北京聚集了眾多知名高等院校、科研院所和高新技術(shù)企業(yè)，具有得天獨(dú)厚的科技資源優(yōu)勢(shì)，每年專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量很大，是我國技術(shù)創(chuàng)新的重要高地。因此對(duì)北京專利技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀和特點(diǎn)進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的對(duì)策，有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于北京技術(shù)市場管理辦公室2001～2006年的專利技術(shù)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

一、概況

1．成交總量

2006年成交專利技術(shù)911項(xiàng)；成交額35.74億元，增長96.31%，占全市技術(shù)合同成交總額的5.13%?！笆濉逼陂g，成交專利項(xiàng)數(shù)由166項(xiàng)增加到578項(xiàng)，年平均增長速度36.60%；成交額由1.44億元增加到了18.20億元，年平均增長速度達(dá)88.55%。

2．專利類別構(gòu)成

2006年發(fā)明專利和實(shí)用新型專利技術(shù)合同成交額呈現(xiàn)“五五”格局。發(fā)明專利成交額17.33億元，占專利技術(shù)合同成交額的比重為48.50%。實(shí)用新型成交額18.36億元，占51.37%。外觀設(shè)計(jì)專利占0.13%。

“十五”期間，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利技術(shù)合同成交額呈“三七”格局。發(fā)明專利529項(xiàng)；成交額9.66億元，占專利技術(shù)合同成交額的31.68%。實(shí)用新型專利1047項(xiàng)；成交額20.67億元，占67.79%。外觀設(shè)計(jì)專利占0.52%。

3．2001～2006年專利技術(shù)合同成交額呈現(xiàn)正態(tài)分布

其中十萬到百萬的技術(shù)合同最多，占40%～45%；百萬到千萬元的占20%左右；萬元到十萬元的占25%左右。

二、技術(shù)交易特點(diǎn)

1．專利技術(shù)轉(zhuǎn)移主要集中在電子信息、新能源與高效節(jié)能、環(huán)境保護(hù)和資源綜合利用、新材料及其應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域。

2．“十五”期間，專利實(shí)施許可合同成交額占專利成交額的75.35%，是備受青睞的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。一方面，對(duì)于專利持有方來說，專利實(shí)施許可方式比較靈活，可以獨(dú)家許可也可以多家許可；另一方面，對(duì)于專利受讓方來說，傾向于比較成熟、買來之后可以直接應(yīng)用的專利技術(shù)，它們也多采用實(shí)施許可方式。

3．2001～2006年，重大專利技術(shù)合同成交額占專利成交額的70.30%。一方面，重大專利技術(shù)的快速增長體現(xiàn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，專利的保護(hù)作用日益顯現(xiàn)出來；另一方面，技術(shù)需求正在由單個(gè)技術(shù)項(xiàng)目向技術(shù)項(xiàng)目群發(fā)展，也體現(xiàn)了北京研發(fā)能力的提高。

4．企業(yè)是專利技術(shù)交易的主體。2001～2006年企業(yè)輸出專利技術(shù)合同成交額占專利成交額的94.25%（其中跨國公司輸出專利占0.27%）。企業(yè)吸納專利技術(shù)合同成交額占95.23%（跨國公司吸納專利0項(xiàng)）。

5．2001～2006年高等院校輸出專利技術(shù)合同成交額占專利成交額的0.95%?？蒲袡C(jī)構(gòu)占2.07%，高等院校和科研機(jī)構(gòu)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施量很低，一方面有著自身的原因，如專利技術(shù)成果不適合市場需求、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)沒有列入考核、專利管理機(jī)制存在缺陷等原因；另一方面，高等院校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)和專利申請(qǐng)，是為了占領(lǐng)技術(shù)的制高點(diǎn)，更看重于科研和學(xué)術(shù)的發(fā)展，而不是后續(xù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

6．計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目形成的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移很少。2001～2006年計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目生成專利技術(shù)轉(zhuǎn)移合同成交額占專利成交額的13.83%。相對(duì)于每年大量政府財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的投入來說，顯得微不足道。

7．分期支付是專利技術(shù)合同額的主要實(shí)現(xiàn)形式。2001～2006年分期支付專利技術(shù)合同成交額占專利成交額的90.53%。

8．技術(shù)流向呈現(xiàn)“三五二”格局。2001～2006年，流向本市專利技術(shù)合同成交額占專利成交額的24.26%，流向外省市占51.99%，出口占23.75%。

9．海淀區(qū)輸出和吸納專利技術(shù)合同成交額均居各區(qū)縣首位。

三、技術(shù)賣方構(gòu)成

1．高等院校輸出專利技術(shù)很少，且專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率很低。2001～2006年高等院校輸出專利技術(shù)60項(xiàng)；專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率僅為1.32%。輸出專利技術(shù)以發(fā)明專利為主，有一半多流向本市，有近一半流向外省市。

2．科研機(jī)構(gòu)輸出專利技術(shù)很少，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率略高于高等院校。2001～2006年科研機(jī)構(gòu)輸出專利技術(shù)225項(xiàng)；專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率3.97%。輸出專利技術(shù)以發(fā)明專利為主，有八成多流向外省市，僅有一成多留在本市。

3．企業(yè)是專利技術(shù)的賣方主體，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率呈增長態(tài)勢(shì)。2001～2006年企業(yè)輸出專利技術(shù)2132項(xiàng)；成交額63.08億元，占專利技術(shù)合同成交額的比重為95.24%（其中跨國公司2001～2006年輸出專利技術(shù)7項(xiàng)；成交額0.17億元，占企業(yè)輸出技術(shù)合同成交額的比重為0.27%，其中2項(xiàng)流向國外的母公司。吸納專利技術(shù)0項(xiàng)）。專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率“十五”期間是9.39%，2006年是20.90%，提高了11個(gè)百分點(diǎn)。

企業(yè)輸出發(fā)明專利和實(shí)用新型專利技術(shù)呈“四六”格局。主要買方還是企業(yè)。技術(shù)流向呈“三五二”格局。

可見，高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率依次提高。

四、專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的問題

1．北京專利申請(qǐng)、授權(quán)和交易量均快速增長，但專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率卻一直徘徊在比較低的水平上。

2001～2006年專利申請(qǐng)量年平均增長速度達(dá)16.88%。授權(quán)量年平均增長速度達(dá)12.47%。專利技術(shù)交易由166項(xiàng)增加到911項(xiàng)，增長4倍多，年平均增長速度達(dá)40.57%，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率由2.66%增加到8.11%，相對(duì)于全國平均10%和發(fā)達(dá)國家10～15%來說，還有很大差距。主要原因是：

第一，缺少使專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的配套條件，包括市場體系、政策體系和誠信體系等條件。第二，專利本身的原因，難以吸引投資。有的專利技術(shù)含量低、不成熟；有的專利技術(shù)含量雖高，也有很好的超前性，但并非當(dāng)前市場所需。第三，專利技術(shù)持有方和需求方信息不對(duì)稱。

2.科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的專利技術(shù)很少。

2001～2006年計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目生成專利511項(xiàng)，占專利技術(shù)合同項(xiàng)數(shù)的20.04%；成交額9.16億元，占專利技術(shù)合同成交額的13.83%。相對(duì)于每年大量政府財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的投入來說顯得微不足道。

3. 高等院校和科研機(jī)構(gòu)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率低于總體水平。

高等院校和科研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)和授權(quán)量很大，但交易量卻很小。2001～2006年，高等院校和科研機(jī)構(gòu)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)施率均低于全市5%的總體水平，主要原因是：科研成果不適合市場需求，對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視不夠，專利管理機(jī)制存在缺陷，職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明界定不清。

4.企業(yè)普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

北京企業(yè)輸出吸納技術(shù)均占到了90%以上，但是專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量才占到三分之一。我國71%的大中型企業(yè)還沒有設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)，僅有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利。

5.政府科技投入與形成專利數(shù)比較效益低下。

據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，國有機(jī)構(gòu)每個(gè)發(fā)明專利授權(quán)量之中，政府財(cái)政科技支出大體在3200～5700萬元之間；相比較而言，外資企業(yè)、外國人和非職務(wù)申請(qǐng)者沒有得到任何政府資助，但提供了全國2/3的發(fā)明專利。這表明國有機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新成本過高，政府科技撥款效率低下。

6.部分專利技術(shù)作為普通技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

一些專利技術(shù)合同簽訂為普通的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。一是有些專利技術(shù)合同作為工程合同、系統(tǒng)集成合同中的一部分，捆綁在一起進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；二是專利轉(zhuǎn)讓還要進(jìn)行備案，相對(duì)普通技術(shù)手續(xù)更為繁瑣，而且也沒有更多的優(yōu)惠政策；三是因?yàn)榭蒲袡C(jī)構(gòu)和高等院校對(duì)于專利的管理存在問題，對(duì)于專利持有人來說，按專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓還不如按普通技術(shù)轉(zhuǎn)讓得到的利益高。

五、政策建議

1.制定專利保護(hù)和應(yīng)用戰(zhàn)略。

要制定不同層面的專利保護(hù)和應(yīng)用戰(zhàn)略，包括宏觀層面的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，中觀層面的區(qū)域?qū)＠Ｗo(hù)和應(yīng)用戰(zhàn)略，微觀層面的企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校專利保護(hù)和應(yīng)用戰(zhàn)略。

2.制定有利于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)惠政策。

第一，政府利用財(cái)政手段增加預(yù)算，列專項(xiàng)資金鼓勵(lì)技術(shù)開發(fā)，鼓勵(lì)申報(bào)專利尤其是發(fā)明專利，適當(dāng)補(bǔ)貼專利維護(hù)費(fèi)；第二，要對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移給予政策傾斜，享受的優(yōu)惠政策應(yīng)比普通技術(shù)有所提高；第三，針對(duì)個(gè)人專利技術(shù)轉(zhuǎn)移所得制定合理的個(gè)調(diào)稅政策，調(diào)動(dòng)個(gè)人發(fā)明專利轉(zhuǎn)移的積極性。

3.建立“產(chǎn)學(xué)研”互動(dòng)機(jī)制。

目前國內(nèi)也意識(shí)到了產(chǎn)學(xué)研合作的重要性，但是實(shí)際的措施還沒有，這點(diǎn)應(yīng)該借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，用立法保證科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)聯(lián)合企業(yè)共同承擔(dān)計(jì)劃項(xiàng)目。如，美國STTL計(jì)劃政府明確規(guī)定一個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)和兩個(gè)企業(yè)聯(lián)合承擔(dān)政府的研發(fā)課題；德國工業(yè)制造計(jì)劃規(guī)定兩個(gè)研發(fā)單位和四個(gè)企業(yè)聯(lián)合在一起。

4.加大對(duì)科技經(jīng)費(fèi)使用和產(chǎn)出效益的管理。

加強(qiáng)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，把專利申請(qǐng)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)移也作為一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行考核；確立以形成專利作為政府科技投入的效益標(biāo)準(zhǔn)，明確政府科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求，把政府資助研發(fā)課題形成專利申請(qǐng)數(shù)量作為考核指標(biāo)。

5.發(fā)展完善的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)體系。

研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TTO)，專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、對(duì)外合作、合同管理等工作；發(fā)展專利技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)組織，搭建信息服務(wù)平臺(tái)，建立專利技術(shù)產(chǎn)權(quán)托管中心，管理政府科技計(jì)劃項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；加強(qiáng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作好壞決定于是否擁有一支高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)營人才。因此，一要制定技術(shù)轉(zhuǎn)移人才管理辦法；二要開展技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)。

（責(zé)任編輯 肖蓉）