王曉林 陳國緒

摘要：建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為國家的重大戰(zhàn)略任務(wù)，如何有效管理“自主創(chuàng)新”亦隨之成為國家和民族企業(yè)共同面臨的重大戰(zhàn)略問題。隨著市場經(jīng)濟日益顯現(xiàn)的自組織演化的開放進程，現(xiàn)代管理也愈益不得不直面復(fù)雜性的挑戰(zhàn)，而管理自主創(chuàng)新所面臨的最大挑戰(zhàn)就是其蘊涵的未來之不確定性。認真分析對自主創(chuàng)新管理的特殊復(fù)雜性，人們或許會認真考慮以“尊異覓同”、“有準備”和“勿苛管”坦然應(yīng)對未來之不確定性。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；未來之不確定性；尊異覓同；有準備；勿苛管

中圖分類號：F123.16

文獻標識碼：A

文章編號：1003—1502(2009)05—0046—07

一、問題的背景、目的和方法

走中國特色自主創(chuàng)新道路、建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為我國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期之關(guān)鍵階段的國家戰(zhàn)略，其核心內(nèi)容乃是增強國家和民族企業(yè)的自主創(chuàng)新能力并將其付諸實踐，爭取用15年左右的時間使我國邁入創(chuàng)新型國家行列。與20世紀末葉基于當時國情和發(fā)展需要且隱含李嘉圖和新古典經(jīng)濟學“比較優(yōu)勢理論”支撐的戰(zhàn)略選擇相比，中國在21世紀初的這次戰(zhàn)略抉擇，也基于變化了的現(xiàn)時國情和發(fā)展需要且隱含著熊彼特和演化經(jīng)濟學的“創(chuàng)新理論”的支撐。不難看出，戰(zhàn)略抉擇的轉(zhuǎn)換反映的是時代的發(fā)展、綜合國力和民族自信心的增強。“決策行為是管理的核心”，而“一般管理理論既要包括保證決策正確制定的組織原則，又要包括保證決策有效執(zhí)行的組織原則”。毋庸置疑，中央政府關(guān)于建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略決策的制定是科學而明智的，下一步就是如何保證其有效執(zhí)行。有鑒于此，如何對“自主創(chuàng)新”進行有效管理亦隨之成為國家和民族企業(yè)在經(jīng)濟實踐活動中共同面臨的重大戰(zhàn)略問題，從而也成為中國管理學界不得不直面的重大理論問題。

對一般人而言，一提到“自主創(chuàng)新”就意會到其高科技方面，或總是將其與聰明的創(chuàng)意或發(fā)明混為一談。而目前學界對于“自主創(chuàng)新”內(nèi)涵的詮釋主要有以下幾種觀點：其一，科學技術(shù)創(chuàng)新，包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新；其二，不同意前述“科學技術(shù)解”，認為“創(chuàng)造”屬于科技行為，而“創(chuàng)新”是經(jīng)濟行為；其三，將其本質(zhì)視為是否形成自主知識產(chǎn)權(quán)并具有自主開發(fā)的能力；其四，與“知識產(chǎn)權(quán)解”相左，主張其本質(zhì)乃是以歷史連續(xù)性和“模仿”為前提的“二次創(chuàng)新”。此外，盡管有人認為創(chuàng)新總是主體的自覺行為，因此不必疊床架屋地強調(diào)“自主”創(chuàng)新，但多數(shù)人認為強調(diào)創(chuàng)新主體是必要的，不過，對于創(chuàng)新主體究竟只是企業(yè)(理論上應(yīng)該是但現(xiàn)實中尚未成為真正主體)抑或是以企業(yè)和科研機構(gòu)為雙重主體，仍未形成共識。這里的問題或許在于，國家、企業(yè)和科研機構(gòu)都是組織，對于創(chuàng)新而言，其主體如果落實不到較為具體而現(xiàn)實的人或者人群，則或許有空洞之虞。無論如何，“創(chuàng)新乃當今商界的制勝之道”已成為現(xiàn)代管理者們所不爭的真理。而若參考“創(chuàng)新理論”的創(chuàng)始者熊彼特的觀點，則創(chuàng)新“必須同‘發(fā)明區(qū)別開來。只要發(fā)明還沒有得到實際上的應(yīng)用，那么在經(jīng)濟上就是不起作用的?！币虼耍白鳛槠髽I(yè)家職能而要付諸實踐的創(chuàng)新”，只能被理解為基于企業(yè)家“創(chuàng)造性破壞”實施進而實現(xiàn)的經(jīng)濟過程。倘若結(jié)合提出“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的時代背景，以及現(xiàn)代管理學之父德魯克基于創(chuàng)新但又強調(diào)行動、把“創(chuàng)新”當作造就一個可持續(xù)發(fā)展之經(jīng)濟的工具、把企業(yè)打造成“企業(yè)家”、使政府機構(gòu)也扮演“企業(yè)家”角色等觀點，則“創(chuàng)新主體”亦必須明確。有鑒于此，本文所謂的自主創(chuàng)新，就是指由某些人或者人群形成某種新理念，進而有組織地將其轉(zhuǎn)換為有用且為市場接受的產(chǎn)品、服務(wù)或工作程序的經(jīng)濟過程，并且其核心部分帶有鮮明的中國人(或其民族企業(yè)家)印記。

既然自主創(chuàng)新乃是將新理念付諸市場實踐的經(jīng)濟過程，則如何理解、解釋進而管理自主創(chuàng)新就首先與既成的經(jīng)濟學理論內(nèi)在強相關(guān)。若根據(jù)以新古典范式為代表的主流經(jīng)濟學的基本假設(shè)，即技術(shù)、制度、偏好和資源稟賦不變，理性經(jīng)濟人只能按照效用最大化原則，以追求均衡為合理目標，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置，則結(jié)論或許就是，其一，由企業(yè)家“創(chuàng)造性破壞”而引發(fā)的創(chuàng)新是難以解釋的“反?！爆F(xiàn)象，因為，新古典范式“‘靜態(tài)的分析不僅不能預(yù)測傳統(tǒng)的行事方式中的非連續(xù)性變化的后果；它還既不能說明這種生產(chǎn)性革命的出現(xiàn)，又不能說明伴隨它們的現(xiàn)象。它只能在變化發(fā)生以后去研究新的均衡位置。”其二，那只是超出經(jīng)濟解釋范圍的外部性因素導(dǎo)致的“異常”現(xiàn)象，因為，新古典范式“注重使現(xiàn)存的資源發(fā)揮最大的作用，并力求均衡的建立。由于它無法解釋‘企業(yè)家這一現(xiàn)象，因此將‘企業(yè)家歸人‘外部力量，與氣候和天氣、政府和政治、瘟疫和戰(zhàn)爭以及科技等歸為一類。當然，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學家并不否認這些外部力量的存在，且承認其重要性。但是，這些外部力量并不是他所研究的世界的一部分，不能以他的模型、方程式或預(yù)測加以解釋與說明?！蔽阌官樠裕罁?jù)主流經(jīng)濟學的基本假設(shè)是難以理解、解釋進而管理自主創(chuàng)新的。

德魯克有句名言：“管理沒有終結(jié)的答案，只有永恒的問題。”以上述背景為前提，本文意在揭示自主創(chuàng)新及對其進行管理的復(fù)雜性，并探討應(yīng)對這些復(fù)雜性的若干實踐性原則。其方法主要采用熊彼特“創(chuàng)新理論”的若干假設(shè)、西蒙之“有限理性”和“(相對)滿意”假設(shè)、德魯克“視變化為常規(guī)”之若干假設(shè)，以及復(fù)雜性科學、演化經(jīng)濟學和人本經(jīng)濟學等范式的有關(guān)假設(shè)。

二、現(xiàn)代管理面臨的復(fù)雜性挑戰(zhàn)

作為實踐行為的“管理”自古有之，它幾乎與人類社會同步生成和發(fā)展。“但只是在過去的100年里，管理才得到認識、分析、監(jiān)控和傳授，才有了一定的形式。20世紀是管理的世紀。”“管理”作為學科發(fā)軔于20世紀之初，是隨市場經(jīng)濟高度發(fā)達的歷史背景而出現(xiàn)的。它是應(yīng)運而生的，這個“運”或許就是發(fā)達市場經(jīng)濟日益彰顯的復(fù)雜性。在一定意義上，管理學就是為了應(yīng)對日益復(fù)雜的市場經(jīng)濟而生成為學科來加以研究的。這一點與它的“母體”——經(jīng)濟學十分相似。對于置身于商海的高層、中層管理者們來說，市場經(jīng)濟的復(fù)雜性——即其本質(zhì)的非設(shè)計性、變化的非線性、環(huán)境的不確定性以及對其預(yù)測的非準確性、調(diào)控的無把握性等——對現(xiàn)代管理實踐的困擾，幾乎是不言而喻且必須直面的。對于關(guān)注實用的管理理論探討的管理學者們來說，汲取和借鑒各學科尤其是復(fù)雜性科學、演化經(jīng)濟學、人本經(jīng)濟學之范式，來分析和研究如何應(yīng)對市場經(jīng)濟復(fù)雜性對管理實踐的困擾，業(yè)已成為其自覺的選擇。20世紀中葉新科技革命發(fā)生以后，在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)變革、復(fù)雜性和協(xié)同性、分叉與混沌這三股力量的驅(qū)動下，隨著全球復(fù)雜大系統(tǒng)的形成，現(xiàn)代市場經(jīng)濟的復(fù)雜性亦日益凸現(xiàn)，傳統(tǒng)管理范式面臨各種復(fù)雜性的嚴峻挑戰(zhàn)。無論如何，越來越多的人認識到，市場經(jīng)濟，作為一個自發(fā)生成的開放系統(tǒng)，其本源是非設(shè)計性的，其發(fā)展趨勢是難以完全預(yù)測和駕馭的；作為一個開放的自組織系統(tǒng)，其本性不

是像經(jīng)典力學的封閉型熱力學系統(tǒng)那樣“自動趨于均衡”，其常態(tài)是非均衡的、變動不居的(均衡只是其特殊狀態(tài)，盡管那符合人們對其進行理性控制之需要)；作為一個屬人的復(fù)雜系統(tǒng)，其運行不能不受到具有迥然相異之意志、欲望和需求的人們的各種行為的干擾，也不能不受到它運行于其中的自然環(huán)境、社會制度、歷史文化、傳統(tǒng)習俗等因素的制約，其未來充滿不確定性。

市場經(jīng)濟復(fù)雜性之多元維度，歸根到底是由其內(nèi)在復(fù)雜性生成的不確定性。因為，復(fù)雜性就其本質(zhì)而言可區(qū)分為兩類，其一是表象的復(fù)雜性即繁瑣精細，如精密儀器、某些數(shù)學推導(dǎo)過程等，但實質(zhì)上它們是“簡單的”或“機械的”，其前提、過程和結(jié)果都是可以精密地加以控制的；其二是內(nèi)在的復(fù)雜性即難以準確把握，如生物演化、經(jīng)濟周期、直覺頓悟、創(chuàng)新沖動等，它們是真正復(fù)雜的，充滿不確定性且難以駕控。而市場經(jīng)濟的復(fù)雜性顯然屬于后者，它的所謂非設(shè)計性、非線性、非準確性、無把握性等，均可歸結(jié)為不確定性。德魯克早就意識到市場經(jīng)濟條件下對不確定性進行規(guī)劃的必要性和困難程度。而以“權(quán)變”或“情景規(guī)劃”來應(yīng)對市場經(jīng)濟的復(fù)雜性和環(huán)境的不確定性，業(yè)已成為管理學權(quán)威教科書的基本內(nèi)容。不僅如此，就連已被主流接納的新制度經(jīng)濟學代表人物、諾貝爾經(jīng)濟學獎得主諾斯最近也在《不確定世界的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)》一文中指出：“我們存在于一個動態(tài)變遷的世界之中，這決定了企業(yè)在決策時面臨著大量的不確定性，企業(yè)要在這樣的情況下獲得持續(xù)生存，就必須認清環(huán)境演變的意義，建立一套具有適應(yīng)性效率的制度結(jié)構(gòu)，將不確定性融入到?jīng)Q策的制定過程中去?！惫芾?，說到底是形成切實有效的調(diào)控機制以盡可能減少影響其目標實現(xiàn)的不確定性。依此推理，企業(yè)管理，就是形成切實有效的調(diào)控機制以盡可能減少影響其經(jīng)濟效益目標實現(xiàn)的不確定性；而對自主創(chuàng)新的管理，就是形成切實有效的調(diào)控機制以盡可能減少影響其經(jīng)濟創(chuàng)新及其效益目標實現(xiàn)的不確定性。若此說可以成立，則對自主創(chuàng)新的管理不得不直面的發(fā)達市場經(jīng)濟的復(fù)雜性挑戰(zhàn)，主要就是其各種不確定性的挑戰(zhàn)。

若再從管理學的學科屬性及其定位來看，由于其對象域鮮明的實踐特性，導(dǎo)致它既有科學特質(zhì)，更有人文特質(zhì)，而且，在自然科學和人文學科分居兩端的學科頻譜帶上，它更靠近人文學科一側(cè)。“管理是一種傳統(tǒng)意義上的人文藝術(shù)——之所以稱其為‘人文，是因為它涉及知識、自我認識、指揮和領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)等基本要素；之所以稱其為‘藝術(shù)，是因為管理涉及實踐和應(yīng)用。”眾所周知，一旦進入“人文藝術(shù)”領(lǐng)域，不確定性的“幽靈”便如影隨形，是難以擺脫的。

三、自主創(chuàng)新所蘊涵的未來不確定性

市場經(jīng)濟作為開放的自組織系統(tǒng)具有內(nèi)生的不確定性，自主創(chuàng)新作為市場經(jīng)濟發(fā)展過程中不可或缺的驅(qū)動環(huán)節(jié)，其不確定性也是內(nèi)生的。老演化經(jīng)濟學家指出：“我們所指的‘發(fā)展只是經(jīng)濟生活中并非從外部強加于它的，而是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化。”新演化經(jīng)濟學家也指出：“創(chuàng)新經(jīng)濟學關(guān)于技術(shù)變革內(nèi)生性的假設(shè)依然是其分析的核心”；“技術(shù)變革是非均衡條件的內(nèi)生結(jié)果，而幾乎不會收斂于新的均衡。實際上，均衡和技術(shù)變革是兩個對應(yīng)的極端：當不存在技術(shù)變革時，均衡有可能存在，反之亦然。只有在遠離均衡的市場條件中，才有可能出現(xiàn)技術(shù)變革?！倍皠?chuàng)造力是經(jīng)濟演化的一個關(guān)鍵因素?！辈粌H如此，自主創(chuàng)新的不確定性較之市場經(jīng)濟本身更是有過之而無不及。因為，自主創(chuàng)新就是不再重復(fù)過去較為保險的利潤或效益的生成機制，由此不能不面臨各種不確定性的困擾。市場經(jīng)濟主要受“看不見的手”操控，是變動不居的自組織演化過程，自主創(chuàng)新雖可受“看得見的手”之引導(dǎo)，但其實現(xiàn)必須納入由“看不見的手”操控的市場經(jīng)濟進程，從而在本質(zhì)上也是復(fù)雜多變且難以完全操控的。就對經(jīng)濟或管理均至關(guān)重要的時間維度而言，我們可將自主創(chuàng)新的不確定性區(qū)分為既有的和未來的兩類。

所謂既有的不確定性，就是指由歷史積淀形成的、在自主創(chuàng)新開始時不可或缺卻難以把握的各種因素?？梢詮闹?、客觀兩方面對其加以分析。就主體方面而言，最為基本的有兩點。其一是以人的有限知識和有限理性把握創(chuàng)新的未知方面而產(chǎn)生的不確定性。任何人，包括具有企業(yè)家素質(zhì)的人，其知識都是有限的，其理性也是有限的，以其有限的知識和理勝去認識和把握創(chuàng)新必然具有未知方面，無論得出何種論斷，只要該論斷具有可操作性(即不是怎么說都對卻令人無所適從的)，其實際結(jié)果就必然帶有不確定性。其二是由主體抉擇之隨機性而產(chǎn)生的不確定性。由于人自身的需要與偏好是多樣的，其可能的選擇或選擇的可能也必然是多樣的，而且影響其做出選擇的外部條件更是多樣的，因此，盡管他一旦做出抉擇則該抉擇就帶有“確定性”，但如何做出抉擇本身卻永遠帶有不確定性。就客觀方面而言，自主創(chuàng)新既有的不確定性至少包括環(huán)境(如競爭者的狀況、顧客的狀況等)的不確定性，信息的不完全和不對稱性，“可供選擇之機遇”的多樣性，以及自組織系統(tǒng)內(nèi)部諸要素相互作用的非線性。人們就前兩點已有很多論證，此處不必贅言。后兩點則有必要加以簡略說明?！翱晒┻x擇之機遇”即“已經(jīng)發(fā)生了的未來”，任何企業(yè)家進行任何創(chuàng)新都必須“專注于機遇”，由于市場經(jīng)濟自組織、非均衡演化的特質(zhì)，即便是“已經(jīng)發(fā)生了的未來”也具有多種可能性，這不僅導(dǎo)致其潛在趨勢的不確定性，還導(dǎo)致進行自主創(chuàng)新時如何對它們進行選擇的不確定性。此外，諸如市場經(jīng)濟這樣處于一個不斷變化的世界中的自組織系統(tǒng)，其構(gòu)成要素之間的相互作用是非線性的(即該系統(tǒng)能夠在不可預(yù)測的路徑上發(fā)生變化，其間所出現(xiàn)的秩序是自發(fā)的、自生成的，而不是能夠預(yù)先設(shè)計或把握的)，這種非線性的相互作用必然導(dǎo)致相對確定且可把握的市場現(xiàn)實狀況的潛在變化充滿不確定性，從而導(dǎo)致只能置身其中的自主創(chuàng)新的潛在未來充滿不確定性。

所謂未來的不確定性，就是指部分受由歷史積淀的既有不確定性因素影響、部分源于在自主創(chuàng)新由始至終的進程中必然出現(xiàn)卻難以把握的各種因素，具體體現(xiàn)在其進程、成果及其后繼影響等方面。不言而喻，上述既有的不確定性一旦展開，則必然導(dǎo)致自主創(chuàng)新之進程、成果及其后繼影響帶有不確定性。更為重要的是，在其運作過程當中，由于主、客觀兩方面都難免會出現(xiàn)某些新變化，諸如企業(yè)家的本質(zhì)力量(可使用的流動資金、創(chuàng)新型人力資源等)銳減、其他地區(qū)或國家的經(jīng)濟景氣狀況變異、市場需求突變、金融危機、同類創(chuàng)新捷足先登、地震海嘯甚至恐怖襲擊等，它們在自主創(chuàng)新開始時尚未生成且不可預(yù)測，從而導(dǎo)致其進程發(fā)生某些新的不確定性。若就其成果特別是其后繼影響而言，未來的不確定性更加明顯，一方面，其成果及其后繼影響在事先或其進程中是難以確切預(yù)測和把握的，另一方面，即便在進程后期其預(yù)期成果會愈益彰顯，或大獲成功之際其成果得到市場認可，該成果的后繼影響仍具有不確定性。從長期看，任何創(chuàng)新

成果均難免具有正、負雙重效應(yīng)，即便被市場認可的具有巨大正效應(yīng)的成果，其潛在的負效應(yīng)一旦顯現(xiàn)，也許具有災(zāi)難性影響，如DDT殘留、白色污染、溫室效應(yīng)等。在影響自主創(chuàng)新未來的不確定性的各種因素中，最為微妙的或許是“蝴蝶效應(yīng)”，即由微小擾動而生成的巨大后果，所謂巴西的一只蝴蝶扇動一下翅膀引發(fā)了美國德克薩斯州的一場龍卷風?，F(xiàn)代復(fù)雜性科學業(yè)已揭示了該效應(yīng)的客觀存在。其實，早在上世紀之初，熊彼特就在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出：“小小的擾動，的確可能像早前已經(jīng)提到的那樣，到時候會累積起來等于巨大的數(shù)額?！睂τ谧灾鲃?chuàng)新來說，這種微小的擾動，無論事先抑或事后，都是難以捉摸和把握的，然而其影響卻是不容忽視且巨大深遠的。進入21世紀后，領(lǐng)導(dǎo)世界管理潮流的首席執(zhí)行官們大多愈益自覺地認識到“未來不是過去的簡單延續(xù)，未來蘊涵著種種不確定性”的真正含義與實踐意義。而對自主創(chuàng)新形成最嚴峻挑戰(zhàn)的，恰恰是它所蘊涵的未來之種種不確定性。

必須看到，不確定性之“既有”與“未來”的區(qū)別只是相對的，一方面，既有很快且不斷地趨向未來，未來雖不是既有的簡單延續(xù)卻無法完全擺脫它；另一方面，既有不確定性之最難確定的是其趨向未來的不確定性，在此意義上，所有的不確定性本質(zhì)上是未來的不確定性。對未來而言，除“推陳出新”或“必然滅亡”(如凱恩斯所言，從長遠看，我們都是要死的)的鐵律之外，真正可以確定的就是未來是不確定的。然而，承認不確定性的客觀存在并不意味著放棄對確定性的追求與控制。人們從事經(jīng)濟或管理等一切由理性指導(dǎo)的實踐，都是追求某種確定性進而加以控制的活動。歷史事實表明，與自由市場經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展相伴的，是人們對自然和社會的愈益精細而有效的控制?！翱墒?，我們愈益準確地學會怎樣去理解自然的和社會的世界，我們對事實的控制就愈益完全；而事務(wù)能進行簡單計算，并且的確是迅速的和可靠的計算的范圍越大，這個職能的意義就越是減少。因此，企業(yè)家類型的人物的重要性必然要減少，就像軍事指揮員的重要性已經(jīng)減少了一樣。”這就是說，盡管“精細而有效的控制”是人們實踐理性的需要，但這在自主創(chuàng)新的全過程中幾乎是不可能的。究其原因，主體方面主要是由于人們的“未知”總是遠遠大于其“已知”，而以有限之已知去把握或管理蘊涵更多未知的自主創(chuàng)新，其論斷或舉措的不確定性是不言而喻的。正如古希臘先哲蘇格拉底所揭示的那樣，人們知道的愈多，就會知道他們原來不知道的愈多。中國古代圣賢說：“學，然后知不足。”熊彼特則更為專業(yè)地指出：“如果我們記住了不可能去徹底調(diào)查計劃中的企業(yè)的一切影響和反影響，那么，這是一件多么不同的事情就會變得更加明白。即使人們有著無限多的時間和資金，以致那些影響和反影響可以在理論上加以確定，也必然在實際上處于不可知的狀態(tài)中?！蓖猓涂陀^方面的原因而言，則主要是前文所述的環(huán)境的不確定性。

四、對自主創(chuàng)新管理的特殊復(fù)雜性

自主創(chuàng)新的復(fù)雜性或不確定性決定了對其管理的特殊復(fù)雜性?？梢詮淖灾鲃?chuàng)新的主體和過程這兩個基本層面對這些復(fù)雜性加以分析。

自主創(chuàng)新的主體，是企業(yè)家及其組建和領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新型人才團隊，此乃自主創(chuàng)新不可或缺且起主導(dǎo)作用的人的因素。企業(yè)家是具有創(chuàng)新沖動且能有效實施之個性特征的人群。歷史上最早論述“企業(yè)家”(en-treprendre)之經(jīng)濟學含義的是坎提隆(1680～1734)，他將其定義為在市場中充分利用未被他人認識的獲利機會并成就一番事業(yè)的人，企業(yè)家所獲得的是不確定收益。其后，薩伊(1800)提出，企業(yè)家(entrepreneur)是將經(jīng)濟資源從生產(chǎn)力和產(chǎn)出較低的領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到較高領(lǐng)域并獲得較大收益的人。馬歇爾(1890)將其視為生產(chǎn)要素，指出其特性在于敢于冒險和承擔責任。熊彼特(1912)進一步指出，企業(yè)家就是經(jīng)濟發(fā)展的帶頭人，即實現(xiàn)生產(chǎn)要素重新組合的創(chuàng)新者。德魯克則集前人之大成，指出企業(yè)家視變化為常態(tài)，創(chuàng)造出新穎而與眾不同的東西，改變價值，開創(chuàng)了新市場和新顧客群，并大幅度地提高了資源的產(chǎn)出，在他看來，企業(yè)家的本質(zhì)就是有目的有組織的系統(tǒng)創(chuàng)新。一句話，能否實現(xiàn)創(chuàng)新是衡量企業(yè)家的唯一標準。在現(xiàn)代企業(yè)家的周圍或身后，總是有一個創(chuàng)新型人才團隊，其成員均具有某種企業(yè)家素質(zhì)。在德魯克看來，他們不是“專注于冒險”，而是“專注于機遇”。他們懂得，“自由絕不是一種放縱，而總是一種責任”。盡管如此，由于其創(chuàng)新特質(zhì)，企業(yè)家及其團隊更清醒地意識到，“創(chuàng)造未來的風險極高，但是不去創(chuàng)造未來的風險更高。固然大部分人不會成功，但可以預(yù)見的是，不去嘗試的人更是毫無勝算”。因此，他們的觀念與做事方式往往超出常規(guī)，從而與傳統(tǒng)的觀念、習俗、制度、做事方式等發(fā)生沖突。由此看來，對企業(yè)家及其團隊而言，傳統(tǒng)的“管人”方式勢必低效抑或失效，而營造適合企業(yè)家及其團隊生成和發(fā)展的主體氛圍或許是極為重要的。這一點在微觀上問題不大，因為其間執(zhí)行管理職能的是企業(yè)家自己。而在宏觀層面，勢必要求管理自主創(chuàng)新主體者自身應(yīng)具有企業(yè)家素質(zhì)，并盡可能為其營造適宜的主體氛圍。

自主創(chuàng)新過程，就是在一定社會環(huán)境下其客觀實施的進程本身，無此過程則當然無所謂自主創(chuàng)新。顯然，自主創(chuàng)新之主體一旦確定，其過程至少離不開目標(即“可供選擇的機遇”或“已經(jīng)發(fā)生了的未來”)的選擇、設(shè)定與調(diào)整，“工具”的選擇和運用，績效的考核與評價以及必要的社會環(huán)境等基本方面。由于創(chuàng)新作為經(jīng)濟過程是講求實效的，因此，其“工具”的選擇和運用或績效的考核與評價都帶有實用性，均以是否現(xiàn)實有效或是否為市場接受為最高準則，其中的變數(shù)由現(xiàn)實條件的上下限所規(guī)范，不確定性較少。而其目標的選擇、設(shè)定及其社會環(huán)境則不然。在德魯克看來，創(chuàng)新是唯一能造就一個持續(xù)和健康發(fā)展的經(jīng)濟(使經(jīng)濟不在發(fā)展過程中“休克”)的工具。因此，創(chuàng)新目標的設(shè)定自然不能違背“創(chuàng)造出新穎而與眾不同的東西，改變價值，開創(chuàng)新市場和新顧客群，并大幅度地提高資源的效益”等一般規(guī)范，但具體將創(chuàng)新目標鎖定在某一可操作的事情上卻并非容易，除必須隨形勢變化對該目標加以調(diào)整外，其中的復(fù)雜性或許在于，一方面，它必須植根于社會本質(zhì)的、可預(yù)見的變化趨勢之中，哪怕該趨勢的存在與當今人們關(guān)注的焦點無關(guān)，而另一方面，在一個充滿變數(shù)、難以預(yù)計的時代，即便根據(jù)社會恒定不變的趨勢來制定創(chuàng)新的戰(zhàn)略和決策，也不一定能穩(wěn)操勝券，可是你不這樣做就注定要失敗。此外，創(chuàng)新所需要的社會環(huán)境涉及制度、政策等硬環(huán)境，以及輿論、習俗等軟環(huán)境。從中國的基本國情來看，數(shù)千年自然經(jīng)濟的傳統(tǒng)、習俗、觀念的歷史積淀，固然與之不甚匹配。但是，自改革開放以來，一切都在發(fā)生迅猛變化，中國的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型乃是幾千年未有之大變局，特別是建設(shè)創(chuàng)新型國家成為重大戰(zhàn)略任務(wù)之后，軟、硬環(huán)境都在逐漸有利于自主創(chuàng)新的生成和

發(fā)展。不過，營造適合自主創(chuàng)新生成和發(fā)展的社會環(huán)境仍是今后一段時期內(nèi)不可忽視的重大課題，為此要求從中央到地方的各級宏觀管理者自身應(yīng)具備企業(yè)家素質(zhì)。而這其中難以規(guī)避的是制度、政策、觀念、習俗乃至價值觀、利益的轉(zhuǎn)變與調(diào)整，其復(fù)雜性自不待言。

不難看出，無論是微觀層面(企業(yè)家)還是宏觀層面(政府)，合理且有效地管理自主創(chuàng)新之重點或許不在于如何“控制”它自身，而在于如何營造適合其生成、運行的環(huán)境氛圍。其實，在當代中國，企業(yè)家及其團隊以及自主創(chuàng)新活動正愈益處于與之大致匹配的宏觀環(huán)境之中。首先是宏觀主體氛圍基本適合，從鄧小平?jīng)Q策走有中國特色的社會主義道路、通過實踐社會主義市場經(jīng)濟來實現(xiàn)現(xiàn)代化，到新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體明確提出“以人為本”的科學發(fā)展觀、制定構(gòu)建社會主義和諧社會、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決策并認真付諸實踐，鄧小平時代以來中央歷屆政府所表現(xiàn)出來的企業(yè)家品格，是任何人都難以否認的。其次是宏觀社會環(huán)境基本適合，將市場經(jīng)濟在一個人口眾多且自然經(jīng)濟傳統(tǒng)極為深厚的社會主義大國付諸實踐前無古人，乃是人類歷史上最大的創(chuàng)新，其復(fù)雜性可想而知。在其進程中必然出現(xiàn)的新情況、新問題更是難以預(yù)測。在此意義上，廣義的(即社會發(fā)展進程中的)自主創(chuàng)新不僅必要而且必然，遑論狹義的(即經(jīng)濟發(fā)展進程中的)自主創(chuàng)新。有鑒于此，對自主創(chuàng)新進行合理而有效的管理盡管困難重重，特別是其不確定性頗具挑戰(zhàn)性，卻絕非不可能。

五、結(jié)語：以“尊異覓同”、“有準備”和“勿苛管”應(yīng)對未來之不確定性

面對客觀上充滿不確定性的世界制定自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略，必須對傳統(tǒng)的以完全理性假設(shè)為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略觀進行認真反思。從自組織進化論的視角看，市場經(jīng)濟中人們的大量行為根本就不是“被決定的”，決策常常不是“被采取”而是“發(fā)生”，因而最好的管理者或許是那些最“不刻意”作決策的人。既然自主創(chuàng)新的主體與環(huán)境均具有無法預(yù)知的不確定性，而其未來的不確定性又是對它最大的困擾，那么如何有效地應(yīng)對其未來的不確定性就成為對其“管理過程的精髓”。根據(jù)德魯克對現(xiàn)代管理實踐的理論概括和本文的論證邏輯，試提出如下實踐性原則以應(yīng)對自主創(chuàng)新之微觀和宏觀層面的未來不確定性。

首先是“尊異覓同”，即認可多樣性，尊重新奇性，尋覓多樣、新奇與創(chuàng)新目標的正負相關(guān)性。其一意味著樂于接受市場經(jīng)濟多元化的現(xiàn)實，其二是在多元化存在中關(guān)注并珍惜那些帶有創(chuàng)新性的理念與做事方式，而最終是尋覓多樣、新奇與所確定創(chuàng)新目標的正負相關(guān)性。其運作程序大致是：有目標、有系統(tǒng)的創(chuàng)新始于對機遇的分析，而對機遇的分析則始于對創(chuàng)新機遇的來源進行徹底思考；第二項要做的事情就是走出去多看、多問、多聽，以印證、反詰多樣、新奇與對創(chuàng)新機遇的來源進行徹底思考之后，確定創(chuàng)新目標的正負相關(guān)度；在此基礎(chǔ)上，創(chuàng)新若要行之有效就必須簡單明了，目標明確，它應(yīng)該一次只做一件事情，否則就會把事情搞糟；有效的創(chuàng)新始于細微之處，它們并不宏大，只是努力去做一件具體的事而已；而一項成功的創(chuàng)新之最終目標是取得該領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

其次是“有準備”，即確認不確定性，主動抓機遇，寬容失敗。其一，企業(yè)家“視變化為常規(guī)”，“視變化為健康的標準”，“事實上，不變則亡，沒有變革。就要被淘汰”。面向未來，人們最有把握確定且必須有所準備的，除了變化就是不確定性的必然存在。其二，在一定意義上，并非“機遇偏愛那些有準備的頭腦”，而是有準備的企業(yè)家主動尋覓進而把握機遇，如意外事件、不協(xié)調(diào)的事件、程序需要、產(chǎn)業(yè)和市場結(jié)構(gòu)變化、人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)變化、認知的變化、新知識的產(chǎn)生等。最后是對創(chuàng)新的不成功有所準備，并且對其持寬容態(tài)度，因為，“所有的經(jīng)濟行為都是‘高風險的，但是吃老本(即不創(chuàng)新)比創(chuàng)造未來風險更大”。

第三是“勿苛管”，即非線(剛)性管理，學習中調(diào)整校正目標，以及倡導(dǎo)“相對滿意”原則。其一，非線(剛)性管理絕非無目標管理，而是不拘泥于實現(xiàn)創(chuàng)新目標之路徑的線(剛)性規(guī)劃，容許通向該目標的非線性路徑，構(gòu)建諾斯所說的“適應(yīng)性效率的制度結(jié)構(gòu)”。其二，在不斷再學習中應(yīng)變調(diào)整校正目標，“無論是對機構(gòu)還是對個人而言，我們都應(yīng)鼓勵他們養(yǎng)成靈活多變、永續(xù)學習并視變化為正常和機遇的習慣”。換言之，在創(chuàng)新實施過程中，不僅路徑可變，目標本身也不是絕對不變的。最后就是否棄“最大化”或“最優(yōu)化”訴求的迷思，以西蒙倡導(dǎo)的“相對滿意”原則取代之。這樣一來，就更可能適應(yīng)充滿變化與不確定性的現(xiàn)實和未來，并坦然地應(yīng)對其挑戰(zhàn)。

責任編輯：宋奇