在英國(guó)，高等學(xué)?？茖W(xué)研究的技術(shù)評(píng)估由高等教育撥款委員會(huì)通過(guò)英國(guó)高等學(xué)校的科研評(píng)估制度（Research Assessment Exercise，RAE）進(jìn)行。

RAE是英國(guó)政府通過(guò)英國(guó)高等教育撥款機(jī)構(gòu)對(duì)在英國(guó)高等學(xué)校中執(zhí)行的科學(xué)研究活動(dòng)的質(zhì)量進(jìn)行定量評(píng)價(jià)的一種評(píng)估制度。它是英國(guó)政府為提高在英國(guó)高等學(xué)校中執(zhí)行的科學(xué)研究活動(dòng)的質(zhì)量、提高其對(duì)英國(guó)高等學(xué)?？茖W(xué)研究活動(dòng)資助經(jīng)費(fèi)的使用效率而建立的。RAE的結(jié)果將直接決定英國(guó)政府通過(guò)高等教育撥款機(jī)構(gòu)對(duì)英國(guó)高等學(xué)?？茖W(xué)研究活動(dòng)的撥款數(shù)量。RAE實(shí)行多年，已成為英國(guó)政府和學(xué)校提高辦學(xué)質(zhì)量和效益的重要手段。

一、RAE概述

RAE每3至5年進(jìn)行一次，迄今已進(jìn)行了5次，分別為RAE 1986、RAE 1989、RAE 1992、RAE 1996及RAE 2001，目前正在進(jìn)行的是第6次——RAE 2008。RAE實(shí)施以來(lái)，英國(guó)高等學(xué)校的科學(xué)研究質(zhì)量得到了比較明顯的提高。這一制度較好地解決了投入（政府對(duì)科研的投入）與產(chǎn)出（高等學(xué)校的科研質(zhì)量）的關(guān)系。對(duì)在高等學(xué)校中執(zhí)行的科學(xué)研究活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，主要是由于英國(guó)政府提出了“擇優(yōu)資助”（Policy of Selective Funding）這一政策，以提高科學(xué)研究的質(zhì)量，更加合理地使用公共資金。

RAE主要通過(guò)涵蓋各學(xué)科的高水平的專家以同行評(píng)議的方式進(jìn)行，評(píng)價(jià)主要依靠專家們的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，并沒(méi)有一個(gè)機(jī)械的規(guī)定或公式來(lái)評(píng)價(jià)研究的質(zhì)量。但評(píng)估結(jié)果是量化的，共分7檔，分別為1、2、3a、3b、4、5和5*，其中5*為最佳。

RAE 2001統(tǒng)一制定了68個(gè)評(píng)估學(xué)科單位（Units of Assessment，UoA），參與評(píng)估的所有研究均分類劃歸其中。對(duì)每個(gè)評(píng)估學(xué)科單位，均有一個(gè)由9位到18位知名專家組成的評(píng)估專家組專門負(fù)責(zé)，其中絕大部分專家來(lái)自于學(xué)術(shù)界，但也有少量的專家來(lái)自于工商界。

英國(guó)高等學(xué)?？勺杂蛇x擇決定參加多少學(xué)科單位的評(píng)估。當(dāng)然，如果選擇不參加評(píng)估，則肯定在從此次評(píng)估結(jié)束到下一次評(píng)估結(jié)束的幾年內(nèi)，得不到來(lái)自高等教育撥款機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)資助。如果選擇參加評(píng)估，則需要提交一系列的材料，如參加評(píng)估的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的每一位研究人員在本評(píng)估年度內(nèi)的研究成果（每人最多4項(xiàng)）等。評(píng)估專家組將根據(jù)有多少被提交的研究成果達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平給出1分到5*的定性評(píng)價(jià)。

2008年的科研評(píng)估有如下新的變化。

第一，分值不再采用7個(gè)等級(jí)，而是5個(gè)等級(jí)，分別是4*、3*、2*、1*及無(wú)等級(jí)。4*表示該學(xué)科在原創(chuàng)性、重要意義和嚴(yán)密性方面都達(dá)到國(guó)際水準(zhǔn)；3*表示該學(xué)科在原創(chuàng)性、重要意義和嚴(yán)密性方面達(dá)到國(guó)際水準(zhǔn)，但還有一些欠缺；2*表示該學(xué)科在原創(chuàng)性、重要意義和嚴(yán)密性方面得到國(guó)際認(rèn)可；1*表示該學(xué)科在原創(chuàng)性、重要意義和嚴(yán)密性方面得到國(guó)內(nèi)認(rèn)可；無(wú)等級(jí)則表示該學(xué)科低于國(guó)內(nèi)認(rèn)可程度，或者是所提交的材料不符合要求。

第二，評(píng)委不再是單一的，而分為主要評(píng)判組和初級(jí)評(píng)判組，評(píng)判學(xué)科單位也從68個(gè)減為67個(gè)。主要評(píng)判組負(fù)責(zé)評(píng)定并支持下一級(jí)評(píng)判組的標(biāo)準(zhǔn)和工作方法；審定質(zhì)量評(píng)估結(jié)果，并與其他主要評(píng)判組協(xié)調(diào)。初級(jí)評(píng)判組根據(jù)主要評(píng)判組規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和工作方法起草報(bào)告；承擔(dān)高校評(píng)估的具體任務(wù)；向主要評(píng)價(jià)組提供評(píng)判建議。

第三，評(píng)判組成員由學(xué)科協(xié)會(huì)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)提名，由撥款委員會(huì)任命。目前有1 000名評(píng)判員。選拔的標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)他們?cè)趯W(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)經(jīng)驗(yàn)和他們對(duì)科研人員需求的理解，以及公眾或商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)科研的要求。

需要指出的是，不參加評(píng)估并不一定意味著某學(xué)科的水平不夠。

二、英國(guó)高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源

為更好地理解由RAE決定的英國(guó)政府對(duì)英國(guó)高等學(xué)?？茖W(xué)研究活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入，有必要先對(duì)英國(guó)高等學(xué)校的經(jīng)費(fèi)來(lái)源情況進(jìn)行簡(jiǎn)單描述。

英國(guó)高等學(xué)校在法律上具有獨(dú)立地位，其校董會(huì)對(duì)學(xué)校的所有事務(wù)，如發(fā)展規(guī)劃、日常管理等負(fù)全責(zé)。其辦學(xué)所需各種經(jīng)費(fèi)來(lái)源不一，詳見(jiàn)圖1。圖中數(shù)據(jù)為英國(guó)高等教育統(tǒng)計(jì)局（Higher Education Statistics Agency，HSA）公布的1999-2000財(cái)政年度數(shù)據(jù)。

由圖1可以看出，政府（含歐盟）資助經(jīng)費(fèi)約占1/2強(qiáng)，非政府資助經(jīng)費(fèi)約占1/2弱。其中，政府資助經(jīng)費(fèi)中的絕大部分來(lái)自高等教育撥款機(jī)構(gòu)。

三、英國(guó)高等教育撥款機(jī)構(gòu)

在英國(guó)，高等教育撥款機(jī)構(gòu)是處于政府與高等學(xué)校之間的、具有獨(dú)立地位的專門機(jī)構(gòu)。其與政府、高等學(xué)校及其他機(jī)構(gòu)、團(tuán)體的關(guān)系見(jiàn)圖2。

由圖2可以看出，英國(guó)高等學(xué)校獲得政府資助經(jīng)費(fèi)是由政府部門撥款至高等教育撥款機(jī)構(gòu)，再由高等教育撥款機(jī)構(gòu)分配給各高等學(xué)校的。

在整個(gè)英國(guó)，共有4個(gè)高等教育撥款機(jī)構(gòu)，分別為英格蘭高教撥款委員會(huì)、威爾士高教撥款委員會(huì)、蘇格蘭高教撥款委員會(huì)及北愛(ài)爾蘭就業(yè)與學(xué)習(xí)部。這些是1992年成立的非官方公立機(jī)構(gòu)。需要說(shuō)明的是，在北愛(ài)爾蘭，北愛(ài)爾蘭高教委員會(huì)只是一個(gè)咨詢機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)高等教育撥款，執(zhí)行高等教育撥款職能的機(jī)構(gòu)是北愛(ài)爾蘭就業(yè)與學(xué)習(xí)部。各高等教育撥款機(jī)構(gòu)及其對(duì)應(yīng)的政府部門關(guān)系見(jiàn)圖3。

高等教育撥款委員會(huì)屬于非官方的公立執(zhí)行機(jī)構(gòu)，按政府制定的框架進(jìn)行工作。高等教育撥款機(jī)構(gòu)本身的機(jī)構(gòu)運(yùn)行費(fèi)用等支出是由議會(huì)（即立法機(jī)構(gòu)）撥款資助的，并只向議會(huì)負(fù)責(zé)；高等教育撥款機(jī)構(gòu)通過(guò)與其他機(jī)構(gòu)，如英國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)委員會(huì)、高等教育質(zhì)量保證局、高等教育統(tǒng)計(jì)局等的合作，完成自己的職能。

高等教育撥款機(jī)構(gòu)的主要職能有：分配政府用于高等學(xué)校的預(yù)算經(jīng)費(fèi)（教學(xué)、科研及相關(guān)經(jīng)費(fèi)）；對(duì)支持高教發(fā)展的項(xiàng)目給予資助；監(jiān)督大學(xué)和學(xué)院的財(cái)政及管理；保證教學(xué)質(zhì)量；對(duì)繼續(xù)教育學(xué)院的高等教育項(xiàng)目給予資助；對(duì)好的做法進(jìn)行推廣。

從以上職能中可以看到，英國(guó)政府通過(guò)高等教育撥款機(jī)構(gòu)對(duì)高等學(xué)校的資助經(jīng)費(fèi)包括教學(xué)經(jīng)費(fèi)及科研經(jīng)費(fèi)兩部分，教學(xué)經(jīng)費(fèi)部分主要依據(jù)學(xué)生數(shù)量及所教授的學(xué)科數(shù)決定；科研經(jīng)費(fèi)部分則主要根據(jù)研究的質(zhì)量，即RAE的評(píng)估結(jié)果決定。RAE結(jié)果好的研究機(jī)構(gòu)將得到較多的政府通過(guò)高等教育撥款機(jī)構(gòu)資助的科研經(jīng)費(fèi)。高等教育撥款機(jī)構(gòu)所分配的科研經(jīng)費(fèi)，90%以上是根據(jù)科學(xué)研究的質(zhì)量，即RAE的評(píng)估結(jié)果而擇優(yōu)分配的。

四、科研評(píng)估的結(jié)果與影響

科研評(píng)估的一個(gè)直接結(jié)果是，英國(guó)高校重點(diǎn)科研得到不同程度的加強(qiáng)。RAE對(duì)英國(guó)高等學(xué)校的科研活動(dòng)具有極其重要的導(dǎo)向作用，RAE的結(jié)果將決定高等學(xué)校進(jìn)行科學(xué)研究的能力，至少是在硬件上的能力。通過(guò)RAE結(jié)果進(jìn)行資金的“擇優(yōu)分配”，一方面提高了政府資金的使用效率，促進(jìn)了大學(xué)科學(xué)研究質(zhì)量的提高；另一方面，在英國(guó)也有一些新的大學(xué)反映，因RAE的評(píng)估導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)過(guò)于集中到某些學(xué)校，他們得不到必要的科研經(jīng)費(fèi)支持。因爭(zhēng)議過(guò)大，本應(yīng)該在2005年前后舉行的新一輪科研評(píng)估無(wú)法如期進(jìn)行，一直拖到2007年才進(jìn)行，結(jié)果到2008年年底才能公布，這一輪評(píng)估耗費(fèi)了7年時(shí)間。

英國(guó)的科研評(píng)估雖然存在很多問(wèn)題，但是評(píng)估不斷推動(dòng)學(xué)校注重自己的質(zhì)量，維護(hù)自己的形象，保證了英國(guó)科研水平在世界上維持較高的聲譽(yù)。

參考文獻(xiàn)：

[1] http：//www.hesa.ac.uk.

[2] http：//www.hefce.ac.uk.

[3] http：//www.rae.ac.uk.

[4] 張擁軍. 英國(guó)高等學(xué)校的科研評(píng)估制度，2001.

（作者單位：中國(guó)駐英國(guó)大使館教育處）

責(zé)任編輯 熊建輝