fā)展的需要和市場需求，努力提供既有實用價值又適銷對路的科技成果#65377;

努力實現(xiàn)“產(chǎn)學研”的結(jié)合，是提高科技成果轉(zhuǎn)化率的重要途徑#65377;只有把高等院校和科研單位的基礎(chǔ)研究優(yōu)勢與企業(yè)的市場需求和信息優(yōu)勢結(jié)合起來，才能形成產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新優(yōu)勢;只有把高等院校和科研單位對于科學研究的專門知識和探索精神，與企業(yè)家的經(jīng)營#65380;管理#65380;組織#65380;協(xié)調(diào)能力以及資金實力結(jié)合起來，才能形成科技資源與社會環(huán)境#65380;人文環(huán)境的有效整合;也只有把高校和科研單位的行業(yè)前沿技術(shù)信息的捕捉力#65380;技術(shù)難點的突破力與企業(yè)的生產(chǎn)能力#65380;營銷能力優(yōu)勢結(jié)合起來，才能形成產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢和市場優(yōu)勢#65377;

要逐步建立科技成果轉(zhuǎn)化的風險基金#65377;國家應從重要科技計劃總經(jīng)費中劃出一定比例作為風險基金，專用于支持研究開發(fā)成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化及向工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)應用的延伸#65377;同時要吸收#65380;集中社會資金建立風險投資機構(gòu)#65380;科技信用社等;增加科技成果轉(zhuǎn)化的貸款，開辦科技成果轉(zhuǎn)化保險業(yè)務;注意利用國際資本#65377;

(二)大力整頓技術(shù)市場，不斷增強政府宏觀調(diào)控能力

促進技術(shù)市場的發(fā)育#65380;發(fā)展#65380;壯大，要依靠高效的技術(shù)市場綜合服務體系#65377;國家有關(guān)部門應進一步完善有關(guān)技術(shù)市場管理的政策與法規(guī)，對技術(shù)市場依法加強管理，確保其健康運行和有序發(fā)展#65377;

各級科技管理部門應對技術(shù)市場實行歸口管理，工商#65380;財政#65380;稅務#65380;銀行#65380;審計等部門應加強對技術(shù)市場和技術(shù)合同的監(jiān)督#65380;檢查，運用行政手段和經(jīng)濟手段進行調(diào)節(jié)，實現(xiàn)技術(shù)交易活動的法制化和規(guī)范化，并依據(jù)國家有關(guān)經(jīng)濟#65380;科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，正確引導技術(shù)商品的開發(fā)與交易，推動技術(shù)交易活動的專業(yè)化和多樣化#65377;

通過建立暢通的技術(shù)供求信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，及時發(fā)布供求信息，引導科研單位把技術(shù)力量投向社會需要的方向，使生產(chǎn)企業(yè)更多地了解科技商品的信息與發(fā)展趨勢，促進科研與生產(chǎn)的有機結(jié)合#65377;

要積極開拓技術(shù)市場新領(lǐng)域，挖掘潛在的市場增長點#65377;例如，可從企業(yè)的改造#65380;改建和擴建中尋找市場，從引進技術(shù)的消化吸收中尋找市場，開辟社會科學技術(shù)(心理測試#65380;社會結(jié)構(gòu)分析#65380;勞動就業(yè)結(jié)構(gòu)分析#65380;智力開發(fā)#65380;檔案管理技術(shù)#65380;情報檢索技術(shù)等)市場，開展農(nóng)業(yè)方面的綜合技術(shù)服務，向第三產(chǎn)業(yè)開發(fā)技術(shù)市場，等等#65377;

要進一步加強科技成果的推廣工作，建立和完善科技成果信息資料庫和科技成果信息發(fā)布制度，并對科技成果的推廣工作給予必要的獎勵#65377;要鼓勵發(fā)展多種形式#65380;面向社會的科技中介機構(gòu)，鼓勵民營企業(yè)及民營資本參股和進入技術(shù)市場中介服務機構(gòu)，形成以技術(shù)交易#65380;技術(shù)咨詢#65380;技術(shù)評估#65380;經(jīng)營管理#65380;風險資本#65380;人才信息為主要內(nèi)容的中介服務體系#65377;要引導技術(shù)市場中介服務機構(gòu)通過兼并重組#65380;理順產(chǎn)權(quán)#65380;優(yōu)化整合，做優(yōu)做強，實現(xiàn)手段現(xiàn)代化#65380;功能綜合化#65380;服務社會化的發(fā)展目標#65377;

同時，我國技術(shù)貿(mào)易的運作方式和操作規(guī)程必須逐步與國際法或國際慣例接軌，建立符合國際慣例的技術(shù)貿(mào)易制度，積極參與技術(shù)市場的國際競爭與合作，并建立國際市場中介#65380;經(jīng)紀#65380;信托#65380;市場調(diào)查#65380;知識產(chǎn)權(quán)#65380;科技信息等多種中介和咨詢服務網(wǎng)絡(luò)，形成一支高水平的對外技術(shù)貿(mào)易人才隊伍#65377;

(三)創(chuàng)造良好社會環(huán)境，激勵企業(yè)有效科技需求

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是科技成果轉(zhuǎn)化的主戰(zhàn)場，企業(yè)對科技進步的有效需求是決定科技成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵因素#65377;國民經(jīng)濟發(fā)展的主管部門必須真正把科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力落到實處，把宏觀科技發(fā)展規(guī)劃同國民經(jīng)濟計劃和行業(yè)發(fā)展計劃有機結(jié)合起來，國民經(jīng)濟計劃由圍繞速度這個支點逐步轉(zhuǎn)移到速度和集約化程度這兩個支點上#65377;在向社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌時期，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動越來越需要有良好的支撐服務體系為其提供支持和幫助，而這種支撐服務體系在一般情況下是不可能靠市場的推動而自發(fā)形成的，它需要有政府強有力的支持#65377;政府對科技創(chuàng)新支撐服務體系建設(shè)的支持將成為政府支持科技創(chuàng)新主體建設(shè)的一個重要方面#65377;

要通過制定正確的引導政策和科學合理的企業(yè)成績考核標準，建立有效的企業(yè)內(nèi)外約束機制，以防止企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的短期行為#65377;以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標，把建立健全技術(shù)創(chuàng)新機制作為建立現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容，把提高技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)營管理水平作為企業(yè)發(fā)展壯大的關(guān)鍵舉措，全面提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，建立和完善企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新體系，不斷形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機制#65380;激勵機制#65380;運行機制#65380;發(fā)展機制#65380;管理機制，使企業(yè)之間形成比技術(shù)#65380;比質(zhì)量#65380;比品牌#65380;比市場的良好氛圍#65377;

在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營考核指標中，不僅要有產(chǎn)值#65380;利稅指標，還應有企業(yè)技術(shù)進步的內(nèi)容，如產(chǎn)品技術(shù)水平#65380;綜合技術(shù)經(jīng)濟水平#65380;技術(shù)裝備水平#65380;職工文化技術(shù)素質(zhì)水平等#65377;對新產(chǎn)品開發(fā)和老產(chǎn)品改造在信貸#65380;價格#65380;稅收上予以優(yōu)惠或加以限制，對落后產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的淘汰，要有明確的期限，提高技術(shù)進步對企業(yè)的比較利益#65377;要嚴格約束企業(yè)通過非技術(shù)手段的獲利行為，使技術(shù)進步成為企業(yè)實現(xiàn)利益最大化的唯一途徑[4]#65377;

要進一步拓寬科技投入資金的來源渠道，逐步擴大風險投資#65380;國外金融機構(gòu)的科技貸款#65380;創(chuàng)業(yè)投資等科技投入渠道，真正建立一個既有政府撥款，又有自籌資金;既有國內(nèi)金融機構(gòu)貸款，又有國外金融機構(gòu)貸款;既有無償使用的經(jīng)費，又有有償使用資金的全社會#65380;多渠道#65380;多形式的科技投入體系[2]#65377;

要適當提高企業(yè)內(nèi)固定資產(chǎn)的折舊率和留利水平，增加技術(shù)進步的經(jīng)費比例，以改善企業(yè)內(nèi)部技術(shù)進步資金短缺的現(xiàn)狀#65377;國家銀行應在貸款利率#65380;還貸期限等方面，對新技術(shù)開發(fā)給予優(yōu)惠#65377;有償還能力的企業(yè)，還可通過發(fā)行債券等形式，籌集社會閑散資金，并在國家宏觀調(diào)控下，通過發(fā)行股票#65380;搞股份制，進一步拓寬資金來源#65377;中央和地方政府應進一步通過財政撥款建立科技成果轉(zhuǎn)化和推廣的補助金制度，對高新技術(shù)產(chǎn)品試驗的中試費#65380;試制費#65380;科技成果推廣項目費及有關(guān)成果轉(zhuǎn)化項目優(yōu)惠貸款的貼息予以補助#65377;

要努力創(chuàng)建和完善以社會保險為依托的風險機制#65377;怕?lián)L險是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者支持科技成果轉(zhuǎn)化的重大思想障礙#65377;要消除他們的思想顧慮，就必須努力減少風險性損失，并使之在投入失敗后能盡快恢復并具備重新投入試驗的能力#65377;但如果風險全部由國家來承擔，既加重了國家的負擔，也不利于激勵科研單位和生產(chǎn)企業(yè)的積極性#65377;目前可以采用社會保險的方式，建立科研事業(yè)的風險機制#65377;可以由保險公司設(shè)立“國內(nèi)新技術(shù)風險險”或“專利風險險”等險種，企業(yè)按一定程序進行保險金的繳納和領(lǐng)取#65377;這樣，企業(yè)在科技投入中，成則得利，敗不受損，解除了后顧之憂#65377;

要努力尋求解決中試基地的途徑#65377;一是科研單位要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢向企業(yè)靠攏，以企業(yè)為依托，從企業(yè)中獲取研究任務和科研經(jīng)費，使中試任務在企業(yè)中得到解決，并解決了企業(yè)中存在的實際難題，從而達到科技與經(jīng)濟結(jié)合的目的#65377;二是要大力加強中試基地建設(shè)#65377;中試基地是中試得以順利進行的物質(zhì)保障和載體，加強中試基地建設(shè)，是促進科學技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力有效轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)#65377;在市場經(jīng)濟條件下，要善于運用市場供求規(guī)律來引導中試基地的經(jīng)營和發(fā)展#65377;中試基地應面向社會開放，既解決科研單位和中小企業(yè)的中試問題，同時還能完善企業(yè)現(xiàn)有的產(chǎn)品，消化吸收新技術(shù)，從而增加產(chǎn)品的技術(shù)含量#65377;

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[4]師萬雄，鄧雪鵬.科技成果轉(zhuǎn)化的條件與模式研究[J].集團經(jīng)濟研究，2007，(7).[責任編輯:岳林]