摘要：從企業(yè)專利聯(lián)盟的內(nèi)涵出發(fā)，總結(jié)了我國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的重要意義，同時(shí)系統(tǒng)分析了我國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟時(shí)需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素，最后討論了我國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)防范體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和具體防范措施。

關(guān)鍵詞：中國(guó)企業(yè)；專利聯(lián)盟；利益與風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：F275.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2008）13-0028-03

引言

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國(guó)的基本國(guó)策，并被越來(lái)越多的企業(yè)所接受和采用。從國(guó)外企業(yè)的先進(jìn)做法來(lái)看，專利聯(lián)盟已經(jīng)成為一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)利器，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，專利聯(lián)盟的發(fā)展和運(yùn)用得到迅速、成功的推廣，專利聯(lián)盟的重要作用越來(lái)越得到體現(xiàn)。自中國(guó)加入WTO以來(lái)，各類壟斷高科技產(chǎn)品核心技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)外專利聯(lián)盟頻繁地挾其專利利器爭(zhēng)奪我國(guó)市場(chǎng)，構(gòu)筑行業(yè)壁壘，令我國(guó)相關(guān)企業(yè)的發(fā)展步履維艱，從而在一定程度上限制了中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如讓我國(guó)企業(yè)頻頻“中招”的“6C”和“3C”就是一種專利聯(lián)盟。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該積極組建或加入某些專利聯(lián)盟，以尋求自身在專利聯(lián)盟中的地位，爭(zhēng)取更大的利益和更好的發(fā)展。尤其是在中國(guó)大力推動(dòng)自主創(chuàng)新的背景下，中國(guó)企業(yè)更應(yīng)該積極運(yùn)用專利聯(lián)盟來(lái)保護(hù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，否則創(chuàng)新的效果就難以發(fā)揮甚至失效。可另一方面，專利聯(lián)盟又是一把雙刃劍，它在為企業(yè)提供保護(hù)和創(chuàng)造效益的同時(shí)，也存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。本文針對(duì)中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)狀，對(duì)組建和加入專利聯(lián)盟的利益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了具體分析，并從防范體系、預(yù)警機(jī)制和防范措施三個(gè)方面探討了如何防范這些風(fēng)險(xiǎn)。

一、企業(yè)專利聯(lián)盟的內(nèi)涵

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界和司法界對(duì)專利聯(lián)盟的科學(xué)界定還沒(méi)有形成統(tǒng)一的定論。歸納國(guó)內(nèi)外各種關(guān)于專利聯(lián)盟的解釋可知，專利聯(lián)盟（Patent Pool）是指由多個(gè)專利擁有者，為了能夠彼此之間分享專利技術(shù)或統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而形成的一個(gè)正式或者非正式的聯(lián)盟組織[1]。專利聯(lián)盟有兩種主要形式：一種是開放聯(lián)盟，指兩個(gè)或更多企業(yè)組成聯(lián)盟許可專利給第三方；一種是封閉聯(lián)盟，即由三個(gè)或更多企業(yè)組成聯(lián)盟相互之間共享專利[2]。不管是哪種形式，所有的專利聯(lián)盟都具有以下兩個(gè)共同的特點(diǎn)：（1）專利聯(lián)盟是整合了聯(lián)盟成員專利并可以對(duì)聯(lián)盟專利進(jìn)行相關(guān)許可的集權(quán)的獨(dú)立實(shí)體；（2）專利聯(lián)盟要使用各種方法對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估并對(duì)聯(lián)盟專利許可費(fèi)收益進(jìn)行分配[3]。

專利聯(lián)盟實(shí)際上是企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略意義，以一組相關(guān)的專利技術(shù)為紐帶達(dá)成的聯(lián)盟。聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利的交叉許可或者相互優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)，對(duì)聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。專利聯(lián)盟的出現(xiàn)標(biāo)志著專利競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從單個(gè)專利為特征的戰(zhàn)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。從競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)來(lái)看，專利聯(lián)盟既可以是進(jìn)攻性的，也可以是防御性的，專利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過(guò)一定的專利組合或者搭配，可以在短時(shí)間內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為企業(yè)帶來(lái)多重價(jià)值。

二、中國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的重要意義

1.可以放大企業(yè)的專利技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，為企業(yè)帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益

專利保護(hù)可以防止企業(yè)由于技術(shù)外溢而產(chǎn)生利益損失，但是過(guò)分的保護(hù)就會(huì)影響技術(shù)的普及和擴(kuò)散，不利于產(chǎn)品的銷售和利益最大化，也容易給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可乘之機(jī)。專利聯(lián)盟可以通過(guò)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的專利交叉許可和聯(lián)盟外企業(yè)的批量許可，來(lái)彌補(bǔ)專利技術(shù)保護(hù)過(guò)分的缺點(diǎn)，放大企業(yè)專利技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)，擴(kuò)大對(duì)于新技術(shù)的推廣與應(yīng)用，為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。也就是說(shuō)專利聯(lián)盟可以放大企業(yè)的專利技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。如美國(guó)德州儀器公司目前每年的專利許可費(fèi)收入就達(dá)到8億美元，而其中的主要秘密就是專利聯(lián)盟[4]。

2.可實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)之間的協(xié)同效應(yīng)

單個(gè)企業(yè)再?gòu)?qiáng)大，其擁有的資源也是有限的，他不可能同時(shí)擁有和控制整個(gè)行業(yè)的核心技術(shù)，很難在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上獲得絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如果他與相關(guān)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛的合作，建立專利聯(lián)盟，則可以使企業(yè)迅速獲得企業(yè)以為的資源，形成更強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力，進(jìn)而在行業(yè)內(nèi)建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使聯(lián)盟成員獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)份額，產(chǎn)生聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)。

3.可建立企業(yè)之間的合作競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

專利聯(lián)盟的合作形式改變了以往企業(yè)之間的敵對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，進(jìn)而形成了一種合作競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。專利聯(lián)盟可以有效地降低聯(lián)盟成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，彌補(bǔ)資金、技術(shù)和人才的不足，縮短新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)周期等。加入專利聯(lián)盟也許有時(shí)會(huì)導(dǎo)致短期收益相對(duì)減少，但卻能夠形成長(zhǎng)期固定的市場(chǎng)效益，同時(shí)也可以極大地分散企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.可進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)帶來(lái)巨大的商業(yè)效應(yīng)

現(xiàn)實(shí)中技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)往往是捆綁在一起的，專利聯(lián)盟是專利向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，一個(gè)運(yùn)作成功的專利聯(lián)盟是可以轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的。專利聯(lián)盟轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)后，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷，企業(yè)就可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，從而將企業(yè)的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)力，為企業(yè)帶來(lái)巨大的商業(yè)利益。當(dāng)今世界技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)就是——“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”。

5.可有效改變中國(guó)企業(yè)技術(shù)落后的現(xiàn)狀，提高我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力

截至2007年底，中國(guó)國(guó)際專利數(shù)量?jī)H占全球總量的2％，不少領(lǐng)域在短時(shí)間內(nèi)尚沒(méi)有足夠的技術(shù)力量與跨國(guó)公司進(jìn)行正面對(duì)抗[5]。而通過(guò)組建或加入專利聯(lián)盟的方式，可以使我國(guó)企業(yè)在一定程度上擺脫這種不利地位：

（1）可以加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)之間的技術(shù)協(xié)作，使我國(guó)企業(yè)在實(shí)力弱小的情況下，凝聚集體的力量去對(duì)抗實(shí)力強(qiáng)大的跨國(guó)公司。

（2）在某些擁有自主專利較多的領(lǐng)域，專利聯(lián)盟的建立有助于推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立，增強(qiáng)我國(guó)在未來(lái)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā)言權(quán)。

（3）組建專利聯(lián)盟可以應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司層出不窮的專利進(jìn)攻。為了達(dá)到控制中國(guó)市場(chǎng)的目的，有的跨國(guó)公司依靠強(qiáng)大的專利技術(shù)實(shí)力甚至對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行專利傾銷。在這種情況下，國(guó)內(nèi)企業(yè)組建專利聯(lián)盟，在聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)專利的免費(fèi)共享，不僅可以使我國(guó)的專利技術(shù)免遭淘汰，還能為我國(guó)的技術(shù)推廣找到出路。

（4）跨國(guó)公司除了擁有巨大的專利技術(shù)實(shí)力，還具有很強(qiáng)的專利組織能力，與專利實(shí)力相比，中國(guó)企業(yè)的專利組織水平更加落后。也許我國(guó)企業(yè)的專利實(shí)力難以在短期內(nèi)大幅提升，但是在短期內(nèi)提高專利組織水平并非難事。中國(guó)大多數(shù)企業(yè)由于專利資產(chǎn)太少，而不具備專利許可條件，但是卻具備將現(xiàn)有專利資產(chǎn)組織起來(lái)形成專利聯(lián)盟的條件。因此，中國(guó)企業(yè)面對(duì)實(shí)力懸殊的跨國(guó)公司的專利進(jìn)攻態(tài)勢(shì)，可以采取靈活多樣的專利組織形式來(lái)發(fā)揮現(xiàn)有專利資產(chǎn)的效能，可以通過(guò)組建或加入專利聯(lián)盟的方式來(lái)有效提升我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

三、中國(guó)企業(yè)組建專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

具體而言，中國(guó)企業(yè)在組建或加入到專利聯(lián)盟時(shí)需要考慮以下風(fēng)險(xiǎn)因素：

1.法律風(fēng)險(xiǎn)

專利聯(lián)盟作為一個(gè)特殊的聯(lián)盟群體，面臨的最直接的風(fēng)險(xiǎn)之一便是法律風(fēng)險(xiǎn)。專利聯(lián)盟由于涉嫌專利權(quán)的濫用問(wèn)題，因此成為了各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)審查對(duì)象，法律風(fēng)險(xiǎn)中最需要考慮的就是專利聯(lián)盟與反壟斷法之間的微妙關(guān)系。專利聯(lián)盟是否構(gòu)成壟斷，關(guān)鍵在于專利聯(lián)盟對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，即專利聯(lián)盟對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是起到了促進(jìn)作用還是阻礙作用。如果專利聯(lián)盟的形成促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，則聯(lián)盟沒(méi)有構(gòu)成壟斷；反之相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)聯(lián)盟的壟斷行為進(jìn)行追究[6]。而專利聯(lián)盟對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響這一問(wèn)題的結(jié)論則要具體案例具體分析，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，如果專利聯(lián)盟的成立導(dǎo)致了市場(chǎng)價(jià)值的上升，那么他就是限制競(jìng)爭(zhēng)的；否則，他就是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的。中國(guó)企業(yè)在組建和加入專利聯(lián)盟時(shí)，首先要考慮的問(wèn)題便是要避免專利聯(lián)盟踏入反壟斷法的禁區(qū)，從而違背反壟斷的法律原則，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.政策風(fēng)險(xiǎn)

與法律風(fēng)險(xiǎn)同樣需要引起足夠重視的是政策風(fēng)險(xiǎn)，管理層對(duì)于政策風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和態(tài)度將決定企業(yè)專利聯(lián)盟生存空間的大小與伸縮性的強(qiáng)度。尤其是在中國(guó)改革開發(fā)的國(guó)情下，政策會(huì)隨時(shí)調(diào)整，可以說(shuō)最大的風(fēng)險(xiǎn)便是政策風(fēng)險(xiǎn)，管理層應(yīng)該以市場(chǎng)為導(dǎo)向，時(shí)刻關(guān)注政策的變化，并且根據(jù)這些變化及時(shí)作出調(diào)整，盡量規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

專利聯(lián)盟所涉及技術(shù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)需求大小會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如果市場(chǎng)對(duì)該聯(lián)盟包含技術(shù)或產(chǎn)品的市場(chǎng)需求巨大，則企業(yè)的科研投入和聯(lián)盟組建與運(yùn)行費(fèi)用可以從市場(chǎng)獲得回報(bào)并給企業(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)利益，相反則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)“血本無(wú)歸”。

4.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

專利聯(lián)盟所包含專利技術(shù)的先進(jìn)性、可突破性和可產(chǎn)業(yè)化程度會(huì)導(dǎo)致專利聯(lián)盟的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。如果專利聯(lián)盟所包含的都是一些過(guò)時(shí)或即將過(guò)時(shí)的專利技術(shù)，則該專利聯(lián)盟的壽命肯定不長(zhǎng)，很快會(huì)被更加先進(jìn)的技術(shù)所替代。另一方面，如果專利聯(lián)盟所包含的專利技術(shù)難以突破和產(chǎn)業(yè)化，或者技術(shù)僅僅是停留在實(shí)驗(yàn)室階段，不能進(jìn)一步開發(fā)出實(shí)用的專利技術(shù)或產(chǎn)品，則也無(wú)法給企業(yè)帶來(lái)預(yù)期的利潤(rùn)。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

專利聯(lián)盟的一個(gè)重要職能就是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，然而技術(shù)創(chuàng)新研究本身具有“臆斷性”和“預(yù)測(cè)性”的特點(diǎn)，開發(fā)過(guò)程中充滿了不確定性因素，任何不確定性因素的發(fā)生都可能導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)的巨大變動(dòng)；另一方面，為了保持專利聯(lián)盟的活力和先進(jìn)性，必須持續(xù)的投入RD費(fèi)用進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。因此企業(yè)專利聯(lián)盟面臨的另一大風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

6.信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于專利聯(lián)盟內(nèi)各個(gè)成員企業(yè)，其本質(zhì)就是他們之間的相互信任與合作程度問(wèn)題，即誠(chéng)信問(wèn)題。企業(yè)專利聯(lián)盟內(nèi)部之間的信用風(fēng)險(xiǎn)，主要包括三種情況：（1）專利聯(lián)盟內(nèi)部各成員企業(yè)之間對(duì)自身核心技術(shù)有所保留。雖然專利聯(lián)盟是一個(gè)行為方式的整體，但它的組建是以彼此利益最大化為基礎(chǔ)的，專利聯(lián)盟內(nèi)部各成員企業(yè)之間難免會(huì)出現(xiàn)一定程度的不信任，進(jìn)而導(dǎo)致個(gè)體對(duì)集體的貢獻(xiàn)難免有所保留，這種保留行為將直接影響到專利聯(lián)盟的整體競(jìng)爭(zhēng)力。（2）專利聯(lián)盟成員企業(yè)的敗德行為。即專利聯(lián)盟成員企業(yè)違反加盟協(xié)議，私自轉(zhuǎn)讓或外泄聯(lián)盟內(nèi)部的專利技術(shù)或商業(yè)資料，從而導(dǎo)致整個(gè)專利聯(lián)盟受損。（3）專利聯(lián)盟成員企業(yè)的退出。如果專利聯(lián)盟中的某個(gè)或數(shù)個(gè)成員企業(yè)離開聯(lián)盟，甚至加盟到其他的專利聯(lián)盟之中，那么對(duì)于聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)而言，流失的將是整個(gè)專利聯(lián)盟的核心技術(shù)。這種情況的風(fēng)險(xiǎn)是任何專利聯(lián)盟都無(wú)法承受的，因此這將是專利聯(lián)盟信用風(fēng)險(xiǎn)中最重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。

7.核心技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)

核心技術(shù)的重要性對(duì)于專利聯(lián)盟企業(yè)的重要性是不言而喻的，一旦核心技術(shù)泄密與流失，對(duì)于專利聯(lián)盟成員企業(yè)的打擊是致命的。企業(yè)核心技術(shù)的泄密與流失，主要有兩種情況：（1）企業(yè)保密措施不嚴(yán)，給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以可乘之機(jī)，導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)外泄與流失。（2）企業(yè)核心技術(shù)人員的“跳槽”。企業(yè)核心技術(shù)開發(fā)人員的“跳槽”，流失的不僅僅是技術(shù)人員，關(guān)鍵是他們帶走了相應(yīng)的核心技術(shù)，更可怕的是，這些核心技術(shù)人員跳槽到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司，開發(fā)出更加先進(jìn)的技術(shù)，導(dǎo)致專利聯(lián)盟在該領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢(shì)的喪失，使專利聯(lián)盟成為一具空殼[7]。

四、企業(yè)專利聯(lián)盟中的風(fēng)險(xiǎn)防范

中國(guó)企業(yè)應(yīng)該從以下三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)防范：

1.在專利聯(lián)盟內(nèi)建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系

專利聯(lián)盟的法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等六方面的風(fēng)險(xiǎn)因素都要求專利聯(lián)盟在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系。專利聯(lián)盟內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的具體內(nèi)容包括：（1）決策保障體系。專利聯(lián)盟中技術(shù)創(chuàng)新決策具有的“臆測(cè)性”和“實(shí)驗(yàn)性”的特點(diǎn)，這就要求決策者既具有資源分配權(quán)力，以確保技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程的資源供應(yīng)，又充分了解創(chuàng)新技術(shù)的先進(jìn)性和難度等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具有攻克難關(guān)的強(qiáng)烈意愿。因此，技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略決策，最好由企業(yè)內(nèi)擁有資源分配大權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者和親身介入技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的技術(shù)專家組成決策小組來(lái)進(jìn)行集體決策。（2）資金保障體系。專利聯(lián)盟中的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程就是投入生產(chǎn)資源以換取不確定的回報(bào)的過(guò)程。為了確?？萍紕?chuàng)新項(xiàng)目得到源源不斷的資金供應(yīng)，企業(yè)必須在不斷加大科研投入的同時(shí)，明確規(guī)定已完成技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)收益必須有一定比例用于新項(xiàng)目開發(fā)。只有如此，企業(yè)才能不斷地用新技術(shù)、新產(chǎn)品取代趨于過(guò)時(shí)的舊技術(shù)、舊產(chǎn)品，確保專利聯(lián)盟的活力和競(jìng)爭(zhēng)力[8]。（3）貢獻(xiàn)評(píng)估與激勵(lì)體系。由于專利聯(lián)盟的集體協(xié)作性，專利聯(lián)盟成員企業(yè)各自的貢獻(xiàn)度難以評(píng)估，如果評(píng)估過(guò)低則會(huì)導(dǎo)致該企業(yè)的不滿、消極怠工、技術(shù)保留等行為；如果評(píng)估過(guò)高，則會(huì)導(dǎo)致其他成員企業(yè)的不滿和技術(shù)保留等消極行為，這些都會(huì)影響整個(gè)專利聯(lián)盟的運(yùn)行效果和整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。因此為了充分發(fā)揮成員企業(yè)的積極性和主動(dòng)性，最大限度地為整個(gè)專利聯(lián)盟作出貢獻(xiàn)，就必須建立客觀、公平、公正的貢獻(xiàn)評(píng)估體系和激勵(lì)體系[9]。

2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

專利聯(lián)盟面臨的風(fēng)險(xiǎn)各種各樣，但風(fēng)險(xiǎn)的控制是需要成本的，專利聯(lián)盟沒(méi)有必要對(duì)一切風(fēng)險(xiǎn)采取控制措施。經(jīng)濟(jì)而安全的做法是建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，實(shí)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和分級(jí)，再針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的預(yù)警管理方案。專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制必須能夠：（1）對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；（2）根據(jù)監(jiān)測(cè)的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行度量和分級(jí)管理；（3）針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的預(yù)警方案；（4）專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制還要建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)。

3.針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)靈活采取具體防范措施

除了建立風(fēng)險(xiǎn)防范體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制以外，還需要根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素靈活采取不同的防范措施。如對(duì)待法律風(fēng)險(xiǎn)，要突出建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，規(guī)避事前法律風(fēng)險(xiǎn)。具體可以對(duì)各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分和排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)高中低等級(jí)，提出化解和規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的最小化；針對(duì)不同級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，逐步變事后法律補(bǔ)救為事前法律風(fēng)險(xiǎn)防范和事中法律控制；建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、控制管理制度，定期對(duì)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析；注重信息化管理，積極運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，提高科學(xué)化管理水平；公司出臺(tái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)，吸收法律專業(yè)人員參與，讓他們對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法性、可行性進(jìn)行法律論證，并且提供書面的法律意見(jiàn)，為企業(yè)科學(xué)決策提供法律保障。對(duì)待政策風(fēng)險(xiǎn)，則要提高政策敏感性，建立政策跟蹤、預(yù)測(cè)與應(yīng)對(duì)機(jī)制，建立良好的公共關(guān)系和政策關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等。對(duì)待市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)則要加大對(duì)于市場(chǎng)的科學(xué)預(yù)測(cè)，重視可行性論證，強(qiáng)化科學(xué)集體決策等。對(duì)待信用風(fēng)險(xiǎn)則可以建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，開展充分的調(diào)研，聘請(qǐng)律師幫助審核合同，出現(xiàn)糾紛后及時(shí)訴訟以免喪失時(shí)機(jī)和充分利用第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估等[5]。對(duì)待技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)則要建立技術(shù)的跟蹤與預(yù)測(cè)機(jī)制，建立技術(shù)研究的長(zhǎng)期投入與技術(shù)可行性論證。對(duì)待企業(yè)核心能力流失風(fēng)險(xiǎn)，則需要建立嚴(yán)密的聯(lián)盟內(nèi)部保密機(jī)制，制定完善的聯(lián)盟成員企業(yè)保密制度，制定嚴(yán)格的聯(lián)盟成員泄密懲罰機(jī)制和日常監(jiān)督機(jī)制。

五、結(jié)語(yǔ)

本文借鑒國(guó)外企業(yè)專利聯(lián)盟的成功經(jīng)驗(yàn)與先進(jìn)做法，立足中國(guó)企業(yè)在專利聯(lián)盟中的相對(duì)弱勢(shì)地位，分析了中國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟可以帶來(lái)的利益，探討了中國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，最后討論了中國(guó)企業(yè)對(duì)專利聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的防范。其中有關(guān)專利聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的度量與防范的具體實(shí)施還有待深入研究。

參考文獻(xiàn):

[1] Carl S. Navigating the patent thicket:Cross licenses， patent pools， and standard-setting[C]//Adam Jaffe， Joshua Lerner， Scott Stern.Innovation Policy and the Economy.USA:MIT Press，2001.

[2] Robert PM， Richard R N.On the complex economics of patent scope [J].Colum. L. Rew.1990(90): 839-861.

[3] 岳賢平，顧海英.專利聯(lián)盟的微觀機(jī)理研究[J].情報(bào)科學(xué)，2006，(5).

[4] 朱振中，吳宗杰.專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2007，(1).

[5] 翟健民.對(duì)我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略的思考和建議[J].市場(chǎng)周刊:研究版，2005，(12).

[6] 李玉劍，宣國(guó)良.專利聯(lián)盟:戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的新領(lǐng)域[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004，(2).

[7] Richard E. The rationale for patent pools and their effect on competition[D].Faculty of Law，University of Lund，2003.

[8] 任聲策，宣國(guó)良.專利聯(lián)盟中的組織學(xué)習(xí)與技術(shù)能力提升[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，(9).

[9] 徐緒松，魏忠誠(chéng).專利聯(lián)盟中專利許可費(fèi)的計(jì)算方法[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007，(7).

[責(zé)任編輯吳高君]