[摘要] 工程索賠在國(guó)際工程實(shí)施中越來(lái)越受到承包商的重視，而我國(guó)企業(yè)在這方面認(rèn)識(shí)還不到位，通過(guò)對(duì)工程索賠的分類，讓我國(guó)企業(yè)對(duì)索賠有一個(gè)基本認(rèn)識(shí)，并認(rèn)識(shí)到索賠的重要性。

[關(guān)鍵詞] 建設(shè)工程 工程索賠 分類

索賠在LONGMAN詞典是的解釋是：“索賠作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要求”。在我國(guó)建設(shè)工程施工合同中，索賠的解釋是：“在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)工期順延的要求”。 對(duì)于工程索賠來(lái)講，就是允許工程承包商獲得不是由于承包商自身原因造成的損失。它是國(guó)際建筑市場(chǎng)上承包商保護(hù)自身正當(dāng)利益，彌補(bǔ)工程損失與提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段，許多國(guó)際項(xiàng)目通過(guò)成功的索賠使增加的工程收入達(dá)到工程造價(jià)的10%～20%，有許多工程的索賠甚至超過(guò)了工程合同額本身，“中標(biāo)靠低價(jià)，利潤(rùn)靠索賠”是許多國(guó)際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。而在我國(guó)，承包商始終處在劣勢(shì)地位，許多承包商不敢向發(fā)包方進(jìn)行索賠，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，一個(gè)不敢、不會(huì)索賠的承包商最終是要吃虧的。

在工程建設(shè)各個(gè)階段，都有可能發(fā)生索賠，但施工階段索賠發(fā)生較多。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。它應(yīng)遵循客觀性、合法性、合理性三原則?？陀^性是指發(fā)生的索賠事件是真實(shí)存在的，且導(dǎo)致的損失是有證據(jù)的；合法性是指索賠事實(shí)符合法律規(guī)定，導(dǎo)致的損失有因果關(guān)系；合理性是指索賠事實(shí)在合同條款、法令或慣例上合理，需要合理論證和合理計(jì)算索賠值。一個(gè)索賠事件，可能符合三項(xiàng)準(zhǔn)則，或兩項(xiàng)準(zhǔn)則，或一項(xiàng)準(zhǔn)則。用下圖把索賠劃分成7個(gè)區(qū)域，處于合法性范圍的1-4區(qū)索賠相對(duì)比較容易獲得成功；而處于5-7區(qū)的索賠，由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功。

現(xiàn)在我國(guó)建筑市場(chǎng)對(duì)外開放，國(guó)內(nèi)承包商必須盡快成長(zhǎng)起來(lái)，培養(yǎng)一批合格的合同管理人員來(lái)從事工程的索賠管理工作。因此，認(rèn)識(shí)索賠的分類，對(duì)建設(shè)工程合同當(dāng)事人提高管理水平會(huì)起到促進(jìn)作用。 現(xiàn)淺談一下工程索賠的分類。

一、按施工合同中涉及的有關(guān)當(dāng)事人分類

1.發(fā)包人與承包人間的索賠。這類索賠大多是有關(guān)工程量計(jì)算、工程變更、工期、質(zhì)量和價(jià)格等方面的爭(zhēng)議，當(dāng)然也有工程中斷、合同終止等其他違約行為的費(fèi)用補(bǔ)償。

2.總承包人與分包商間的索賠。指在總包合同中，涉及到總承包人與分包商之間的索賠。這種索賠一般情況下體現(xiàn)為：分包商向總承包人索要付款和賠償；總承包人對(duì)分包商罰款或者扣留支付款等。

3.承包人與供貨商之間的索賠。這種索賠多體現(xiàn)在設(shè)備或貨物的質(zhì)量不符合技術(shù)要求、數(shù)量上的短缺、遲延交貨、運(yùn)輸損壞、不按時(shí)支付貨款等。

4.承包人和發(fā)包人向保險(xiǎn)公司的索賠。這類索賠多是承包人和發(fā)包人受到災(zāi)害、事故或損害、損失，按照保險(xiǎn)合同向其投保的保險(xiǎn)公司索取賠償。

5.發(fā)包人與監(jiān)理單位的索賠。這種索賠主要是在監(jiān)理合同的履行過(guò)程中，因雙方的原因或單方原因使合同不能得到很好的履行或外界原因如政策變化、不可抗力等而產(chǎn)生的費(fèi)用補(bǔ)償。

二、按索賠的目的分類

1.工期索賠。由于發(fā)包人的原因，而導(dǎo)致承包商施工進(jìn)程延誤，承包商要求將原來(lái)的竣工日期順延一段合理的時(shí)間，以確定新的竣工日期及維修期，以免承擔(dān)延長(zhǎng)工期的費(fèi)用賠償，以及為工期順延向發(fā)包方確定有關(guān)費(fèi)用賠償，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能按時(shí)完工時(shí)，被發(fā)包人追究延期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)延期違約賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，還可能因提前完工得到獎(jiǎng)勵(lì)。

2.費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。在合同履行中，當(dāng)施工的客觀條件發(fā)生變化而導(dǎo)致承包商額外的費(fèi)用支付或損失，承包商對(duì)超出報(bào)價(jià)的這部份額外費(fèi)用或損失要求給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由它承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失就屬于費(fèi)用索賠。

三、按索賠事件的性質(zhì)分類

1.工期延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、道路、施工現(xiàn)場(chǎng)、拖延付款等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录斐晒て谘诱`的，承包商提出的索賠。

2.工程變更索賠。由于發(fā)包人或者監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包商對(duì)此提出索賠。

3.合同終止的索賠。由于發(fā)包人或承包商違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無(wú)責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向另一方提出索賠。

4.工程加速索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。

5.意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

6.其他索賠。因合同文件錯(cuò)誤、貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等引起的索賠。

四、按合同依據(jù)分類的索賠

1.合同之內(nèi)的索賠。指承包商根據(jù)該工程的合同條件提出的，具有明確的合同文字依據(jù)，可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。如工程量增加、工程變更、加速施工等均屬此類。

2.合同之外的索賠。指承包商的索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的依據(jù)，但其權(quán)利可以來(lái)自普通法律。這種合同之外的索賠屬于違約造成的損害或可能是違犯擔(dān)保造成的損害，有的可以從民事法律的侵權(quán)行為中找到依據(jù)。

3.特殊的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償索賠。指承包商和發(fā)包人依據(jù)施工合同，均沒有違約或觸犯法律，但承包商實(shí)際又造成了損失，發(fā)包人考慮到實(shí)際情況，出于善良的意愿達(dá)成雙方友好關(guān)系的考慮，給承包商適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。一般發(fā)包人在以下幾種情況發(fā)生時(shí)，會(huì)考慮給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償:(1)若另找其他承包商，費(fèi)用會(huì)更大;(2)為了樹立發(fā)包人的形象;(3)出于對(duì)承包商的同情和信任;(4)謀求與承包商更長(zhǎng)久的合作。

五、按索賠的處理方式分類

1.單項(xiàng)索賠。指在每一件索賠事件發(fā)生后都要報(bào)送索賠通知書，要求給予索賠的方式。這類索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析起來(lái)相對(duì)較容易，易于雙方分清責(zé)任達(dá)成一致。但此類索賠要求合同管理人員能夠迅速識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，在最短的時(shí)間內(nèi)對(duì)此作出反應(yīng)，依據(jù)合同，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向發(fā)包方提出索賠要求。因此在施工索賠中應(yīng)盡可能采用單項(xiàng)索賠的處理方式。

2.綜合索賠。綜合索賠俗稱一攬子索賠，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商將工程實(shí)施過(guò)程中因各種原因未能及時(shí)解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)進(jìn)行綜合分析考慮，提出一份綜合的索賠報(bào)告。由合同雙方在工程交付前后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。由于在一攬子索賠中許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復(fù)雜而且相互交叉，責(zé)任分析和索賠值計(jì)算都很困難，索賠涉及的金額往往又很大，雙方都不愿意或不容易作出讓步，使索賠的談判和處理都很困難。因此，綜合索賠的成功率比單項(xiàng)索賠要低很多。

索賠完全在于承包商自己的主動(dòng)性和積極性。它是全面、履行合同的重要保證、是落實(shí)和調(diào)整合同雙方責(zé)、權(quán)、利的手段、是合同和法律賦予受害者的權(quán)利，它能對(duì)工程項(xiàng)目管理水平起著促進(jìn)作用和使工程造價(jià)更趨合理。

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