摘要:國內外學者在對城市競爭力的研究中,往往側重城市競爭力的測算和排名,缺乏對城市競爭力形成的原因進行深度的理論分析,本文主要借用國際貿易中的比較優(yōu)勢理論和規(guī)模經濟理論來分析城市競爭力形成的原因。文章指出,外部規(guī)模經濟是形成城市競爭力的關鍵因素,產業(yè)集群是外部規(guī)模經濟的表現形式,并用新古典經濟學、新制度經濟學、新增長理論和產業(yè)組織理論對外部規(guī)模經濟形成競爭優(yōu)勢的原因展開理論分析。最后,文章以深圳為例進一步說明在開放和創(chuàng)新基礎上形成的外部規(guī)模經濟是產生強大城市競爭力的根本原因,培植關鍵產業(yè)的城市集群是提升城市未來競爭力的政策取向。關鍵詞:比較優(yōu)勢;規(guī)模經濟;城市競爭力作者簡介:趙登峰(1967—),男,北京人,深圳大學經濟學院教師,南開大學經濟研究所博士研究生,主要研究方向為國際經濟與貿易。中圖分類號:F290文獻標識碼:A文章編號:1000—7504(2004)01—0068—06收稿日期:2003—?!?2
一、國內外學者城市競爭力研究述評
近幾年,城市競爭力的研究引起了不少中國學者的興趣,其中有代表性的研究主要有:中國社科院財貿經濟研究所倪鵬飛主持的中國城市競爭力研究,其研究成果主要是社會科學文獻出版社出版的《中國城市競爭力報告NO.1》(2003年);東南大學經濟管理學院徐康寧主持的研究,其主要成果有《中國城市競爭力排行榜》和《中國城市經濟發(fā)展環(huán)境排行榜》;此外,還有上海市社科院對中國10個最具代表性城市進行的比較研究。國內學者對城市競爭力的研究存在如下方面的不足:1.缺乏對競爭力內涵的準確理解,將一些重要的經濟與社會發(fā)展指標等同于競爭力指標,競爭力等同于城市實力;2.偏重于測算和排名,測算指標體系缺乏理論基礎,沒有一個成熟的并被廣泛接受的測度城市競爭力的方法及其指標體系,有隨意抽取指標的嫌疑;3.城市競爭力的研究主要集中在競爭力的外在表現形式,缺乏對競爭力產生的內在原因進行系統的理論分析;4.政策建議缺乏理論支持,中國社科院的報告雖然認識到政府促進產業(yè)集群的重要性,但對產業(yè)集群和城市競爭力的內在邏輯關系并沒有進行令人信服的論證。
國外學者大多借鑒國家競爭力的概念來定義和分析城市競爭力。美國哈佛大學教授波特認為:城市競爭力是指城市創(chuàng)造財富、提高收入的能力。城市競爭力的研究重在研究竟爭力的構成因素或決定因素,波特認為影響城市產業(yè)競爭力的因素有6個方面:包括四大直接因素即生產要素狀況、需求狀況、相關及輔助產業(yè)的狀況和企業(yè)的經營戰(zhàn)略、結構與競爭方式,兩大輔助因素即機遇和政府行為。政府通過實施一系列政策可以直接影響企業(yè)和產業(yè)的國際競爭力,從而影響到國家或地區(qū)的競爭力。這六方面相互影響,相互加強,共同構成一個動態(tài)的激勵創(chuàng)新的競爭環(huán)境。他以此建立指標體系,通過收集的統計數據和專家問卷獲取的數據使評價指標量化,采用因子分析的方法,構造競爭力指數,通過比較獲得競爭力排名。
美國巴克內爾大學教授彼得認為:城市競爭力(UC)=f(經濟因素、戰(zhàn)略因素)。經濟因素二生產要素+基礎設施+區(qū)位+經濟結構+城市環(huán)境;戰(zhàn)略因素:政府效率十城市戰(zhàn)略+公私部門合作+制度靈活性。他在分析城市競爭力時,選取了三個指標即零售額、制造增加值和商業(yè)值,組成指標體系表現城市競爭力;同時又選取了一些構成指標,采用多指標綜合評價的判別式分析法,得出各城市競爭力得分,比較后得出各城市的競爭力排名,并且根據評價結果對城市競爭力進行了歷史、結構、區(qū)域性的分析。中國社科院的研究報告主要借鑒的是彼得教授的研究方法。
世界其他機構對競爭力的理解主要有:世界經濟論壇認為,國家競爭力是一個國家使人均國內生產總值高速增長的能力;美國競爭力委員會認為,國家競爭力是在自由及公平的市場環(huán)境下,國家能夠在國際市場上提供好的產品、好的服務,同時又能提高本國人民生活水平的能力。前一個定義強調了增長的重要性,不管一國的貿易狀況如何,只要人均GDP實現持續(xù)增長即為有競爭力。后一個定義強調貿易競爭力的重要性,即一國生產的產品和服務必須經受國際市場的檢驗,才能證明是否有競爭力。
諾貝爾獎獲得者、美國著名經濟學家薩繆爾森與波特的觀點完全相左,薩繆爾森在其著名的教科書《經濟學》中指出:競爭力指的是一國商品參與市場競爭的能力,這主要取決于本國和外國產品的相對價格;競爭力明顯不同于一國的生產率,后者是以每單位投入的產出量衡量的。他特別強調,一定要牢記關于競爭力的基本要點:正如比較利益原則所證明的,每個國家都不是生來就缺乏競爭力的。他還認為,通向高生產率進而通向高生活水平的必由之路是:對貿易、資本和來自最先進國家的思想開放自己的市場,并允許同那些已經使用最先進技術的公司展開強有力的競爭[3]。
綜合以上各派觀點來看,對競爭力的理解差異主要表現在:競爭力到底是生產率以及由生產率決定的長期增長能力,還是一國或一個地區(qū)其產品和服務參與市場競爭的能力即貿易競爭力。本文以下所提及的城市競爭力,其主要內涵擬采用美國競爭力委員會的定義及薩繆爾森對競爭力的理解。理由如下:1.一個城市吸引、爭奪各種資源和要素的能力主要通過市場表現出來,其創(chuàng)造的價值能否實現并最終獲得利益也要通過市場交換來檢驗,貿易競爭力較能準確反映競爭力概念中蘊含的市場參與方的互動內涵;2.生產率是一個很好的度量經濟發(fā)展速度和發(fā)展水平的綜合性指標,卻不是一個很好的解釋競爭力的指標。生產率高低決定著一個城市經濟的長期增長能力,并直接影響到城市居民生活水平的高低,克魯格曼認為,“生產率不等于一切,但在長期內它幾乎意味著一切。一國提高生活水平的能力,幾乎完全取決于其改進勞工所使用的技術和資本的能力?!遍L期來看,雖然競爭力最終可以反映到生產率指標上來,表現為較高生產率的城市有較強的競爭優(yōu)勢,但不能說明為什么較低生產率的城市也有自己較強競爭優(yōu)勢的一面,畢竟生產率本身并不是競爭力;3.競爭促進了生產率的提高,開放和貿易又進一步促進競爭。麥肯錫全球問題研究所對美國、日本和德國的制造業(yè)生產率的分析表明:日本制造業(yè)生產率比美國低17%,德國比美國低21%,在引起生產率出現差異的原因中,規(guī)模經濟和制造技術在一些產業(yè)中的作用并不大;勞工的技術和受教育的水平也不重要,三國的情況實質都一樣;相同產業(yè)部門中,公司之間存在巨大的生產率差異。該研究最驚人的發(fā)現是全球化的重要性,全球化意味著同產業(yè)部門的世界領先者展開競爭,一國通過利用高生產率國家的直接投資,引進技術和刺激競爭,有助于生產率的急劇提高。
二、城市競爭力形成的原因
本文主要借用國際貿易理論中的比較優(yōu)勢理論和規(guī)模經濟理論來分析城市競爭力形成的原因。城市競爭力形成的三個重要來源是:比較優(yōu)勢、內部規(guī)模經濟和外部規(guī)模經濟。在國際貿易中,比較優(yōu)勢是貿易的主要動因,規(guī)模經濟是次要的獨立動因;而在城市競爭力形成的原因中,相對于比較優(yōu)勢和內部規(guī)模經濟來講,外部規(guī)模經濟起著關鍵作用。
比較優(yōu)勢是指在規(guī)模收益不變、市場充分競爭的條件下,具有不同的技術、要素稟賦和偏好的國家或地區(qū),其產品會具有不同的封閉條件下的相對價格,這種不同的相對價格差引發(fā)國際貿易的產生,國際均衡價格處于兩國封閉下的相對價格之間,貿易對參與各方均有利益。國家間的差異性越大,則貿易的可能性越大,比較優(yōu)勢原理主要用來解釋不同國家進行產業(yè)間貿易的原因。
比較優(yōu)勢是解釋城市競爭力形成的重要原因之一,這是由于:不同城市要素稟賦中的關鍵要素——資本的豐缺程度不同,直接導致了城市競爭力的差異,世界上的最具競爭力的城市大多是國際金融中心,中國的香港、上海和深圳也莫非如此;地理位置(尤其是是否臨海、是否靠近國際商業(yè)中心)也是影響競爭力的一個重要原因。但是,比較優(yōu)勢不能解釋為什么一些最具競爭力的城市其要素價格中的地價也最高、人工也最貴,因此,比較優(yōu)勢解釋城市競爭力存在局限性。
以克魯格曼為代表的經濟學家于20世紀80年代提出了新貿易理論,從規(guī)模經濟的角度說明發(fā)達國家之間產業(yè)內貿易形成的原因。規(guī)模經濟是指隨著產量的增加,單位產出所需的投人卻越少。規(guī)模經濟可分為內部規(guī)模經濟和外部規(guī)模經濟,內部規(guī)模經濟是指單位產品成本取決于單個廠商規(guī)模而非其所在行業(yè)規(guī)模,廠商的平均成本隨其生產規(guī)模的擴大而下降,內部規(guī)模經濟具有收益遞增的特征。內部規(guī)模經濟所面臨的市場結構是不完全競爭的市場結構,典型的不完全競爭的市場結構是壟斷競爭,每個廠商都生產有別于其他廠商的差異化產品,面對的是向下傾斜的需求曲線,即每個廠商在其差異產品市場上是壟斷的,產品的差異性越大,壟斷性越強,同時,行業(yè)中大量的廠商生產著相似的產品,市場又是競爭的,相似性越大,競爭性越強。在存在內部規(guī)模經濟的條件下,國際貿易使一國的市場擴大,廠商通過提高產量得以實現規(guī)模經濟利益,消費者可以得到更低價格的消費品,同時,廠商在尋求差異產品的過程中增加了產品的品種數量,消費者可以有更多的選擇。
內部規(guī)模經濟也是解釋城市競爭力的重要原因之一,一個城市中追求企業(yè)規(guī)模、尋求技術壟斷(而非行政性壟斷或市場串謀)勢力的企業(yè)越多,這個城市越有競爭力。熊彼特指出:壟斷是資本主義經濟技術創(chuàng)新的源泉。企業(yè)在追求專利權、版權、商標和知名品牌等壟斷勢力的同時,加速了企業(yè)的創(chuàng)新進程,然后通過擴大規(guī)模,進一步增加產量,將創(chuàng)新優(yōu)勢轉化為價格競爭優(yōu)勢,從而推動了整個城市競爭力的提升。因此,專利多、名牌產品多、大企業(yè)多的城市競爭力強。但是,內部規(guī)模經濟不能解釋為什么這么多大企業(yè)和這么多名產品會在特定的城市集群,顯然內部規(guī)模經濟在解釋城市整體競爭力時仍然存在局限。
影響城市競爭力的關鍵因素是城市能否產生強大的外部規(guī)模經濟。外部規(guī)模經濟指的是單個廠商的平均成本與其生產規(guī)模無關,但與整個行業(yè)規(guī)模有關,行業(yè)規(guī)模越大,單個廠商的平均成本越小,外部規(guī)模經濟中的廠商面對的是一種接近完全競爭狀態(tài)的市場結構。只有在競爭的市場環(huán)境中,壟斷才能成為創(chuàng)新的源泉,一旦失去了競爭,壟斷只能意味著停滯和腐朽,因此,外部規(guī)模經濟能夠有效地從本質上解釋城市競爭力形成的原因。由于城市產業(yè)集群是外部規(guī)模經濟的表現形式,所以在分析外部規(guī)模經濟如何產生城市競爭力時,可以將外部規(guī)模經濟理解為城市產業(yè)集群。
三、外部規(guī)模經濟產生競爭優(yōu)勢的理論分析本文擬從新古典經濟學、新制度經濟學、新增長理論、產業(yè)組織理論和國際貿易新理論來分析外部規(guī)模經濟是如何產生競爭優(yōu)勢的。
新古典經濟學的奠基人馬歇爾主要從要素市場的供給與需求分析外部規(guī)模經濟產生效率的原因,他認為外部規(guī)模經濟的效率來自于三個方面:1.廠商的集中能促進專業(yè)化設備供應商隊伍的形成。在很多行業(yè)中,新產品的開發(fā)和產品的生產需要使用專門的設備和配套服務,單個廠商不可能提供足夠大的服務需求來維持眾多供應商的生存,但行業(yè)的地區(qū)集中卻能解決這個問題,大量廠商集中在一起則足以提供一個服務需求極為旺盛的市場,使各種各樣的專業(yè)化設備供應商得以生存;行業(yè)中專業(yè)化供應商網絡的存在,反過來使廠商更便宜和更容易地獲得關鍵設備的服務,廠商于是把有關業(yè)務交給供應商做而集中精力搞好自
己終端產品的生產,因此,行業(yè)集中地區(qū)的廠商比其他地區(qū)的廠商擁有更大的競爭優(yōu)勢。2.廠商的地理集中分布有利于勞動力市場的共享。廠商的集中能為擁有高度專業(yè)化技術的工人創(chuàng)造出一個完整的勞動力市場,這個市場不僅有利于廠商也有利于工人,廠商較少面臨勞動力短缺的問題,工人也較少面臨失業(yè)。3.廠商的地理集中有助于知識外溢。新發(fā)明、新產品、新設計和新思想在廠商集中的地區(qū)容易得到迅速的傳播,傳播的途徑是專業(yè)技術人員間的信息交流和新知識的相互啟發(fā)。因此,廠商的集中有利于相互間的技術交流和促進,有利于新技術的普及和廣泛應用。
新制度經濟學強調交易費用在外部規(guī)模經濟中的作用。楊小凱認為:所有交易集中在一個地方可以改進交易效率。在市場競爭中人們會盡量減少交易費用,交易的集中程度能不能節(jié)省交易費用與分工水平的高低有關,若行業(yè)中的分工非常發(fā)達,不同行業(yè)專家之間的交易次數會很多,則行業(yè)專家集中在城市可以節(jié)省交易費用。只要這種節(jié)省交易費用帶來的收益大于城市地價上升產生的成本,行業(yè)還會進一步向城市及其周邊集中,因此,大城市地價上漲的潛力取決于分工加深的程度。為了促進專業(yè)化和分工,降低交易費用,在制度設計的層面上,應有保護私人企業(yè)家的剩余權和自由結社的法律制度,鼓勵自由創(chuàng)業(yè)、自由進入和平等競爭。
新增長理論認為,隨著知識的積累,廠商在產品質量提高、產量增加的同時,平均成本在下降,這就是阿羅的“干中學”效應(如圖1所示)[8]。外部規(guī)模經濟可以通過行業(yè)學習曲線表現出來:隨著行業(yè)整體知識的不斷積累,知識的外溢有助于行業(yè)中各個廠商生產成本的下降。外部規(guī)模經濟有動態(tài)收益遞增的特征,即外部規(guī)模經濟的獲得不是取決于當前的行業(yè)產量水平,而是取決于積累的行業(yè)產量,一個行業(yè)的累積產出越大,則行業(yè)中各廠商的產品單位成本也就越低,因此,這種規(guī)模經濟也叫動態(tài)外部規(guī)模經濟。行業(yè)的先期進入和初始優(yōu)勢對競爭力的形成有重要意義。
產業(yè)組織理論認為,在空間競爭模型中,若廠商的地理位置是給定的,企業(yè)競爭主要采用價格競爭的方式,同時尋求產品差異化策略,以緩和價格競爭的壓力;若廠商的產品價格是給定的,則如下因素將導致廠商選擇相互鄰近的地址而產生行業(yè)集中:可以共用基礎設施和共享商業(yè)中心的便利;廠商會集中設址在某一原料產地;廠商集聚有利于降低消費者的尋找成本,刺激行業(yè)總需求。