張　瑾　楊蕙馨

摘要：迄今為止對組織失敗問題的研究主要是基于二個視角展開，產(chǎn)業(yè)組織和組織生態(tài)學(xué)視角的組織背景環(huán)境決定組織失敗的環(huán)境決定論；企業(yè)層面上組織研究和組織心理學(xué)研究視角的將企業(yè)失敗歸因于管理者的經(jīng)驗不足或能力不佳的意志控制論。通過對組織生態(tài)學(xué)視角企業(yè)失敗文獻的梳理，分析其理論觀點、經(jīng)驗實證的結(jié)論,并說明其研究方法及其存在的難點。

關(guān)鍵詞：企業(yè)失??；組織生態(tài)學(xué)；環(huán)境決定論

中圖分類號：F272．3 文獻標識碼：Aお

A Historical Review of Organizational Failure from the Perspective of Organizational Ecology

ZHANG Jin,YANG Hui-xin

(Department of Management, Shandong University, Jinan, 250100, China)

Abstract:

There are two perspectives in business literatures about the causes of organizational failure: one is classical industrial organization (IO) and organization ecology (OE) viewpoint which assumes a deterministic role of the environment, the other one is the organization studies (OS) and organizational psychology (OP) perspective. This paper addresses the major theoretical viewpoints of OE and methodological challenges ahead for researchers in the field of organizational failure.

Key words:お

企業(yè)是市場經(jīng)濟的基本細胞，企業(yè)失敗研究被廣泛運用到企業(yè)管理咨詢、企業(yè)診斷以及宏觀經(jīng)濟監(jiān)控等各個方面^[1]（王強,2005）。企業(yè)失敗機理研究目的是從企業(yè)衰敗視角，揭示和理解企業(yè)衰敗規(guī)律，防止企業(yè)衰敗，探詢企業(yè)持續(xù)成長的秘訣，使企業(yè)更好成長^[2]（張 燚、張 銳，2005）。

自從Whetten(1980)號召對組織失敗問題進行更多研究，這方面的研究調(diào)查穩(wěn)步增長，迄今為止組織失敗問題研究主要基于二個視角展開，產(chǎn)業(yè)組織和組織生態(tài)學(xué)觀點；企業(yè)層面上組織研究和組織心理學(xué)研究觀點^[3]（Kamel Mellahi & Adrian Wilkinson，2004）。Witteloostuijn (1998)把關(guān)于組織失敗的理論和經(jīng)驗研究清楚地劃分為組織背景環(huán)境決定組織失敗的環(huán)境決定論和主要將企業(yè)失敗或組織死亡歸因于管理者經(jīng)驗不足或能力不佳的意志控制論^[4]。

筆者通過對近年來組織生態(tài)學(xué)視角的組織失敗文獻梳理，分析其理論觀點、實證結(jié)論，最后說明對組織失敗問題研究所用的研究方法及存在難點。

一、組織失敗的概念

組織失敗是組織所適應(yīng)的利基惡化，這種惡化使得組織內(nèi)部資源減少，組織失敗癥狀包括市場份額縮減、負利潤率、從市場中退出、績效下滑等，這種衰敗可能是突然爆發(fā)也可能逐漸發(fā)生^[5](Cameron ,1988)。Freeman（1983）把組織失敗定義為死亡和解散^[6]。在文獻檢索過程中所使用的關(guān)鍵詞為組織失敗(organizational failure, )、組織衰敗(organizational decline)、組織死亡(organizational death, organizational mortality)、組織退出(organizational exit)。

組織生態(tài)學(xué)對組織死亡的研究不是以個體組織特性和狀況為基礎(chǔ),它建立在組織種群特性基礎(chǔ)上,主要分析種群結(jié)構(gòu)、種群密度、種群動態(tài)等因素對組織死亡影響^[7]（彭璧玉，夏申2005）。組織生態(tài)學(xué)將個體組織死亡視為組織種群自發(fā)調(diào)節(jié)的結(jié)果，個體組織死亡是組織種群的一種自我保護機制和進化機制。

二、組織失敗的決定因素

根據(jù)組織生態(tài)學(xué)學(xué)者的研究，五個因素決定組織失敗的機會：種群密度、組織年齡、組織規(guī)模、產(chǎn)業(yè)生命周期、組織群落內(nèi)部調(diào)整、種群動態(tài)。組織衰亡機理包括生態(tài)化過程和制度化過程兩個方面^[8]（彭璧玉2006），生態(tài)化過程強調(diào)種群密度和種群動態(tài)對組織衰亡的影響，制度化過程強調(diào)組織年齡、組織規(guī)模、組織變革、制度環(huán)境等因素對企業(yè)衰亡影響。

(一)種群密度

種群密度是種群的成員數(shù)目，利基的作用力將依種群密度的變化而異，并能透過自然選擇得到調(diào)節(jié)種群數(shù)量的作用。種群密度可擴大或萎縮種群利基，進而影響組織死亡率，種群密度與組織死亡率的關(guān)系體現(xiàn)在“當期效果”與“遞延效果”兩個方面。

1．當期效果?！爱斊谛Ч笔侵窽時點的種群密度對T時點的組織死亡率的影響力。種群密度對組織死亡率影響主要來自于合法性與競爭的過程。當種群剛出現(xiàn)時，組織數(shù)目較少，成長空間較大，吸引新創(chuàng)建者加入集群，使得該種群的密度逐漸增加，此將有助于種群合法性提高，進而增加組織存續(xù)能力。但當密度成長程度逼近環(huán)境承載力時，在利基擁擠情況下，種群成員間競爭激烈，進而增加組織不利生存性。因此，合法性有助于組織利基擴大，而競爭則造成組織利基萎縮，使得種群密度與組織死亡率之間呈U形關(guān)系。U形曲線遞減部分可歸因于合法性提高，而曲線遞增部分歸因于集群內(nèi)部激烈競爭^[9](Hannan andFreeman，1989)。

2．遞延效果?！斑f延效果”是指組織創(chuàng)建時密度對組織死亡率的影響力。組織創(chuàng)建條件所產(chǎn)生的烙印作用不僅影響組織后續(xù)發(fā)展，也是組織惰性的根源。當組織創(chuàng)建于高種群密度時期，環(huán)境資源受到高度開發(fā)利用，新組織只能利用短期及邊緣資源，組織在利基狹小情況下，無法投入充裕時間和資源建立正式結(jié)構(gòu)與組織規(guī)則，即使組織創(chuàng)造出適當?shù)慕M織結(jié)構(gòu)與資源利用方式，安然渡過創(chuàng)建期，組織的體質(zhì)也不易恢復(fù)正常，仍然位于資源分配邊緣，所以資源分配不利性會使得創(chuàng)建于高密度期的組織有較高死亡率^[9](Hannan&Freeman。1989)。

(二)組織年齡

組織死亡率因組織年齡而異，主要有兩種觀點：

首先是新組織不利生存性,新組織比老組織有更高衰亡風(fēng)險，新組織意味著企業(yè)與其成員都扮演著新角色，不易與已擁有固定客戶群的老組織展開競爭。隨著組織年齡增長，組織更能專精于例行事務(wù)和角色扮演，并且能與利益相關(guān)者建立連結(jié)關(guān)系，所以組織死亡率會逐漸遞減，組織年齡與組織死亡率為反向關(guān)系^[10]（Bruderl &Schussler，1990) .

新組織不利生存性不僅是指新建組織，而且包括經(jīng)歷重大組織變革的組織。重大組織變革如何影響組織死亡,學(xué)術(shù)界存在分歧^[7](彭璧玉,2005）,組織變革會產(chǎn)生新角色和新關(guān)系，組織變革引起不適應(yīng)環(huán)境的組織衰亡,組織變革程度越大,組織死亡可能性越大,組織變革越復(fù)雜,越不透明,組織死亡可能性越大。但有實證表明,實施重大變革的組織,其績效比沒有進行變革的組織要好,因此更不易死亡^[11](Tushman 和Romanelli，1985),當組織變革使組織尋找到新利基、使他的內(nèi)部戰(zhàn)略與外部環(huán)境更加適應(yīng)、能夠降低對環(huán)境的依賴程度時，組織變革對組織績效有積極影響。

其次是老組織的不利生存性。環(huán)境變異會侵蝕組織與環(huán)境的配適度，當組織年齡愈大，累積的環(huán)境變異性變大，組織迅速回應(yīng)環(huán)境能力也在減弱，使得組織與環(huán)境的配適缺口愈大^[12](Carroll，1983)，組織死亡率會逐漸遞增，組織年齡與組織死亡率為正向相關(guān)。

(三)組織規(guī)模

組織規(guī)模與組織死亡率反向關(guān)系是“小型組織不利生存性”。大型組織在一致性與可解釋性方面較小型組織高，一致性是組織能重復(fù)生產(chǎn)特定水準產(chǎn)品的能力，可解釋性是組織對資源配置和組織行動方面的能力，小型組織死亡率會高于大型組織死亡率。另外，烙印作用將使大型新生組織較小型新生組織擁有較佳體質(zhì)用于后續(xù)發(fā)展?jié)摿Γ^能在自然選擇過程中獲勝，小型新生組織死亡機率較大型組織高。大型組織較小型組織更能取得勞動力、資本、營銷方式及客戶等環(huán)境資源^[13](Haveman，1992)，大型組織較能影響集群競爭程度及威脅小型組織存活機率。

（四）產(chǎn)業(yè)生命周期

按照產(chǎn)業(yè)生命周期理論組織失敗是一個自然和客觀的過程,新組織不利性與產(chǎn)業(yè)生命周期相關(guān)，新組織死亡率在產(chǎn)業(yè)成熟期高，在產(chǎn)業(yè)成長期低，因為新組織在成長期進入障礙比成熟期低。小組織不利性在產(chǎn)業(yè)生命周期不同階段是不同的，產(chǎn)業(yè)成熟階段不利性低于產(chǎn)業(yè)成長階段不利性^[14](Agarwal，2002)，在產(chǎn)業(yè)成熟階段，所有組織都面臨高死亡率，在產(chǎn)業(yè)成長階段，面對產(chǎn)業(yè)明顯增長態(tài)勢，基礎(chǔ)弱的小組織直接面對強大競爭對手，死亡率較高。

(五) 種群動態(tài)(population dynamics)

種群動態(tài)研究探討組織數(shù)量在時間上的變動規(guī)律，用前一年同業(yè)創(chuàng)建數(shù)目及前一年同業(yè)死亡數(shù)目檢驗組織生死率的動態(tài)變化。如果前一年創(chuàng)建數(shù)愈多，代表種群發(fā)展機會愈佳，但如果新建組織同質(zhì)性較高，創(chuàng)建數(shù)目的大量成長，較易引發(fā)同業(yè)間惡性競爭，組織死亡率越高。

前一年同業(yè)死亡數(shù)目對組織死亡率影響有兩方面，首先組織死亡所釋放資源可重新分配給其他組織^[15](Aldrich, 1990)，種群成員死亡將有助于現(xiàn)存組織取得新資源，以延續(xù)組織生命力；其次種群成員大量死亡是環(huán)境不利生存的一種信號，由于企業(yè)之間存在網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，緊密連結(jié)的網(wǎng)絡(luò)可增加組織面對外部環(huán)境變化能力，但組織死亡可使得組織網(wǎng)絡(luò)崩潰，甚至連帶造成網(wǎng)絡(luò)成員死亡。

對中關(guān)村高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)組織死亡率分析實證表明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)前一年同業(yè)死亡數(shù)目愈多，組織死亡率愈低，原因是園區(qū)的企業(yè)間關(guān)聯(lián)性不強，企業(yè)間分工協(xié)作和上下游關(guān)系并未真正形成，各個小企業(yè)都是封閉的小而全的生產(chǎn)系統(tǒng)，同業(yè)的死亡對其他企業(yè)影響不大，甚至是同業(yè)的死亡還會給同業(yè)的競爭者釋放更大的生存空間^[16]（蔡寧、王發(fā)明,2006）。

（六）組織群落的內(nèi)部調(diào)整

由于組織結(jié)構(gòu)惰性存在，種群層次的組織變革引起不適應(yīng)環(huán)境的組織衰亡。由于企業(yè)群落中共生關(guān)系存在,單個企業(yè)不僅受到同一規(guī)模企業(yè)群落變革影響,還會受到其他規(guī)模企業(yè)群落變革的影響，大企業(yè)變革對中小企業(yè)產(chǎn)生重大影響。在企業(yè)群中,社會資源分成核心和邊緣，一般大企業(yè)占據(jù)核心資源,中小企業(yè)占據(jù)邊緣資源,互相形成共生關(guān)系。當大企業(yè)發(fā)現(xiàn)需要進行新的社會資源分配,進行變革來占據(jù)更加有利的核心地位,或者進行核心資源轉(zhuǎn)移時,與大企業(yè)形成共生關(guān)系的中小企業(yè),不及時調(diào)整就容易死亡。澳門地區(qū)企業(yè)群落內(nèi)大企業(yè)的變革極大地增加小企業(yè)死亡率,大企業(yè)對于小企業(yè)生存起到舉足輕重的作用，同時澳門大企業(yè)變革,加劇澳門中型企業(yè)死亡^[17](秦宛順、顧佳峰，2003)。

三、研究方法方面存在的問題：

組織生態(tài)學(xué)視角的組織失敗理論把研究的重點放在組織外部因素上，從整體的角度研究組織失敗的因素，并沒有回答為什么在同一產(chǎn)業(yè)中面對同一產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部限制條件有一些組織成功了，而一些組織失敗了這個問題。

產(chǎn)業(yè)組織和組織生態(tài)學(xué)研究者一般采用定量的研究方法，在集群水平上采用縱向數(shù)據(jù)分析，用復(fù)雜的和標準的模型方程的方法，通過統(tǒng)計分析、解釋、預(yù)測組織失敗。

制約企業(yè)失敗實證研究成果的核心問題是企業(yè)失敗的資料來源與運用問題^[18]（王強,2006）。

第一，資料收集的困難。企業(yè)失敗問題研究的首要難點就在于資料收集的困難，如何收集失敗企業(yè)的各種相關(guān)資料，一直以來都是企業(yè)失敗研究的難點問題。

第二，樣本的統(tǒng)計學(xué)問題。即便找到了企業(yè)失敗的樣本，資料的質(zhì)量也有保障，還會遇到這樣一些問題：樣本數(shù)過小，失敗的企業(yè)或者上市公司的樣本在全體上市公司中比重較小，其結(jié)論可能不具備統(tǒng)計學(xué)意義；樣本偏差問題，企業(yè)失敗很多時候和宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)、地區(qū)相關(guān)性很大，整體分析會抹殺其中的差別，而分別分析又可能會建立過多的模型而且會遇到更嚴重的樣本數(shù)量不足問題；分析技術(shù)方法的選用會影響結(jié)論及模型的有效性，在選用哪種分析方法上也存在系統(tǒng)風(fēng)險。

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(責(zé)任編輯：櫻紫)