摘要：工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。FIDIC合同條件被譽為國際工程承包業(yè)的“圣經(jīng)”，在世界范圍內(nèi)被廣泛采用，因此中國企業(yè)必須要更好地了解和應用FIDIC合同條件。本文站在承包商的角度，重點對FIDIC合同條件下的工程索賠管理進行了研究，以前人的相關(guān)研究為基礎(chǔ)，重新界定索賠及其管理，進而指出如何依據(jù)FIDIC合同分析索賠事件，識別索賠機會，以規(guī)避風險。
　　關(guān)鍵詞：FIDIC合同條件；承包商；索賠管理；索賠策略
　　
　　工程索賠管理是工程項目管理的重要組成部分。國際工程承包界甚至流行著“投標靠報價，賺錢靠索賠”[1]的口頭禪，企業(yè)通過索賠管理還能夠防止被索賠，減少或避免企業(yè)自身的損失，因此在國際工程承包市場上合同雙方對于索賠都非常重視。研究FIDIC合同條件下的工程索賠管理，是為了更好地了解國際通行的運行做法，盡快掌握并運用FIDIC合同條件特別是其中關(guān)于索賠的有關(guān)規(guī)定，實現(xiàn)與國際慣例的順利接軌，使索賠管理更具有可操作性和實用性，從而提高國內(nèi)建筑承包商參與國際競爭的能力。
　　
　　一、充分論證索賠權(quán)，切實遵循索賠程序
　　
　　要進行施工索賠，首先要有索賠權(quán)。一個承包商除了對FIDIC合同條件熟悉外，要做好索賠管理必須熟練地應用合同條件中的索賠條款，來論證自己的索賠權(quán)。第一，應明確合同文件的組成及效力優(yōu)先次序。第二，為了論證索賠權(quán)，承包商在索賠報告書中要明確地、全文引用有關(guān)的合同條款及自己索賠要求的根據(jù)，使雇主和工程師了解該項索賠的合理性。第三，除了工程項目的全部合同文件以外，承包商還可依據(jù)以下兩方面的規(guī)定或事實論證自己的索賠權(quán)：工程所在國的法律或規(guī)定；類似情況成功的索賠案例。由于FIDIC合同條件屬于普通法系的合同條件，這些合同條件均實行“案例裁決”的原則[2]，即在裁決時可以參照類似的前例。
　　一是及時提出索賠要求。對承包商來說，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機會，一個有經(jīng)驗的國際工程承包商的做法是立即請工程師到出事現(xiàn)場，要求他做出指示。對索賠事態(tài)進行錄像或詳細的論述，作為今后索賠的依據(jù)，并在時限以內(nèi)盡早地書面正式提出索賠要求，不斷與雇主和工程師聯(lián)系，催促盡早地解決索賠問題。二是提供充分的索賠證據(jù)。索賠處理中最主要的索賠證據(jù)就是事實，索賠人員較困難的工作主要是對事實的認定及對損失“量”的認可，還應注意到所有索賠要求所涉及的并非只是合同，應當清楚地認識到事實和損失量的認定是一件與技術(shù)條件密切聯(lián)系的工作。事實上，許多索賠事件的最終認定不是圍繞商務(wù)條件展開，而是圍繞技術(shù)條件進行[3]。三是盡量以單項形式提出索賠，不要想以一攬子方式解決所有的索賠，索賠數(shù)量積累得越大，問題的解決對承包商越不利。索賠處理必須要講究策略和靈活性，體現(xiàn)長遠利益與當前利益、全局利益與局部利益的統(tǒng)一原則。
　　
　　二、承包商預防和減少索賠的措施
　　
　　最佳的索賠管理策略是預防，承包商的預防措施主要包括三個方面：一是采取一切可能措施盡量減少和避免索賠；二是預防業(yè)主的反索賠；三是預防索賠事件發(fā)生后，如何更為有效地進行索賠。然而這方面的工作往往會被忽視，因此尤其值得研究。
　　在工程投標與報價過程中，承包商應仔細研究招標文件，全面細致地進行施工現(xiàn)場勘察，綜合考慮社會人文環(huán)境、材料價格等因素，認真進行投標估算，正確決定報價。承包商在與業(yè)主正式簽訂合同的談判過程中，應對合同中存在的疑問進行澄清，對于重大工程風險問題，必須提出并與業(yè)主協(xié)商談判，特別是對于工程承包合同中的專用合同部分。施工階段，承包商必須牢固樹立“干好活才好索賠”的觀點，本著嚴謹?shù)膽B(tài)度切實履行合同，并及早預防和化解矛盾，以對工程負責的態(tài)度積極與業(yè)主真誠合作，建立良好的合作關(guān)系，減少索賠障礙，預防反索賠事件發(fā)生，爭取業(yè)主的道義索賠。承包商應嚴格按照施工技術(shù)規(guī)范和設(shè)計圖紙進行施工，對原材料和施工工藝嚴格把關(guān)，推行全面質(zhì)量管理，盡量避免和消除工程質(zhì)量隱患。在出現(xiàn)質(zhì)量問題時，認真做好維修工作，以防止業(yè)主因工程質(zhì)量缺陷而提起反索賠。承包商應保證材料供應，提高施工效率，從各個方面保證施工進度計劃的實現(xiàn)，防止由于承包商自身管理不善而造成進度延誤。對于業(yè)主或其他客觀原因造成的工程進度延誤，承包商應及時提出延期索賠申請。若承包商延期索賠成功，就可以避免業(yè)主因“延期竣工的賠償金”而提出反索賠。承包商應注意業(yè)主不能隨意擴大工程范圍，對于工程變更，應該有書面變更指令，以便對變更工程進行計價。若業(yè)主或工程師下達口頭變更指令，承包商應做好書面記錄，并提請業(yè)主或工程師簽字確認，一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時，應及時提出索賠要求。定期進行成本核算和分析，既滿足成本控制的需要，又滿足索賠論證的需要。承包商在施工過程中，要切實加強工程成本核算，嚴格控制開支，將施工成本控制在成本計劃范圍內(nèi)。如果發(fā)現(xiàn)直接費開支超出成本計劃，應立即進行分析，找出原因所在。
　　
　　三、索賠策略和技巧分析
　　
　　盡管我們主張盡量預防和避免索賠的發(fā)生，但索賠是內(nèi)在的、無法完全避免的工程現(xiàn)象，因此一旦索賠事件發(fā)生，承包商應積極面對，及時索賠。
　?、?建立索賠小組，尋找索賠切入點。承包商在工程投標報價階段就應選拔具有良好素質(zhì)、頭腦清晰、懂得公共關(guān)系的人員組成索賠小組，在報價前對招標文件尤其是合同條款進行研究，做出初步的風險評價報告，考慮可以采取的風險管理措施，并積極尋找施工索賠的切入點，在標書中作好隱藏，為日后施工索賠埋下伏筆。
　?、?不平衡報價策略。不平衡報價是國際上通用的投標技巧。
　?、?索賠時間策略。承包商應隨著工程的進度，對逐一發(fā)生的索賠事件進行統(tǒng)一安排，盡早提出索賠要求，以免拖延而導致索賠失敗。同時，要選擇有利的索賠談判時機，盡可能將單項索賠在合同履行過程中陸續(xù)解決，避免單項索賠積累而導致索賠難度加大，甚至無法解決。
　　⑷ 著眼于重大索賠。承包商應著眼于重大索賠，即索賠額高、影響面廣的索賠事件。對這類事件，業(yè)主一般都較為重視，對承包商為此類事件的處理做出的努力也較為了解，因而，對此類事件的索賠容易得到業(yè)主的理解和認可。
　?。?）談判中的方式方法。承包商應根據(jù)合同的法律基礎(chǔ)和業(yè)主的商業(yè)習慣的不同，選擇不同的談判方式。索賠談判應以利益為原則，而不是以立場為原則，不以辨明是非為目的，要強調(diào)雙方的合作關(guān)系和利益的一致性，這樣才能達到索賠的預期目的，因此在談判過程中，承包商向業(yè)主提出索賠要求時，務(wù)必要注意措辭，以理服人，既要正確表達自己的索賠要求，又要做到不傷害雙方的和氣和感情。
　　作者單位：山東建筑大學管理工程學院
　　
　　參考文獻：
　　[1] 梁監(jiān)．國際工程施工索賠[M] ．北京：中國建筑工業(yè)出版社，2002.`172-174.
　　[2] 劉宏偉．FIDIC合同條件下承包商索賠研究[D] ．江蘇：蘇州大學，2006.139-142.
　　[3] 張青．淺談工程施工索賠[J] ．山西建筑，2