戴麗瓊

(常州工學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，江蘇常州213002)

隱喻研究的歷史可追溯到古希臘的亞里士多德時(shí)代，至今已有二千多年的歷史。隱喻的研究經(jīng)歷了由修辭學(xué)向語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)和認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展過(guò)程。傳統(tǒng)的隱喻理論將隱喻看作是一種語(yǔ)言現(xiàn)象，將其作為一種修辭方法來(lái)研究。20世紀(jì)70年代以后，隨著認(rèn)知科學(xué)和語(yǔ)言哲學(xué)的興起和發(fā)展，對(duì)隱喻的研究也從單一的修辭層面發(fā)展到語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)、認(rèn)知科學(xué)、心理學(xué)等多層次的研究，出現(xiàn)了一些如概念隱喻理論等認(rèn)知角度的理論。許多語(yǔ)用學(xué)家在研究隱喻時(shí)，都強(qiáng)調(diào)語(yǔ)境在隱喻理解中的重要作用。

一、語(yǔ)用學(xué)隱喻研究背景

隱喻(metaphor)一詞源于希臘語(yǔ)，meta含有across(穿越，通過(guò))的意思，-phor或-pherein表示carry(運(yùn)載)，所以metaphor原義是“由此及彼”的運(yùn)動(dòng)，是一種轉(zhuǎn)換[1]。這就隱含著隱喻必須涉及兩種事物，其一稱為“喻體”，其二稱為“本體”。也就是說(shuō)，隱喻是用甲類(lèi)事物來(lái)說(shuō)明乙類(lèi)事物，通過(guò)詞義的歸類(lèi)或延伸來(lái)構(gòu)成新的涵義，以常用的文字或現(xiàn)象來(lái)表達(dá)與字面意義完全不同的一種概念。

然而隱喻不僅是一種語(yǔ)言現(xiàn)象，它更是人類(lèi)認(rèn)知思維的一種方式。對(duì)隱喻進(jìn)行明確、系統(tǒng)闡釋的要首推I.A.Richards。Richards指出，隱喻是人類(lèi)語(yǔ)言無(wú)所不在的原理，人類(lèi)的生活中充滿了隱喻，“當(dāng)人們使用隱喻時(shí)，就把表示兩個(gè)不同事物的思想放在一起，這兩個(gè)思想活躍地相互作用，其結(jié)果就是隱喻的意義”[2]。

在Richards觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，Max Black發(fā)展形成了隱喻的語(yǔ)義觀。他將隱喻從詞語(yǔ)層次提升到了句子層次，將其作為一種語(yǔ)義現(xiàn)象來(lái)考察，這比傳統(tǒng)修辭學(xué)用一個(gè)詞替代另一個(gè)詞的說(shuō)法前進(jìn)了一大步。但將隱喻僅限于句子層次也是有其局限性的，因?yàn)樗雎粤苏Z(yǔ)境的作用。

20世紀(jì)80年代，Lakoff和Johnson提出了概念隱喻理論(Conceptual Metaphor Theory)，揭示了隱喻在人類(lèi)認(rèn)知過(guò)程中的重要作用，形成了隱喻的現(xiàn)代認(rèn)知觀。Lakoff和Johnson認(rèn)為：“隱喻在日常生活中無(wú)處不在，不但在語(yǔ)言中，而且在思想和行為中。我們思維和行動(dòng)所依據(jù)的日常概念系統(tǒng)，其本質(zhì)基本上是隱喻性的?！盵3]因此，隱喻就其本質(zhì)而言不屬于純語(yǔ)言范疇，而屬于認(rèn)知范疇。但是Lakoff等人提出的“經(jīng)驗(yàn)主義語(yǔ)義觀”，否認(rèn)有比喻性語(yǔ)言和非比喻性語(yǔ)言的劃分，認(rèn)為一切所謂的“意義”都來(lái)源于人的認(rèn)知，從而也忽略了語(yǔ)境對(duì)隱喻理解的制約作用，因而無(wú)法對(duì)隱喻影射的多層含義作出選擇[4]。

另外，Grice在1967年提出了會(huì)話含意理論。他認(rèn)為:“話語(yǔ)有自然意義和非自然意義。自然意義指人們能按常規(guī)通過(guò)字面意義而獲得的話語(yǔ)意義；非自然意義則指人們?cè)谔囟ǖ膱?chǎng)合下，表達(dá)交際者意圖的語(yǔ)用隱含意義?！盵5]Grice認(rèn)為隱喻是會(huì)話含義的一種特例，從違反會(huì)話合作原則去看隱喻是從語(yǔ)用角度去解釋隱喻的一種嘗試。但從遵循或違反合作原則來(lái)解釋隱喻顯然是過(guò)于簡(jiǎn)單，只能提供部分辨認(rèn)隱喻的標(biāo)準(zhǔn)，還沒(méi)有揭示隱喻的本質(zhì)，對(duì)有些既可做字面理解又能做隱喻理解的句子，其理論就無(wú)能為力了。

Searle進(jìn)一步詳述了隱喻理論。在Searle看來(lái)，“隱喻表達(dá)的字面可以陳述為命題S是P，但命題S是P的實(shí)際含意卻是S是R。對(duì)隱喻話語(yǔ)的理解過(guò)程就是計(jì)算R的值的過(guò)程。在聽(tīng)到‘S是P’時(shí)，要找出R的可能值，就必須尋找S可能與P相似的方式”[6]。Searle提出了八條原則來(lái)解釋尋找策略。Searle的隱喻觀是建立在相似性的基礎(chǔ)之上的，因此他提出的八個(gè)原則就有八種不同的相似性，從最明顯的相似性到最不明顯的相似性，這樣一來(lái)，一句隱喻性的句子得從八種不同的相似性中選擇，這樣對(duì)隱喻的動(dòng)態(tài)研究沒(méi)有起到多大作用。

1986年，Sperber和WiIson在認(rèn)知語(yǔ)用的框架下提出了關(guān)聯(lián)理論(Relevance Theory)，為隱喻認(rèn)知開(kāi)辟了一條新的途徑，也使隱喻的研究達(dá)到了一個(gè)新的層次。

二、關(guān)聯(lián)理論對(duì)隱喻認(rèn)知的闡釋

(一)關(guān)聯(lián)理論

關(guān)聯(lián)理論是Sperber和Wilson在Grice合作原則的基礎(chǔ)上于1986年在其合著的Relevance:Communication and Cognition一書(shū)中正式提出的。關(guān)聯(lián)理論是關(guān)于認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)的理論，它從認(rèn)知的角度出發(fā)，研究語(yǔ)言交際中的信息推理過(guò)程，描述了人們對(duì)每個(gè)話語(yǔ)的認(rèn)知過(guò)程和話語(yǔ)本身與語(yǔ)境的關(guān)聯(lián)性。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為：“推理的過(guò)程就是尋找話語(yǔ)與語(yǔ)境關(guān)聯(lián)的過(guò)程。人們通過(guò)不同程度的努力，根據(jù)話語(yǔ)提供的詞語(yǔ)信息、邏輯信息和人們本身具備的百科信息，在推理中選擇最合適的語(yǔ)境，并尋求話語(yǔ)與語(yǔ)境之間的最佳關(guān)聯(lián)，從而正確認(rèn)識(shí)和理解自然語(yǔ)言。”[7]關(guān)聯(lián)理論以關(guān)聯(lián)為原則，以明示—推理為理解模式，以獲取話語(yǔ)與語(yǔ)境效果之間的最佳關(guān)聯(lián)為言語(yǔ)交際活動(dòng)的目的，即在話語(yǔ)理解時(shí)以一定的認(rèn)知努力獲得最佳的語(yǔ)境效果。認(rèn)知語(yǔ)境、明示—推理模式和最佳關(guān)聯(lián)是關(guān)聯(lián)理論的重要組成要素，在對(duì)隱喻話語(yǔ)進(jìn)行認(rèn)知闡述時(shí)，三個(gè)要素是一個(gè)連貫的步驟，它們之間相輔相成，相互滲透，缺少任何一個(gè)步驟都無(wú)法完成對(duì)隱喻的完整闡釋。為了更清晰地分析關(guān)聯(lián)理論下的隱喻觀，文章將以這三個(gè)組成要素分別作為側(cè)重點(diǎn)，闡述關(guān)聯(lián)理論對(duì)隱喻的認(rèn)知過(guò)程。盡管如此，在闡述每一句隱喻的過(guò)程中，依然清晰可見(jiàn)語(yǔ)境、推理和最佳關(guān)聯(lián)的緊密配合。

(二)認(rèn)知語(yǔ)境與隱喻認(rèn)知

在關(guān)聯(lián)理論中，“語(yǔ)境”是一個(gè)十分重要的概念。根據(jù)關(guān)聯(lián)理論，語(yǔ)境是一個(gè)心理結(jié)構(gòu)體(psychological construct)[8]，是一系列存在于人們大腦中的假設(shè)，所以語(yǔ)境也稱為認(rèn)知語(yǔ)境，其假設(shè)稱為認(rèn)知語(yǔ)境假設(shè)。在語(yǔ)言交際中，對(duì)話語(yǔ)理解起主要作用的就是構(gòu)成聽(tīng)話人認(rèn)知語(yǔ)境的一系列假設(shè)，而不是具體的情景因素。因此，從這種意義上講，語(yǔ)境不僅僅限于客觀環(huán)境等非語(yǔ)言語(yǔ)境，話語(yǔ)本身等語(yǔ)言語(yǔ)境。

認(rèn)知語(yǔ)境對(duì)話語(yǔ)理解具有重要作用。在話語(yǔ)理解過(guò)程中，聽(tīng)話人需要利用百科信息、邏輯信息與詞匯信息生成一系列的語(yǔ)境假設(shè)去處理說(shuō)話人的話語(yǔ)所提供的新信息或新假設(shè)，獲取該新信息或新假設(shè)所產(chǎn)生的語(yǔ)境效果，從而推導(dǎo)出話語(yǔ)的含意，理解說(shuō)話人的交際意圖。所以，對(duì)話語(yǔ)理解起主要作用的就是聽(tīng)話人的認(rèn)知語(yǔ)境假設(shè)。隱喻的理解和接受，就是一個(gè)聽(tīng)話人通過(guò)認(rèn)知語(yǔ)境將接收話語(yǔ)建立在新假設(shè)進(jìn)行關(guān)聯(lián)、激活、選擇、推理上，最終獲得隱喻會(huì)話含義的過(guò)程。如：

例1Ideas are food.

把這一句隱喻放在語(yǔ)境中去理解，這時(shí)有關(guān)ideas的語(yǔ)境信息被激活，就會(huì)形成有關(guān)ideas的若干語(yǔ)境假設(shè)：

(1)Ideas can be digested.

(2)Ideas can be swallowed or devoured.

(3)Ideas can be nourishing.

通過(guò)一系列認(rèn)知語(yǔ)境假設(shè)，很快找到了ideas與food的關(guān)聯(lián)性，從而獲得了語(yǔ)境效果，并推導(dǎo)出了這句隱喻的含義，理解了說(shuō)話人的交際意圖。

例2Marriage is work of art.

要理解這個(gè)隱喻句子，聽(tīng)話人需要利用自身已有的百科信息，結(jié)合邏輯信息等形成一系列有關(guān)marriage的語(yǔ)境假設(shè)，找到與work of art的關(guān)聯(lián)性：

(1)Marriage is an aesthetic experience.

(2)Marriage involves creativity.

(3)Marriage reveals your personality.

(4)Marriage calls for time and energy.

(5)Marriage needs investment.

(6)Marriage requires sacrifice.

在語(yǔ)言意義和激活的語(yǔ)境的相互作用下，婚姻和藝術(shù)品的關(guān)聯(lián)性漸漸清晰，婚姻被想象成一件藝術(shù)品，從而使聽(tīng)話人理解了話語(yǔ)隱喻的含義。

從上面的例子可以看出，隱喻的理解涉及聽(tīng)話人對(duì)語(yǔ)境假設(shè)的不斷選擇、調(diào)整與順應(yīng)。聽(tīng)話人利用已掌握的語(yǔ)境信息幫助生成與當(dāng)前隱喻話語(yǔ)相關(guān)的語(yǔ)境假設(shè)，從而理解了隱喻的內(nèi)涵。

(三)明示—推理模式與隱喻認(rèn)知

Sperber和Wilson在關(guān)聯(lián)理論中提出了言語(yǔ)交際的明示—推理模式(ostensive-inferential mo-del)，即聽(tīng)話人從說(shuō)話人用明示手段提供的信息中推斷出說(shuō)話人的交際意圖。他們認(rèn)為明示與推理是交際過(guò)程的兩個(gè)方面，從說(shuō)話人的角度而言，交際是一個(gè)明白無(wú)誤的示意過(guò)程，即交際時(shí)說(shuō)話人明確表達(dá)出自己的意圖；但從聽(tīng)話人的角度而言，交際又是一種推理過(guò)程，即從說(shuō)話人通過(guò)明示手段提供的信息中推斷出說(shuō)話人的交際意圖。關(guān)聯(lián)理論從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的角度提出語(yǔ)言交際是按一定推理思維規(guī)律進(jìn)行的認(rèn)知活動(dòng)，它認(rèn)為隱喻是正常言語(yǔ)交際的一部分，而言語(yǔ)交際是一種有目的、有意圖的活動(dòng)，人們是根據(jù)人類(lèi)認(rèn)知假設(shè)去理解話語(yǔ)的，人們對(duì)于話語(yǔ)的理解不是被動(dòng)地接受語(yǔ)言信息，而是在共有認(rèn)知語(yǔ)境的基礎(chǔ)上去尋找關(guān)聯(lián)，從而推斷出語(yǔ)言在特定語(yǔ)境中的意義。下面就以此推理模式，從關(guān)聯(lián)理論的角度對(duì)隱喻含義的理解進(jìn)行闡述。

例3A:What kind of mood was the boss in?

B:The lion roared.[9]

在這個(gè)對(duì)話中，B的明示話語(yǔ)引起A的注意，A認(rèn)為B的回答應(yīng)該與她的問(wèn)話是相關(guān)聯(lián)的，從而根據(jù)B所明示的信息，結(jié)合自己的百科信息、邏輯信息與詞匯信息進(jìn)行推理，獲得B的話語(yǔ)中隱喻的含義：

(1)The lion is ferocious and brutal animals.

(2)The lion roars when it gets angry.

(3)People shout out(or roar)when they get angry.

(4)The boss roared.

(5)The boss got angry.

通過(guò)從假設(shè)集(1)～(5)的推理過(guò)程，B最終推導(dǎo)出了結(jié)論“The boss got angry”，同時(shí)也理解了B的話語(yǔ)中的隱喻含義。

例4A:Do you like rugby？

B：I am a New Zealander.

A是如何理解B的話語(yǔ)呢？B的明示話語(yǔ)給A提供了一個(gè)推理認(rèn)知環(huán)境，使A了解到B是新西蘭人這個(gè)語(yǔ)境信息；A再?gòu)淖约旱恼J(rèn)知語(yǔ)境中獲得新西蘭人愛(ài)打橄欖球這個(gè)語(yǔ)境假設(shè)。因此，A就能以這兩個(gè)假設(shè)為前提進(jìn)行邏輯推理，得出B喜歡橄欖球。

根據(jù)關(guān)聯(lián)原則，每一個(gè)明示的交際行為都應(yīng)想讓本身具有最佳關(guān)聯(lián)性，即認(rèn)為在正常交際中，聽(tīng)話者總是力圖付出最小的努力來(lái)獲得最大的認(rèn)知效果。因此，為了獲得最佳關(guān)聯(lián)，人們必須依賴語(yǔ)境把注意力集中在最為“相關(guān)”的信息上，“選擇處理話語(yǔ)最佳語(yǔ)境的過(guò)程就是尋求話語(yǔ)最佳關(guān)聯(lián)的過(guò)程”[10]。

(四)最佳關(guān)聯(lián)與隱喻認(rèn)知

Sperber和Wilson認(rèn)為，成功交際的關(guān)鍵在于說(shuō)話人和聽(tīng)話人能否找到最佳關(guān)聯(lián)。交際雙方之所以配合默契，是因?yàn)橛幸粋€(gè)最佳的認(rèn)知模型，即“關(guān)聯(lián)”。關(guān)聯(lián)由兩個(gè)因素決定：語(yǔ)境效果和認(rèn)知努力。人類(lèi)認(rèn)知活動(dòng)的目的就是在認(rèn)知過(guò)程中力圖以最小的認(rèn)知努力獲得最佳的語(yǔ)境效果，達(dá)到最大關(guān)聯(lián)。在言語(yǔ)交際活動(dòng)中，人們期待的是獲取話語(yǔ)與語(yǔ)境效果之間的最佳關(guān)聯(lián)，即在話語(yǔ)理解時(shí)以最小的認(rèn)知努力獲得最佳的語(yǔ)境效果[11]。在同等條件下，語(yǔ)境的效果越大，關(guān)聯(lián)性就越強(qiáng)；為進(jìn)行加工處理而付出的努力越小，關(guān)聯(lián)性就越強(qiáng)。而一個(gè)話語(yǔ)要建立起最佳關(guān)聯(lián)，必須具備兩個(gè)條件：1)該話語(yǔ)足以使聽(tīng)話人能夠找到說(shuō)話人想要表達(dá)的意思。2)說(shuō)話人想要表達(dá)的意思值得聽(tīng)話人去付出努力，也就是說(shuō)要給聽(tīng)話人提供足夠的語(yǔ)境效果。

關(guān)聯(lián)理論提出隱喻不是語(yǔ)言中的一種特殊現(xiàn)象，是一種隨意交談，跟其他話語(yǔ)一樣，需要聽(tīng)話人結(jié)合認(rèn)知語(yǔ)境付出一定的認(rèn)知努力獲得最佳關(guān)聯(lián)。如：

例5Sally is a block of ice.

Sally是有生命的人，而冰是無(wú)生命的，如何闡述這句隱喻？大腦需要激活有關(guān)“冰”的語(yǔ)境信息，進(jìn)而尋找到最佳關(guān)聯(lián):“冰是冷的→Sally是冷漠的?！蓖ㄟ^(guò)推理努力獲得語(yǔ)境效果，推導(dǎo)出話語(yǔ)的含義，即Sally is cold and unresponsive，從而建立了這句話與語(yǔ)境效果的最佳關(guān)聯(lián)。其推理過(guò)程如下:

(1)Ice is cold.

(2)Sally is a block of ice.

(3)Sally is cold and unresponsive.

例6The surgeon is a butcher.

Surgeon是如何被想象為butcher的呢？激活有關(guān)surgeon和butcher的語(yǔ)境信息：

(1)A surgeon is a doctor who performs operations on people.

(2)A butcher is a person who kills animals for sale.

(3)The surgeon is a butcher.

(4)The surgeon has a poor operation skill.

通過(guò)推理找到最佳關(guān)聯(lián)：屠夫沒(méi)有高超的解剖技術(shù)→技術(shù)拙劣的外科醫(yī)生也沒(méi)有高超的解剖技術(shù)，從而理解了這句隱喻的內(nèi)涵。

最佳關(guān)聯(lián)原則能夠有力地解釋隱喻現(xiàn)象，而隱喻之所以構(gòu)成是在于它本身具有相似性。隱喻的理解就是尋找相似性的過(guò)程，從本質(zhì)來(lái)說(shuō)就是尋找其最佳關(guān)聯(lián)的過(guò)程。

三、結(jié)語(yǔ)

認(rèn)知語(yǔ)境、明示—推理模式和最佳關(guān)聯(lián)是關(guān)聯(lián)理論的三個(gè)組成要素，在闡釋隱喻現(xiàn)象時(shí)，三者相輔相成，缺一不可。文章分別以這三個(gè)要素作為側(cè)重點(diǎn)，詳細(xì)闡述了關(guān)聯(lián)理論下的隱喻認(rèn)知過(guò)程，清晰展示了認(rèn)知語(yǔ)用學(xué)對(duì)隱喻的理解。關(guān)聯(lián)理論結(jié)合人的認(rèn)知在動(dòng)態(tài)的語(yǔ)境中考察隱喻含義，在某種程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)語(yǔ)義學(xué)和語(yǔ)用學(xué)的不足，對(duì)隱喻有較強(qiáng)的闡釋力。關(guān)聯(lián)理論開(kāi)拓創(chuàng)新了隱喻研究的傳統(tǒng)思路和方法，為我們學(xué)習(xí)言語(yǔ)交際提供了新的視角和思考，值得我們進(jìn)一步去深入研究。

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