[摘要] 二十世紀(jì)末我國(guó)實(shí)施西部大開發(fā)，提出了均衡與非均衡相結(jié)合的“均—非戰(zhàn)略”、確定西部的北中南三線為主要開發(fā)推進(jìn)方向的“三楔戰(zhàn)略”、以及“以線穿珠、以點(diǎn)帶面”的重點(diǎn)突破戰(zhàn)略。以實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)東西部共同富裕。過去幾年里，西部大開發(fā)在經(jīng)濟(jì)實(shí)體領(lǐng)域取得不菲成績(jī)，而經(jīng)濟(jì)制度與東部比較在國(guó)有化水平，立法等方面還有改善的余地。

[關(guān)鍵詞] 制度創(chuàng)新西部大開發(fā)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(The New Institutional Economics)認(rèn)為，人類行為的動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化，另一方面，人們又追求非財(cái)富最大化。人類歷史上制度創(chuàng)新的過程，實(shí)際上就是人類這種雙重動(dòng)機(jī)均衡的結(jié)果。制度在塑造人類這種雙重動(dòng)機(jī)方面起著至關(guān)重要的作用，它通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力。因此，制度是為適應(yīng)人類行為的要求而產(chǎn)生的。從深層結(jié)構(gòu)分析，人類歷史上的任何制度，都是當(dāng)時(shí)人們的利益及其選擇的結(jié)果。博弈論(Game Theory)就認(rèn)為:制度是N人經(jīng)過N次博弈的均衡解。舒爾茨“將制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為”。(Schultz， Theodore W.，“Institutions and the Rising Economic Value of Man”， American Journal of Agriculture Economics， 50—December 1968)在把制度作為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)變力量，放棄不確定性、交易費(fèi)用都不存在的假定之后，借助經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和意識(shí)形態(tài)等理論來分析經(jīng)濟(jì)行為的制度變遷理論，就把二者銜接起來了。最著名的制度變遷模型是諾斯提出來的，它假定：制度變遷的誘致性因素在于主體獲得最大的潛在利潤(rùn)，即在已有的制度安排中無法實(shí)現(xiàn)的外部利潤(rùn)，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)降低和轉(zhuǎn)移、外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化、交易費(fèi)用的降低和轉(zhuǎn)移等帶來的收益。要實(shí)現(xiàn)這一部分收益，就需要不斷實(shí)施制度創(chuàng)新，達(dá)到帕累托最優(yōu)的制度均衡狀態(tài)。

一、東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的制度分析

1.非國(guó)有化水平。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革基本上是一個(gè)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)育壯大的漸進(jìn)式改革，一個(gè)地區(qū)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)份額的不同反映了其受制度影響的差異。一般來說，某地區(qū)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)份額越高，表明其受集中計(jì)劃體制控制和影響的范圍越小，經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度也就越高。理論上講，一方面，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)由于硬的預(yù)算約束，其效率比國(guó)有經(jīng)濟(jì)高。另一方面，非國(guó)有化可以打破國(guó)有經(jīng)濟(jì)的壟斷，從而降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)的X——無效率。因此非國(guó)有化作為制度因素可以決定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異。到1994年，東部沿海地區(qū)的國(guó)有企業(yè)份額已降至小于33％，而中部地區(qū)的比重為52.5％，西部地區(qū)則高達(dá)70％；在工業(yè)總產(chǎn)值中，東部沿海地區(qū)國(guó)有經(jīng)濟(jì)與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比例為3∶7，而中西部地區(qū)為6∶4。可見，所有制結(jié)構(gòu)在東西部地區(qū)的差異，必然對(duì)區(qū)域差距的擴(kuò)大產(chǎn)生很大影響。

2.市場(chǎng)化與開放程度，這反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度環(huán)境的變化。我國(guó)改革的漸進(jìn)性決定了市場(chǎng)化進(jìn)程和開放程度具有漸進(jìn)性質(zhì)。市場(chǎng)化程度作為制度變量對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異由兩方面決定:(1)市場(chǎng)化可以提高資源配置效率，從而市場(chǎng)化程度的差異就決定了不同區(qū)域資源配置效率的差異;(2)市場(chǎng)化程度提高可以加速要素流動(dòng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在不同市場(chǎng)化層次的區(qū)域因要素吸納能力的差異而不同。據(jù)有關(guān)調(diào)查，從我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育的完善程度看，其中市場(chǎng)發(fā)育水平排在前14位的省份中沿海地區(qū)就占了12個(gè)，其中廣東省的市場(chǎng)化指數(shù)居全國(guó)之首，為95.2％;而西部的青海省則為最后一位，市場(chǎng)化指數(shù)僅為14.8％。1991年，東部地區(qū)的出口依賴度為22.08％，其中廣東已達(dá)42.28％，而西部地區(qū)只有5.72％。至于對(duì)外開放程度，在體制改革之初，完全是由制度因素決定的，隨著體制改革深化，開放度的差異受制度因素的影響在減弱，但最初的開放度差異所決定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制度環(huán)境的差異和影響不可能很快消除，因而開放度也成為一個(gè)制度變量決定著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的區(qū)域差異。理論上講，(1)參與國(guó)際分工的不同可以影響一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)進(jìn)步水平和管理水平，沿海地區(qū)由于便利的開放條件和較高的開放水平，技術(shù)進(jìn)步的速度大大快于內(nèi)陸地區(qū);(2)出口企業(yè)的效率由于受國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的影響而比內(nèi)銷企業(yè)高。而至1994年，我國(guó)東部地區(qū)的開放度已達(dá)到23.83％，而中西部分別僅為8.54％和9.45％。這樣，開放程度作為制度因素影響了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間的擴(kuò)展、技術(shù)外溢和管理水平的提高，從而決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異。

3.制度變遷方式與非正式制度安排。一方面，我國(guó)改革模式是由點(diǎn)到面、由局部到整體的漸進(jìn)改革模式，這種“摸著石頭過河”的改革是誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的綜合體。由于東西部制度變遷方式不同不可避免地產(chǎn)生區(qū)域性時(shí)滯。（1)我國(guó)改革試點(diǎn)大都選擇在東部地區(qū)，作為制度創(chuàng)新主體的東部地方政府、企業(yè)、個(gè)人往往在原有制度邊際上“打擦邊球”，追求自身潛在利潤(rùn)最大化，而中央政府然后根據(jù)個(gè)別省、地區(qū)的邊際制度創(chuàng)新所得經(jīng)驗(yàn)推而廣之，這本身已形成制度變遷的區(qū)域性時(shí)滯。（2)建國(guó)后向中西部地區(qū)偏移的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對(duì)其影響相應(yīng)在一定程度上適應(yīng)了中西部的部分制度需求，這使中西部地區(qū)在接受改革以來強(qiáng)制性制度供給的“消化和吸收”中，有很大不適應(yīng)。中西部對(duì)舊制度強(qiáng)大的路徑依賴必然會(huì)使現(xiàn)有制度的所得利益者力圖阻礙制度變遷，從而與新制度摩擦成本也較大。而東部傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的歷史沉淀相對(duì)較淺，建立新制度的實(shí)施成本要小于新舊制度替代的摩擦成本。這樣，東西部制度變遷由于各自的成本不同也造成區(qū)域上時(shí)滯，從而帶來了東西部差距擴(kuò)大。

另一方面，東西部不同的非正式制度安排也影響了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，東部一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，科技、教育、文化水平較為先進(jìn)，人們的商品經(jīng)濟(jì)意識(shí)較為濃厚，法制觀念、開放意識(shí)較強(qiáng)，對(duì)新觀念、新思想的接收較快；而西部地區(qū)大都為閉塞落后的地域，科技文化水平落后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)較為薄弱，封閉、保守思想、狹隘觀念受落后的傳統(tǒng)文化底蘊(yùn)的“遺傳”較多，這樣人們對(duì)新觀念，新思想接受能力較差。正是由于東西部這種具有內(nèi)在傳統(tǒng)根性和歷史積淀的非正式制度安排不同從而也生成東西差距的擴(kuò)大。

總之，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生因素一定條件下，外生的制度因素作為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非傳統(tǒng)因素可以在很大程度上解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的區(qū)域差異，這迫切需要制度創(chuàng)新來協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、縮小差距。

二、以制度創(chuàng)新促進(jìn)西部大開發(fā)

1.非國(guó)有化水平、市場(chǎng)化程度和開放程度等制度變量是轉(zhuǎn)型時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)域差異的顯著決定因素。要縮小和消除區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異，加快西部大開發(fā)，可供選擇的路徑必然是加快西部改革與制度創(chuàng)新的步伐，要以提高西部地區(qū)利用市場(chǎng)的機(jī)會(huì)和發(fā)展的能力為目標(biāo)，擴(kuò)大對(duì)外開放的層次和水平，大力發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)。建立和完善勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素市場(chǎng)，深化西部農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和流通體制改革，促進(jìn)地區(qū)間專業(yè)化程度，使西部的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來。

2.發(fā)展地區(qū)立法，保持政策的一貫性的連續(xù)性。地區(qū)發(fā)展的立法，比地區(qū)政策具有更強(qiáng)的體制性協(xié)調(diào)功能。從國(guó)外地區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來看，一系列的區(qū)域政策，包括區(qū)域資助的重點(diǎn)等，都是根據(jù)這些法律和法規(guī)建立和提出的。英國(guó)區(qū)域政策的開端就是來自于“特別地區(qū)法”，以后區(qū)域政策的發(fā)展基本上就是一系列有關(guān)立法來實(shí)現(xiàn)的。原聯(lián)邦德國(guó)也非常強(qiáng)調(diào)區(qū)域政策的立法化，政府先后頒布了一系列關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的法律和法規(guī)，如“聯(lián)邦區(qū)域規(guī)劃法”、“區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的基本原則”、“改善區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的共同任務(wù)法”、“聯(lián)邦區(qū)域規(guī)劃綱要”等，我國(guó)西部的大開發(fā)，也需要一系列比較詳盡的法律和法規(guī)來加以保證。

3.加快西部非正式制度變遷步伐，鼓勵(lì)組織，個(gè)人進(jìn)行制度創(chuàng)新。中西部地區(qū)，由于地理區(qū)位影響，社會(huì)文化特征長(zhǎng)期處于一種較為封閉的環(huán)境中自我循環(huán)，很難及時(shí)和輕易接受外界的新生事物和信息。因而努力提高西部地區(qū)的教育文化、科學(xué)技術(shù)水平，建立開放的勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制，移風(fēng)易俗，加強(qiáng)信息工程建設(shè)，是加快非正式制度變遷的重要手段，也是提高制度變遷中正式規(guī)則與非正式規(guī)則相容性的重要途徑。同時(shí)，由于目前西部地區(qū)制度變遷的主體是政府，依靠政府強(qiáng)制性推動(dòng)的制度變遷難以滿足西部對(duì)自身潛在利潤(rùn)的挖掘，從而形成制度供給的“瓶頸”，因此，在努力調(diào)整財(cái)產(chǎn)關(guān)系同時(shí)，要鼓勵(lì)國(guó)有和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)組織，地方政府，個(gè)人進(jìn)行制度創(chuàng)新，滿足制度服務(wù)要求，突破制度供給的“瓶頸”。

總之，經(jīng)驗(yàn)表明，如果只注重對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的財(cái)力援助，而忽視其制度改善，其結(jié)果是不盡人意的。因此，促進(jìn)西部大開發(fā)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，就是西部地區(qū)加大改革開放力度，轉(zhuǎn)變思想觀念，創(chuàng)造一個(gè)寬松的政策環(huán)境，提高政府機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)管理部門的服務(wù)水平和辦事效率，使西部地區(qū)的優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮，以吸引東部地區(qū)和海外資金等要素流入，如果西部地區(qū)的制度變革滯后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不起來，那么對(duì)西部的政策傾斜和轉(zhuǎn)移支付最終將蛻變?yōu)楸Ｗo(hù)落后的手段。