摘要：本文分析了技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)進(jìn)步方式的利弊，并結(jié)合比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)貿(mào)易壁壘、市場(chǎng)發(fā)育不成熟與市場(chǎng)失靈等因素，提出了我國技術(shù)進(jìn)步方式的戰(zhàn)略選擇。
　　關(guān)鍵詞：技術(shù)引進(jìn)；自主創(chuàng)新、利弊分析、因素分析、戰(zhàn)略選擇
　　
　　從國際上看，各國技術(shù)進(jìn)步路徑雖有所不同，但基本技術(shù)進(jìn)步方式或是技術(shù)引進(jìn)，或是自主創(chuàng)新。系統(tǒng)思考這兩種技術(shù)進(jìn)步方式的利弊，并結(jié)合我國具體國情進(jìn)行戰(zhàn)略選擇，具有深遠(yuǎn)的意義。
　　
　　一、兩種技術(shù)進(jìn)步方式的利弊分析
　　
　　1.技術(shù)引進(jìn)
　　技術(shù)引進(jìn)就是從國外購買國內(nèi)沒有的技術(shù)，以達(dá)到迅速提高本國技術(shù)水平的目的。以日本為代表的后進(jìn)發(fā)達(dá)國家多是通過技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。發(fā)展中國家的企業(yè)比較愿意采取技術(shù)引進(jìn)的方式獲得相對(duì)成熟的技術(shù)，以較快縮小與發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平的差距。但是，國內(nèi)外多年實(shí)踐告訴我們，技術(shù)引進(jìn)不可能引進(jìn)國外最先進(jìn)的技術(shù)，只能引進(jìn)國外比較先進(jìn)甚至是淘汰的技術(shù)。而且，涉及國家安全和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)很難引進(jìn)。所以，技術(shù)引進(jìn)有其局限性，完全寄希望于通過技術(shù)引進(jìn)提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是不現(xiàn)實(shí)的。
　　
　　2.自主創(chuàng)新
　　創(chuàng)新不僅包括新發(fā)明，還包括在原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、消化吸收的漸進(jìn)性創(chuàng)新。當(dāng)創(chuàng)新發(fā)生在本土，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，就是所謂的自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是大多數(shù)發(fā)達(dá)國家通常采用的一種技術(shù)進(jìn)步方式，也是新興工業(yè)國家躋身產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國之林的必由之路。自主創(chuàng)新既有可能是從無到有的原始創(chuàng)新，如我國的兩彈一星、神舟飛船，更多的是在引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的漸進(jìn)性創(chuàng)新。我國改革開放之初重視技術(shù)引進(jìn)，忽視自主創(chuàng)新，致使最能體現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的汽車、醫(yī)藥、電信等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)至今仍處于受制于人的境地。關(guān)鍵技術(shù)的缺失使大部分利潤流向外國投資者，市場(chǎng)份額的流失并沒有換來真正的核心技術(shù)。而在當(dāng)今世界，擁有了產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)就意味著企業(yè)擁有了產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
　　
　　二、選擇技術(shù)進(jìn)步方式的主要考慮因素
　　
　　技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新都有利于技術(shù)進(jìn)步，但在一國的科技發(fā)展過程中，在特定歷史階段往往傾向于選擇一種主要的技術(shù)進(jìn)步方式。對(duì)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新兩種技術(shù)進(jìn)步方式進(jìn)行選擇時(shí)，需要考慮的因素有很多，主要有以下因素：
　　
　　1.比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
　　每個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都離不開產(chǎn)業(yè)的支撐，都需要在國際產(chǎn)業(yè)分工中進(jìn)行產(chǎn)業(yè)定位。影響各國產(chǎn)業(yè)定位的主要因素是比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所謂比較優(yōu)勢(shì)，是指不同國家生產(chǎn)不同產(chǎn)品存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異或成本的差異，各國分工生產(chǎn)各自具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，對(duì)于各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為有利。所謂競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是指一國依據(jù)其在國際市場(chǎng)上具有壟斷優(yōu)勢(shì)的資源、產(chǎn)品和技術(shù)形成的優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)雖是一國產(chǎn)業(yè)定位的基礎(chǔ)，但是，單純根據(jù)資源稟賦來確定自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，容易跌入“比較利益陷阱”。國際經(jīng)驗(yàn)表明，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是發(fā)達(dá)國家國家競(jìng)爭(zhēng)力所在，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與自主創(chuàng)新有很高的相關(guān)度。我國缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的表象在于核心技術(shù)的缺失，核心技術(shù)缺失的根源就在于自主創(chuàng)新有所不足。
　　
　　2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)貿(mào)易壁壘
　　身處全球化時(shí)代，一國選擇技術(shù)進(jìn)步方式時(shí)不得不考慮技術(shù)貿(mào)易壁壘。面對(duì)發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益強(qiáng)化的趨勢(shì)，傳統(tǒng)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)論”和“趕超論”逐漸失靈，使后進(jìn)國家僅僅通過引進(jìn)、消化和吸收發(fā)達(dá)國家科技成果來彌合與發(fā)達(dá)國家間技術(shù)差距的難度加大。知產(chǎn)權(quán)壁壘不僅是跨國公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的武器和攫取財(cái)富的利器，而且也是發(fā)達(dá)國家進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的主要工具。后進(jìn)國家面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，要么處處受制于人只有招架之功，要么窮則思變尋求技術(shù)突破。事實(shí)上，只有依靠自主創(chuàng)新，特別是原始創(chuàng)新，才能擁有屬于自己的專利和標(biāo)準(zhǔn)，才能有效突破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)貿(mào)易壁壘，才能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域獲得相對(duì)平等的地位。
　　
　　3.市場(chǎng)發(fā)育程度與市場(chǎng)失效
　　市場(chǎng)發(fā)育程度也會(huì)影響一國技術(shù)進(jìn)步方式的選擇。國際經(jīng)驗(yàn)表明，越是市場(chǎng)機(jī)制較為成熟的國家，就越容易走上自主創(chuàng)新道路，而市場(chǎng)發(fā)育程度不足的國家，自主創(chuàng)新之路注定曲折?？梢?，要想走上自主創(chuàng)新之路，關(guān)鍵在于市場(chǎng)機(jī)制的完善，關(guān)鍵在于企業(yè)成為創(chuàng)新的主體。然而，市場(chǎng)機(jī)制的完善需要發(fā)展的過程，企業(yè)成為真正主體需要實(shí)力的積累。因此，轉(zhuǎn)型國家政府的任務(wù)非常艱巨，不僅要在市場(chǎng)失靈領(lǐng)域發(fā)揮作用，還要著力彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足，推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育成熟。
　　
　　三、技術(shù)進(jìn)步方式的戰(zhàn)略選擇
　　
　　近年來，無論我國企業(yè)還是我國政府，自主創(chuàng)新意愿趨強(qiáng)，但是到底將自主創(chuàng)新還是將技術(shù)引進(jìn)作為我國現(xiàn)階段技術(shù)進(jìn)步的主要方式，學(xué)術(shù)界爭(zhēng)議很大。本文認(rèn)為，在進(jìn)行我國技術(shù)進(jìn)步方式戰(zhàn)略選擇時(shí)，必須考慮我國現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)定位，必須正視我國現(xiàn)階段面臨的國際壓力，必須結(jié)合我國現(xiàn)階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的特點(diǎn)。
　　在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，我國國際競(jìng)爭(zhēng)力離不開產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)進(jìn)步方式的戰(zhàn)略選擇首先要明確我國的產(chǎn)業(yè)定位。如果將我國定位于制造業(yè)大國，滿足于賺取產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上的低端利潤，那么我國戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵在于保持持續(xù)的比較優(yōu)勢(shì)。如果將我國定位于產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國，就必須謀求產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的高端利潤，那么我國戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵在于獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，意味著必須掌控壟斷資源，必須掌握核心技術(shù)，必須讓自主創(chuàng)新成為優(yōu)化結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)。
　　在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的國際環(huán)境里，我國不得不考慮改變現(xiàn)有的主要技術(shù)進(jìn)步方式。一些學(xué)者認(rèn)為我國還有相當(dāng)大的空間靠引進(jìn)技術(shù)作為主要技術(shù)來源，如果過早轉(zhuǎn)入趕超發(fā)展模式，容易陷入“自主創(chuàng)新陷阱”。實(shí)際上，我國所面臨的國際形勢(shì)不容樂觀。我國要避免受制于技術(shù)貿(mào)易壁壘，就一定要擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一定要掌握核心技術(shù)。如果沒有自主創(chuàng)新，特別是沒有原始創(chuàng)新，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展將難以突破發(fā)達(dá)國家及其跨國公司的技術(shù)壟斷，難以獲得有利的貿(mào)易地位。面對(duì)復(fù)雜的國際形勢(shì)和巨大的國際壓力，必須讓自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成為促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、改善外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)、提高國際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的核心戰(zhàn)略。
　　在推進(jìn)自主創(chuàng)新的過程中，政府與市場(chǎng)的職能的合理地定位成為關(guān)鍵。處于轉(zhuǎn)型期的我國已基本成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，市場(chǎng)在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用已成為政府與社會(huì)各界的共識(shí)。但與此同時(shí)，我國的市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育還不夠成熟，政府的作用絕不能被忽視。政府既要為建設(shè)自主創(chuàng)新提供良好的制度保障，還要積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國家政府在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新方面均有所作為。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，日本、韓國政府既有產(chǎn)業(yè)扶持政策又有產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，美國政府也通過《新一代汽車合作伙伴計(jì)劃》變相扶持和保護(hù)汽車產(chǎn)業(yè)。我國也應(yīng)強(qiáng)化政府的引導(dǎo)作用，既可以在資金方面直接扶持，也可在稅收、信貸方面提供政策優(yōu)惠，還可通過法律法規(guī)鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，此外還應(yīng)在宏觀層次對(duì)各個(gè)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行戰(zhàn)略部署。審時(shí)度勢(shì)，以自主創(chuàng)新作為主要技術(shù)進(jìn)步方式既是我國21世紀(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，也是我國走向繁榮富強(qiáng)的必由之路。
　　 作者單位：北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院
　　中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心志德律師事務(wù)所
　　
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