編者按：本文為中共中央黨校一年制中青班（第23期）第14課題組的調(diào)研報告，調(diào)研組組長為王志學(xué)、馬須倫，調(diào)研組成員有韓建國、聶曉夫、魯向東、王久玲、向欣、李克平。本刊發(fā)表時略有刪節(jié)。

企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)基于生存發(fā)展和競爭需要的必然選擇，主要包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制機制和商業(yè)模式創(chuàng)新；一場以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，提高自主創(chuàng)新能力的熱潮已經(jīng)形成；國有企業(yè)提高競爭力最為關(guān)鍵的因素是提高創(chuàng)新能力；當(dāng)前，影響國企創(chuàng)新能力的核心是創(chuàng)新的動力機制問題。

一、國有企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的動力、條件和環(huán)境

在全球化背景下，我國企業(yè)創(chuàng)新能力不斷得到提高，特別是一批民營和混合所有制企業(yè)，通過不斷創(chuàng)新迅速成長起來。概括起來可分為：生存壓力型、競爭擠壓型和戰(zhàn)略成長型等三種類型。

生存壓力型，中興通訊較為典型。中興通訊面對通訊市場由“性價比”競爭向“知識產(chǎn)權(quán)競爭”轉(zhuǎn)化的趨勢，建立了結(jié)構(gòu)化的需求開發(fā)能力。

競爭擠壓型，格力電器較為典型。格力電器面對家電制造產(chǎn)業(yè)白熱化的競爭態(tài)勢，實施了空調(diào)專業(yè)化經(jīng)營戰(zhàn)略。

戰(zhàn)略成長型，華為公司較為典型。華為公司基于企業(yè)成長第一而非利潤第一策略，在技術(shù)創(chuàng)新、管理流程和商業(yè)模式創(chuàng)新等方面取得了重大突破，建立了國際化的全球同步研發(fā)體系。

與此相比，大型國有企業(yè)在創(chuàng)新的動力、條件和環(huán)境方面存在諸多制約因素，突出的表現(xiàn)在以下五個方面：

一是立足長遠的創(chuàng)新動力不足。由于國有企業(yè)改革還有不到位的地方，企業(yè)家形成機制等問題仍沒有根本解決，許多國有企業(yè)還不是完整意義上的市場主體，創(chuàng)新成果沒有與企業(yè)管理團隊的利益掛鉤，企業(yè)創(chuàng)新缺乏充分的內(nèi)在動力。企業(yè)高管人員迫于短期業(yè)績壓力，不會主動選擇投入大、周期長、風(fēng)險高這類“前人栽樹后人乘涼”的創(chuàng)新道路。

二是條塊分割和部門準(zhǔn)入限制制約了企業(yè)創(chuàng)新。由于存在部門本位，又缺少解決摩擦的協(xié)調(diào)機制，企業(yè)創(chuàng)新受到條塊分割的制約。

三是行業(yè)壟斷抑制了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。一方面，壟斷使一些企業(yè)可以輕易獲得廉價生產(chǎn)要素、大量訂單和利潤的持續(xù)增長，在這種情況下，這些企業(yè)缺乏動力冒險創(chuàng)新。另一方面，也正是由于壟斷，生產(chǎn)要素趨緊、環(huán)保監(jiān)管從嚴(yán)、需求條件挑剔的壓力不能通過市場機制傳導(dǎo)至這些企業(yè)，使它們?nèi)狈?yōu)勝劣汰的壓力，大大抑制了創(chuàng)新的積極性。

四是國有企業(yè)現(xiàn)有考核體系應(yīng)加入企業(yè)創(chuàng)新的指標(biāo)。創(chuàng)新需要資金投入和一定的時間來檢驗。國有企業(yè)的管理者在任期內(nèi)增加技術(shù)研發(fā)投入，意味著風(fēng)險的增加、利潤的減少，投資后產(chǎn)生的效益可能是下一任的業(yè)績，這些都影響了其創(chuàng)新的積極性。另外，在國有獨資和控股企業(yè)中經(jīng)營者的創(chuàng)新決策還受到授權(quán)不足的限制。

五是支持企業(yè)創(chuàng)新的政策、法律、環(huán)境建設(shè)有待進一步加強。知識產(chǎn)權(quán)保護力度、對創(chuàng)新過程的激勵和創(chuàng)新成果的保護需要進一步加強?？萍贾薪榉?wù)體系有待完善，技術(shù)創(chuàng)新政策法律的完整性、有效性和一致性有待進一步加強。此外，資本市場、金融體系缺乏對創(chuàng)新的有效支持，都直接影響中國企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。

二、企業(yè)創(chuàng)新的誤區(qū)和創(chuàng)新實踐

具體分析，企業(yè)創(chuàng)新、特別是國有大企業(yè)創(chuàng)新活動，必須避免以下現(xiàn)象：

1、企業(yè)創(chuàng)新要避免“唯技術(shù)論”，管理創(chuàng)新是企業(yè)提高效率的基礎(chǔ)和保障。有的企業(yè)將創(chuàng)新狹隘地理解為技術(shù)創(chuàng)新，只關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新。事實上，企業(yè)創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等諸多內(nèi)容，而管理創(chuàng)新是企業(yè)提高效率的基礎(chǔ)和保障。國航作為一個交通服務(wù)型企業(yè)，通過管理創(chuàng)新取得了顯著效果。國航針對公司管理幅度大的特點，為增強對營業(yè)部的控制力，對市場做出快速反應(yīng)，解決“天高皇帝遠”等大企業(yè)綜合癥，按照“資源集中、鏈條縮短、管理下沉、指揮前移”的管理思路，加快企業(yè)組織架構(gòu)由“寶塔型”向扁平型的轉(zhuǎn)變，資源格局由“塊塊型”向系統(tǒng)型的轉(zhuǎn)變，最終實現(xiàn)公司由生產(chǎn)管理型向市場導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變，確保了安全飛行和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，增強了企業(yè)競爭力。為了實現(xiàn)構(gòu)建流程型組織的目標(biāo)，華為公司堅持持續(xù)的管理變革、充分借鑒了世界級管理咨詢公司提供的管理經(jīng)驗，系統(tǒng)地引入了IPD集成產(chǎn)品開發(fā)和集成供應(yīng)鏈，實現(xiàn)了部門管理結(jié)構(gòu)模式向業(yè)務(wù)流程化管理模式的轉(zhuǎn)變，全面構(gòu)筑了客戶需求驅(qū)動的流程和管理體系，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的端到端交付，從而把產(chǎn)品的開發(fā)周期縮短了50%，產(chǎn)品的不穩(wěn)定性降低了2/3。同時，對人力資源體系和員工持股計劃、財務(wù)管理、質(zhì)量管理和組織變革等方面進行了全面的管理創(chuàng)新，有機結(jié)合了業(yè)務(wù)流程和員工激勵機制，大大提高了執(zhí)行力和管理效率，增強了企業(yè)的競爭力。

2、企業(yè)創(chuàng)新要避免“唯產(chǎn)品論”，商業(yè)模式創(chuàng)新是拓展市場需求的重要途徑。商業(yè)模式的創(chuàng)新不僅能夠極大地降低產(chǎn)品經(jīng)營的市場風(fēng)險，而且能夠充分挖掘產(chǎn)品的內(nèi)在價值。神華集團立足煤炭采掘業(yè)，不斷向下游產(chǎn)業(yè)延伸，實行了“煤運港電”一體化商業(yè)經(jīng)營模式，為公司帶來了巨大的協(xié)同效應(yīng)和盈利能力，提高了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭力，使公司成為世界上最大的煤炭企業(yè)。中國移動通信集團公司通過細分市場，針對不同的目標(biāo)顧客，采取不同的營銷模式，并結(jié)合相關(guān)技術(shù)的進步開展增值服務(wù)，不斷創(chuàng)造新的需求。商業(yè)模式創(chuàng)新不僅能夠?qū)撛诘男枨筠D(zhuǎn)化為現(xiàn)實的需求，還可以為運營商和服務(wù)企業(yè)在最終需求和技術(shù)創(chuàng)新之間架起橋梁，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。

3、技術(shù)創(chuàng)新要避免“唯原創(chuàng)論”，以市場為導(dǎo)向選擇技術(shù)創(chuàng)新路線。有的企業(yè)盲目地追求最高、最新、原創(chuàng)的技術(shù)，不注重集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新。企業(yè)應(yīng)該在堅持核心技術(shù)的自主研發(fā)的同時，直接“拿來”一些現(xiàn)有的成熟技術(shù)，通過外部技術(shù)共享發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢。華為公司堅持資源共享的原則，在70%模仿的前提下，進行效益最大化的創(chuàng)新。華為認(rèn)為，對核心技術(shù)的掌握能力是企業(yè)的生命，但并不是技術(shù)領(lǐng)先越多越好，也不能為了技術(shù)而技術(shù)，更不能在不具備條件的情況下貿(mào)然追求創(chuàng)新。截至2006年12月31日，華為累計申請專利達到19187件，在世界同行中排第28位，2006年銷售收入達到656億人民幣，海外銷售額占65%。南方電網(wǎng)公司作為公用事業(yè)企業(yè)，把創(chuàng)新的著力點放在解決能源約束和保障安全運行技術(shù)的研發(fā)上，2006年年底開工建設(shè)了世界第一條±800千伏直流輸電工程—云廣工程，挖掘了西部供電潛力，為實現(xiàn)西電東送戰(zhàn)略目標(biāo)邁出了重要的一步。

4、管理創(chuàng)新要避免“唯生產(chǎn)論”，法人治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新是當(dāng)前國有企業(yè)創(chuàng)新的核心。法人治理結(jié)構(gòu)決定了國有股東與高管層的關(guān)系，決定了高管層的經(jīng)營績效。國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的重點是進一步理順國資委和企業(yè)的關(guān)系，建立健全法人治理層面的議事、決策、執(zhí)行的制度體系。主要包括三方面內(nèi)容：建立長效的高管層激勵機制，使投資于創(chuàng)新的長遠價值成為自覺行為，實現(xiàn)市場需求與創(chuàng)新活動的緊密結(jié)合；建立立足長遠的企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，切實落實各項要求，保證企業(yè)的執(zhí)行力；建立推進管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新等自主創(chuàng)新的制度體系，形成企業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。

三、政府部門為企業(yè)創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境的相關(guān)建議

1、要按照市場經(jīng)濟規(guī)律管理經(jīng)濟。避免部門分割、部門立法、部門本位等現(xiàn)象，政府該退出的領(lǐng)域要堅決退出，為企業(yè)創(chuàng)新提供更大的空間。

2、進一步打破（行政性）行業(yè)和企業(yè)壟斷，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造公平競爭環(huán)境。在央企重組過程中，要把打破壟斷、充分發(fā)揮市場機制的作用作為重要目標(biāo)，即便在國家需要掌控的關(guān)鍵領(lǐng)域，也要鼓勵企業(yè)間競爭，形成適度的競爭機制，以促進企業(yè)創(chuàng)新能力的建設(shè)。

3、加快培養(yǎng)企業(yè)家隊伍，推進職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)，完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進企業(yè)管理團隊建立創(chuàng)新的長效機制，為企業(yè)創(chuàng)新提供內(nèi)在動力。

4、對創(chuàng)新型企業(yè)的界定要采取更為科學(xué)合理、務(wù)實的標(biāo)準(zhǔn)和方法。制定合理的評價周期和評價指標(biāo)，更寬容客觀地評估創(chuàng)新。避免僅用研發(fā)投入比例、研發(fā)人數(shù)等簡單指標(biāo)衡量創(chuàng)新能力。

5、加快落實國家對企業(yè)創(chuàng)新的政策支持。國家產(chǎn)業(yè)政策既要支持GDP增長，也要支持企業(yè)創(chuàng)新。要切實貫徹落實全國科技大會精神和國務(wù)院頒發(fā)的國發(fā)（2006）6號文及其若干配套政策實施細則，特別是在財稅政策、政府采購政策、金融政策和人才流動政策等方面，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

6、政府、企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中要有不同的著力點。政府應(yīng)加大投入，集中力量，對基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性技術(shù)等競爭前技術(shù)領(lǐng)域進行攻關(guān)。要避免給企業(yè)創(chuàng)新下達行政性指標(biāo)。企業(yè)主要以市場需求為導(dǎo)向，進行應(yīng)用型、競爭性技術(shù)創(chuàng)新。在全球化背景下，面臨激烈的競爭壓力，企業(yè)要進一步明確創(chuàng)新主體地位。