摘要:科斯交易費(fèi)用理論在預(yù)測(cè)企業(yè)規(guī)模邊界時(shí)將市場(chǎng)排除在企業(yè)制度之外，同時(shí)忽視了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的特性，使得結(jié)論有一定的片面性。本文將新古典的分析方法與科斯的交易費(fèi)用理論進(jìn)行綜合，將市場(chǎng)因素納入到企業(yè)內(nèi)部，重新考察企業(yè)規(guī)模邊界的選擇。在引入市場(chǎng)因素的情況下，邊界點(diǎn)不再滿足交易費(fèi)用等于內(nèi)部權(quán)威協(xié)調(diào)的成本，企業(yè)的規(guī)?？梢赃M(jìn)一步擴(kuò)大。

關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用理論;廠商理論;企業(yè)與市場(chǎng);企業(yè)規(guī)模邊界

傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在企業(yè)的理論研究中不考慮外在的制度對(duì)于企業(yè)的影響，假設(shè)企業(yè)內(nèi)部不存在運(yùn)行成本，將企業(yè)看做是一個(gè)簡(jiǎn)單生產(chǎn)函數(shù)。科斯的交易費(fèi)用理論則認(rèn)為人的有限理性和信息的不完全性等因素是企業(yè)出現(xiàn)的根本原因，企業(yè)的邊界和規(guī)模取決于市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)管理成本的比較，如果前者大于后者，企業(yè)規(guī)模將擴(kuò)大，反之則縮小。交易費(fèi)用理論很好的解釋了企業(yè)產(chǎn)生的原因，但是對(duì)于企業(yè)規(guī)模的確定有一定的局限性。

本文試圖將割裂的新古典理論與交易費(fèi)用理論結(jié)合起來，用新古典的邊際分析法，討論企業(yè)規(guī)模在吸納市場(chǎng)因素情況下的確定。

一、交易費(fèi)用理論對(duì)企業(yè)規(guī)模邊界分析的缺陷

1.把市場(chǎng)因素和企業(yè)完全對(duì)立

交易費(fèi)用理論從契約角度出發(fā)，把企業(yè)內(nèi)部權(quán)威協(xié)調(diào)機(jī)制和市場(chǎng)締結(jié)契約的模式對(duì)立起來。但市場(chǎng)機(jī)制包括價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、淘汰等一系列內(nèi)容，沒有理由將所有市場(chǎng)因素都不考慮進(jìn)模型的設(shè)定。

2.對(duì)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的假定

在交易費(fèi)用模型中，產(chǎn)品價(jià)格保持為一個(gè)常數(shù)，是外生給定的變量，這說明科斯討論的是一種完全競(jìng)爭(zhēng)的情況，沒有考慮現(xiàn)實(shí)中常見的不完全競(jìng)爭(zhēng)或者壟斷的情況。

3.忽視新古典中關(guān)于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的特性

科斯在求解時(shí)過分強(qiáng)調(diào)交易費(fèi)用，把企業(yè)追利潤(rùn)最大這一特性沒有充分考慮進(jìn)模型。所以，如果市場(chǎng)因素能夠加入企業(yè)內(nèi)部，同時(shí)將交易費(fèi)用與內(nèi)部生產(chǎn)活動(dòng)一起考慮，這樣求得的企業(yè)規(guī)模的解也許更能解釋現(xiàn)實(shí)世界中的情況。

二、（在新古典模型下）引入市場(chǎng)機(jī)制下對(duì)企業(yè)邊界的討論

1.市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)的融合問題

科斯對(duì)于企業(yè)和市場(chǎng)的區(qū)別主要是從合約的角度來論述。在現(xiàn)實(shí)世界中，純粹的市場(chǎng)合約和企業(yè)合約形式是很少見的，企業(yè)合約強(qiáng)調(diào)權(quán)威協(xié)調(diào)機(jī)制，而市場(chǎng)合約強(qiáng)調(diào)價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制，現(xiàn)實(shí)中大多數(shù)合約是這兩種合約的組合。所以，這兩種合約并不是相互對(duì)立的，企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行與市場(chǎng)機(jī)制也不是矛盾的，企業(yè)可以吸納市場(chǎng)因素進(jìn)來。

2.交易費(fèi)用納入新古典模型中

下面我們結(jié)合新古典的分析方法將交易費(fèi)用納入模型，觀察產(chǎn)量、價(jià)格以及交易費(fèi)用共同變化的情況，并著重考察當(dāng)市場(chǎng)因素進(jìn)入時(shí)企業(yè)新的規(guī)模邊界的確定。

新古典將企業(yè)看作是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，它選擇的產(chǎn)量水平滿足利潤(rùn)最大化的條件：邊際成本等于邊際收益。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，邊際收益等于產(chǎn)品的價(jià)格P ，邊際成本先下降后上升，這里的產(chǎn)量決定條件變?yōu)楫a(chǎn)品價(jià)格等于邊際成本：

MC=MR=P* 式（2-1）

在下面圖形中，橫軸表示價(jià)格水平，縱軸表示產(chǎn)量，MC曲線與P*曲線的交點(diǎn)處的Q*為選擇的產(chǎn)量水平。如果價(jià)格越高，說明規(guī)模越大（涵蓋工序越多，最終產(chǎn)品的價(jià)格越高，價(jià)格這里和規(guī)?？梢哉J(rèn)為是正相關(guān)）。

現(xiàn)在假設(shè)，企業(yè)生產(chǎn)物品A。對(duì)于中間產(chǎn)品B的選擇，如果從市場(chǎng)購(gòu)買，這里將市場(chǎng)價(jià)格作為交易費(fèi)用的一個(gè)衡量尺度，為P1市，將這個(gè)費(fèi)用視作固定成本一部分，則在此情況下，邊際成本曲線MC的位置如圖1所示；如果企業(yè)選擇自己生產(chǎn)B，則它的管理費(fèi)用加上材料成本為P1內(nèi)，則此時(shí)邊際成本曲線的形狀不發(fā)生變化，但是往左移動(dòng)至MC*，但是A的市場(chǎng)價(jià)格仍然不變。根據(jù)利潤(rùn)最大化原則，此時(shí)企業(yè)自己生產(chǎn)B時(shí)可以獲得更多的利潤(rùn)，同時(shí)產(chǎn)量也從Q1增加至Q2的水平。所以企業(yè)應(yīng)該擴(kuò)大規(guī)模，將B的生產(chǎn)工序納入企業(yè)的范疇。接下來，如果A又是C的中間產(chǎn)品，企業(yè)在生產(chǎn)C時(shí)又會(huì)作比較，P2市和P2內(nèi)的關(guān)系，如果P2市>P2內(nèi)，則繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。一直到Pn市=Pn內(nèi)時(shí)，停止。

接下來，假設(shè)在某個(gè)生產(chǎn)階段，交易費(fèi)用小于內(nèi)部的權(quán)威協(xié)調(diào)成本，如果用市場(chǎng)因素來連接這一過程，如圖5所示，在第二道工序生產(chǎn)中采用市場(chǎng)交易費(fèi)用對(duì)應(yīng)的邊際成本成本曲線，這里付出的交易費(fèi)用和市場(chǎng)一致，在效率上沒有損失，但是企業(yè)規(guī)模仍然可以擴(kuò)大。在后面的一系列過程中，如果又會(huì)出現(xiàn)交易費(fèi)用大于權(quán)威協(xié)調(diào)成本的情況，企業(yè)又是有利可圖的。這樣，市場(chǎng)作為潤(rùn)滑劑起到一個(gè)連接作用，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)規(guī)模的再次增大，同時(shí)保證了效率不會(huì)損失，每個(gè)階段都是最優(yōu)的結(jié)果。

模型給出的結(jié)果在現(xiàn)實(shí)中是有可能發(fā)生的。首先，在引入市場(chǎng)化的過程中，可以通過市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與價(jià)格機(jī)制降低公司內(nèi)部某些部門與環(huán)節(jié)的內(nèi)部組織成本?，F(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部各個(gè)主體之間在分工的基礎(chǔ)上，既共同創(chuàng)造財(cái)富，又有分配利潤(rùn)的行為，在企業(yè)的上下游部門之間就出現(xiàn)了雙向的壟斷關(guān)系維持各自部門的利益。如果僅僅采取權(quán)威直接調(diào)控的辦法，上游部門往往依靠壟斷優(yōu)勢(shì)提高原材料的價(jià)格來提升自己部門的利潤(rùn)。一旦引入市場(chǎng)機(jī)制，不僅減少了部門間的沖突，更重要的是它打破了企業(yè)內(nèi)部壟斷。其次，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是不完全的，市場(chǎng)機(jī)制引起的規(guī)模擴(kuò)大可能會(huì)使企業(yè)獲得一定的壟斷權(quán)，這使得企業(yè)能夠獲得壟斷的超額利潤(rùn)，比如直接對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈條的上下游企業(yè)進(jìn)行兼并。

所以，這里的結(jié)論為：企業(yè)的規(guī)模已經(jīng)不必在權(quán)威協(xié)調(diào)成本與交易費(fèi)用相等的點(diǎn)上，在權(quán)威協(xié)調(diào)的成本大于交易費(fèi)用的點(diǎn)上，企業(yè)可以引入市場(chǎng)機(jī)制繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模。具體來說：各種生產(chǎn)環(huán)節(jié)的交易費(fèi)用和權(quán)威協(xié)調(diào)成本中，選擇二者之中較小的一種來連接生產(chǎn)；企業(yè)規(guī)模即環(huán)節(jié)數(shù)目的選擇，遵循利潤(rùn)最大化原則。

三、政策建議

目前許多國(guó)有企業(yè)的規(guī)模是很大的，但是效率并不高，這里我們不用硬約束和軟約束的理論來解釋，而用本文的理論去分析。由于歷史的原因，我們?cè)S多國(guó)有企業(yè)規(guī)模過大，但管理中仍然由權(quán)威協(xié)調(diào)成本進(jìn)行支撐，不符合交易費(fèi)用理論和權(quán)威協(xié)調(diào)成本二者取其小的原則。在不引進(jìn)市場(chǎng)因素的情況下，高昂的管理成本決定了整個(gè)企業(yè)的低效率和低效益。

如果不能將企業(yè)進(jìn)行拆分以降低規(guī)模，我們可以考慮將市場(chǎng)機(jī)制引入，代替某些環(huán)節(jié)的權(quán)威協(xié)調(diào)機(jī)制。引入市場(chǎng)機(jī)制下，最差的結(jié)果是企業(yè)不增加額外的利潤(rùn)，但是能夠保證不會(huì)引起生產(chǎn)效率的損失。比如我們的電網(wǎng)改制，將市場(chǎng)因素放進(jìn)電煤企業(yè)、發(fā)電廠和用戶三者之間，大大增加了效率。

四、結(jié)論

本文在新古典關(guān)于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的分析框架下，將交易費(fèi)用考慮進(jìn)模型，在企業(yè)吸納市場(chǎng)機(jī)制因素的條件下，得出了不一樣的關(guān)于企業(yè)規(guī)模邊界的解。

本文認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模邊界點(diǎn)上交易費(fèi)用等于權(quán)威協(xié)調(diào)成本的條件不再成立，權(quán)威協(xié)調(diào)成本往往大于或等于市場(chǎng)交易費(fèi)用，企業(yè)納入市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié)，本文預(yù)測(cè)的企業(yè)規(guī)模要超出科斯的預(yù)測(cè)。

運(yùn)用上述理論，對(duì)理解現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模選擇與企業(yè)效率之間的關(guān)系更加有益，比如我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)的改革。

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