[摘要] 從共識(shí)性概念入手，用成熟的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析方法 ，對(duì)這個(gè)經(jīng)濟(jì)組織技術(shù)創(chuàng)新能力作定性與定量結(jié)合的評(píng)價(jià)，解決兩個(gè)有關(guān)宏福公司技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵問(wèn)題：一是宏福公司技術(shù)創(chuàng)新能力的分解；二是宏福公司技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。使實(shí)證分析有據(jù)可依，技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)經(jīng)濟(jì)概念更為明確；評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新的作用應(yīng)以創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益為最終依據(jù)的觀點(diǎn)更具說(shuō)服力，使這個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的業(yè)績(jī)得到彰顯。

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)組織 技術(shù)創(chuàng)新 評(píng)價(jià)體系

一、技術(shù)創(chuàng)新能力的界定

1.技術(shù)能力

(1)技術(shù)能力定義

本研究報(bào)告曾對(duì)什么是技術(shù)作過(guò)闡述。這里，我們對(duì)什么是技術(shù)能力（Technological Capability，Technological Capacity，Technological Competence，Indigenous Technological Capability） 可謂見(jiàn)仁見(jiàn)智。綜觀各種表述各異的定義，我們認(rèn)為都沒(méi)有直截了當(dāng)?shù)刂赋鍪裁词羌夹g(shù)能力，而是試圖從技術(shù)能力的構(gòu)成上即包括什么和在與其他能力的區(qū)別中說(shuō)明技術(shù)能力。然而，各種定義中包含著的共性東西，卻凸顯了技術(shù)能力是一種存量，一種具有體現(xiàn)和非體現(xiàn)特性的資源。能力是指能勝任工作或完成任務(wù)的主觀條件。認(rèn)同技術(shù)的定義，把能力理解為一種存量和資源便抓住了能力的本質(zhì)。

(2)技術(shù)能力的特點(diǎn)

根據(jù)技術(shù)的定義，我們知道，技術(shù)具有體現(xiàn)的和非體現(xiàn)的兩種形態(tài)，技術(shù)變化也就具有積累的、漸進(jìn)的和差異的特點(diǎn)。技術(shù)能力也具有技術(shù)、技術(shù)變化所固有的這些特點(diǎn)。主要概括為兩點(diǎn)：

首先，技術(shù)能力是積累的、漸進(jìn)的或突變的和有差別的。企業(yè)技術(shù)能力是過(guò)去積累的結(jié)果，這在對(duì)宏福公司技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證研究的過(guò)程中已充分地表征出來(lái)。宏福公司技術(shù)的每一點(diǎn)提高，都是在增加過(guò)去技術(shù)、引進(jìn)技術(shù)、現(xiàn)有技術(shù)上的積累，同時(shí)又是再提高技術(shù)時(shí)的基礎(chǔ)。技術(shù)能力的漸進(jìn)性表現(xiàn)在技術(shù)能力的提高不會(huì)出現(xiàn)跳躍。然而由于宏福公司在技術(shù)資源上的投入進(jìn)行了創(chuàng)新型的調(diào)整，成立的川大——宏福技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，引進(jìn)高校研究能力很強(qiáng)的專家和教授，使研究人員的研究能力出現(xiàn)很大的提高。在宏福公司的技術(shù)軌道上，技術(shù)又好又快地趨進(jìn)技術(shù)極限，成為中國(guó)磷肥業(yè)的技術(shù)范式，是一種技術(shù)突變型的案例。技術(shù)能力的差別性。既指企業(yè)技術(shù)能力存在階段上的差別，即可能只有使用技術(shù)的能力，或具有改進(jìn)技術(shù)的能力，或有創(chuàng)造技術(shù)的能力。另一方面也指企業(yè)技術(shù)能力各具特色。技術(shù)能力的差別化為企業(yè)提高技術(shù)能力提供多種選擇。

其次，技術(shù)能力的發(fā)展是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程。我們知道，技術(shù)由兩部分知識(shí)組成，一般知識(shí)（general knowledge，generic knowledge）和隱含知識(shí)(tacit knowledge)。一般知識(shí)是公開(kāi)的，可廣泛傳播，易于轉(zhuǎn)移。隱含知識(shí)指企業(yè)在創(chuàng)造、改進(jìn)和使用技術(shù)中積累，積累體現(xiàn)在研究人員能力、員工技能和組織規(guī)范中的知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)。這類知識(shí)的積累有著獨(dú)特的條件，在某企業(yè)有著卓?jī)?yōu)績(jī)效的方法簡(jiǎn)單移植到其他企業(yè)也未必保證有效。企業(yè)在技術(shù)能力上始終存在差異的基本原因與企業(yè)技術(shù)具有隱含部分有重要關(guān)系。我們也把這種能力歸入核心能力的范疇。

以宏福公司當(dāng)初引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)為例。引進(jìn)外國(guó)技術(shù)時(shí)，服務(wù)于兩個(gè)戰(zhàn)略目的：一是直接獲得好的經(jīng)濟(jì)收益，二是增強(qiáng)技術(shù)能力。宏福公司實(shí)證研究表明，經(jīng)濟(jì)收益與體現(xiàn)型技術(shù)關(guān)系密切，而技術(shù)能力與非體現(xiàn)技術(shù)關(guān)系密切。宏福公司以擴(kuò)大生產(chǎn)能力和追求高生產(chǎn)率為目標(biāo)，引進(jìn)技術(shù)設(shè)備和成套項(xiàng)目，確實(shí)縮短了生產(chǎn)水平與國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的差距，但對(duì)增加技術(shù)能力的作用是有限的。宏福公司卓越的績(jī)效四要素，卓越的效率、品質(zhì)、創(chuàng)新、客戶響應(yīng)構(gòu)成的差異化和低成本形成的卓越贏利能力跟引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目后重視技術(shù)學(xué)習(xí)在研究開(kāi)發(fā)和干中學(xué)有密切關(guān)系。他們既學(xué)習(xí)技術(shù)可以轉(zhuǎn)移的部分也學(xué)習(xí)技術(shù)不可轉(zhuǎn)移的部分。因?yàn)榧夹g(shù)能力發(fā)展的過(guò)程是一個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程，所以宏福公司很重視技術(shù)能力的吸收能力培育。

(3)技術(shù)能力的構(gòu)成

我們采用弗里曼·斯蒂華特等人和其他學(xué)者的觀點(diǎn)（表4-1）。

（資料來(lái)源：中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析P179—180.）

根據(jù)上述分析，為反映技術(shù)能力特點(diǎn)的內(nèi)涵和表達(dá)技術(shù)能力的本質(zhì)，通過(guò)對(duì)宏福公司技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究，我們認(rèn)同，技術(shù)能力由三項(xiàng)能力構(gòu)成的觀點(diǎn)：即生產(chǎn)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力。技術(shù)能力的三項(xiàng)構(gòu)成之間具有內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，三者之間形成一個(gè)循環(huán)往復(fù)、螺旋上升的技術(shù)能力增強(qiáng)路徑。

2.技術(shù)能力構(gòu)成關(guān)系

如前所述，技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)能力的組成部分，技術(shù)創(chuàng)新能力與吸收能力和生產(chǎn)能力之間存在如下關(guān)系。在創(chuàng)造技術(shù)的創(chuàng)新方式下，吸收能力是技術(shù)創(chuàng)新的外圍能力，附著在技術(shù)創(chuàng)新能力上。在使用技術(shù)和改進(jìn)技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新方式下，吸收能力在增強(qiáng)技術(shù)能力上具有核心作用，技術(shù)創(chuàng)新能力則成為外圍能力。生產(chǎn)能力與技術(shù)創(chuàng)新能力之間是支持關(guān)系，即生產(chǎn)能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力起保障和支持作用。在技術(shù)創(chuàng)新鏈上，生產(chǎn)環(huán)節(jié)承前啟后，沒(méi)有它的保障，技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法實(shí)現(xiàn)。三種能力相互依存，互為變化，共同構(gòu)成技術(shù)能力。技術(shù)能力的構(gòu)成關(guān)系中，技術(shù)創(chuàng)新能力最具超前性，它起著提高技術(shù)能力的作用。從這個(gè)意義上看，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展技術(shù)能力的核心。

二、宏福公司技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成由于角度不同有多種分類。但無(wú)論從什么角度看，技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)該是一個(gè)能力組合概念，它由若干能力（要素）組合而成。

我們從宏福公司創(chuàng)新實(shí)證分析角度，從三個(gè)方面闡述宏福公司的技術(shù)創(chuàng)新能力:(1)技術(shù)創(chuàng)新的基本性質(zhì)和基本過(guò)程;(2)成功技術(shù)創(chuàng)新給予的啟示;(3)公司技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查分析的結(jié)果。根據(jù)這些依據(jù)，我們把宏福公司技術(shù)創(chuàng)新能力分解為：創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究開(kāi)發(fā)能力、制造能力和營(yíng)銷能力。

1.創(chuàng)新資源投入能力

技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力指公司投入技術(shù)創(chuàng)新資源的數(shù)量和質(zhì)量。

技術(shù)創(chuàng)新資源投入分為R＆D投入和非R＆D投入。R＆D投入能力集中體現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)、人員和設(shè)備上。用研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重和人均研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)測(cè)度經(jīng)費(fèi)投入能力。用R＆D人員數(shù)量和素質(zhì)（包括學(xué)歷、職稱、成果水平）衡量人員投入能力。用R＆D設(shè)備凈值反映設(shè)備投入能力。

R＆D投入能力只限于同行企業(yè)或生產(chǎn)相同產(chǎn)品企業(yè)的比較。行業(yè)間的比較缺乏可比性。

非R＆D投入在創(chuàng)新活動(dòng)中是存在的，這可以從宏福公司創(chuàng)新過(guò)程和多種創(chuàng)新方式并存的實(shí)證中得到證實(shí)。

2.創(chuàng)新管理能力

這里的創(chuàng)新管理能力是指公司從整體上、戰(zhàn)略上營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新和組織實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的能力。

宏福公司創(chuàng)新管理能力主要有三個(gè)方面反映:(1)創(chuàng)新戰(zhàn)略；(2)創(chuàng)新機(jī)制;(3)創(chuàng)新速度。

公司創(chuàng)新戰(zhàn)略是服務(wù)于公司的使命和目標(biāo)。公司的創(chuàng)新路徑選擇首先必須依賴于對(duì)磷肥業(yè)技術(shù)變化趨勢(shì)的把握，并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)方戰(zhàn)略的了解，即外部機(jī)會(huì)與威脅的分析。其次，分析自己的技術(shù)能力，選擇技術(shù)創(chuàng)新的方向，即內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)與劣勢(shì)的分析，由此構(gòu)成SWOT的戰(zhàn)略選擇。

宏福公司創(chuàng)新管理能力還體現(xiàn)在其形成的創(chuàng)新機(jī)制上，其創(chuàng)新機(jī)制主要與公司創(chuàng)新活動(dòng)中的各個(gè)層面人員有關(guān)。有效的創(chuàng)新機(jī)制使公司各層面人員人盡其才，在激勵(lì)作用下，溝通順暢，合作高效。

宏福公司的創(chuàng)新速度可從前述宏福公司產(chǎn)能情況表、宏福公司2001年～2006年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)表、2001年～2007年宏福公司獲得主要榮譽(yù)看出：公司技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)明到商品化的時(shí)間很短，一些發(fā)明專利是在解決技術(shù)問(wèn)題中產(chǎn)生的。而且，生產(chǎn)技術(shù)與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用性研究的進(jìn)展密切相關(guān)。應(yīng)用研究與商業(yè)應(yīng)用之間距離很短，使許多客戶響應(yīng)形成的產(chǎn)品/服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)迅速轉(zhuǎn)化為應(yīng)用性研究的競(jìng)爭(zhēng)。這種現(xiàn)象在宏福公司是常見(jiàn)的現(xiàn)象。宏福公司儲(chǔ)存、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用的科研戰(zhàn)略很好地適應(yīng)了現(xiàn)代創(chuàng)新速度不斷加快的歷史性趨勢(shì)。

創(chuàng)新速度的提高給宏福公司帶來(lái)顯著的先期進(jìn)入市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益。公司領(lǐng)導(dǎo)是很在意創(chuàng)新速度與經(jīng)濟(jì)效益攸關(guān)的內(nèi)在聯(lián)系的，它是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力的重要體現(xiàn)。

3.創(chuàng)新傾向

創(chuàng)新傾向是對(duì)創(chuàng)新愿望餞行而產(chǎn)生的真實(shí)性和創(chuàng)新愿望的強(qiáng)烈程度的反映。宏福公司建設(shè)過(guò)程和又好又快的發(fā)展過(guò)程中由于使命和目標(biāo)的不同，確實(shí)出現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)少、與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)多兩種傾向。

宏福公司十年建設(shè)是創(chuàng)業(yè)，又好又快的發(fā)展也是創(chuàng)業(yè)。把創(chuàng)業(yè)傾向作為能力要素之一，是基于宏福公司實(shí)證分析提供的事實(shí)。首先是公司經(jīng)營(yíng)陷入“德魯克式”困境，一籌莫展，可以認(rèn)為是直接與企業(yè)創(chuàng)新能力不高有關(guān)，而能力低的原因可歸結(jié)為：企業(yè)體制弊病，導(dǎo)致正式組織的三個(gè)基本要素（共同的目標(biāo)、協(xié)作的意愿、信息的聯(lián)系）被削弱，領(lǐng)導(dǎo)層無(wú)意創(chuàng)新；管理上的科層制不適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)外部環(huán)境。因此，在急劇變化的市場(chǎng)面前，創(chuàng)業(yè)者是否具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新傾向和是否營(yíng)造了技術(shù)創(chuàng)新的生成環(huán)境，是企業(yè)又好又快發(fā)展的前提。創(chuàng)新傾向是異質(zhì)型企業(yè)家在發(fā)展企業(yè)中必須具備的獨(dú)特行為特征。

創(chuàng)新傾向指異質(zhì)型企業(yè)家具有的創(chuàng)新主動(dòng)性和前瞻性，可以從創(chuàng)新率、創(chuàng)新視野等方面得到體現(xiàn)。

4.研究開(kāi)發(fā)能力

研究開(kāi)發(fā)能力由創(chuàng)新資源投入與配置的結(jié)果表示。但創(chuàng)新資源投入能力替代不了研究開(kāi)發(fā)能力，前者是R＆D投入與非R＆D投入的組合，后者是R＆D的成果。

研究開(kāi)發(fā)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展。

宏福公司的研究開(kāi)發(fā)能力因使命與目標(biāo)的需要主要體現(xiàn)在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展方面，研究工作的目標(biāo)是對(duì)產(chǎn)品及工藝創(chuàng)新所需技術(shù)基礎(chǔ)進(jìn)行應(yīng)用研究；開(kāi)發(fā)是利用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究成果，為新產(chǎn)品、新服務(wù)、新工藝而進(jìn)行的技術(shù)活動(dòng)。

衡量宏福公司研究開(kāi)發(fā)能力可以分別衡量公司的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究能力。對(duì)公司引進(jìn)技術(shù)而言，消化吸收和再創(chuàng)新活動(dòng)歸入研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。相應(yīng)地用消化吸收后的再創(chuàng)新能力作為研究開(kāi)發(fā)能力的衡量指標(biāo)之一。

專利是公司研究開(kāi)發(fā)的重要成果。用專利指標(biāo)衡量R＆D能力已作為國(guó)家R＆D能力標(biāo)準(zhǔn)。

自主創(chuàng)新能力以R＆D能力為基礎(chǔ)，自主創(chuàng)新產(chǎn)品率是對(duì)R＆D能力的一種反映。

5.制造(生產(chǎn))能力

技術(shù)創(chuàng)新需要的制造(生產(chǎn))能力與原有的制造(生產(chǎn))能力不同。技術(shù)創(chuàng)新需要的制造(生產(chǎn))能力指能使技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的制造(生產(chǎn))能力。在宏福公司引進(jìn)生產(chǎn)工藝中，原有制造(生產(chǎn))能力有些能滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，有些不能滿足技術(shù)創(chuàng)新的需要，這就引發(fā)了宏福公司為滿足新技術(shù)需要的工藝流程再造的創(chuàng)新。

這里把制造(生產(chǎn))能力定義為把研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品的能力。

制造(生產(chǎn))能力包括：生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性；工人的技術(shù)水平（等級(jí))和工作質(zhì)量；生產(chǎn)流程工藝設(shè)計(jì)和管理能力。

6.營(yíng)銷能力

營(yíng)銷能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成產(chǎn)品能否成功推向市場(chǎng)、引起客戶響應(yīng)的重要能力。

營(yíng)銷能力包括：市場(chǎng)調(diào)研了解買方需求的能力；銷售能力。銷售能力又表現(xiàn)為銷售宣傳和銷售網(wǎng)絡(luò)兩方面。

本文為建立宏福公司技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系作實(shí)證分析的鋪墊。