時(shí)殷弘　魏長(zhǎng)春

〔內(nèi)容提要〕美國(guó)耶魯大學(xué)歷史學(xué)迪爾沃思講座教授、國(guó)際安全研究項(xiàng)目主任保羅·肯尼迪可稱(chēng)為近二三十年來(lái)最享盛名的國(guó)際關(guān)系史和戰(zhàn)略史學(xué)家。在對(duì)歷史的研究中，這位杰出的學(xué)者形成了相當(dāng)系統(tǒng)、在若干重要方面獨(dú)具特色的戰(zhàn)略思想，特別是補(bǔ)充和升華了業(yè)已存在的大戰(zhàn)略理論。他的戰(zhàn)略思想中對(duì)于大戰(zhàn)略理論特別重要的部分包括：大戰(zhàn)略不僅在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期、也在和平時(shí)期對(duì)實(shí)現(xiàn)或維護(hù)國(guó)家基本利益的重大意義；制訂和實(shí)施大戰(zhàn)略的關(guān)鍵——國(guó)家對(duì)外政策目標(biāo)與其手段之間的協(xié)調(diào)或平衡；關(guān)于各種具體的國(guó)家資源或?qū)ν庹呤侄闻c國(guó)家戰(zhàn)略間關(guān)系的歷史——理論分析，特別是對(duì)于地緣政治和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)兩大類(lèi)要素的戰(zhàn)略含義之尤為深切、具體的揭示。由此，他使大戰(zhàn)略理論具有了基本的全面性，而且變得更具歷史的可靠依據(jù)和豐富例證，從而也更具現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：美國(guó)外交/戰(zhàn)略/大戰(zhàn)略/保羅·肯尼迪

將保羅·肯尼迪譽(yù)為近二三十年來(lái)最富盛名的國(guó)際關(guān)系史和戰(zhàn)略史學(xué)家，大概是殆無(wú)爭(zhēng)議的。這位現(xiàn)任耶魯大學(xué)歷史學(xué)迪爾沃思講座教授和國(guó)際安全研究項(xiàng)目主任的杰出學(xué)者，脫穎于富有歷史-哲理思考之主流傳統(tǒng)的英國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)界。他以《大國(guó)的興衰》等宏篇巨著和其他許多學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，他撰寫(xiě)的書(shū)籍包括：PacificOnslaught7thDec.1941/7thFeb.1943(1972);PacificVictory(1973);TheSamoanTangle:AStudyinAnglo睪erman

AmericanRelation,1878-1900(1974);TheRiseandFallofBritishNavalMastery

(1976);TheRiseoftheAnglo睪ermanAntagonism,1860-1914

(1980);TheRealitiesbehindDiplomacy:BackgroundInfluencesonBritish

ExternalPoli

cy,1865-1980(1981);StrategyandDiplomacy,1870-1945:EightStudies(1983);TheRiseandFalloftheGreatPowers:EconomicChangeandMilitary

Conflictfrom1500to2000(1988);PreparingfortheTwenty睩irstCentury(1993).他主編的書(shū)籍主要有：GermanyinthePacificandFarEast,1870-1914(1977);

TheWarPlansoftheGreatPowers,1880-1914

(1979);NationalistandRacistMovementsinBritainandGermanybefore1914

(1981);GrandStrategiesinWarandPeace

(1991);GlobalTrends:TheWorldAlmanacofDevelopmentandPeace

(1994);TheUnitedNationsinitsSecondHalfCentury(1995).顯著地豐富了對(duì)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系與國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略的微觀探究和宏觀認(rèn)知，體現(xiàn)了關(guān)于政治、軍事、外交和戰(zhàn)略及其經(jīng)濟(jì)、技術(shù)乃至社會(huì)環(huán)境的淵博學(xué)識(shí)和深刻理解，并且以他那在當(dāng)今學(xué)界遠(yuǎn)非多見(jiàn)的總體展示能力和恢宏瀟灑的文才，打動(dòng)了從國(guó)務(wù)家和戰(zhàn)略家到一般學(xué)人甚至許多普通公眾在內(nèi)的無(wú)數(shù)讀者。《大國(guó)的興衰》一書(shū)在1987年出版后，迅速成為《紐約時(shí)報(bào)》等權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)確認(rèn)的全美最暢銷(xiāo)書(shū)之一，并且很快被翻譯成多種外國(guó)文字在世界范圍內(nèi)流行。

保羅·肯尼迪的戰(zhàn)略思想美國(guó)研究在對(duì)國(guó)際關(guān)系史和戰(zhàn)略史的研究中，保羅·肯尼迪形成了相當(dāng)系統(tǒng)、在若干重要方面獨(dú)具特色的戰(zhàn)略思想，而且在其論著多處給予了一般的歷史學(xué)家難得有意識(shí)、有能力來(lái)成就的理論性和哲理性闡說(shuō)。他在戰(zhàn)略思想方面的根本貢獻(xiàn)，是基于事實(shí)探究和歷史概覽，補(bǔ)充和升華了業(yè)已存在的大戰(zhàn)略理論，并且以自覺(jué)體現(xiàn)其戰(zhàn)略思想的戰(zhàn)略史述，來(lái)為之提供特別堅(jiān)實(shí)、也特別富有教益的認(rèn)識(shí)材料，從而昭告一切有志于了解和把握戰(zhàn)略真理的人們：“只有學(xué)習(xí)歷史，才能產(chǎn)生對(duì)于什么是大戰(zhàn)略、它如何能動(dòng)地起作用、大戰(zhàn)略的操作者在一個(gè)個(gè)具體環(huán)境中如何思考和行動(dòng)的本質(zhì)性理解?！薄芭嘤龖?zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者的最好辦法，在于學(xué)習(xí)歷史上大戰(zhàn)略是怎樣制定和怎樣付諸實(shí)踐的。”引自PaulKennedy,JohnLewisGaddis,etal.,StudiesinGrandStrategy

(Syllabus).InternationalSecurityStudies,YaleUniversity,Spring/Fall2000.感謝保羅·肯尼迪教授給本文作者提供該教學(xué)大綱和他本人的論著總目。本文將集中闡述他的戰(zhàn)略思想中對(duì)于大戰(zhàn)略理論起到特別重要的補(bǔ)充和發(fā)展作用的部分，即大戰(zhàn)略不僅在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期、也在和平時(shí)期對(duì)實(shí)現(xiàn)或維護(hù)國(guó)家基本利益的重大意義；制訂和實(shí)施大戰(zhàn)略的關(guān)鍵——國(guó)家對(duì)外政策目標(biāo)與其手段之間的協(xié)調(diào)或平衡；關(guān)于各種具體的國(guó)家資源或?qū)ν庹呤侄渭捌渑c戰(zhàn)略間關(guān)系的歷史-理論分析，特別是對(duì)于地緣政治和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)兩大類(lèi)要素的戰(zhàn)略涵意之尤為深切、具體的揭示。

一大戰(zhàn)略理論：哈特與肯尼迪

大戰(zhàn)略（grandstrategy）可以最廣義、也最簡(jiǎn)明地定義為“基于手段和大目標(biāo)這兩者間經(jīng)過(guò)深思熟慮的關(guān)系的全面行動(dòng)規(guī)劃”。它從來(lái)就不是一門(mén)精確不移、刻板劃一的“科學(xué)”，而是需要以靈活為關(guān)鍵的、不斷的重新審視和調(diào)整。Kennedy,Gaddis,etal.,StudiesinGrandStrategy(Syllabus).就國(guó)際關(guān)系和國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略而言，關(guān)于大戰(zhàn)略的思考和實(shí)踐可以說(shuō)構(gòu)成了人類(lèi)政治思考和實(shí)踐中最悠久的傳統(tǒng)之一。無(wú)論是孫子、伯里克利或羅馬帝國(guó)早期那些可稱(chēng)雄才大略的皇帝，還是伊麗莎白一世、俾斯麥、馬漢或列寧，都是大戰(zhàn)略的杰出實(shí)踐者或思想家。參見(jiàn)DonaldKagan,“AthenianStrategyinthePeloponnesianWar,”

inWilliamsonMurrayetal.,eds.,TheMakingofStrategy

(Cambridge:CambridgeUniversityPress,1994);EdwardN.Luttwak,Grand

StrategyoftheRomanEmpire:FromtheFirstCenturyA.D.totheThird

(Baltimore:JohnsHopkinsUniversityPress,1979);J.E.Neale,Queen

ElizabeethI(NewYork:DoubledayAnchorBooks,1957);HenryKissinger,

“TheWhiteRevolutionary:ReflectionsonBismark,”Daedalus,Vol.97,No.3

(Summer1968);AlfredT.Mahan,TheInfluenceofSeaPoweruponHistory,1660-1783(1890)

(NewYork:DoverPublication,1987),chapter1;CondoleezaRice,

“TheEvolutionofSovietGrandStrategy,”

inPaulKennedyed.,GrandStrategyinWarandPeace(NewHaven:YaleUniversityPress,1991).尤其是克勞塞維茨，其巨著《戰(zhàn)爭(zhēng)論》大概無(wú)愧為“單獨(dú)一部最具影響的大戰(zhàn)略著作”，將戰(zhàn)爭(zhēng)從屬于政治和政策這一根本性的觀念，連同偶然性和不確定性的巨大作用以及戰(zhàn)略規(guī)劃的功能，再明確不過(guò)地引進(jìn)了大戰(zhàn)略思想。Kennedy,Gaddis,etal.,StudiesinGrandStrategy(Syllabus).

然而，作為一個(gè)單獨(dú)和自覺(jué)的戰(zhàn)略學(xué)領(lǐng)域或分支，大戰(zhàn)略的真正理論研究可以說(shuō)遲至20世紀(jì)五六十年代才明確地出現(xiàn)，而首創(chuàng)大戰(zhàn)略這一術(shù)語(yǔ)及其理論概念的英國(guó)著名軍事思想家和戰(zhàn)略史家利德?tīng)枴す?，是?dāng)時(shí)該領(lǐng)域最為杰出的代表。哈特確認(rèn)，大戰(zhàn)略的“任務(wù)就在于調(diào)節(jié)和指導(dǎo)一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家的所有一切資源，來(lái)達(dá)到戰(zhàn)爭(zhēng)的政治目的”。利德?tīng)枴す兀骸稇?zhàn)略論》，戰(zhàn)士出版社,1981年版，第439頁(yè)。軍事力量只不過(guò)是這所有一切資源中間的一種而已，其他諸如經(jīng)濟(jì)、地理、政治、外交和精神文化因素對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)和戰(zhàn)略同樣具有重大意義，而“戰(zhàn)爭(zhēng)的（合理的）政治目的”概而言之，不是僅就其本身而言的戰(zhàn)爭(zhēng)勝利，而是“在戰(zhàn)后獲得鞏固的和平，人民的物質(zhì)生活狀況比戰(zhàn)前有所改善”。利德?tīng)枴す?，前引?shū)，第489頁(yè)。哈特指出，“戰(zhàn)略能否獲得成功，主要取決于對(duì)目的和手段（工具）是否能作精確的計(jì)算，能否把它們正確地結(jié)合起來(lái)加以使用。目的必須與現(xiàn)有一切手段相適應(yīng)”。同上，第440頁(yè)。與以往經(jīng)典的戰(zhàn)略研究者認(rèn)為“戰(zhàn)略是為了達(dá)到戰(zhàn)爭(zhēng)目的而對(duì)戰(zhàn)斗的運(yùn)用”克勞塞維茨：《戰(zhàn)爭(zhēng)論》，商務(wù)印書(shū)館,1978年版，第175頁(yè)。有所不同，哈特論及了戰(zhàn)略的至關(guān)重要的多類(lèi)非軍事因素，將戰(zhàn)后和平的性質(zhì)（實(shí)際上也就是戰(zhàn)爭(zhēng)的政治目的本身），當(dāng)作一項(xiàng)必須解析和優(yōu)化、而非可以視作當(dāng)然而不需探究的根本戰(zhàn)略前提，并且強(qiáng)調(diào)政治目標(biāo)、軍事目的與戰(zhàn)略手段三者互相間的平衡。如此他便極大地拓展了戰(zhàn)略理論的研究范圍，并且繼克勞塞維茨之后，開(kāi)始進(jìn)一步將戰(zhàn)略理論置于一個(gè)非常必要、并且更明確的大框架之內(nèi)。參見(jiàn)張春、時(shí)殷弘：《大戰(zhàn)略：理論與實(shí)例分析》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，1999年第7期。然而，哈特的戰(zhàn)略思想仍主要集中于軍事領(lǐng)域，其“大戰(zhàn)略”僅是一項(xiàng)關(guān)于在戰(zhàn)時(shí)國(guó)家調(diào)動(dòng)所有資源以達(dá)到戰(zhàn)爭(zhēng)之政治目的的最一般原則，缺少有關(guān)戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)、政治、外交、精神文化以及地理環(huán)境之間關(guān)系的具體的歷史－理論探討。哈特承認(rèn)，“大戰(zhàn)略與戰(zhàn)略不同，其領(lǐng)域內(nèi)大部分還是神秘的處女地，正等待人們?nèi)ダ^續(xù)開(kāi)拓和研究”。哈特：《戰(zhàn)略論》，第440頁(yè)。

在繼哈特之后的不少大戰(zhàn)略研究者中，保羅·肯尼迪成果最豐。擔(dān)任哈特晚年的研究助手的經(jīng)歷，使他對(duì)哈特的大戰(zhàn)略概念及其理論潛能有最深切的理解。然而不僅如此，作為一位當(dāng)代一流的歷史學(xué)家，并且是其中最具宏觀思考意識(shí)的“綜合者”之一，關(guān)于“綜合者”與“微觀解析者”(“l(fā)umpers”vs.“splitters”)的區(qū)別，見(jiàn)JohnLewisGaddis,StrategiesofContainment(Oxford:OxfordUniversityPress,1984),Preface.他在向世人展示恢宏的戰(zhàn)略史畫(huà)卷和進(jìn)行深刻的戰(zhàn)略史闡析的同時(shí)，昭示了他本人既豐富、又系統(tǒng)的戰(zhàn)略思想，特別是經(jīng)過(guò)他補(bǔ)充與升華的大戰(zhàn)略理論。他指出，“真正的大戰(zhàn)略在和平時(shí)期的運(yùn)用與它在戰(zhàn)時(shí)的運(yùn)用同等重要，甚至可能更為重要”，Kennedyed.,GrandStrategiesinWarandPeace(NewHaven:YaleUniversityPress),p.4.國(guó)家在和平時(shí)期也應(yīng)爭(zhēng)取目標(biāo)與手段、成本與效益之間的大致平衡。他仔細(xì)分析了現(xiàn)代史上各歷史階段內(nèi)列強(qiáng)的實(shí)力與弱點(diǎn)，闡明了國(guó)家對(duì)外政策可以依憑的各類(lèi)資源或具體手段與戰(zhàn)略的聯(lián)系。在這方面，他特別杰出的是:（1）強(qiáng)調(diào)并雄辯地論證了在戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)狀態(tài)之間保持協(xié)調(diào)的重要意義，以及前者對(duì)于后者或直接或終極意義上的依賴(lài)性;（2）對(duì)地理因素、尤其是國(guó)家地理位置的戰(zhàn)略涵意或戰(zhàn)略利弊影響作了可謂難以匹敵的歷史－理論闡說(shuō)?？夏岬蠈?duì)于大戰(zhàn)略理論的貢獻(xiàn)，主要在于將該理論的原則置于和平環(huán)境中加以分析，并且詳細(xì)論述了大戰(zhàn)略可資利用的所有資源。由于所有這些重要工作，保羅·肯尼迪使大戰(zhàn)略理論具有了基本的全面性，而且變得更具歷史的可靠依據(jù)和豐富例證，從而也更具現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。最后，但并非最為次要的是，他有關(guān)道義與戰(zhàn)略間關(guān)系的論說(shuō)，突破了以往的絕大多數(shù)戰(zhàn)略思想家有意無(wú)意地墨守的“道義中立”（neutralmorality）JohnCarnett,

“StrategicStudiesanditsAssumptions,”

inidemed.,ContemporaryStrategy,V.1:TheoriesandConcepts(LondonandSydney:Croom&HelmLtd.;,1987),pp.12-13.的樊籬，而對(duì)如何協(xié)調(diào)防務(wù)、消費(fèi)與投資三者之間關(guān)系的闡述，又使他論及了以往的戰(zhàn)略思想大都忽視了的“發(fā)展”問(wèn)題。

二和平環(huán)境中的大戰(zhàn)略

這并不表明肯尼迪忽視了戰(zhàn)爭(zhēng)年代的大戰(zhàn)略運(yùn)用。相反，他對(duì)例如哈布斯堡西班牙帝國(guó)、路易十四法國(guó)、英國(guó)、希特勒德國(guó)、甚至軍國(guó)主義日本在歷次最重大戰(zhàn)爭(zhēng)中的大戰(zhàn)略問(wèn)題,有著不少獨(dú)具慧眼的揭示和評(píng)判。見(jiàn)其《大國(guó)的興衰》，求實(shí)出版社,1988年版；Kennedy,StrategyandDiplomacy,1870-1945,chapter7.但是，從大處著眼，他真正具有獨(dú)創(chuàng)性的——也是本文關(guān)注的——是他對(duì)于大戰(zhàn)略理論有所發(fā)展的部分，其中首先是和平環(huán)境中國(guó)家大戰(zhàn)略的必要。

保羅·肯尼迪將大戰(zhàn)略概念非常明確地從戰(zhàn)爭(zhēng)年代延用于和平環(huán)境，這本身就構(gòu)成了戰(zhàn)略理論思想的一項(xiàng)重要發(fā)展。進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，東西方關(guān)系處于較穩(wěn)定的緩和狀態(tài)，世界愛(ài)好和平的各種力量（國(guó)家的、國(guó)內(nèi)的和跨國(guó)的）逐步壯大，美蘇間的“核恐怖平衡”更使得大國(guó)全面戰(zhàn)爭(zhēng)變得難以想象，世界政治實(shí)際上已開(kāi)始進(jìn)入一個(gè)就總體而言相對(duì)持久和穩(wěn)定的和平時(shí)期。國(guó)家要在和平環(huán)境中維護(hù)安全、追求對(duì)外影響或權(quán)勢(shì)的增長(zhǎng)以及實(shí)現(xiàn)其他基本利益，同樣需要高屋建瓴般地規(guī)劃和調(diào)度國(guó)家的所有可用資源。原先從戰(zhàn)爭(zhēng)總結(jié)出來(lái)并運(yùn)用于戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的大戰(zhàn)略理論原則，在和平條件下依然可行，并且必須自覺(jué)地發(fā)揮對(duì)于種種具體的國(guó)策制定的根本指導(dǎo)作用?；趯?duì)這一總體情勢(shì)的強(qiáng)烈的意識(shí)，保羅·肯尼迪指出真正的大戰(zhàn)略“不會(huì)隨戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束而停止，也不會(huì)因戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)而開(kāi)始”，Kennedyed.,GrandStrategiesinWarandPeace,p.4.國(guó)家在和平年代也應(yīng)該保持目標(biāo)與手段的基本協(xié)調(diào)，也要計(jì)算行動(dòng)的代價(jià)與收益。與在戰(zhàn)爭(zhēng)期間爭(zhēng)取以盡可能小的代價(jià)獲得國(guó)家政治目的所要求的戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)局不同，和平環(huán)境中的大戰(zhàn)略要求在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、滿(mǎn)足國(guó)民的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需要、維護(hù)和增長(zhǎng)國(guó)家內(nèi)部穩(wěn)定與對(duì)外尊嚴(yán)、建設(shè)和保持足夠的武裝力量等基本目的要素之間取得大體的均衡，并據(jù)此合理地調(diào)度國(guó)家各類(lèi)資源。

大戰(zhàn)略是通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交、精神文化等多類(lèi)手段的綜合運(yùn)用來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的基本政策目標(biāo)。目標(biāo)與手段平衡與否，被保羅·肯尼迪視為一國(guó)盛衰的頭等原因。1815至1865年間的英國(guó)，在一個(gè)由英國(guó)人看來(lái)幾乎是權(quán)力真空的世界上建立和維系一個(gè)“便宜”Kennedy,TheRealitiesbehindDiplomacy(London:AllenandUnwin,1981),p.32.的龐大帝國(guó)。少有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的情勢(shì)，使得帝國(guó)目標(biāo)得到英國(guó)在地緣政治、經(jīng)濟(jì)技術(shù)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和遠(yuǎn)程武力等方面的顯赫優(yōu)勢(shì)以及穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)政治的可靠支撐，目標(biāo)與手段的如此平衡締造了半個(gè)世紀(jì)的英帝國(guó)輝煌。然而，自格萊斯頓政府往后，英國(guó)海軍的絕對(duì)領(lǐng)先地位面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，地緣政治優(yōu)勢(shì)逐步喪失。其他大國(guó)（尤其是德國(guó)）的權(quán)勢(shì)增長(zhǎng)以及因此對(duì)殖民地的要求，大大提高了英國(guó)要維持帝國(guó)目標(biāo)的難度，而這又是在英國(guó)具備的國(guó)力手段不僅并無(wú)多少改善、而且同德、美等新興強(qiáng)國(guó)相比迅速衰減的情況下發(fā)生的。不僅如此，科技的急速發(fā)展引起武器價(jià)格飆升，這同軍備競(jìng)賽、特別是英德海軍競(jìng)賽一起，導(dǎo)致軍事開(kāi)支大幅度增長(zhǎng)，國(guó)家財(cái)政由此嚴(yán)重拮據(jù)。英國(guó)的能力與它要追求的目標(biāo)已很不相稱(chēng)，這一昔日超級(jí)大國(guó)的衰落便勢(shì)所必然。第一次世界大戰(zhàn)沉重打擊了英國(guó)的經(jīng)濟(jì)，國(guó)民戰(zhàn)后幾乎不顧一切的畏戰(zhàn)情緒與和平幻想又使它“疏于防務(wù)”。與此同時(shí)，從戰(zhàn)敗國(guó)手中接管的大部分殖民地使英國(guó)“所承擔(dān)義務(wù)與所擁有能力之間的鴻溝更為龐大”。Kennedy,StrategyandDiplomacy(London:AllenandUnwin,1983),p.98.因而，兩戰(zhàn)期間的國(guó)際環(huán)境對(duì)于英國(guó)這個(gè)“處于其歷史最后階段的攤子鋪得過(guò)大的全球性帝國(guó)（這個(gè)帝國(guó)仍然控制著地球表面的四分之一，但制造能力和戰(zhàn)爭(zhēng)潛能卻只占世界的9％至10％）來(lái)說(shuō)，綏靖政策與反綏靖政策都有不利后果”，肯尼迪：《大國(guó)的興衰》，第393頁(yè)。結(jié)果只能退居為一個(gè)中等國(guó)家。保羅·肯尼迪指出，和平環(huán)境中要取得目標(biāo)與手段之間的平衡，至少需要一國(guó)“在追求完備的武裝體系時(shí)，應(yīng)當(dāng)顧及國(guó)防開(kāi)支可能形成的影響”。Kennedyed.,GrandStrategiesinWarandPeace,p.4.20世紀(jì)50至80年代的蘇聯(lián)，為了同美國(guó)全面對(duì)峙和競(jìng)爭(zhēng)而維持異常龐大的陸軍，并且竭力建設(shè)和擴(kuò)充極其昂貴的頭等戰(zhàn)略核力量和一流遠(yuǎn)洋艦隊(duì)。與此形成鮮明對(duì)照，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率持續(xù)下降，財(cái)政愈見(jiàn)羸弱。蘇聯(lián)“想在全球范圍內(nèi)同美國(guó)分庭抗禮的持久競(jìng)賽努力，與其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得的成就很不相稱(chēng)”?？夏岬希骸洞髧?guó)的興衰》，第524頁(yè)。〖ZW)〗這最終作為一個(gè)頭等原因，導(dǎo)致了90年代一個(gè)超級(jí)大國(guó)的急劇解體。與此相似，在第一次世界大戰(zhàn)前夕，奧匈帝國(guó)已潛伏著嚴(yán)重的崩潰風(fēng)險(xiǎn)，“問(wèn)題的核心就在于奧匈帝國(guó)企圖以二流國(guó)家的物力扮演一流強(qiáng)國(guó)的角色”。同上，第265頁(yè)。

目標(biāo)與手段的協(xié)調(diào)有一個(gè)最起碼的要求，那就是戰(zhàn)略決策者對(duì)本國(guó)以及對(duì)手國(guó)家的目標(biāo)和擁有的手段或能力作出基本充足、大致合理的估算。任何過(guò)高或過(guò)低的估計(jì)（更不用說(shuō)以不可靠的假設(shè)作為主要依據(jù)的估計(jì)）都可能使得本國(guó)的目標(biāo)與手段脫節(jié)，從而給國(guó)家?guī)?lái)風(fēng)險(xiǎn)。保羅·肯尼迪仔細(xì)分析了第一次世界大戰(zhàn)前德國(guó)海軍首腦蒂爾皮茨的海軍大擴(kuò)充計(jì)劃，指出了其中致命的估算錯(cuò)誤。首先，蒂爾皮茨幾乎根本無(wú)視德國(guó)國(guó)力直接和間接的內(nèi)在局限性：與仍然勉強(qiáng)維持金融優(yōu)勢(shì)的英國(guó)相比，德國(guó)財(cái)政甚至潛在地更為拮據(jù)；海軍競(jìng)賽消耗了很大部分軍備開(kāi)支，德國(guó)命定的主要武力依靠——第二帝國(guó)陸軍的作戰(zhàn)能力便勢(shì)必大受影響；在一個(gè)科技飛速發(fā)展的時(shí)代，它不可能長(zhǎng)久保持技術(shù)上遠(yuǎn)非遙遙領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)；國(guó)內(nèi)政治不穩(wěn)，外交上又處于只有羸弱的奧匈帝國(guó)（至多再加上更為羸弱的奧斯曼土耳其）可以被指望來(lái)協(xié)作的不利地位。參見(jiàn)Kennedy,StrategyandDiplomacy,p.150.更為嚴(yán)重的是，蒂爾皮茨基于很不可靠的、甚至是全然一廂情愿的假設(shè)，嚴(yán)重低估了敵手英國(guó)。他認(rèn)為，英國(guó)輿論對(duì)德國(guó)海軍大擴(kuò)充的反應(yīng)不會(huì)很強(qiáng)烈，德國(guó)完全有可能悄悄越過(guò)“危險(xiǎn)時(shí)段”，然后以頭等強(qiáng)大的海軍實(shí)力使英國(guó)措手不及地面對(duì)致命的兩難選擇，即要么全盤(pán)退讓?zhuān)丛诋惓２焕那闆r下被迫進(jìn)行海上大決戰(zhàn)；他還想當(dāng)然地?cái)喽?，英?guó)在未來(lái)的英德戰(zhàn)爭(zhēng)中將采取海上大進(jìn)攻態(tài)勢(shì)，而非實(shí)施對(duì)德近距離海上封鎖。所有這些估計(jì)都基于這樣的一個(gè)假設(shè)：“當(dāng)?shù)聡?guó)的海軍力量從不值一提發(fā)展成對(duì)英國(guó)海權(quán)的巨大威脅時(shí)，英國(guó)政府會(huì)維持以前的海軍分布、海上戰(zhàn)略和外交政策”。參見(jiàn)Kennedy,〖WTBX〗StrategyandDiplomacy,pp.138,151.從對(duì)自身和敵手擁有的手段（包括戰(zhàn)略判斷能力）的錯(cuò)誤估計(jì)出發(fā)，如果要達(dá)到蒂爾皮茨追求的目標(biāo)——建造一支與英國(guó)同等強(qiáng)大的海軍力量，那么德國(guó)在促使英國(guó)確認(rèn)其為頭號(hào)（甚至唯一）大敵之外，就將付出其他沉重代價(jià)：財(cái)政重負(fù)、陸軍反對(duì)、黨派分裂和國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)略分歧公開(kāi)化，Ibid.,p.160.從而促成德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)中的失敗。保羅·肯尼迪在他的作品中，特別擅長(zhǎng)通過(guò)統(tǒng)計(jì)數(shù)字，對(duì)比性地展示各歷史階段上各大國(guó)的人口、經(jīng)濟(jì)能力和軍事能力，并且分析比較它們各自的地緣形勢(shì)、政府效率、國(guó)民文化和國(guó)際環(huán)境，由此出發(fā)來(lái)判斷它們各自是否做到了目標(biāo)與手段之間的平衡，判斷其戰(zhàn)略確定和戰(zhàn)略運(yùn)用是否恰當(dāng)。這方面最杰出、也最為人所知的范例，自然首推其《大國(guó)的興衰》一書(shū)。

保羅·肯尼迪還強(qiáng)調(diào)，戰(zhàn)略決策者必須盡可能地充分考慮對(duì)外行動(dòng)的代價(jià)與收益，或曰其成本效益。1846年至1914年期間，英國(guó)在海外擁有的大量殖民地給它帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)利益：它可以從殖民地獲取大量廉價(jià)原料，并為其工業(yè)品獲得壟斷性的龐大出口市場(chǎng)，而且一個(gè)巨型帝國(guó)增強(qiáng)了它的國(guó)際政治權(quán)勢(shì)和足以令英國(guó)人自滿(mǎn)自得的“威望”。但是，眾多海外義務(wù)的存在大大加重了英國(guó)的財(cái)政和軍事負(fù)擔(dān)，在德國(guó)挑戰(zhàn)其優(yōu)越地位時(shí)，分散了它本應(yīng)集中對(duì)付德國(guó)威脅的精力。不僅如此，它龐大的遠(yuǎn)洋艦隊(duì)雖然基本上能保障其“海上生命線(xiàn)”，卻大大增加了它的財(cái)政重負(fù)。PaulKennedy,“Debate:TheCostsandBenefitsofBritishImperialism,1846-1914,”P(pán)astandPresent,November1989,Vol.125,pp.186-192.在分析16世紀(jì)哈布斯堡西班牙帝國(guó)的海外殖民地給它自己造成的影響時(shí)，肯尼迪認(rèn)為：它在德意志保留一支強(qiáng)大的軍隊(duì)得不償失；它從美洲領(lǐng)地獲得的直接或間接利益相當(dāng)可觀，“放棄這種產(chǎn)業(yè)不可思議”；從意大利撤軍無(wú)利可圖，其潛在危險(xiǎn)更是一目了然；放棄造反的尼德蘭可能加強(qiáng)夙敵法國(guó)的力量，并且很可能在帝國(guó)境內(nèi)產(chǎn)生“多米諾骨牌效應(yīng)”。然而，他斬釘截鐵地判斷，哈布斯堡在尼德蘭的耗費(fèi)十分驚人，不值得用“如此巨大的代價(jià)來(lái)力圖控制處于漫長(zhǎng)交通線(xiàn)頂端的兩百萬(wàn)頑固的尼德蘭人”。肯尼迪：《大國(guó)的興衰》，第61頁(yè)。同當(dāng)代英語(yǔ)國(guó)家研究哈布斯堡西班牙的頭號(hào)權(quán)威約翰·埃利奧特的論斷一樣，肯尼迪確認(rèn)帝國(guó)事業(yè)的這一最嚴(yán)重的“過(guò)分伸展”，連同未能就此成功地“調(diào)控衰落”，構(gòu)成其國(guó)勢(shì)敗落的頭號(hào)直接原因。JohnH.Eliot,“ManagingDecline:OliveresandtheGrandStrategyofImperialSpain,”

inKennedyed.,GrandStrategiesinWarandPeace,pp.87-104.

三地緣政治眼界和地緣戰(zhàn)略分析

一般來(lái)說(shuō)，地理因素對(duì)任何有足夠規(guī)模的人類(lèi)群體的生存、發(fā)展和內(nèi)外關(guān)系方式都有重大影響。而且，它們?cè)谒心切┕餐瑳Q定此等人類(lèi)群體命運(yùn)的基本要素中間，無(wú)疑屬于作用頭等經(jīng)久、也頭等深刻的一類(lèi)。作為思考和判斷地理因素之社會(huì)作用的一個(gè)主要分支，地緣政治思想抽象地說(shuō)就是關(guān)于國(guó)際政治權(quán)勢(shì)與國(guó)家或地區(qū)地理環(huán)境之關(guān)系的思想。它所涉及的，是經(jīng)久的空間關(guān)系（spatialrelationship）對(duì)國(guó)際權(quán)勢(shì)重心興衰的影響，是同地理環(huán)境的作用相關(guān)連的那些技術(shù)、政治組織和人口因素之變化趨勢(shì)對(duì)于國(guó)際力量對(duì)比的內(nèi)在含意。同近半個(gè)世紀(jì)來(lái)其他尤為杰出的國(guó)際關(guān)系史學(xué)家相比，保羅·肯尼迪的一大引人注目之處，就在于差不多貫穿于他的所有主要論著的地緣政治眼界和地緣戰(zhàn)略分析。在這方面與他類(lèi)似的當(dāng)推路德維?！さ舷Ｎ郑蛟S還有亨利·基辛格、約翰·劉易斯·加迪斯和杰弗里·巴勒克拉夫。見(jiàn)LudwigDehio,ThePrecariousBalance:TheFourCenturiesof

EuropeanPowerStruggle(NewYork:AlfredA.Knopf,1962);HenryKissinger,AWorldRestored:

Metternich,CastlereaghandtheProblemofPeace,1812-1822

(Boston:HoughtonMifflin,1957);HenryKissinger,Diplomacy

(NewYork:Simon&Schuster;,1994);JohnLewisGaddis,Strategiesof

Containment;GeoffreyBarraclough,AnIntroductiontoContemporaryHistory

(Harmondsworth,Middlesex:Penguin,1964),chapters3,4.他體現(xiàn)了地緣政治思考的一項(xiàng)難得的突出長(zhǎng)處，即尤其在空間方面總體地把握世界或區(qū)域政治，或者說(shuō)將局部的、一地的國(guó)家行動(dòng)和國(guó)際關(guān)系置于全球或區(qū)域的地理——政治大框架內(nèi)。這對(duì)于戰(zhàn)略考察的俾益是不言而喻的。

這種總體性視野的最大尺度范例，是他在《大國(guó)的興衰》一書(shū)開(kāi)頭對(duì)歐洲興起的根本原因的判斷?？夏岬希骸洞髧?guó)的興衰》，第一章第4節(jié)。歐洲所以能在世界現(xiàn)代歷史開(kāi)始前后騰越為世界上最生機(jī)勃勃、最強(qiáng)大有力的地區(qū)，歸根結(jié)底得益于它那特殊的地緣條件。歐洲地形支離破碎，眾多山脈與森林將各個(gè)人口中心隔離，而其氣候從南到北、從西到東都有很大變化。正是有賴(lài)于這樣一種地緣特征，歐洲在1500年后能超越和壓倒中華帝國(guó)、印度莫臥兒帝國(guó)、波斯帝國(guó)以及奧斯曼土耳其帝國(guó)，在世界力量分布中取得絕對(duì)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。較具體地說(shuō)，第一是歐洲崎嶇多變的地形減少了外部勢(shì)力入侵蹂躪的可能性。第二，歐洲不同的氣候條件有利于產(chǎn)出適于交換的種種不同產(chǎn)品，眾多可通航的河流又促成了不同產(chǎn)品之間的交換，而周邊環(huán)海這一狀況則刺激了造船業(yè)和促進(jìn)了海上貿(mào)易，并且最終導(dǎo)致歐洲沿海新的財(cái)富中心的確立。第三，歐洲支離破碎的地形，加上其多變的氣候，大有助于促成并維持政治上的分裂，而這對(duì)于歐洲的崛起具有關(guān)鍵意義：不存在任何統(tǒng)一的權(quán)威可以有效地阻止這一或那一貿(mào)易發(fā)展，不存在任何中央政府可以因其取舍安排隨意使得某一產(chǎn)業(yè)在歐洲范圍內(nèi)興盛或衰敗，也沒(méi)有無(wú)所不在的苛稅體系來(lái)對(duì)商人和企業(yè)家進(jìn)行系統(tǒng)、全面的掠奪，正是這樣的掠奪嚴(yán)重阻礙了歐洲以外帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)。不僅如此，為維護(hù)生存與獨(dú)立，歐洲各個(gè)分散的和互相競(jìng)爭(zhēng)的政治實(shí)體競(jìng)相加強(qiáng)軍備，繁榮的武器貿(mào)易大大刺激了軍事技術(shù)在各國(guó)的發(fā)展，這既阻止了某一個(gè)歐洲強(qiáng)國(guó)能憑借絕對(duì)的軍備優(yōu)勢(shì)建立大一統(tǒng)的“普遍帝國(guó)”（universalmonarchy）,也使得歐洲地區(qū)在軍事領(lǐng)域取得了對(duì)于其他文明和實(shí)力中心的決定性領(lǐng)先地位。

保羅·肯尼迪確認(rèn)了工業(yè)化進(jìn)程引發(fā)的地緣政治變遷，連同這一變遷所導(dǎo)致的國(guó)際實(shí)力和潛力分布的重大變化趨勢(shì)。這使得他在地緣政治理論的基本論辯中，更多地站在麥金德而非馬漢一邊。19世紀(jì)后期開(kāi)始的廣泛工業(yè)化對(duì)于地緣政治造成了巨大影響，其結(jié)果在于海權(quán)相對(duì)衰落而陸權(quán)相對(duì)興盛。陸上巨型大國(guó)在人口和自然資源規(guī)模方面擁有潛在優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)由于工業(yè)革命的擴(kuò)散而有了開(kāi)發(fā)的可能和必然。它們依憑工業(yè)化過(guò)程，能夠獲得遠(yuǎn)大于英國(guó)之類(lèi)傳統(tǒng)島國(guó)（以及其他“中等國(guó)家”）的工業(yè)發(fā)展。特別是鐵路網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展顛覆了原先海權(quán)優(yōu)勢(shì)的一項(xiàng)先決條件——同陸上交通相比海上交通更為便利，成為陸上大國(guó)開(kāi)發(fā)其巨大資源、并因而弘揚(yáng)陸權(quán)的極有力動(dòng)因。不僅如此，工業(yè)技術(shù)擴(kuò)散和鐵路發(fā)展對(duì)海洋國(guó)家和陸基國(guó)家有著不同的戰(zhàn)略意義：陸上兵力投送更為方便、迅速，從而使傳統(tǒng)的海洋國(guó)家更難防范陸基國(guó)家對(duì)其海外殖民地的攻擊；發(fā)達(dá)的鐵路與新技術(shù)武器如魚(yú)雷、潛艇大大降低了島國(guó)傳統(tǒng)的戰(zhàn)略利器——海上封鎖的效用，同時(shí)使這類(lèi)國(guó)家更難保護(hù)其“海上生命線(xiàn)”；工業(yè)化改變了戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模與進(jìn)程，擁有巨大人口、領(lǐng)土資源的國(guó)家更有可能贏得一場(chǎng)大規(guī)模的持久戰(zhàn)爭(zhēng)?！肮I(yè)化產(chǎn)生的影響在于使各國(guó)利用自身占有資源的機(jī)會(huì)均等化。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，它終將剝奪較小規(guī)模的海島國(guó)家享有的優(yōu)勢(shì)，賦予龐大的陸基強(qiáng)國(guó)更多利益?！盞ennedy,TheRealitiesbehindDiplomacy,p.23.關(guān)于工業(yè)化與地緣政治變遷的關(guān)系，特別見(jiàn)Kennedy,StrategyandDiplomacy,pp.48-56;idem,TheRiseofAnglo

GermanAntagonism,1860-1914,chapter6.這同其他一些根本因素時(shí)殷弘、石斌：《美國(guó)與21世紀(jì)世界政治的根本問(wèn)題》，《戰(zhàn)略與管理》，1997年第3期。結(jié)合在一起，使得美國(guó)和俄蘇這樣擁有絕對(duì)規(guī)模優(yōu)勢(shì)的洲級(jí)大國(guó)決然興起，而英國(guó)這樣的傳統(tǒng)島國(guó)或“中等國(guó)家”急劇衰落。

肯尼迪認(rèn)為，地理環(huán)境在很大程度上決定和影響一國(guó)的戰(zhàn)略地位和戰(zhàn)略選擇。英國(guó)的島國(guó)狀地理位置即使它免于外敵入侵，又能專(zhuān)注于海外擴(kuò)張。法國(guó)路易十四的擴(kuò)張野心因其海陸混合型地理狀況而大受挫折，因?yàn)樗陉懙厣系膶?duì)外擴(kuò)張將招致各個(gè)方向上的阻礙，而海上戰(zhàn)爭(zhēng)又會(huì)分散陸上力量使大陸擴(kuò)張難以得逞。德國(guó)優(yōu)越的地理位置和良好的國(guó)內(nèi)交通設(shè)施使它能迅速調(diào)動(dòng)兵力，獲取原料供應(yīng)，一定程度上抵消了敵手對(duì)它的“包圍”，這也就是戰(zhàn)略上的內(nèi)線(xiàn)作戰(zhàn)之列。但與此同時(shí)，德國(guó)處于歐陸中心的“天生被包圍”的地理位置，使它極易被其他歐陸強(qiáng)國(guó)視作威脅，并且使它難免陷入兩線(xiàn)甚或多線(xiàn)作戰(zhàn)的困境。奧地利帝國(guó)領(lǐng)土橫跨中、東歐洲，而且也與幾個(gè)強(qiáng)國(guó)相鄰。這樣的地理位置增加了它外交和軍事上的難度，但同時(shí)一個(gè)并非過(guò)于強(qiáng)大的奧地利充當(dāng)著歐洲力量平衡的中心支點(diǎn)，即抑制法國(guó)在意大利和西歐的野心、維持意大利現(xiàn)狀、阻滯俄羅斯對(duì)巴爾干滲透。這使得奧地利帝國(guó)擁有一種源于地理狀況的“消極優(yōu)勢(shì)”——作為歐洲均勢(shì)的平衡支點(diǎn)而得以在顯著衰弱之后長(zhǎng)期幸存，直至毀于第一次世界大戰(zhàn)?？夏岬希骸洞髧?guó)的興衰》，第102-110，199，203，258，317頁(yè)。

四經(jīng)濟(jì)、技術(shù)之首要和長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

肯尼迪的戰(zhàn)略思想中最廣為人知、一定意義上也最為重要的論斷是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不均衡，對(duì)國(guó)際體系中許多成員國(guó)相對(duì)的軍事力量和戰(zhàn)略地位，都產(chǎn)生了決定性的和長(zhǎng)期的影響”。肯尼迪：《大國(guó)的興衰》，第536頁(yè)。80年代末期，在尚未看到不久后美國(guó)依憑信息技術(shù)革命、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和改良了的財(cái)政政策等等形成近乎空前的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)顯赫優(yōu)勢(shì)的情況下，他異常引人注目地指出：美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，其工業(yè)總產(chǎn)值占世界總產(chǎn)量的份額下降，農(nóng)產(chǎn)品出口因受第三世界國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)而減少，政府財(cái)政赤字和債務(wù)龐大，“美國(guó)大戰(zhàn)略所必需的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)前景不容樂(lè)觀”?！糧W(〗Kennedy,“The(Relative)DeclineofAmerica,”TheAtlanticMonthly〖WTBZ〗,August1987,p.116.又見(jiàn)《大國(guó)的興衰》，第8章。這種狀況雖然與同期另一個(gè)超級(jí)大國(guó)蘇聯(lián)更為脆弱的經(jīng)濟(jì)相對(duì)照，可以使美國(guó)人稍感安慰，但同改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的中國(guó)、經(jīng)歷了戰(zhàn)后“經(jīng)濟(jì)奇跡”的日本、得益于歐洲一體化的西歐國(guó)家相比，全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的趨勢(shì)明顯不利于美國(guó)，其戰(zhàn)略地位也在這樣一種國(guó)際經(jīng)濟(jì)背景中相對(duì)下降。雖然事后證明，他對(duì)美國(guó)發(fā)出的這一根本性告誡言之過(guò)早，但他的基本思想——經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及其相對(duì)發(fā)展速度最終決定國(guó)家大戰(zhàn)略及其成敗，甚至決定國(guó)運(yùn)本身——無(wú)疑是正確的，而他對(duì)這一點(diǎn)（尤其在《大國(guó)的興衰》一書(shū)中）的反復(fù)強(qiáng)調(diào)，無(wú)疑為大戰(zhàn)略理論作出了重要貢獻(xiàn)。

保羅·肯尼迪認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式同樣影響其戰(zhàn)略地位。19世紀(jì)末期的英國(guó)工業(yè)生產(chǎn)能力顯著相對(duì)下降，遠(yuǎn)落后于新興的美國(guó)和德國(guó)，同時(shí)倫敦卻仍舊是國(guó)際金融貿(mào)易中心。這種經(jīng)濟(jì)模式制約了英國(guó)的戰(zhàn)略選擇。首先，財(cái)力衰落中的英國(guó)需要對(duì)黃金外流加以控制，但結(jié)果將是倫敦作為國(guó)際金融中心地位的喪失；德國(guó)不斷增加的對(duì)外貿(mào)易對(duì)英國(guó)工業(yè)形成了強(qiáng)勁沖擊，但同時(shí)這些貿(mào)易大都由倫敦的銀行家支撐，因而一場(chǎng)英德大戰(zhàn)將可能導(dǎo)致這些銀行倒閉；英國(guó)保險(xiǎn)業(yè)巨頭勞埃德公司為了自己的、也是對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)俾益甚大的商業(yè)利潤(rùn)，欲為德國(guó)商船在將來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中遭受的任何損失進(jìn)行補(bǔ)償，而這將大大減小英國(guó)在沖突中截獲德國(guó)商船的戰(zhàn)略效果。Kennedy,StrategyandDiplomacy,p.95.不僅如此，“英國(guó)成為金融中心……意味著它更加依賴(lài)國(guó)際社會(huì)的繁榮和全球貿(mào)易增長(zhǎng)，其經(jīng)濟(jì)更容易受到戰(zhàn)爭(zhēng)和國(guó)際信用體系崩潰的傷害”。Ibid.,p.96.因此，英國(guó)一度要實(shí)行妥協(xié)政策也就不足為奇。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)與軍事的關(guān)系，肯尼迪強(qiáng)調(diào)“沒(méi)有一個(gè)繁榮與充足的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和足夠資金來(lái)源的軍事力量，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看是不可靠的”。Kennedy,“TheFirstWorldWarandtheInternationalPowerSystem,”

InternationalSecurity,1984,Vol.9,p.38.兩次世界大戰(zhàn)前后的德國(guó)是這方面一個(gè)極具說(shuō)服力的史例。它不顧經(jīng)濟(jì)狀況而一味擴(kuò)軍備戰(zhàn)，由此損傷了國(guó)家的長(zhǎng)期性綜合實(shí)力，最后飽嘗軍事失敗的惡果。“對(duì)70、80年代的美國(guó)這類(lèi)過(guò)度擴(kuò)張的國(guó)家來(lái)說(shuō)，對(duì)軍事投入較少可能使國(guó)家隨時(shí)易受攻擊，但投入過(guò)多，則會(huì)在帶來(lái)眼前安全之際損傷美國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，使得長(zhǎng)遠(yuǎn)安全得不到保證”。Kennedy,“The(Relative)DeclineofAmerican,”p.118.對(duì)于美國(guó)，最重要的大戰(zhàn)略要求是盡可能做到軍事與經(jīng)濟(jì)之間的大致平衡和協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)“過(guò)多防務(wù)”或“過(guò)少防務(wù)”。另外，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)能量要轉(zhuǎn)化為具有相當(dāng)影響的軍事能力，一般不應(yīng)是過(guò)于急切的，因?yàn)椤斑@種經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張型國(guó)家的戰(zhàn)略首選，是成為一個(gè)富裕的國(guó)家而非大量擴(kuò)充軍備”。Ibid.,p.119.

盡管經(jīng)濟(jì)技術(shù)對(duì)于國(guó)家大戰(zhàn)略具有巨大的重要性，但決定一國(guó)在國(guó)際力量格局中的位置和對(duì)外政策選擇的是經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、國(guó)內(nèi)政治和道義等諸多因素的綜合作用。1865年時(shí)的英國(guó)擁有先進(jìn)的工業(yè)、完備的信用體系、首屈一指的海軍力量和廣袤的殖民領(lǐng)地，在世界上占據(jù)著一個(gè)十分有利的位置，成為幾乎不可攀比的“老大”，因而意在維持現(xiàn)狀。但1870年后，“發(fā)生在經(jīng)濟(jì)、軍事、殖民地等領(lǐng)域的無(wú)可挽回的變化與其愿望嚴(yán)重相悖”。Kennedy,TheRealitiesbehindDiplomacy,p.19.到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)幾成廢墟，軍事力量大為虛弱，只能求助于美國(guó)的支援和保護(hù)，同時(shí)英屬殖民地紛紛要求獨(dú)立，英國(guó)實(shí)際上成了“二流國(guó)家”。世界歷史上這一意義重大而又深遠(yuǎn)的變遷，其大部分原因集中體現(xiàn)在保羅·肯尼迪對(duì)慕尼黑事件的杰出分析中?！?938年張伯倫在慕尼黑會(huì)議上讓步妥協(xié)，是出于一系列難分孰重孰輕的動(dòng)機(jī)與壓力”。Ibid.,p.291.英國(guó)長(zhǎng)時(shí)間疏于防務(wù)導(dǎo)致軍事力量孱弱，海外義務(wù)牽制了國(guó)家的軍事關(guān)注和軍事力量，孤立主義傳統(tǒng)傾向于使英國(guó)人不愿卷入歐陸紛爭(zhēng)，自治領(lǐng)國(guó)家施加壓力要求和平解決蘇臺(tái)德危機(jī)，公眾輿論畏戰(zhàn)，張伯倫為保住在國(guó)內(nèi)的執(zhí)政地位而夢(mèng)想和平解決歐洲緊張局勢(shì)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)衰敗以及希冀避免經(jīng)濟(jì)因軍事沖突而雪上加霜，對(duì)布爾什維主義的敵視使英國(guó)政府完全不愿同蘇聯(lián)進(jìn)行戰(zhàn)略合作，國(guó)內(nèi)“道義輿論”討厭戰(zhàn)爭(zhēng)、醉心和平。所有這些都決定了張伯倫對(duì)納粹德國(guó)的綏靖，而“當(dāng)每個(gè)因素都朝向同一個(gè)決策時(shí)，人們很難找出哪個(gè)因素最為重要”。Kennedy,TheRealitiesbehindDiplomacy,p.301.

五其他對(duì)外政策要素與國(guó)家戰(zhàn)略

對(duì)地緣條件和經(jīng)濟(jì)技術(shù)之戰(zhàn)略涵意的歷史——理論闡析，在保羅·肯尼迪關(guān)于國(guó)家戰(zhàn)略之決定因素和國(guó)家根本目標(biāo)之實(shí)現(xiàn)手段的系統(tǒng)見(jiàn)解中，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是富于卓見(jiàn)，因而也最有教益的。然而，他就外交、國(guó)內(nèi)政治、國(guó)際環(huán)境、國(guó)家文化、民族精神和社會(huì)道義等多類(lèi)決策要素或政策手段所作的歷史論說(shuō)和理論思考，同樣體現(xiàn)了深邃的戰(zhàn)略眼界和精細(xì)的戰(zhàn)略理解，成為他的戰(zhàn)略思想中富于啟示的重要成分。

保羅·肯尼迪認(rèn)為：“外交的重要性在于爭(zhēng)取盟友、獲取中立國(guó)支持和減少敵對(duì)國(guó)和潛在敵對(duì)國(guó)的數(shù)量，以達(dá)到在平時(shí)改善國(guó)家的國(guó)際地位，戰(zhàn)時(shí)增加勝利的可能性”。Kennedy,GrandStrategiesinWarandPeace,p.5.外交的好壞，關(guān)系到大戰(zhàn)略的成敗和國(guó)家對(duì)外目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，而對(duì)外政策決策者的素質(zhì)和才能，則在很大程度上決定外交的品質(zhì)?！艾F(xiàn)實(shí)政治”（realpolitik）大師俾斯麥的高超外交，不僅為德國(guó)統(tǒng)一成為一個(gè)歐洲強(qiáng)國(guó)營(yíng)造了良好的外部環(huán)境，而且使得德國(guó)在他宰相任內(nèi)始終作為歐陸首強(qiáng)安然主導(dǎo)歐洲國(guó)際政治，而未成為他一直擔(dān)憂(yōu)的一個(gè)“反德大同盟”的眾矢之的。相反，威廉二世浮夸虛榮，急躁專(zhuān)斷，反復(fù)無(wú)常，粗俗淺薄，使得俾斯麥去職后的德國(guó)外交冒失愚蠢，咄咄逼人，結(jié)果造成德國(guó)的孤立和英法俄反德協(xié)約，成為第二帝國(guó)最終滅亡的一個(gè)主要原因。參見(jiàn)時(shí)殷弘：《新趨勢(shì)·新格局·新規(guī)范：20世紀(jì)回顧·國(guó)際關(guān)系卷》，法律出版社,2000年版，第92－100，104－105頁(yè)?？夏岬显陉P(guān)于兩次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)前和戰(zhàn)時(shí)外交的分析中指出，盟友并非多多益善，關(guān)鍵在于得到強(qiáng)國(guó)的支持。第一次世界大戰(zhàn)前英國(guó)為了得到擁有豐富資源和作戰(zhàn)潛能的美國(guó)的同情甚或合作，不惜在拉美殖民地和勢(shì)力范圍等問(wèn)題上對(duì)美國(guó)讓步，加上德國(guó)此后的一系列愚蠢做法，終于促使美國(guó)成為英法盟友，對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)局起到了決定性作用。與此相反的是納粹德國(guó)同意大利結(jié)盟所產(chǎn)生的后果：意大利的歸附使德方不得不開(kāi)辟一條新的戰(zhàn)線(xiàn)，用自身有限的資源來(lái)防止意大利的潰?。慌c此同時(shí)，意大利在領(lǐng)土方面的要求顯著增加了德國(guó)的外交麻煩。肯尼迪：《大國(guó)的興衰》，第366-367,418頁(yè)?！糧W)〗

國(guó)內(nèi)政治、尤其是政黨政治和公眾輿論，對(duì)國(guó)家的對(duì)外戰(zhàn)略選擇也有重要的、往往可以是決定性的影響。自1865年以后，英國(guó)政府的“綏靖”保羅·肯尼迪在他的一項(xiàng)研究中揭示，廣義的綏靖（即“通過(guò)……談判和妥協(xié)來(lái)承認(rèn)和消除不滿(mǎn)，以此解決國(guó)際爭(zhēng)執(zhí)，從而避免訴諸將是耗資巨大、傷亡嚴(yán)重并可能非常危險(xiǎn)的武力沖突”）并非張伯倫首相任內(nèi)所獨(dú)有、亦非僅存于第一次世界大戰(zhàn)后20年，而是19世紀(jì)60年代至第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的70余年里英國(guó)對(duì)外政策的一大傳統(tǒng)，甚或主導(dǎo)模式。見(jiàn)Kennedy,StrategyandDiplomacy,chapter1.引語(yǔ)見(jiàn)p.16.政策一直受到來(lái)自左、右兩翼的攻擊（左翼主要是起先的自由黨和后來(lái)的工黨，右翼則主要是保守黨），但從總體上看，左翼大都支持這一政策，右翼雖然往往反對(duì)，卻并非足夠有力。到1938年秋的慕尼黑協(xié)定之后，隨著希特勒再三得寸進(jìn)尺，英國(guó)國(guó)內(nèi)政治發(fā)生了變化。首先是右翼內(nèi)部原先就反對(duì)張伯倫的一派發(fā)動(dòng)了更激烈、也更自信的抨擊；其次，左翼也放棄了對(duì)綏靖政策的支持，轉(zhuǎn)而批評(píng)政府外交；最后，原先多少追隨張伯倫綏靖的許多保守黨議員組成群體，開(kāi)始對(duì)其施加壓力?！八羞@些黨派反對(duì)這一政策的出發(fā)點(diǎn)不同，但其觀點(diǎn)一致：綏靖政策已不符合現(xiàn)實(shí)，而且頗具危險(xiǎn)性”。Ibid.,p.32.張伯倫再也不可能獲得堅(jiān)持其綏靖戰(zhàn)略所需的足夠的國(guó)內(nèi)支持。不過(guò)，在肯尼迪看來(lái)，有些形勢(shì)下，“盡管政黨因代表公眾意見(jiàn)而受到?jīng)Q策人的充分重視，但它不可能對(duì)政府外交產(chǎn)生廣泛影響”。Kennedy,TheRiseoftheAnglo睪ermanAntagonism,1860-1914(London:AllenandUnwin,1980),p.85.這很大程度上是因?yàn)檎h本身須具有足夠的靈活性，以適應(yīng)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)和取得民眾的容忍或支持。甚至執(zhí)政黨的屬性往往也不是決定對(duì)外政策的關(guān)鍵。例如，英國(guó)在19世紀(jì)80年代上臺(tái)的保守黨政府曾百般挑剔自由黨政府的“綏靖”路線(xiàn)，而當(dāng)它自己成為執(zhí)政黨后，卻仍沿用之。至于公眾輿論，則一般會(huì)影響對(duì)外政策行為，尤其是在決策者意圖組織和利用公眾輿論來(lái)推進(jìn)其戰(zhàn)略的時(shí)候。俾斯麥可謂是這方面的能手。德國(guó)統(tǒng)一以前，為了削弱奧地利在眾多德意志小邦的輿論控制優(yōu)勢(shì)，俾斯麥就已經(jīng)在此領(lǐng)域有所行動(dòng)；德國(guó)統(tǒng)一后，他更注重利用媒體來(lái)推行內(nèi)外政策，其手段往往是對(duì)輿論界進(jìn)行誘導(dǎo)，更多情況下是積極干預(yù)以允許親政府的言論占取上風(fēng)，同時(shí)設(shè)法壓制持批評(píng)態(tài)度的任何觀點(diǎn),包括威脅關(guān)閉持反對(duì)立場(chǎng)的出版社。另一方面，政府的對(duì)外政策和戰(zhàn)略選擇往往多少受輿論左右，有時(shí)甚至可以說(shuō)是尾隨輿論?？夏岬险J(rèn)為，第一次世界大戰(zhàn)前在英德間不斷升級(jí)的對(duì)抗中，“媒體的影響主要不在于（直接）影響了官方政策，而在于惡化政治氣氛”，Kennedy,TheRealitiesbehindDiplomacy,p.57.德國(guó)的一些權(quán)勢(shì)集團(tuán)為了挑戰(zhàn)現(xiàn)存的世界秩序和進(jìn)行海外擴(kuò)張，極力煽動(dòng)國(guó)內(nèi)的反英情緒，英國(guó)媒體作為回應(yīng)，也開(kāi)始攻擊和謾罵德國(guó)的內(nèi)外政策，而兩國(guó)的“政治家都未充分估計(jì)相互敵視的公眾輿論的后果，或者是對(duì)其失去控制”。Kennedy,TheRiseoftheAnglo睪ermanAntagonism,p.102.此外，肯尼迪還談?wù)摿藝?guó)內(nèi)政治方面的其他一些情勢(shì)對(duì)于國(guó)家大戰(zhàn)略及其要素的影響：國(guó)內(nèi)危機(jī)可能使一些國(guó)家的統(tǒng)治者為轉(zhuǎn)移民眾視線(xiàn)而進(jìn)行對(duì)外冒險(xiǎn)，或者使另外一些國(guó)家更加內(nèi)向；專(zhuān)制國(guó)家會(huì)抑止民眾的創(chuàng)造積極性，從而影響科學(xué)技術(shù)的發(fā)展；管理機(jī)構(gòu)的低效或腐敗損害對(duì)外部事態(tài)的反應(yīng)速度，招致不利結(jié)果；不同國(guó)家的政府處理對(duì)外事務(wù)會(huì)有不同的風(fēng)格，并且?guī)?lái)往往不同的后果，例如德國(guó)政府那常見(jiàn)的權(quán)變與快速、連同很大程度上完全秘密的決策機(jī)制雖然往往效率較高，但易形成過(guò)分專(zhuān)斷和錯(cuò)誤的決定，而英國(guó)政府那通常溫和、審慎的外交風(fēng)格雖然有助于形成較為理智的決策，卻往往緩慢拖宕，大不利于恰當(dāng)和及時(shí)的危機(jī)反應(yīng)。

肯尼迪還闡析了戰(zhàn)略與國(guó)際環(huán)境、國(guó)家文化、民族精神和社會(huì)道義之間的關(guān)系。無(wú)論是拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)后英國(guó)建立空前廣泛和顯赫的海外霸權(quán)，還是普魯士在英國(guó)的贊成和其他大國(guó)無(wú)暇他顧之際實(shí)現(xiàn)德意志的統(tǒng)一，并且飆升為歐陸頭號(hào)強(qiáng)國(guó)，參見(jiàn)HenryKissinger,Diplomacy

(NewYork:Simon&Schuster;,1994),p.99;A.J.P.Taylor,

TheStrategyforMasteryinEurope,1848-1918(Oxford:OxfordUniversityPress,1954),pp.32,88,104.都得益于高度有利的國(guó)際環(huán)境。傳統(tǒng)文化的越益嚴(yán)重的保守性是中華帝國(guó)閉關(guān)自守、裹足不前并終于羸弱不堪的深層原因，而日本民族精神中根深蒂固的武士崇拜和等級(jí)倫理是它擴(kuò)張侵略的一個(gè)重要源泉，并且使之一度擁有國(guó)際力量競(jìng)爭(zhēng)中其余國(guó)家難以攀比的一項(xiàng)“精神優(yōu)勢(shì)”；國(guó)民士氣是取得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利、甚至平時(shí)對(duì)外政策綱領(lǐng)重大成功的必不可少的條件；普魯士人出于自卑感，在1850年的厄爾米茨協(xié)定中對(duì)奧地利讓步，英國(guó)人驚恐德國(guó)在軍備和技術(shù)上的急速進(jìn)步，從而大大增加對(duì)軍事的投入：這些都顯示了國(guó)民心理對(duì)戰(zhàn)略的重要影響。19世紀(jì)60年代，“正義”與“道德”觀念在英國(guó)國(guó)際政治思想領(lǐng)域的上揚(yáng)，加上國(guó)民對(duì)使用武力（主要是對(duì)在歐美“文明世界”內(nèi)使用武力）的顯著增長(zhǎng)的厭惡感，促成了“綏靖政策”的形成，而20世紀(jì)30年代法西斯國(guó)家的猖狂侵略使“采取退讓妥協(xié)意味著崇高理想遭到侮辱、國(guó)際保證與領(lǐng)土邊界受到輕視、國(guó)民自由與民主權(quán)利慘遭壓制時(shí)，綏靖政策注定走向破產(chǎn)”；Kennedy,StrategyandDiplomacy,p.34.第一次世界大戰(zhàn)后西方民主國(guó)家內(nèi)廣泛流行的威爾遜主義式的“和平”、“正義”思潮，提供了兩次世界大戰(zhàn)之間它們“疏于防務(wù)”的政治文化和倫理背景。在肯尼迪那里，所有這些難以精確細(xì)微地解析和確鑿無(wú)疑地把握的非物質(zhì)因素，都對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略及其成敗有非同小可的影響。

六結(jié)束語(yǔ)

保羅·肯尼迪在分析總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)和已有的大戰(zhàn)略理論的基礎(chǔ)上，確立了他本人的戰(zhàn)略思想，其中富有對(duì)前人的補(bǔ)充和發(fā)展。他確認(rèn)，大戰(zhàn)略不僅存在于戰(zhàn)爭(zhēng)年代，而且更多（差不多也更重要）的是國(guó)家在和平環(huán)境中對(duì)大戰(zhàn)略的需要，其本質(zhì)也同樣在于通過(guò)對(duì)所有各類(lèi)國(guó)家資源的調(diào)度來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家的根本政治目標(biāo)。國(guó)家在和平時(shí)期也應(yīng)盡可能尋求目標(biāo)與手段的大致平衡，充分估計(jì)對(duì)外行為的得失，爭(zhēng)取以盡量小的代價(jià)獲取盡可能大的效益。他在廣泛考察和深刻剖析歷史的過(guò)程中，揭示了各種、尤其是非軍事的對(duì)外政策工具與戰(zhàn)略之間的關(guān)系，展示了它們?nèi)绾斡绊懞蜎Q定國(guó)家對(duì)外政策、戰(zhàn)略選擇乃至國(guó)家命運(yùn)。他尤其突出了地緣政治和經(jīng)濟(jì)、技術(shù)對(duì)于國(guó)家大戰(zhàn)略及其成敗的特別關(guān)鍵的深層作用。此外,最值得注意的是，關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、技術(shù)發(fā)展和長(zhǎng)遠(yuǎn)投資的遠(yuǎn)見(jiàn)，使他不再局限于先前的戰(zhàn)略思想家們大多僅關(guān)注戰(zhàn)爭(zhēng)、和平與安全的狹隘性，Carnett,“StrategicStudiesanditsAssumptions,”pp.14-15.而將國(guó)家的“發(fā)展問(wèn)題”實(shí)際上納入了大戰(zhàn)略理論，并且賦予其顯著的重要性。

然而，保羅·肯尼迪的戰(zhàn)略思想仍有顯著的缺陷。第一是關(guān)系到大戰(zhàn)略的主體?？夏岬显鴮?duì)美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)中南北雙方的戰(zhàn)略進(jìn)行了分析，一定程度上較大多數(shù)傳統(tǒng)戰(zhàn)略思想家僅僅關(guān)注主權(quán)國(guó)家的戰(zhàn)略有所突破，但他仍然忽視了弱小國(guó)家、國(guó)內(nèi)政治實(shí)體和跨國(guó)實(shí)體的戰(zhàn)略運(yùn)用，以及這些類(lèi)型的實(shí)體給歷史上強(qiáng)國(guó)的大戰(zhàn)略帶來(lái)的影響。第二，他雖然充分而深刻地闡析了有關(guān)國(guó)家的根本政治目標(biāo)，而且也作了一些關(guān)于階段性目標(biāo)的具體論述（例如德國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)前進(jìn)行海軍大擴(kuò)充進(jìn)程中，蒂爾皮茨一方面有組織利用反英輿論來(lái)通過(guò)海軍計(jì)劃的目標(biāo)，另一方面又自相矛盾地試圖不引起英德輿論互相敵視），但是他未注意到這兩類(lèi)目標(biāo)之間應(yīng)有的至關(guān)重要的關(guān)系，即“旨在達(dá)到根本政治目標(biāo)的每一行動(dòng)階段上政治目的，嚴(yán)格從屬于這根本目標(biāo)”。時(shí)殷弘：《關(guān)于臺(tái)灣的幾項(xiàng)必須正視的大戰(zhàn)略問(wèn)題》，《戰(zhàn)略與管理》，2000年第2期，第27頁(yè)。第三，“他將1945年后美國(guó)的興起與以往歷史上霸權(quán)國(guó)家的崛起等量齊觀，而把它的衰落過(guò)程與英國(guó)的情形相提并論”。W.W.Rostow,“TheRiseandFalloftheGreatPowers:BookReviewand

Correspondence,”ForeignAffairs,1988,Vol.66,p.865.歷史學(xué)家常有的這種過(guò)度簡(jiǎn)單的歷史類(lèi)推，促使他作出了本文第四節(jié)開(kāi)頭已予展示的很不準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)——一項(xiàng)對(duì)于能否正確地估計(jì)21世紀(jì)前期的世界大局來(lái)說(shuō)頭等關(guān)鍵的預(yù)測(cè)。

無(wú)論如何，保羅·肯尼迪是當(dāng)今國(guó)際關(guān)系學(xué)界很少幾位最杰出、最淵博的戰(zhàn)略思想家之一。尤其是他的大戰(zhàn)略思想的精髓，肯定可以納入現(xiàn)代戰(zhàn)略理論的一流寶藏。這位優(yōu)秀學(xué)者眼下的第一宏愿，或許就是“復(fù)興關(guān)于大戰(zhàn)略的研究和實(shí)踐”，爭(zhēng)取盡可能廣泛和深入地教導(dǎo)后學(xué)“以富有想象力的、卓有成效的方式來(lái)思考和貫徹大戰(zhàn)略”。Kennedy,Gaddis,etal.,StudiesinGrandStrategy(Syllabus).仍需明智地確定未來(lái)世紀(jì)性大戰(zhàn)略和優(yōu)化若干重大問(wèn)題上具體戰(zhàn)略選擇的當(dāng)今中國(guó)人，應(yīng)當(dāng)從他那里得到可貴的教益和啟示。

時(shí)殷弘：南京國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授、國(guó)際戰(zhàn)略研究中心主任

魏長(zhǎng)春：南京國(guó)際關(guān)系學(xué)院國(guó)際關(guān)系專(zhuān)業(yè)研究生