中國證監(jiān)會稽查總隊(duì)編制170人，為國務(wù)院20年來新批設(shè)的最大機(jī)構(gòu)；被譽(yù)為資本市場上的“廉政公署”。
　　
　　周建明或許做夢也想不到，2006年的舊賬，兩年后算到了頭上。
　　2008年1月7日，證監(jiān)會發(fā)布《行政處罰通知書》：寧波籍人士周建明在2006年1月至11月期間，利用在短時(shí)間內(nèi)頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)手段操縱“大同煤業(yè)”等15只股票價(jià)格，共獲取違法所得176萬余元。
　　證監(jiān)會認(rèn)定周建明操縱證券市場，沒收其全部違法所得，并處以等額罰款。
　　
　　正在查辦70余件舊案
　　周建明案系中國證監(jiān)會成立稽查總隊(duì)后，首次出拳。2007年11月16日，證監(jiān)會副主席范福春宣布，證監(jiān)會正式成立稽查總隊(duì)。
　　知情人士透露，稽查總隊(duì)手頭尚有70多件舊案正在緊張查辦?！盎榭傟?duì)這種溯及以往的查案方式，讓這輪大牛市中一些渾水摸魚的家伙人人自危。”市場人士描述。
　　從它誕生的第一天，“證監(jiān)會稽查總隊(duì)”就成為令某一類業(yè)界人士高度緊張的字眼。
　　以往，證監(jiān)會對市場的稽查職能主要由兩個(gè)稽查局實(shí)現(xiàn)。此次，證監(jiān)會將上述兩稽查局合并為首席稽查辦公室后，取消原有調(diào)查職能，專司管理。
　　稽查局原有調(diào)查職能被新成立的稽查總隊(duì)承擔(dān)。作為證監(jiān)會直屬事業(yè)單位，稽查總隊(duì)的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件的調(diào)查，負(fù)責(zé)涉及面廣、影響范圍大的大案要案、敏感類案件的調(diào)查。
　　中央機(jī)構(gòu)編制辦批復(fù)給稽查總隊(duì)的編制達(dá)170人。
　　熟悉內(nèi)情的人士透露：“170人的規(guī)模使稽查總隊(duì)成為國務(wù)院近20年來批準(zhǔn)成立的最大新機(jī)構(gòu)?！?br/>　　不僅人數(shù)多，稽查總隊(duì)的規(guī)格也非常高。170人中，局級領(lǐng)導(dǎo)7名、處級干部多達(dá)52名。
　　這些人領(lǐng)導(dǎo)著稽查總隊(duì)內(nèi)設(shè)的20個(gè)處室，包括調(diào)查15個(gè)處、內(nèi)審2個(gè)處、辦公室(黨委辦公室)、技術(shù)支持處、紀(jì)委(監(jiān)察室)。
　　
　　非法證券活動(dòng)依然高發(fā)
　　稽查總隊(duì)之所以如此被重視，與此輪大牛市休戚相關(guān)。
　　同時(shí)，杭蕭鋼構(gòu)10個(gè)漲停后爆出內(nèi)幕交易案；ST金泰42個(gè)漲停板背后爆出“最牛散戶劉芳”；“帶頭大哥”博客后浮出的非法經(jīng)營王秀杰……
　　證監(jiān)會副主席范福春于2007年9月指出，股權(quán)分置改革完成后，中國證券市場發(fā)生了深刻變化，但市場違法違規(guī)行為也有新的表現(xiàn)，內(nèi)幕交易和市場操縱的案件有增加趨勢。
　　2007年11月2日，證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春接受網(wǎng)絡(luò)訪談時(shí)披露的數(shù)字是，2006年全年證監(jiān)會收到涉及非法證券活動(dòng)的各類來信、來訪超過1000件，但2007年前三個(gè)季度之一數(shù)字就已達(dá)1100余件，“非法證券活動(dòng)處于高發(fā)期?！?br/>　　與此相對，證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，整個(gè)五年來，稽查部門共辦理案件的數(shù)量為736件。移送公安機(jī)關(guān)案件104件，做出行政處罰212個(gè)。
　　中國政法大學(xué)終身教授江平認(rèn)為，加強(qiáng)對上市公司的監(jiān)管是當(dāng)今中國資本市場一個(gè)非常緊迫的問題，“目前市場的發(fā)展速度和市場的秩序是不成比例的?！?br/>　　“市場擴(kuò)大，稽查力量不足給工作帶來很大困難?！敝槿耸勘硎?。因此，國務(wù)院迅速批復(fù)了稽查總隊(duì)的成立。
　　
　　證監(jiān)會稽查人員近600人
　　事實(shí)上，除了成立稽查總隊(duì)，證監(jiān)會派出的稽查力量也得到大幅提高。增加證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)稽查力量110名。也就是說，整個(gè)證券監(jiān)管稽查系統(tǒng)新增編制達(dá)280名。
　　再加上原有稽查力量，到現(xiàn)在為止，證監(jiān)會稽查人員將近600人。調(diào)整后的稽查人員占整個(gè)證監(jiān)會系統(tǒng)人數(shù)的四分之一?！斑@意味著，打擊證券業(yè)不法行將成為未來一段時(shí)間內(nèi)證監(jiān)會工作的重心?！苯咏C監(jiān)會的人士向記者透露，
　　1月6日，中國證監(jiān)會、最高法、最高檢、公安部四部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》，證監(jiān)會當(dāng)日就此在官方網(wǎng)站上刊發(fā)了《四部委聯(lián)合發(fā)文打擊非法證券活動(dòng)》一文，文中意味深長地表示“只有從重從快地審理一批大要案，才能震懾住犯罪分子”，“可以預(yù)見近期將會有一批涉及非法證券活動(dòng)的大案要案進(jìn)入司法程序，一批犯罪分子將會受到應(yīng)有的懲處。”
　　與此對應(yīng)，該文刊發(fā)次日(1月7日)，周建明案被全國通報(bào)，并因此成為去年9月《證券市場操縱行為認(rèn)定辦法》試行以來，證監(jiān)會查處的首例利用虛假申報(bào)手段操縱市場案。
　　但知情人士透露，“驚心動(dòng)魄的還在后頭”———去年12月30日面試結(jié)束，證監(jiān)會稽查總隊(duì)人員全部落定的第一天，就被移交了70余宗案件，其中就包括已完成部分調(diào)查的周建明案。
　　“周建明案都只能算其中一個(gè)小案子，你想其他將曝光的會是什么級別的大案？”知情者說。
　　
　　德隆案牽頭人擔(dān)綱首席稽查
　　2008年，我國證券執(zhí)法體制進(jìn)行了重大革新，主要包括四方面：一是設(shè)立中國證監(jiān)會行政處罰委員會，下設(shè)辦公室；二是合并稽查一局、二局為稽查局(又名首席稽查辦公室)；三是設(shè)立中國證監(jiān)會稽查總隊(duì)；四是增加證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的稽查力量。
　　曾牽頭查處“德隆”“科龍”等大案要案的原中國證監(jiān)會稽查一局局長、現(xiàn)任首席稽查陳舜擔(dān)綱合并后的稽查局的運(yùn)行。
　　《財(cái)經(jīng)》雜志曾在封面文章中刊登過陳舜的專訪，稱其“行事低調(diào)并有著令人矚目的專業(yè)背景。”
　　43歲的陳舜早在1996年便進(jìn)入證監(jiān)系統(tǒng)，2005年起擔(dān)任稽查一局局長。此前，他曾擔(dān)任中國證監(jiān)會信息中心副主任、市場監(jiān)管部副主任、稽查二局局長等職務(wù)，主持制定了多項(xiàng)案件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、案件調(diào)查規(guī)則，推動(dòng)了證券執(zhí)法方式的改進(jìn)、執(zhí)法體制的完善，并牽頭查處了“德隆”“科龍”等大案要案。
　　行事低調(diào)的陳舜掌管的前稽查一局，實(shí)際上集中了整個(gè)證監(jiān)會稽查系統(tǒng)90%的人馬，可謂證券監(jiān)管的主要力量。與他豐富的稽查履歷相對應(yīng)，陳舜有著令人矚目的專業(yè)背景。他先后獲得南開大學(xué)國際投資專業(yè)博士、南京大學(xué)計(jì)算機(jī)軟件專業(yè)博士和北京大學(xué)國際法專業(yè)博士學(xué)位。
　　陳舜曾告訴《財(cái)經(jīng)》雜志，傳統(tǒng)的老莊股基本沒有死灰復(fù)燃，但某些種類的違法違規(guī)現(xiàn)象卻有所活躍。例如，有的利用網(wǎng)絡(luò)、電話等方式，以提供投資咨詢?yōu)槊?，編造虛假信息影響股價(jià)并從中獲利；有的利用重組、投資等重大事項(xiàng)影響股價(jià)，通過內(nèi)幕交易從中獲利；有的利用資金優(yōu)勢，制造股價(jià)變動(dòng)的虛假信息，引誘投資者買賣并從中獲利。
　　事實(shí)中，自股市6000點(diǎn)泡沫后，監(jiān)管層開始分兵兩路———一方面成立稽查隊(duì)，加強(qiáng)對上市公司監(jiān)管，一方面監(jiān)管基金公司，從資金層面嚴(yán)控資金流入。進(jìn)一步加強(qiáng)了我國交易所、地方證監(jiān)局、稽查系統(tǒng)“三位一體”的資本市場執(zhí)法“流水線”。 （摘自：《新京報(bào)》2008年1月30日編輯：蔡文清）
　　
　　點(diǎn)評：現(xiàn)階段中國資本市場的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制與市場行為外部監(jiān)管制度的不完善是一個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)。而監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管手段和執(zhí)法力度在很大程度上左右著中國資本市場良性發(fā)展的路徑和程度，這也是催生證監(jiān)會稽查總隊(duì)成立的根本動(dòng)因。這是中國邁向成熟資本市場國家的重要一步。