[摘 要] 產(chǎn)權(quán)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中極其重要的理論之一。關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了大量的研究，筆者經(jīng)過(guò)閱讀有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究著作，歸納成四種關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的理論，即產(chǎn)權(quán)是社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物；產(chǎn)權(quán)是政治體制演變的結(jié)果；產(chǎn)權(quán)起源的看不見(jiàn)的手理論和產(chǎn)權(quán)是一種制度的安排。筆者認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中一次次生產(chǎn)力和技術(shù)的變革的必然產(chǎn)物。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán) 起源 理論 評(píng)述

產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)中一個(gè)非常重要的名詞，吸引著許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的興趣。那么產(chǎn)權(quán)是怎樣產(chǎn)生的呢?經(jīng)濟(jì)學(xué)家的大量研究文獻(xiàn)都試圖給出一個(gè)合理的解釋，于是產(chǎn)生了關(guān)于產(chǎn)權(quán)的許多不同的理論，展現(xiàn)在面前的就像是一個(gè)關(guān)于產(chǎn)權(quán)的“萬(wàn)花筒”，叫人愛(ài)不釋手。筆者無(wú)法窮盡如此眾多的理論文獻(xiàn)，但從閱讀有限的理論文獻(xiàn)中，可以歸納出有關(guān)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的幾種不同的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是政治體制演變的結(jié)果，政治談判在產(chǎn)權(quán)的演變過(guò)程中起著重要的作用；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是在“看不見(jiàn)的手”（亞當(dāng)·斯密）的指揮下，由“一種自發(fā)秩序形式”的自利活動(dòng)所決定的；第四種觀點(diǎn)源于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照制度變遷的產(chǎn)權(quán)學(xué)派的觀點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)是與效率緊密聯(lián)系的，一種有效率的資源配置形式?jīng)Q定了制度的變遷，制度變遷的惟一有效率的形式是走向私有產(chǎn)權(quán)。

一、產(chǎn)權(quán)是社會(huì)關(guān)系的產(chǎn)物

人類是相互依存，相互關(guān)聯(lián)，相互影響的。一個(gè)人在努力滿足自己需要時(shí)，往往會(huì)影響正在試圖做同樣事的其他人，比如，雙方都占有同樣一塊土地，或者一個(gè)人對(duì)土地某一個(gè)方面的使用會(huì)影響到其他人的使用，人類的這種相互依賴性既合作又互相沖突，產(chǎn)權(quán)說(shuō)明的是與一種資源或任何行動(dòng)路線相關(guān)的人與人之間的關(guān)系。

這種觀點(diǎn)把產(chǎn)權(quán)與財(cái)產(chǎn)等同起來(lái)看待，把產(chǎn)權(quán)（財(cái)產(chǎn)）看成是一種自然和技術(shù)的產(chǎn)物，財(cái)產(chǎn)被定義成物化的勞動(dòng)。愛(ài)倫·斯密特認(rèn)為作為被賦予了某種權(quán)利的勞動(dòng)，總是一種社會(huì)的選擇，財(cái)產(chǎn)不單純是物質(zhì)的派生物，它也是某一團(tuán)體選擇的反映，人們總是從眾多可能的努力行為中，選擇某些勞動(dòng)結(jié)果，賦予其財(cái)產(chǎn)的地位。戰(zhàn)爭(zhēng)是一種物與物的關(guān)系，而交易則是一種與物有關(guān)的人與人之間的關(guān)系。由于任何類型的交易制度都取決于倫理選擇，市場(chǎng)也取決于倫理選擇?？床灰?jiàn)的手并不是自然賦予的禮物，而一種建立在某些自我約束基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)的公共選擇集。

二、產(chǎn)權(quán)是政治體制演變的結(jié)果

在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)研究中，經(jīng)常把奴隸制、土地、地主與佃戶、礦產(chǎn)等作為產(chǎn)權(quán)研究的經(jīng)典案例來(lái)研究產(chǎn)權(quán)的配置效率及分配形式等?！叭绻F(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)限制或阻礙了人們對(duì)相對(duì)價(jià)格或技術(shù)變化的反應(yīng)，潛在的利潤(rùn)沒(méi)有被人獲取，將會(huì)使人們有動(dòng)機(jī)去采用更為合適的產(chǎn)權(quán)制度。因此，要對(duì)產(chǎn)權(quán)演化進(jìn)行全面的分析，就要對(duì)建立和修訂財(cái)產(chǎn)規(guī)則和法律背后的政治談判過(guò)程有個(gè)清楚的認(rèn)識(shí)。

由于產(chǎn)權(quán)對(duì)財(cái)富和政治權(quán)威的分配有著重要的影響，從歷史發(fā)展的角度看，社會(huì)的演變，朝代的更替，反映著一種不公平利益分配形式的改變，表明一種新的權(quán)利方式的形成，這種新的權(quán)利結(jié)構(gòu)形成了一種新的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，財(cái)富和政治權(quán)威得重新分配。政治談判對(duì)產(chǎn)權(quán)的演變也起著重要的作用。萊比卡普對(duì)產(chǎn)權(quán)簽約過(guò)程中分配問(wèn)題的分析是認(rèn)識(shí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系形成過(guò)程的一個(gè)重要途經(jīng)，萊比卡普詳細(xì)考察了在美國(guó)對(duì)有關(guān)自然資源的公共地問(wèn)題的四種產(chǎn)權(quán)反應(yīng)，這四種產(chǎn)權(quán)關(guān)系包括典型地的私人申請(qǐng)者、政治家、法官和政客，他們的動(dòng)機(jī)來(lái)自于自利，以及對(duì)公共地的認(rèn)識(shí)。私人申請(qǐng)者包括產(chǎn)權(quán)的既有所有者以及那些試圖獲取這種權(quán)利的人，他們寄希望于取得典型地的產(chǎn)權(quán)，而對(duì)有關(guān)產(chǎn)權(quán)立法負(fù)有責(zé)任的政客在競(jìng)爭(zhēng)選票以及有影響的利益集團(tuán)的支持過(guò)程中試圖迎合私人申請(qǐng)者的需要，法官的判決對(duì)于解決糾紛和塑造產(chǎn)權(quán)非常關(guān)鍵，可以預(yù)期人們會(huì)試圖影響法官的意見(jiàn)。官僚與制度中的其他人一樣，被看作是在現(xiàn)存制度和其他約束條件下進(jìn)行效用最大化的決策制定者，在談判過(guò)種中，官僚試圖用理想的管理規(guī)則來(lái)?yè)Q取政治上的支持。

萊比卡普還與阿爾斯頓·斯凱德一起對(duì)產(chǎn)權(quán)的演化做了進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)研究，他們證明，政府通過(guò)提供清晰的，有保障的土地所有權(quán)有助于提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效和增加財(cái)富。然而，該研究同時(shí)也表明，“政府對(duì)產(chǎn)權(quán)需要的反應(yīng)將會(huì)受到多種政治因素的影響，包括競(jìng)爭(zhēng)性的選民壓力、選舉需要、管理部門和政府權(quán)限之間的沖突，大起大落的財(cái)政預(yù)算和管理部門的人員安置，所有這些都對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的供給有著重要的影響，因而也決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的路徑的成功”。

三、產(chǎn)權(quán)起源的看不見(jiàn)的手理論

如貨幣制度一樣，產(chǎn)權(quán)制度不一定是憑借外生的權(quán)威凌駕于社會(huì)之上的法律產(chǎn)物。相反，產(chǎn)權(quán)安排可以被理解為最終是“由一種自發(fā)秩序形式”的自利活動(dòng)所決定的，換言之，根據(jù)這種觀點(diǎn)，不同形式的產(chǎn)權(quán)起源并非是一種政府行為，而是一種社會(huì)現(xiàn)象。這里所說(shuō)的“一種自發(fā)秩序形式”就是亞當(dāng)·斯密的“看不見(jiàn)的手”?！翱床灰?jiàn)的手”指的是一種無(wú)政府狀態(tài)的自由的市場(chǎng)配制機(jī)制。根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)價(jià)格的作用可行自發(fā)的實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)。

科斯定理進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制這一“看不見(jiàn)的手”的作用。關(guān)于科斯定理，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒(méi)有一個(gè)明確的說(shuō)法，比較流行的說(shuō)法是：“只要財(cái)產(chǎn)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。”按照這個(gè)定理，只要那些假設(shè)條件成立，則外部影響等等也不可能導(dǎo)致資源配置不當(dāng)?；蛘邠Q個(gè)說(shuō)法，在所給定條件下，市場(chǎng)力量足夠強(qiáng)大，總能夠使外部影響“內(nèi)部化”，從而仍然可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

休謨?cè)谄溲芯恐兄赋觯骸耙J(rèn)識(shí)到所有這些問(wèn)題的重要性，考慮一下任何事實(shí)上對(duì)有價(jià)值資源的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分配的問(wèn)題。假設(shè)傳統(tǒng)已經(jīng)很好的建立起來(lái)，那么每個(gè)人都有著堅(jiān)實(shí)的預(yù)期——一種基于經(jīng)驗(yàn)歸納而來(lái)的預(yù)期——其他人會(huì)遵循這種傳統(tǒng)。給定這種預(yù)期，每個(gè)人都認(rèn)為遵循這種傳統(tǒng)對(duì)他們是有利的。而且，給定一個(gè)人遵循這種傳統(tǒng)，他不僅期望與他交往的人需要的也正是這種傳統(tǒng)，而且他還希望他們也同樣如此行事。此外，任何一個(gè)人至少在某些情形中受益于這種傳統(tǒng)，那么很可能將任何對(duì)這種傳統(tǒng)的破環(huán)視為一種對(duì)自身的間接威脅?！?/p>

四、產(chǎn)權(quán)是一種制度的安排

科斯定理在分析產(chǎn)權(quán)的效率時(shí)假設(shè)交易成本為零或者很小，事實(shí)上在社會(huì)生活中，市場(chǎng)機(jī)制的理想條件并不存在，交易成本無(wú)處不在，并影響著資源的配置和效率。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，由于存在著不完全的壟斷、信息的不對(duì)稱和外部性的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)的失靈，因此，那種完全自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)（看不見(jiàn)的手）的假設(shè)是不成立的。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)學(xué)派的邏輯可以用如下式子來(lái)表示:

經(jīng)濟(jì)盈余=f（產(chǎn)權(quán)）

這就是說(shuō)，當(dāng)產(chǎn)權(quán)朝著排他性權(quán)利方向演進(jìn)時(shí)，從一塊土地上獲得的經(jīng)濟(jì)盈余將增加。另一個(gè)可供選擇的模型可以表示如下:

產(chǎn)權(quán)=g（經(jīng)濟(jì)盈余）

由此可以得出這樣的結(jié)論：生產(chǎn)性資產(chǎn)中的最佳產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是個(gè)因變量，而不是像產(chǎn)權(quán)學(xué)派所說(shuō)的那樣是個(gè)自變量。對(duì)這個(gè)等式的理解是十分簡(jiǎn)單的，即不同型式的產(chǎn)權(quán)（制度）要求不同層次的支持性基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)來(lái)界定權(quán)利和義務(wù)，來(lái)劃分邊界以及來(lái)實(shí)施權(quán)利。因此，無(wú)論是哪種類型的財(cái)產(chǎn)，在經(jīng)濟(jì)上可行的結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)剩余的一個(gè)函數(shù)，這種經(jīng)濟(jì)剩余能彌補(bǔ)那些各式各樣的成本。

制度變遷的產(chǎn)權(quán)學(xué)派認(rèn)為，在對(duì)相互影響的人們?yōu)檎{(diào)整新的收益—成本的可能性的需要作出反應(yīng)時(shí)，新產(chǎn)權(quán)就出現(xiàn)了。有關(guān)導(dǎo)向資源的原子式財(cái)產(chǎn)安排的制度變遷，理查德·波斯納這樣表述，經(jīng)濟(jì)效率的基本激勵(lì)來(lái)自于分配給社會(huì)成員的對(duì)于特定資源的排他性使用的排他性權(quán)利。如果每一片土地都分別為某個(gè)個(gè)人所有，在此意義上總是能排斥其他所有的人進(jìn)入任何一片給定的土地，那么個(gè)人就將會(huì)通過(guò)種植或其他方法使土地價(jià)值最大化。進(jìn)而提出：衡量一個(gè)有效率的產(chǎn)權(quán)體制有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是廣泛性，第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是排他性，第三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是可轉(zhuǎn)讓性。

從個(gè)人決策制定者的角度來(lái)看，是否應(yīng)該做出努力改變現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)問(wèn)題，現(xiàn)在已經(jīng)變?yōu)槿绾螌?duì)成本和收益進(jìn)行評(píng)估的問(wèn)題，也就是說(shuō)，對(duì)于變革所進(jìn)行的努力的潛在成本和收益，必須作出主觀的計(jì)算。德姆塞茨認(rèn)為，新產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是在人們希望對(duì)新的外部經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)的影響做出反應(yīng)的時(shí)候發(fā)生的。換一種表述，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是為了將外部性內(nèi)部化，此時(shí)內(nèi)部化的收益變得大于內(nèi)部化的成本。

五、理論評(píng)述

上述四種關(guān)于產(chǎn)權(quán)起源的不同觀點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的研究方向研究了產(chǎn)權(quán)的起源，四種觀點(diǎn)既有相聯(lián)系的地方，又有其特殊的貢獻(xiàn)。第二種觀點(diǎn)把產(chǎn)權(quán)看作是政治體制演變的成果，事實(shí)上與制度理論有異曲同工的效果，只是研究的基礎(chǔ)不同而已。制度理論著重于產(chǎn)權(quán)的成本—效益問(wèn)題的研究分析，而第二種觀點(diǎn)則把研究的視角放在社會(huì)政治體制和政府的作用上；第一種觀點(diǎn)將研究的重點(diǎn)在放在社會(huì)關(guān)系上，把人類的相互依賴性及其產(chǎn)生的物與物、人與物及人與人的關(guān)系對(duì)產(chǎn)權(quán)的影響作為產(chǎn)權(quán)起源的依據(jù)；第三種觀點(diǎn)的研究基礎(chǔ)主要是基于對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用，認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，在既定的傳統(tǒng)體制下，市場(chǎng)的機(jī)制（看不見(jiàn)的手）可以使財(cái)產(chǎn)的使用達(dá)到最優(yōu)，這種市場(chǎng)均衡條件下的產(chǎn)權(quán)理論屬于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇；第三種觀點(diǎn)與第四種觀點(diǎn)也有一定程度的相似之處，第四種觀點(diǎn)也是從市場(chǎng)交換的角度對(duì)制度安排及制度變遷進(jìn)行研究的，只不過(guò)已經(jīng)不再有“看不見(jiàn)的手”的作用，而是在充分研究了各種市場(chǎng)類型，各種外部性的情況下，提出產(chǎn)權(quán)的成本——效益函數(shù)，由此可看出第四種觀點(diǎn)又與第二種觀點(diǎn)也有密切的聯(lián)系，這種聯(lián)系體現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)的制度安排中。

歸納上述四種產(chǎn)權(quán)起源的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)既然是經(jīng)濟(jì)生活極其重要的東西，那么產(chǎn)權(quán)必然是經(jīng)濟(jì)生活中極其重要的社會(huì)關(guān)系。政治體制的演變，政府的作用，市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性工具以及產(chǎn)權(quán)的成本——效益函數(shù)，都與社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中各種社會(huì)關(guān)系密不可分，人類社會(huì)從石器時(shí)代開(kāi)始到資本主義社會(huì)的發(fā)展過(guò)程，是一次次生產(chǎn)力和技術(shù)的變革，產(chǎn)權(quán)關(guān)系及產(chǎn)權(quán)制度必然伴隨著社會(huì)的變遷和技術(shù)的發(fā)展而不斷地調(diào)整。

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