摘要：學術界對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究都較為側重于宏觀層面，沒有打開企業(yè)這個\"黑箱\"研究企業(yè)內(nèi)部的問題。因此，本文從知識學習的角度，深入地研究了知識學習對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的作用機理。

關鍵詞：知識學習；自主創(chuàng)新能力；作用機理

“提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家”已經(jīng)成為我國中長期的國家戰(zhàn)略，而我國企業(yè)普遍存在自主創(chuàng)新能力不足的問題。就理論界對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成這一課題的前期研究成果看，已有的研究都較為側重于宏觀的層面，缺乏從知識理論的角度對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成過程、形成路徑等進行深度發(fā)掘。沒有打開企業(yè)這個“黑箱”研究企業(yè)內(nèi)部的問題。事實上，如果企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，就難以產(chǎn)生自我增強的成長機制，容易在競爭中被淘汰。因此，深入地研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理等問題是十分必要的。

1知識學習對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用過程

最早提出通過學習提高企業(yè)能力的思想的是阿羅的“干中學”（1962），之后羅森伯格提出了“用中學”（1976）的觀點，Evenson（1976）提出了“研究中學”等觀點。Bell（1984）則是第一次從知識學習的角度系統(tǒng)地對創(chuàng)新能力進行研究，他認為企業(yè)創(chuàng)新能力地決定性因素包括在操作中學習、變革中學習、績效中學習、探索中學習等。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)是知識的集合體，其形成是一個持續(xù)學習的過程。這就要求企業(yè)必須具備一定的知識基礎，不但有數(shù)量上的要求，還有質(zhì)量上的要求，任何一方面的缺失都會阻礙自主創(chuàng)新能力的形成。企業(yè)自主創(chuàng)新能力所具有的知識本質(zhì)，必然使其形成表現(xiàn)為原能力狀態(tài)所包含的知識的變化。根據(jù)知識的運動原理，知識的變化必然表現(xiàn)為知識的數(shù)量、質(zhì)量變化兩個方面。具體而言，本文認為，知識學習可分為兩個核心的子過程：知識積累過程和知識應用過程。知識積累形成了企業(yè)的知識存量，知識應用決定了企業(yè)的知識質(zhì)量，這個過程稱為過程Ⅰ。隨后，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是由知識存量和知識質(zhì)量決定的，是知識存量、知識質(zhì)量的函數(shù)：知識存量作為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的初始條件，決定了企業(yè)的初始技術能力以及培育自主創(chuàng)新能力所采取的方式；而知識質(zhì)量作為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高條件，決定了企業(yè)創(chuàng)新能力形成的速度，這個過程稱為過程Ⅱ。它們之間的作用過程如圖1所示。

對于過程Ⅰ機理分析。正如圖1所示，知識積累形成了企業(yè)的知識存量，知識應用決定了企業(yè)的知識質(zhì)量。知識存量是指在特定時點某個組織或系統(tǒng)所擁有的知識總量。據(jù)此，可以把知識分解為有效知識和無效知識兩類。有效知識是指能為企業(yè)創(chuàng)造價值的知識；無效知識是指暫時不能在企業(yè)的繼續(xù)運作中發(fā)揮作用，某種程度上來說處于“休克狀態(tài)”的知識。在對知識進行重新利用時，就要對這些企業(yè)已儲備的無效知識進行激活，使其脫離“休克狀態(tài)”，成為有效知識。知識質(zhì)量是相對知識存量而言的，體現(xiàn)了企業(yè)在某一特定時期所擁有知識整體的優(yōu)劣情況。正是由于知識應用的進行，才能不斷的產(chǎn)生新的知識，從而提升知識質(zhì)量。知識質(zhì)量要想轉化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢，需要對企業(yè)所擁有的知識進行激活，這取決于企業(yè)的知識應用水平。

對于過程Ⅱ機理分析。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，一方面表現(xiàn)為企業(yè)自身所具有的知識存量，如企業(yè)的知識庫，這主要是企業(yè)員工通過“干中學”、“用中學”、“局部創(chuàng)新”等知識學習形式來實現(xiàn)的。企業(yè)的知識存量是其重要的無形資產(chǎn)，相比較于資金、設備和原材料等有形物質(zhì)，企業(yè)專有知識和技能是企業(yè)長期進行知識積累的結果，并不能完全從市場上獲得，是企業(yè)內(nèi)在素質(zhì)的反映。一旦形成了豐富的知識存量，企業(yè)將在創(chuàng)新中處于有利的地位。另一方面表現(xiàn)為將新獲得的知識與儲備的知識相結合，激活知識存量，通過對不同知識面的交叉產(chǎn)生新的思想，從而產(chǎn)生創(chuàng)新行為。

綜上所述，自主創(chuàng)新能力的形成，需要不斷的擴大企業(yè)的知識存量，不斷的提升企業(yè)的知識質(zhì)量。知識積累和知識應用兩個過程的和諧發(fā)展，才能保證知識存量的擴大和知識質(zhì)量的提升，從而促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成。

2知識學習與創(chuàng)新能力的動態(tài)作用機理

前文是基于企業(yè)在特定時點上的知識狀況進行討論的，而實際上企業(yè)的知識學習能力會不斷的變化呈現(xiàn)動態(tài)性。這不僅影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和，而且企業(yè)在自主創(chuàng)新能力形成中獲取的知識和經(jīng)驗等，也會對企業(yè)知識學習的進一步發(fā)展產(chǎn)生影響。

知識學習優(yōu)化對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的影響。知識學習的優(yōu)化是指，企業(yè)隨著市場環(huán)境、行業(yè)知識的變化或自身戰(zhàn)略定位的改變等，通過從外部引進知識或企業(yè)內(nèi)部的知識創(chuàng)造，不斷的調(diào)整和更新原有的知識學習模式、增強知識學習的能力，從而使得企業(yè)能夠源源不斷地為企業(yè)發(fā)展提供所需的知識的過程。通過知識學習的優(yōu)化過程，使得企業(yè)三個方面的因素得以改變：第一，使適應企業(yè)發(fā)展需要的新知識的不斷涌現(xiàn)，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成提供了知識基礎；第二，知識學習的優(yōu)化順應了市場環(huán)境的變化，能更靈活地追蹤行業(yè)最新知識的發(fā)展動態(tài)，從而避免企業(yè)成為“井底之蛙”，增強了企業(yè)對外部知識的吸收能力；第三，在優(yōu)化過程中加快了對原有知識中有效知識的發(fā)展和無效知識的激活，促進了企業(yè)不同類型知識之間不斷地融合、交叉、整合和新知識的產(chǎn)生，增強了企業(yè)的知識創(chuàng)造能力。而知識創(chuàng)造能力和知識吸收能力的提高，使得企業(yè)知識存量和知識質(zhì)量也得以提升。以上三個方面的因素從而進一步促進了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成。與此同時，在企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成過程中，企業(yè)越來越清楚自己真正需要哪種類型的知識，從而能夠更加快速、有效的在企業(yè)外部尋找和識別所需的知識，并通過制定一系列的激勵措施，鼓勵企業(yè)內(nèi)部的人員創(chuàng)造企業(yè)所需要的知識。在這個過程中，激活無效的知識、積累和發(fā)展有效的知識，又進一步促進了知識學習的優(yōu)化。所以，企業(yè)知識學習的優(yōu)化促進了自主創(chuàng)新能力的形成，反過來又促進了知識學習的優(yōu)化，從而形成良性的循環(huán)，如圖2所示。

知識學習惡化對企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的影響。知識學習的惡化是指，企業(yè)不能夠隨著市場環(huán)境、行業(yè)知識的變化或自身戰(zhàn)略定位的改變等，及時的調(diào)整和更新原有的知識學習模式、增強知識學習的能力，從而使得企業(yè)發(fā)展滯后的過程。企業(yè)知識學習的惡化使得企業(yè)的知識存量增加緩慢，知識質(zhì)量提升緩慢或是出現(xiàn)知識質(zhì)量的負增長，從而使得企業(yè)缺乏促進企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新能力形成的知識基礎。在知識學習惡化的過程中，不能迅速、有效的在市場上搜尋到對企業(yè)發(fā)展有利大的知識，延緩了對目標知識的吸收，從而降低了企業(yè)對外部知識的吸收能力。同時，由于知識學習的惡化，導致內(nèi)部知識的流通不暢通，阻礙了對無效知識的激活和對有效知識的更新、發(fā)展，即降低了企業(yè)的知識創(chuàng)造能力。知識基礎的缺乏、知識吸收能力和知識創(chuàng)造能力的降低，進一步使得自主創(chuàng)新能力的形成進展緩慢，甚至有可能出現(xiàn)“剛性”而被鎖定。而自主創(chuàng)新能力的緩慢形成及剛性，又使得企業(yè)缺乏從外部搜尋和內(nèi)部創(chuàng)造新知識的動力，因而不能及時識別出各種類別的知識的價值，進一步使得知識學習惡化。所以，企業(yè)知識學習的惡化使得自主創(chuàng)新能力的形成緩慢，甚至出現(xiàn)剛性，反過來又進一步惡化了企業(yè)的知識學習，形成惡性循環(huán)，如圖3。

作者簡介：汪歡歡，中南大學商學院研究生，企業(yè)管理方向