摘要：前向聯系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術溢出的重要渠道。通過對珠海外商投資企業(yè)基于前向聯系的技術溢出狀況分析，并闡述其技術溢出的特征及其存在的問題，由此提出了促進其技術溢出效果的相關對策。

關鍵詞：跨國公司；前向聯系；技術溢出

中圖分類號：F274 文獻標識碼：Aお

The MNCs Technological Spillovers through Forward Linkage

YANG Xue-jun

(Zhuhai School,Jinan University, Zhuhai 519070,China)お

Abstract:

Forward linkage is an important outlet of the MNC's technological spillovers to the local companies. This paper demonstrates the characteristics of technological spillovers through the investigation of MNCs in Zhuhai and raises some proposals on how to improve its effectiveness.

一、問題的提出

跨國公司可以通過內部渠道或外部渠道向東道國本土企業(yè)轉移技術。例如，可以向其子公司轉讓技術、專門知識與技能；也可以通過許可證交易向他國本土企業(yè)轉讓技術與管理經驗。除了以上直接聯系外，跨國公司與東道國企業(yè)的技術水平還存在間接的聯系，即還存在著跨國公司的技術溢出效應。其中前向聯系是跨國公司向東道國本土企業(yè)發(fā)生技術溢出的重要渠道。

前向聯系中的跨國公司是東道國本土企業(yè)技術能力提升的外部知識源。本土企業(yè)通過與跨國公司建立的各種前向聯系也成為其進行技術學習的主要途徑之一。本土企業(yè)如何有效地吸收前向聯系中跨國公司的技術溢出，強化本土企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，這是一個值得深入研究的課題。本文通過對珠海外商投資企業(yè)的問卷調查，總結其技術溢出的特征及其存在的問題，并提出相關對策。

二、跨國公司的技術溢出效應與前向聯系

跨國公司技術溢出效應的理論基礎源于跨國公司的形成與發(fā)展理論。Hymer(1976)指出，FDI的主要動機是跨國公司為了在不同國家的市場上控制生產和市場營銷，以便充分利用其專有的知識和技能資產。Hymer的論述表明，創(chuàng)建跨國公司的必要條件是必須擁有專有知識和技能的所有權優(yōu)勢，否則跨國公司無法在與東道國本土企業(yè)的競爭中取勝，因為本土企業(yè)往往具有市場環(huán)境、消費者行為以及商業(yè)經驗等方面的知識優(yōu)勢。然而，在跨國公司與本土企業(yè)的頻繁接觸中，跨國公司的專有知識和技能可能不通過市場交易就轉移到東道國的本土企業(yè)中，即發(fā)生技術溢出效應。一般認為發(fā)生技術溢出效應的渠道有示范和模仿、競爭、人力資本流動以及聯系等。

跨國公司通常擁有技術或信息上的優(yōu)勢，當其子公司與本土的供應商或客戶發(fā)生聯系時，本土企業(yè)就有可能從跨國公司子公司先進的產品、工序技術或市場知識中“免費搭車”，于是就發(fā)生了溢出效應。即使跨國公司子公司會向本土供應商或客戶收取一定的費用，但在大多數情況下，不可能攫取本土廠商從中獲得生產率進步帶來的全部利益。這類溢出渠道按照溢出的對象可分為后向聯系的技術溢出和前向聯系的技術溢出兩種。

所謂前向聯系是指外國跨國公司與東道國本土企業(yè)之間通過市場關系長期形成的一種供應方面的契約，在這種契約關系中，跨國公司作為供應商向本土企業(yè)或消費者提供產品或服務。通過這種契約關系形成的關聯，對提高本土企業(yè)競爭力非常重要，因為通過這種關聯，大量的知識、技術、管理經驗從外國子公司轉移到本土企業(yè)。

與后向聯系相比，有關前向聯系的實證分析要少得多。Aitken & Harrison(1991)認為，來自前向聯系的溢出在大多數行業(yè)都很重要。事實上，與跨國公司的前向聯系比后向聯系對本土企業(yè)更有益處，因為前向聯系有助于盡快形成本土的生產體系，開發(fā)其制成品市場。值得注意的是，在大多數情況下，技術的國際擴散還會引起另一種層次的前向聯系。如資本內含型技術的國際擴散，如果只是從產業(yè)聯系的角度來衡量，起碼促進了技術引進國本土有關技術設備維修業(yè)務的發(fā)展；如果從更為廣泛的意義上分析，還可能促進本土R&D產業(yè)的進步。

以下部分將對珠海外商投資企業(yè)進行問卷調查，以把握其基于前向聯系的技術溢出特征及其存在的問題。

三、基于前向聯系的跨國公司技術溢出效應分析

——珠海外商投資企業(yè)的問卷調查

根據文獻研究、推導和演繹，本文就前向聯系的技術溢出渠道設計了調查問卷，并以相對平實、易于理解的語句分別表達出來。2006年11月共向182家珠海制造業(yè)外商投資企業(yè)發(fā)放了問卷?；厥?1份，其中有效問卷56份，有效問卷回收率為30．8%。

（一）樣本企業(yè)的特征

在回收的56份有效問卷中，除了選擇“其他”選項的12家企業(yè)外，產業(yè)分布排在第一位的是電子產業(yè)，共有11家企業(yè)，占總數的18．6％，第二位的是家用電器產業(yè)，共有9家企業(yè)，占總數的15．3％，第三位是紡織服裝產業(yè)，共有6家企業(yè)，占總數的10．2％。第四位的是機械和輕工業(yè)，分別有4家企業(yè)選擇，占總數的6．8％。總體來說，產業(yè)分布較分散。

樣本企業(yè)的投資方式以外商獨資企業(yè)為主，共有36家企業(yè)，占回答企業(yè)總數的65．5％，中外合資企業(yè)有19家，占回答企業(yè)總數的34．5％。沒有一家企業(yè)選擇中外合作形式。說明隨著我國改革開放的深入，對外資股權政策的放開，中國投資環(huán)境的改善以及外商在華經營經驗的積累，外商獨資企業(yè)成為跨國公司進入珠海的首選方式，這一結果與楊學軍（2004）結論相同。

樣本企業(yè)的來源國家（或地區(qū)）以歐美、日本企業(yè)為主，共有26家，占樣本總數的58．5％，但是也有相當數量的港澳臺投資企業(yè)，這與珠海毗鄰港澳有直接關系。

（二）本土銷售水平

樣本調查顯示，中國市場對多數外商投資企業(yè)的發(fā)展具有重要的影響。有45．5%的企業(yè)在中國市場上銷售了50%以上的產品，其中，有16．4%的在中國市場上銷售了75％以上的產品。有45．4%的企業(yè)在中國市場上銷售的產品少于它們產品四分之一。外商在中國市場產品銷售呈現兩頭大中間小的局面。

對外商投資企業(yè)產品本土銷售情況分析表明：

第一，外商投資企業(yè)具有一定的出口導向的傾向。文獻研究顯示市場進入和技術轉移能力之間具有一定的相關性。這一傾向顯示通過技術轉移外商投資企業(yè)技術水平得到了明顯提高，一些以國內市場為目標的外商企業(yè)開始轉向國際市場。

第二，大多數外商在珠海投資項目是下游產品生產。樣本中，53．7％的企業(yè)屬于相對容易轉變?yōu)楸就龄N售的組裝或最終消費品生產。

對外商投資企業(yè)本土銷售與企業(yè)狀態(tài)特征關系調查分析顯示：

外商獨資企業(yè)更加傾向于產品出口，有50％的企業(yè)本土銷售不到25％，而中外合資企業(yè)這僅有36．8％的企業(yè)本土銷售不到25％。這與Hoyle(1990)的分析結論即合資企業(yè)的技術水平——足以吸引本土的消費者，但是沒有高到足以進入世界市場上去競爭，大致相吻合。

企業(yè)的設立方式與本土銷售水平存在著較大差異。表現為：嫁接企業(yè)對本土市場的依靠程度較高，有62．5%的樣本企業(yè)顯示其產品本土銷售比例超過50%；而非嫁接企業(yè)具有比較高的國際市場導向，有58．4%的樣本企業(yè)顯示其產品國際市場銷售比例超過50%。分析表明，外商選擇嫁接方式設立合資企業(yè)的主要動機在于合作伙伴的國內市場網絡，以合資形式組建的非嫁接企業(yè)的主要動機在于外方的國際市場網絡。

投資者的區(qū)域來源在本土銷售狀況有一定的差異。港澳臺企業(yè)和日資企業(yè)表現出較強的國際市場傾向。樣本中，有58．9%的港澳臺企業(yè),有53．3%的日資企業(yè)，有44．4%的歐美企業(yè)將50%以上產品銷往中國以外的市場。這與Frank(1980)的西方投資表現出高的國內滲透而日本人的投資或多或少地像重建一個工場的結論有相似之處。

外商投資企業(yè)的本土銷售對本土企業(yè)產生了前向聯系技術溢出效應。其效應水平與其在本土銷售的目標市場和方式，即買方是本土消費者還是本土企業(yè)，有較大關聯。

調查結果顯示，超過一半(53．7%)的樣本企業(yè)的產品為最終消費品，直接進入消費品市場。只有7．4%的樣本企業(yè)將本土企業(yè)列為目標市場，與其產生直接的前向聯系。樣本中，有33．3%的企業(yè)將其他外商投資企業(yè)列為其目標市場。這種類型的本土銷售有兩種情況：一是成立時就以其他外商投資企業(yè)為目標，其企業(yè)設立的目的就是為其供應配套；另一個是成立之后目標市場從本土公司轉為外商企業(yè)。以上數據說明本土銷售對提高本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效果還很有限。

（三）本土銷售的效果

無論本土的買方是消費者還是企業(yè)，外商投資企業(yè)本土銷售的主要作用，在經濟學意義下被廣泛定義為進口替代。但是通過外商投資企業(yè)本土銷售實現的技術擴散作用在這兩種類型的買方之間是不同的。

本土買方是企業(yè)時，通過前向聯系的外商投資企業(yè)技術擴散能從兩個層次上觀察到。第一個層次通過外商投資企業(yè)所提供的產品對本土企業(yè)作用效果得到反映。樣本調查數據表明，83．3%的樣本企業(yè)都認為他們提供的產品幫助本土買方提高它們產品的質量。第二層次的技術擴散與外商投資企業(yè)的其他活動密切相連。這些活動可以分為兩類。一是對本土買方的售后服務和員工培訓，主要是在高科技項目中，尤其是電子行業(yè)，因為本土買方對這類產品不熟悉。其過程通常伴隨著產品功能展示與操作技巧傳授，這將加速本土買方對特定新技術發(fā)展過程的熟悉；另一類通常在傳統(tǒng)行業(yè)的生產領域。這些行業(yè)的激烈競爭迫使外商企業(yè)提供更多技術信息以保證本土買方提交他們的訂單。同時，本土買方企業(yè)通過向其先前的供應商展示外商企業(yè)提供的樣品，也將激勵這些供應商提高其產品性能、質量和服務。調查顯示有64％的外商投資企業(yè)向其本土買方提供了售后生產技術服務和培訓指導，這是主要的溢出途徑。另外有12％的企業(yè)向其本土買方提供了產品技術信息。

當本土買方是消費者時，本土銷售對提高本土企業(yè)創(chuàng)新能力的效果非常微小。但也有兩個層次的信息流產生。第一層次是由于消費者市場中高質量產品的增加，從而通過產品的展示產生了技術溢出。調查顯示有55．2％的企業(yè)提供了售前產品功能展示。第二層次的技術擴散有兩種途徑。第一是營銷管理示范。外商投資企業(yè)大多數都是自己銷售產品而不是通過本土的分銷網絡。除此之外，由于利益保護，中國市場的地方化趨勢比較明顯，在不同的地區(qū)外商企業(yè)要重復他們的市場活動。這些因素使得本土公司有更多的機會學習外商企業(yè)的銷售技巧。調查顯示，有72．4％的企業(yè)提供了售后服務。另一種途徑是消費者教育。對本土銷售目標市場進一步分析顯示，大多數以國內消費者市場導向的外商企業(yè)產品為其市場的高端產品。在他們的本土銷售中，由于其產品相對高的技術含量，消費者教育經常發(fā)生。這種教育不僅在傳統(tǒng)的售后服務中發(fā)生，而且通過采購前的消費者培訓發(fā)生。通過這一過程，還沒有真正采購時一些技術知識就能被擴散。結果是，消費者變得對產品和服務的質量更有識別力。這一結果的反面是迫使本土企業(yè)提高他們的產品標準。調查顯示，有66．7％的企業(yè)認為其在本土銷售消費品提高了消費者對產品的識別力，另有51．9％的企業(yè)認為刺激了同類其他企業(yè)產品的發(fā)展。

四、結論與建議

外商投資企業(yè)本土銷售狀況反映了其與中國本土企業(yè)前向聯系與影響。調查表明，盡管有45．5%的珠海外商投資企業(yè)在本土銷售了一半以上的產品。但由于其大部分產品為最終消費品。因此，實際上外商投資企業(yè)與本土企業(yè)的前向聯系很弱，只有7．4%的外商投資企業(yè)與本土企業(yè)發(fā)生了緊密的前向聯系。這表明，通過前向聯系，外商投資企業(yè)對本土企業(yè)的技術溢出體現為一種間接性為主導的方式，其主要的渠道是知識運用、消費者教育和市場演示。

經驗研究證實，技術溢出的增加是與本土企業(yè)吸納能力相聯系的。如果國內吸納能力不足，就不能形成聯系效應?？鐕九c本土企業(yè)的技術差距越大，則它與本土企業(yè)建立前向聯系的難度也就越大。如果本土企業(yè)的技術能力與管理水平不能達到一定的程度，就很難形成彼此間的配套合作關系。因此，本土企業(yè)對引進技術的吸收、消化能力和組織實施能力對技術的溢出效應起著相當重要的作用。引進技術能否在所處的環(huán)境中盡快產生溢出效應，還要看國內企業(yè)的技術能力，看它是否能迅速地模仿、消化、吸收，并在此基礎上創(chuàng)新，形成對跨國公司的競爭壓力，促使跨國公司轉讓更先進的技術，從而造成新一輪的技術溢出。

強化跨國公司基于前向聯系的技術溢出效應，微觀上不僅需要本土企業(yè)的努力，宏觀上也需要政府政策環(huán)境的引導。其中，有兩方面是非常重要的舉措：

第一，鼓勵產業(yè)集群化，加強本土企業(yè)與跨國公司的聯系效應。產業(yè)集群化程度越高，本土企業(yè)與跨國公司的聯系效應越強，跨國公司的技術溢出效應越顯著。政府應形成清晰思路，進行縝密的可行性研究，確定適宜國內發(fā)展的產業(yè)，并加大政策引導力度，營造形成產業(yè)集群的制度環(huán)境。當具有較強技術關聯度的產業(yè)實現空間集聚后，政府可通過建立相關產業(yè)共性技術開發(fā)基地，強化共同技術池的知識累積效果，進一步促進產業(yè)集群化，為本土企業(yè)技術學習提供基礎。

第二，提供信息，縮小跨國公司與本土企業(yè)之間聯系機會的“信息缺口”，通過收集和發(fā)布有關關聯機會的信息，并確保所提供信息的準確性，政府可以發(fā)揮服務的作用。促進關聯的主要任務使克服信息隔閡。首先，加強信息的可獲得性。如建立、更新有關雙方信息的專門網站，經常發(fā)放宣傳冊，舉辦各種交流會、見面會等。其次，與存在可能的本土企業(yè)進行關聯撮合。此外，可引導跨國公司與本土企業(yè)建立高密度、強關系的企業(yè)聯系網絡，使其彼此間建立有效的信任機制。政府要大力建設促進企業(yè)間知識交流的合作網絡，為技術溢出提供平臺。

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（責任編輯：席曉虹）