約瑟夫．Ｅ．斯蒂格利茲

劉建進(jìn) 譯

1999年11月的世貿(mào)組織（WTO）部長(zhǎng)級(jí)會(huì)談將展開新一輪的貿(mào)易談判，這是自1947年日內(nèi)瓦的首次談判以來的第九輪。我對(duì)穆爾先生號(hào)召WTO成員對(duì)發(fā)展中國家給予更多的幫助，把此輪談判稱之為“發(fā)展輪”感到高興。今天，我支持穆爾先生的號(hào)召，論證公平及平等參與的基本理念，要求下一輪的貿(mào)易談判更為公允，比以往的談判更多地反映發(fā)展中國家的利益和他們所關(guān)心的問題。我甚至走得更遠(yuǎn)，試圖說明，除非我們更為公允，未來貿(mào)易談判的成功將可能不復(fù)存在。

1999年的世界發(fā)展報(bào)告表明，發(fā)達(dá)國家與不發(fā)達(dá)國家之間的差距在不斷拉大，國際社會(huì)為縮小這一差距，一直做得太少了。甚至在發(fā)展中國家已經(jīng)增強(qiáng)了有效利用援助的能力之后，發(fā)展援助的水平卻降低了。（1）九十年代中，發(fā)展中國家的人均受援額下降了近三分之一。（2）援助預(yù)算經(jīng)常是在“要貿(mào)易而非援助”的口號(hào)下被削減的。同時(shí)，發(fā)展中國家被告誡應(yīng)該完全進(jìn)入全球市場(chǎng)；被教導(dǎo)說政府補(bǔ)貼及保護(hù)主義如何扭曲了價(jià)格，并阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，當(dāng)發(fā)展中國家真的采取步驟，開放經(jīng)濟(jì)并擴(kuò)大出口時(shí)，卻發(fā)現(xiàn)自己在太多的部門遇到重大貿(mào)易壁壘，實(shí)際上，既得不到援助又進(jìn)行不了貿(mào)易。在沒有任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為他們?cè)谶M(jìn)行傾銷時(shí)，他們很快就被課以反傾銷關(guān)稅。在具有天然比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)和紡織品上，他們面對(duì)的是被保護(hù)或限制的市場(chǎng)。

毫不奇怪，在這種情況下，發(fā)展中國家對(duì)自由化的批評(píng)很快就變?yōu)閷?duì)偽善的憤怒吶喊。發(fā)展中國家常常面臨著加快自由化的巨大壓力。當(dāng)他們關(guān)注就業(yè)減少的問題時(shí)，得到的是教條式的回答：市場(chǎng)創(chuàng)造就業(yè)，從被保護(hù)部門撤出的資源可以更具生產(chǎn)效率地重新配置到其它領(lǐng)域。然而，更常見的是，新的就業(yè)崗位并沒能足夠快地為那些失業(yè)工人出現(xiàn)，失業(yè)工人沒有自救的力量，同時(shí)也沒有社會(huì)保障幫助他們。這些都是實(shí)際問題。充分就業(yè)并且有強(qiáng)大社會(huì)保障網(wǎng)的富裕國家爭(zhēng)辯說，他們需要采用保護(hù)性措施來幫助受到不利影響的貿(mào)易。更明確地說，富裕國家貶低發(fā)展中國家所面臨的政治壓力，堅(jiān)持要發(fā)展中國家的政體面對(duì)艱難的抉擇，同時(shí)自己卻用政治壓力作為貿(mào)易壁壘和農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼的借口。發(fā)展中國家怎么能夠理解和贊美加快自由化的動(dòng)人辭藻呢？

我要明確指出：我本人無疑相信貿(mào)易自由化對(duì)發(fā)展中國家有利，并通常對(duì)整個(gè)世界更為有利。但是，貿(mào)易自由化必須公允，必須反映發(fā)展中國家所關(guān)心的問題；必須在議程、過程和結(jié)果等方面是公允的，應(yīng)該不僅只考慮發(fā)達(dá)國家具備比較優(yōu)勢(shì)的部門，如金融服務(wù)，而且應(yīng)該考慮發(fā)展中國家特別感興趣的領(lǐng)域，如農(nóng)業(yè)和建筑、服務(wù)業(yè)等；不能僅考慮反映發(fā)達(dá)國家利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也必須考慮發(fā)展中國家當(dāng)前和潛在的問題，如傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)知識(shí)中的產(chǎn)權(quán)和發(fā)展中國家的藥品市場(chǎng)中的定價(jià)問題。

貿(mào)易自由化必須考慮到發(fā)展中國家在參與有意義的談判時(shí)明顯地處于不利地位的事實(shí)。例如，最新一期的世界發(fā)展報(bào)告指出，WTO的四十二個(gè)非洲成員中，有十九個(gè)成員在日內(nèi)瓦總部沒有派住貿(mào)易代表。相反，經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織國家（OECD）貿(mào)易官員的平均數(shù)接近每國七人。

此外，在新一輪的談判臨近之際，我們不能孤立地而是要從歷史背景的角度來看問題。我們有必要對(duì)由過去權(quán)力平衡遺留下的現(xiàn)狀提出疑異。

而且，我們必須承認(rèn)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家狀況不同。這些不同狀況我已經(jīng)提及過。我們知道，發(fā)展中國家面臨更大的變化環(huán)境。對(duì)貿(mào)易開放，實(shí)際上增加了這種不穩(wěn)定性。發(fā)展中國家只有脆弱的社會(huì)保障體系或者沒有社會(huì)保障體系。即使不是大多數(shù)的國家，起碼許多的發(fā)展中國家的高失業(yè)問題一直持續(xù)不斷。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在不同的起跑線上進(jìn)行著同一場(chǎng)比賽。因此，表面上看起來公平的條款可導(dǎo)致非常不同和不平等的結(jié)果。談判桌上力量的不平衡又因這種結(jié)果的不平衡而進(jìn)一步加劇。

標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析證明，貿(mào)易自由化（甚至單方面地開放市場(chǎng)）對(duì)國家有利。這種看法認(rèn)為一個(gè)部門的就業(yè)損失可引致另一部門的就業(yè)增加，而且新的就業(yè)將比舊的具有更高的生產(chǎn)率。這一從低生產(chǎn)率到高生產(chǎn)率的就業(yè)移動(dòng)，從國家角度上看，是有經(jīng)濟(jì)效益的，并在原理上解釋了為何任何一方都從自由化中得到了好處。但是，這種經(jīng)濟(jì)邏輯要求市場(chǎng)運(yùn)作良好。然而，許多國家欠發(fā)展的內(nèi)在原因是市場(chǎng)運(yùn)作不良。因此，新的就業(yè)不能產(chǎn)生，或者說，不能自動(dòng)產(chǎn)生。將低生產(chǎn)率部門的工人轉(zhuǎn)為失業(yè)的做法并不能增加產(chǎn)出。一系列因素：政府規(guī)制、僵硬的勞動(dòng)力市場(chǎng)和資本獲取的缺乏，都可能使得新就業(yè)崗位的產(chǎn)生歸于失敗。不管是什么原因，我們只有同時(shí)指出這些因素，才能使貿(mào)易自由化變得令人信服。

即使在發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)中的某些部門里，標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)模式也并不能良好地運(yùn)行，更何況在發(fā)展中國家。最近東亞危機(jī)的現(xiàn)實(shí)教訓(xùn)是，脆弱的金融體制可以帶來巨大的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難，而強(qiáng)有力的金融體制需要強(qiáng)有力的政府規(guī)制。近年來，金融危機(jī)的頻度和深度在加大。近二十五年來，有近一百個(gè)國家，甚至發(fā)達(dá)國家也遭受到了金融危機(jī)的危害。（3）這些情況表明，建立強(qiáng)有力的金融體系是多么地困難；同時(shí)也表明：沒有必要的規(guī)制和監(jiān)管的改進(jìn)，自由化，包括金融部門的自由化，可以帶來金融部門的不穩(wěn)定性。金融部門的不穩(wěn)定反過來又使這些國家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貧困加劇等方面付出巨大代價(jià)。

最后，我們必須承認(rèn)，在過去五十年的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT）和WTO中，貿(mào)易自由化取得了巨大進(jìn)展。如今，這一進(jìn)展正面臨著真正的威脅。將來的進(jìn)展不僅會(huì)放慢下來，實(shí)際上，由于采用透明度更低的非關(guān)稅壁壘來代替關(guān)稅壁壘，貿(mào)易自由化還會(huì)面臨倒退。最為臭名昭著的貿(mào)易壁壘，就是反傾銷和補(bǔ)償關(guān)稅。經(jīng)濟(jì)學(xué)家很少能對(duì)一個(gè)議題達(dá)成一致意見，卻幾乎一致認(rèn)為：反傾銷和補(bǔ)償關(guān)稅的實(shí)施毫無經(jīng)濟(jì)理由，是保護(hù)主義措施的偽裝面紗。令人傷心的是，發(fā)展中國家已經(jīng)從發(fā)達(dá)國家的做法上學(xué)會(huì)了如何利用這些保護(hù)主義措施來互相對(duì)付，以及對(duì)付更為發(fā)達(dá)的國家。實(shí)際上，1998年采取反傾銷措施最多的頭四個(gè)國家中，有兩個(gè)是發(fā)展中國家。不奇怪，美國和歐盟是發(fā)達(dá)國家中最多采取反傾銷措施的頭兩個(gè)。

對(duì)發(fā)展中國家要公平，這是我今天講演要強(qiáng)調(diào)的兩個(gè)原則中的一個(gè)。即將到來的下一輪貿(mào)易談判中，另一個(gè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的原則是廣泛性。堅(jiān)持公平性和廣泛性這兩個(gè)原則，對(duì)未來更為自由、平等的貿(mào)易組織打開希望之門。以往貿(mào)易談判的參與者們常常只是口頭上提提這兩個(gè)原則，大部分在實(shí)際行動(dòng)上破壞它們。今后，對(duì)這兩個(gè)原則的堅(jiān)持，對(duì)于下一輪談判的成功，特別是如果發(fā)展中國家要真正參與貿(mào)易自由化進(jìn)程，是絕對(duì)重要的。

本文是斯蒂格利茲 1999年9月21日在日內(nèi)瓦的講演。原文標(biāo)題為：“Two Principles for the Next Round, Or, How to Bring Developing Countries in from the Cold”。

注釋：

（1）世界銀行最近對(duì)援助的評(píng)估研究（世界銀行1998）表明，在采取了正確的政策和體制的國家中，援助能夠非常有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減少貧困。

（2）1990年發(fā)展中國家人均受援助額為32.27美元，1997年的數(shù)額僅為22.41美元（世界銀行統(tǒng)計(jì)信息及管理分析數(shù)據(jù)庫）。

（3）卡普里奧與科林基比爾（1996）提出1977年至1995年間有六十九個(gè)國家面臨嚴(yán)重銀行危機(jī)；這一數(shù)目不包括近幾年中發(fā)生的數(shù)目。

約瑟夫·E.斯蒂格利茲，世界銀行高級(jí)副總裁、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

劉建進(jìn)，學(xué)者，現(xiàn)居北京。

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