張琛 彭超 孔祥智

內容提要：基于農(nóng)戶分化的演化邏輯以及農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點的微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)，對當前農(nóng)戶分化狀況進行了分析，并對農(nóng)戶分化的未來走向進行了展望。研究表明，農(nóng)戶分化的演化邏輯是由制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展驅動兩大變異因素所誘導，并在演化歷程中通過影響變異因素而實現(xiàn)進一步演化發(fā)展。其中，制度政策的放活主要體現(xiàn)在勞動力要素空間移動由“嚴格控制”轉變?yōu)椤耙?guī)范引導”和“服務保障”，再轉變?yōu)椤皫犹嵘?農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的驅動主要表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)資本有機構成提高的“涓滴效應”，以及城鎮(zhèn)化發(fā)展與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內部結構變化、農(nóng)村就業(yè)結構變化的“一拉兩推”。農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點的數(shù)據(jù)顯示，當前農(nóng)戶分化態(tài)勢明顯，純農(nóng)戶比例不斷下降而非農(nóng)戶的比例不斷上升。未來兼業(yè)農(nóng)戶將是農(nóng)戶的主流類型，純農(nóng)戶比例進一步下降且種糧純農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模將會逐步擴大，非農(nóng)戶更傾向于選擇退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

關鍵詞：農(nóng)戶分化;演化邏輯;農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展

中圖分類號：F323.6

文獻標識碼：A

文章編號：1003-7543（2019）02-0005-12

黨的十九大報告明確指出，要“健全農(nóng)業(yè)社會化服務體系，實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”。將小農(nóng)戶引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展軌道，既順應了億萬農(nóng)戶的新期盼，又避免了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)因摒棄小農(nóng)而成為無本之木、無源之水，符合新時代我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展方向，充分體現(xiàn)了黨中央對小農(nóng)戶的高度重視，以及提升小農(nóng)戶競爭力、把小農(nóng)導入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道的歷史決心。實踐層面的經(jīng)驗表明，加快培育農(nóng)業(yè)社會化服務主體，不斷完善農(nóng)業(yè)社會化服務體系，是我國實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接、推動農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的必由之路[1]。

小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接是農(nóng)戶經(jīng)濟理論的時代選擇。從農(nóng)業(yè)發(fā)展角度來看，新形勢下農(nóng)戶經(jīng)濟的發(fā)展促進了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，并逐步走向農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。從“理性小農(nóng)”和“道義小農(nóng)”的角度來看，小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機銜接是保護小農(nóng)、發(fā)展小農(nóng)，而不是拋棄小農(nóng)，既能夠實現(xiàn)小農(nóng)的利益最大化，又能夠更好地保障小農(nóng)的生存。小農(nóng)的主體地位由“內卷化”時期受剝削轉變?yōu)樾聲r代的獨立自主，充分享受現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展所帶來的新機遇。當前我國2公頃以下的農(nóng)戶接近90%，我國農(nóng)業(yè)屬于典型的小規(guī)模農(nóng)戶生產(chǎn)部門，而且這種狀況在較長的時期不會發(fā)生根本性變化。

隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，我國農(nóng)戶自身也開始逐步分化，呈現(xiàn)由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶、非農(nóng)戶轉變。那么，改革開放以來農(nóng)戶分化的演化邏輯是什么呢？農(nóng)戶分化又呈現(xiàn)什么樣的趨勢呢？未來我國農(nóng)戶分化又會往什么樣的方向發(fā)展？這些是本文所關注的核心問題。

農(nóng)戶分化問題得到了許多學者的研究，但是已有研究存在著以下兩方面的不足：一是已有研究沒有深入分析農(nóng)戶分化的演化邏輯，忽略了農(nóng)戶分化過程中的動態(tài)變化;二是已有研究中針對農(nóng)戶分化的狀況沒有進行全方位的闡述，雖然李憲寶、高強[2]和趙佳、姜長云[3]都對農(nóng)戶分化的狀況進行了描述，但都是基于村為單位的測算，而不是依據(jù)農(nóng)戶家庭收入結構進行測度，因此并不能完全反映農(nóng)戶分化的實際情況?；诖?，本文采用以下方式解決已有研究的不足：一是基于組織生態(tài)學理論中“變異一演化一發(fā)展”的研究主線對農(nóng)戶分化的演化邏輯進行深入探討;二是基于對農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)的全面測算，對當前農(nóng)戶分化的狀況進行分析，以期為深入理解當前農(nóng)戶分化狀況和明晰小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接路徑提供經(jīng)驗參考。

一、農(nóng)戶分化的演化邏輯

農(nóng)戶分化的本質是農(nóng)業(yè)收入占比在農(nóng)戶家庭收入中的占比下降。隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，我國農(nóng)戶分化呈現(xiàn)“純農(nóng)戶一兼業(yè)戶一非農(nóng)戶”的演化過程。農(nóng)戶家庭不僅可以作為一個經(jīng)濟分析單元，而且可以看作一個管理學分析對象，即農(nóng)戶家庭內部如何通過合理地配置各種要素實現(xiàn)自身生產(chǎn)水平的提升。隨著多學科交叉研究的不斷深入，探究微觀主體成長演化的重要理論由原先管理學中的戰(zhàn)略管理理論逐步轉變?yōu)槿诤隙鄬W科的組織生態(tài)學理論。

農(nóng)戶分化的演化路徑可以分為以下三種路徑：第一，由純農(nóng)戶分化為一兼農(nóng)戶;第二，由純農(nóng)戶分化為一兼農(nóng)戶并進一步演化為二兼農(nóng)戶;第三，由純農(nóng)戶分化為二兼農(nóng)戶并進一步演化為非農(nóng)戶。本文在張琛、孔祥智[4]研究的基礎上，根據(jù)組織生態(tài)學中的“變異一演化一發(fā)展”的研究主線，著重分析農(nóng)戶分化的變異因素，以揭示農(nóng)戶分化背后的演化邏輯。

（一）農(nóng)戶分化演化邏輯的變異因素

本文將農(nóng)戶分化的演化邏輯變異因素總結為兩個方面的因素：一是制度政策的放活;二是農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的驅動。

1.制度政策的放活

改革開放初期，農(nóng)戶基本上以從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營為主，勞動力流動受到限制。隨著制度政策的逐步開放與放活看，農(nóng)村勞動力開始流動，非農(nóng)收入占比不斷上升。

從改革開放到20世紀80年代初.國家對農(nóng)村勞動力轉移至城市持管控態(tài)度。1981年12月，《國務院關于嚴格控制農(nóng)村勞動力進城做T和農(nóng)業(yè)人口轉為非農(nóng)業(yè)人口的通知》指出，1978—1980年，非農(nóng)人口增加了1800萬人，平均每年增加接近600萬人。政府出于對農(nóng)業(yè)提供商品糧和副食品的定位需要以及城市負擔能力的實際情況，要求嚴格控制從農(nóng)村招工、認真清理企事業(yè)單位使用的農(nóng)村勞動力和加強戶籍制度管理。隨著農(nóng)村商品生產(chǎn)和商品交換的迅速發(fā)展.以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)工商業(yè)的蓬勃發(fā)展，越來越多的農(nóng)戶轉向農(nóng)村集鎮(zhèn)務工、經(jīng)商，迫切需要解決遷入集體落戶的問題。1984年10月，國務院發(fā)布《國務院關于農(nóng)民進入集鎮(zhèn)落戶問題的通知》，逐步放活對人城農(nóng)戶的限制，并鼓勵支持有經(jīng)營能力和有技術專長的農(nóng)戶進入集鎮(zhèn)落戶。1986年7月12日出臺的《國營企業(yè)實行勞動合同制暫行規(guī)定》第二十三條指出，“從農(nóng)村招用的戶、糧關系不變的勞動合同制工人……他們的勞動報酬、保險福利待遇，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行”。國務院出臺的《國營企業(yè)招用工人暫行規(guī)定》也指出，“企業(yè)招用工人，應當公布招工簡章，符合報考條件的城鎮(zhèn)待業(yè)人員和國家規(guī)定允許從農(nóng)村招用的人員，均可報考”，這為農(nóng)村勞動力的轉移提供了政策支持。

進入20世紀90年代后，勞動力向城鎮(zhèn)轉移的數(shù)量開始增加，這也是得益于制度政策的放活。1990年4月，《國務院關于做好勞動就業(yè)工作的通知》指出，“合理控制農(nóng)村勞動力的轉移，減輕城鎮(zhèn)就業(yè)壓力……農(nóng)村勞動力向城鎮(zhèn)轉移，要同建設事業(yè)的發(fā)展和城鎮(zhèn)的承受能力相適應……防止出現(xiàn)大量農(nóng)村勞動力盲目進城找活干的局面”，同時要求對農(nóng)村勞動力進城務工通過多種手段實行有效控制、嚴格管理。控制農(nóng)村勞動力的盲目流動是20世紀90年代初期的政策著力點。

1992年黨的十四大為我國改革開放和現(xiàn)代化建設進入新的階段奠定了基礎。1993年，黨的十四屆三中全會審議通過了《中共中央關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，明確提出“逐步改革小城鎮(zhèn)的戶籍管理制度，允許農(nóng)民進入小城鎮(zhèn)務工經(jīng)商，發(fā)展農(nóng)村第三產(chǎn)業(yè)，促進農(nóng)村剩余勞動力的轉移”。1994年8月8日，原勞動部發(fā)布了《促進勞動力市場發(fā)展，完善就業(yè)服務體系建設的實施計劃》，要求開展農(nóng)村勞動力跨地區(qū)流動有序化工程和農(nóng)村勞動力開發(fā)就業(yè)試點工作。同年11月17日，原勞動部發(fā)布《農(nóng)村勞動力跨省流動就業(yè)管理暫行規(guī)定》，明確指出“本地勞動力無法滿足需求……用人單位可跨省招用農(nóng)村勞動力”。中共中央辦公廳、國務院辦公廳于1995年9月19日發(fā)布了《關于加強流動人口管理工作的意見》，指出“促進農(nóng)村剩余勞動力就地就近轉移……允許農(nóng)民進城務工經(jīng)商，興辦企業(yè)，并根據(jù)一定條件，允許農(nóng)民在小城鎮(zhèn)落戶”，并同時要求“實行統(tǒng)一的流動人口就業(yè)證和暫住證制度”。隨后，小城鎮(zhèn)戶籍制度改革開始逐步啟動。1997年6月10日，《國務院批轉公安部小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革試點方案和關于完善農(nóng)村戶籍管理制度意見的通知》指出，“從農(nóng)村到小城鎮(zhèn)務工或者興辦第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的人員可以辦理城鎮(zhèn)常住戶口”。20世紀90年代中后期，國家對于農(nóng)村勞動力轉移的政策由“嚴格控制”逐步轉變?yōu)椤耙?guī)范引導”，這為農(nóng)村勞動力從事非農(nóng)就業(yè)提供了契機。

進入21世紀，國家一系列政策文件出臺，逐步取消了對農(nóng)村勞動力流動的限制。《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》在“城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略”第三節(jié)中指出，要“取消對農(nóng)村勞動力進入城鎮(zhèn)就業(yè)的不合理限制，引導農(nóng)村富余勞動力在城鄉(xiāng)、地區(qū)間的有序流動”。2003年1月5日，國務院辦公廳發(fā)布《關于做好農(nóng)民進城務工就業(yè)管理和服務工作的通知》，要求各地不僅要取消對農(nóng)民進城務工就業(yè)的職業(yè)工種限制，而且要切實解決拖欠和克扣農(nóng)民工工資問題，改善農(nóng)民工的生產(chǎn)生活條件。2004年12月27日，國務院辦公廳發(fā)布《關于進一步做好改善農(nóng)民進城就業(yè)環(huán)境工作的通知》，要求做好促進農(nóng)民進城就業(yè)的管理和服務工作，切實維護農(nóng)民進城就業(yè)的合法權益。從2004年起，中央連續(xù)出臺了16個關于農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展的“一號文件”。2004年中央“一號文件”指出，“進城就業(yè)的農(nóng)民工已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)工人的重要組成部分……健全有關法律法規(guī)，依法保障進城就業(yè)農(nóng)民的各項權益。推進大中城市戶籍制度改革，放寬農(nóng)民進城就業(yè)和定居的條件”。2005～2007年中央“一號文件”都要求加強農(nóng)民轉移就業(yè)培訓和權益保護，通過農(nóng)村勞動力轉移培訓加快農(nóng)村勞動力轉移。2008年中央“一號文件”指出，“改善農(nóng)民工進城就業(yè)和返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)環(huán)境……全面加強農(nóng)民工權益保障”。2009年中央“一號文件”和2010年中央“一號文件”都要求不斷擴大農(nóng)村勞動力就業(yè)，健全農(nóng)民工社會保障制度，切實保障農(nóng)民工的各項權益。2012年中央“一號文件”更是明確指出，要“鼓勵涉農(nóng)行業(yè)興辦職業(yè)教育，努力使每一個農(nóng)村后備勞動力都掌握一門技能”，這為農(nóng)村勞動力通過學習技能從事非農(nóng)就業(yè)提供了政策保障。2013年中央“一號文件”提出，要“有序推進農(nóng)業(yè)轉移人口市民化”。2014年中央“一號文件”更是指出要加快推進農(nóng)業(yè)轉移人口市民化。2015～2017年中央“一號文件”關注了如何實現(xiàn)農(nóng)民工職業(yè)技能提升和如何維護農(nóng)民工合法勞動權益，提出要開展新生代農(nóng)民工職業(yè)技能提升計劃，建立農(nóng)民工工資正常支付的長效機制。2018年中央“一號文件”則要求“大規(guī)模開展職業(yè)技能培訓，促進農(nóng)民工多渠道轉移就業(yè)，提高就業(yè)質量”。2019年中央“一號文件”提出要“穩(wěn)定農(nóng)民工就業(yè)，保障工資及時足額發(fā)放”。從對2004年以來歷年中央“一號文件”的梳理可以發(fā)現(xiàn)，以人為本的科學發(fā)展觀在農(nóng)村勞動力轉移過程中顯現(xiàn)得淋漓盡致。國家對農(nóng)村勞動力轉移由“規(guī)范引導”轉變?yōu)椤胺毡Ｕ稀痹俎D變?yōu)椤皫犹嵘?，多渠道提升農(nóng)民工的職業(yè)技能培訓，為農(nóng)村勞動力的非農(nóng)就業(yè)夯實了基礎。

由此可見，制度政策的放活是農(nóng)戶分化演化邏輯的首要變異因素。正是勞動力要素市場由限制到放活再到逐步完善，為農(nóng)戶分化奠定了基礎。

2.農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的驅動

以生產(chǎn)力變革為驅動因素所導致的生產(chǎn)關系、資源配置方式和經(jīng)濟結構的轉變，是一個國家或某個部門在實現(xiàn)現(xiàn)代化進程中必然經(jīng)歷的過程。我國農(nóng)業(yè)部門經(jīng)歷的上述變化，可稱為農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展。改革開放以來我國農(nóng)業(yè)發(fā)展符合誘致性技術變遷理論，具體來說是以土地要素為基礎變量，以勞動力要素為能動變量，要素之間相互替代的農(nóng)業(yè)技術變遷路徑[5]。農(nóng)業(yè)轉型包括四個方面：農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中的農(nóng)業(yè)資本有機構成變化;城鎮(zhèn)化快速發(fā)展;農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內部結構變化;農(nóng)村就業(yè)結構的變化。

第一，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中的農(nóng)業(yè)資本有機構成變化，通過“涓滴效應”影響農(nóng)戶分化。改革開放以來，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平不斷邁向新臺階，我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是一個具有時代性、區(qū)域性和整體性的概念[6]，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提升伴隨著農(nóng)業(yè)資本有機構成的提升。依據(jù)定義，由資本技術構成決定并且反映技術構成變化的資本價值構成，叫作資本的有機構成[7]。農(nóng)業(yè)資本有機構成數(shù)值越大，意味著單位勞動力占用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料越多，農(nóng)業(yè)資本有機構成與我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的過程是同步的?？紫橹堑葘Ω母镩_放以來的農(nóng)業(yè)資本有機構成的測算發(fā)現(xiàn)，改革開放以來農(nóng)業(yè)資本有機構成總體呈上升趨勢[5]，但到2008年以后則出現(xiàn)下降勢頭，可能的原因在于農(nóng)村勞動力成本在2008年后呈現(xiàn)快速上升的趨勢（見表1，下頁）。2008年前后出現(xiàn)的大批農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)是造成農(nóng)業(yè)資本有機構成下降的重要因素，也是影響農(nóng)戶分化的重要因素：農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)帶動了農(nóng)村內部就業(yè)結構的變化，進而會影響農(nóng)戶家庭收入結構的變化。許多媒體報刊都報道了返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)帶動當?shù)剞r(nóng)戶致富的例子，如光明網(wǎng)以《返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)一人帶動致富一方》報道了周口市鄲城縣新東方農(nóng)民專業(yè)合作社理事長王某返鄉(xiāng)創(chuàng)辦新東方農(nóng)民專業(yè)合作社，吸納帶動返鄉(xiāng)農(nóng)民工120人，有效解決了本村和周邊村莊勞動力的非農(nóng)就業(yè)問題。中國人民大學課題組對河南省滎陽市新田地種植專業(yè)合作社的跟蹤調研也發(fā)現(xiàn)，返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的合作社理事長李某于2011年3月創(chuàng)辦合作社，與當?shù)仄胀ㄞr(nóng)戶種植玉米所需工時相比，新田地合作社社員種植玉米每畝能節(jié)省9個工，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的省工意味著農(nóng)戶有更多的時間選擇外出務工或者閑暇，這為農(nóng)戶選擇外出務工或在本地務工提供了便利條件。

第二，城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展是農(nóng)戶分化的“拉力”。改革開放以來，我國的城鎮(zhèn)化水平呈現(xiàn)高速發(fā)展的態(tài)勢，城鎮(zhèn)化率從1978年的17.92%快速增長到2018年的59.58%。城鎮(zhèn)化的發(fā)展離不開勞動力要素的貢獻。城鎮(zhèn)為農(nóng)村勞動力提供了大量的非農(nóng)就業(yè)崗位，進而對農(nóng)村家庭收入結構產(chǎn)生了影響。學者們的研究表明，非農(nóng)就業(yè)的工資率的快速上升是影響農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)的關鍵因素[8-9]。張琛等通過數(shù)理模型推導得出，勞動力非農(nóng)就業(yè)的關鍵因素在于外出就業(yè)工資率與本地就業(yè)工資率的比率[10]，根據(jù)表1的數(shù)據(jù)統(tǒng)計可以看出，改革開放以來城鎮(zhèn)就業(yè)工資水平一直高于農(nóng)業(yè)勞動力工資水平，直接的表現(xiàn)是鄉(xiāng)村就業(yè)人員數(shù)和第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)的逐步下降，二者的差值（農(nóng)村勞動力轉移人員數(shù)）呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。表1中第1列的城鎮(zhèn)化率與最后1列的農(nóng)村勞動力轉移人員數(shù)呈現(xiàn)同步變化的趨勢，這也進一步表明城鎮(zhèn)化的發(fā)展對農(nóng)村勞動力起到了“拉力”的作用。

第三，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構變化是農(nóng)戶分化的“推力”。改革開放以來，隨著農(nóng)業(yè)生物化學技術的進步和農(nóng)業(yè)機械技術的進步，在保證大農(nóng)業(yè)健康發(fā)展的同時，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的內部結構也在發(fā)生變化，結構不斷優(yōu)化（見表2，下頁）。具體來說，改革開放以來，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展取得了可喜的成績，按照不變價格計算（以1978為基準），我國農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值由1978年的1397億元增加到2016年的17850億元。從農(nóng)林牧漁業(yè)占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重來看，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值的比重由1978年的79.99%逐步下降到2016年的52.89%，下降幅度較大。采用農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值與第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)的比值作為農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的指標，剔除了價格因素后發(fā)現(xiàn)，改革開放以來我國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)綜合機械化率均呈現(xiàn)快速上升的趨勢。1978年農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率為493.33元/人，2016年農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率為8303.87元/人，年均增長7.71%;農(nóng)業(yè)綜合機械化率由1978年的0.20增加到2016年的0.65，年均增長2.2%。農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占比下降、農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)機械化率水平的快速上升，意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不再像以前那樣需要大量的農(nóng)業(yè)勞動力。大量農(nóng)村勞動力從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解放出來，對農(nóng)戶分化起到了推動作用。此外，農(nóng)業(yè)內部種植結構也發(fā)生了變化。糧食作物的種植比例由1978年的80.34%逐步下降到2016年的75.30%，經(jīng)濟作物的種植比例則隨之上升了5.04%，主要原因在于糧食生產(chǎn)的比較效益下降，農(nóng)戶轉而選擇種植經(jīng)濟效益更高的經(jīng)濟作物。由于經(jīng)濟作物的農(nóng)業(yè)機械化率水平較低，從事經(jīng)濟作物種植的農(nóng)戶不得不選擇雇工這一形式，這也為農(nóng)戶增加工資性收入開辟了新渠道。

第四，農(nóng)戶就業(yè)結構的變化是農(nóng)戶分化的另一“推力”。農(nóng)戶就業(yè)結構的多元化為農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)開辟了多種路徑，因此能夠充分反映農(nóng)村本地非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。鑒于現(xiàn)有統(tǒng)計資料沒有針對農(nóng)戶就業(yè)結構的詳盡統(tǒng)計，本文基于農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點的微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)分析農(nóng)戶就業(yè)結構的變化情況。農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點是在全國31個省份連續(xù)跟蹤的一項農(nóng)村調查工作，能夠充分反映農(nóng)戶生產(chǎn)生活的情況，目前共覆蓋全國31個?。▍^(qū)、市）355個行政村和2萬多戶農(nóng)戶。

改革開放初期農(nóng)戶就業(yè)結構較為單一，僅從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)戶分化狀況還不明顯。鑒于農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點辦公室于2003年對問卷進行大幅修改，對農(nóng)戶家庭勞動力信息進行了詳細調查。本文從2003年開始探討農(nóng)戶就業(yè)結構變化的情況。值得注意的是，根據(jù)經(jīng)濟形勢的變化，農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)于2009年對調查問卷進行了大幅修改。其中，2003～2008年農(nóng)戶問卷中“從事主要行業(yè)”這一問題共有六個選項（農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、商業(yè)飲食服務業(yè)、其他）。2009年之后的農(nóng)戶問卷“從事主要行業(yè)”這一問題共有11個選項（農(nóng)林牧漁業(yè)，采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)，建筑業(yè)，交通運輸倉儲和郵政業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)，住宿和餐飲業(yè)，租賃和商務服務業(yè)，居民服務和其他服務業(yè)，其他）。為保證分析的一致性，本文以2003～2008年農(nóng)戶問卷的問題選項為基準.將2009年農(nóng)戶問卷的選項按照“農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、商業(yè)飲食服務業(yè)、其他”進行匹配，具體結果如表3所示。

從表3可以看出，2003～2016年，農(nóng)戶家庭就業(yè)結構呈現(xiàn)三個方面的特征：一是從事農(nóng)業(yè)的比例不斷下降。2003年農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)的比例為35.79%，占比最高，而到了2016年這一比例下降至24.43%，降低了11.36個百分點。二是農(nóng)戶從事第二產(chǎn)業(yè)比例總體上呈現(xiàn)上升趨勢，但是在不同行業(yè)中存在著差異，其中從事工業(yè)的比例基本保持不變，從事建筑業(yè)和運輸業(yè)的農(nóng)戶比例不斷上升。三是服務業(yè)已成為農(nóng)戶就業(yè)的重要行業(yè)。從表3可以得出，2003年商業(yè)飲食服務業(yè)的就業(yè)比例為13.61% ，2016年這一比例上升到21.04%，增加了7.43個百分點。根據(jù)農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)分析可知，當前農(nóng)業(yè)就業(yè)結構具有多元化的特征，不同的就業(yè)結構意味著農(nóng)戶家庭收入存在著差異，這也推動了農(nóng)戶的分化。

基于上述分析可知，農(nóng)戶分化的演化邏輯的另一重要變異因素是農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的驅動。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中的農(nóng)業(yè)資本有機構成意味著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展通過“涓滴效應”影響著農(nóng)戶分化：城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的“拉力”與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內部結構變化、農(nóng)村就業(yè)結構變化的“推力”影響著農(nóng)戶分化。

（二）農(nóng)戶分化的演化邏輯

根據(jù)張琛、孔祥智[4]提出的組織成長演化模型，組織因變異因素實現(xiàn)自身演化，因演化而發(fā)展，再因內外部因素的變化再次變異，進而再一次演化和發(fā)展，農(nóng)戶分化的演化邏輯可以表述為：制度政策的放活和農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的驅動兩大變異因素推動著農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶再向非農(nóng)戶不斷演化。農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶再向非農(nóng)戶演化的過程意味著只從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶比例不斷降低，從事非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)戶比例呈現(xiàn)不斷增加的趨勢，這會對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構和農(nóng)戶就業(yè)結構產(chǎn)生影響，對農(nóng)戶分化的“推力”效應更加明顯，即農(nóng)戶因外部環(huán)境的變化再次演化。具體來說，農(nóng)戶分化帶來的一個直接影響是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)村勞動力數(shù)量減少，農(nóng)業(yè)機械開始替代農(nóng)村勞動力，具體表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)綜合機械化率的不斷增加。在農(nóng)戶分化和農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展存在著結構性矛盾的背景下，農(nóng)戶會盡可能提高機械化程度較高作物的種植比例，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構也會發(fā)生變化。農(nóng)戶分化意味著從事非農(nóng)就業(yè)的農(nóng)村勞動力數(shù)量增加，這會影響農(nóng)村就業(yè)結構的變化，具體表現(xiàn)為工業(yè)、建筑業(yè)、運輸業(yè)、飲食服務業(yè)就業(yè)比例的變化。作為外部因素的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構和農(nóng)戶就業(yè)結構發(fā)生變化，會影響農(nóng)戶由純農(nóng)戶向兼業(yè)戶再向非農(nóng)戶不斷演化的過程。

因此，農(nóng)戶分化的演化邏輯是：制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展驅動兩大變異因素誘導著農(nóng)戶不斷演化。農(nóng)戶分化過程中通過影響變異因素實現(xiàn)自身進一步演化發(fā)展（見圖1，下頁）。

二、農(nóng)戶分化的歷史演變與現(xiàn)狀

根據(jù)上述分析，農(nóng)戶分化的演化邏輯是由制度政策的放活和農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的驅動兩個因素所引致的。那么，我國農(nóng)戶分化的現(xiàn)狀如何，又呈現(xiàn)怎樣的演變歷程呢？通過梳理已有關于農(nóng)戶分化的研究，鑒于數(shù)據(jù)的獲得性，許多學者都是以1993年作為分析農(nóng)戶分化的起點，所依據(jù)的資料為全國農(nóng)村經(jīng)濟社會典型調查數(shù)據(jù)匯編（1986～1999年）。具體來說，1993年農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點樣本中純農(nóng)戶占比為49.90%，一兼農(nóng)戶占比為26.85%，二兼農(nóng)戶占比為17.16%，純非農(nóng)戶占比為4.86%，其他戶為1.24%。1995年純農(nóng)戶占比為47.14%，一兼農(nóng)戶占比為28.35%，二兼農(nóng)戶占比為16.31%，純非農(nóng)戶占比為6.36%，其他戶為1.85%。2000年純農(nóng)戶、一兼農(nóng)戶、二兼農(nóng)戶、純非農(nóng)戶和其他戶占比分別為47.20%、28.68%、17.14%、5.37%和1.61%。但是，需要說明的是，已有研究中農(nóng)戶分化的指標是以村為單位進行測算的，而不是依據(jù)農(nóng)戶家庭收入結構進行測度，因此并不能完全反映農(nóng)戶分化的實際情況。

鑒于農(nóng)戶分化主要開始于20世紀80年代，純農(nóng)戶的比例由較高的比重逐步下降。但囿于數(shù)據(jù)的可獲得性與連續(xù)性，本文采用2003～2016年農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶家庭收入結構角度對農(nóng)戶分化情況進行測算。

本文先對農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)勞動時間和非農(nóng)勞動時間進行測算。2003～2016年，農(nóng)戶家庭對農(nóng)業(yè)勞動和非農(nóng)勞動的時間配置呈現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動時間占比逐年下降和非農(nóng)勞動時間占比逐年提升的趨勢（見表4，下頁）。具體來說，農(nóng)戶家庭從事農(nóng)業(yè)勞動的時間從2003年的44.06%下降到2016年的29.81%，降低了14.25個百分點，而非農(nóng)工作時間則呈現(xiàn)快速上升的趨勢，由2003年的55.94%增加到2016年的70.19%。2016年農(nóng)戶家庭的平均農(nóng)業(yè)勞動時間為68.836天，較2003年的100.896天下降了46.57%。2016年農(nóng)戶家庭的平均非農(nóng)勞動時間為162.107天，較2003年增加了34.02天，增加了26.56%。

隨著農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)時間比例的不斷增加，工資性收入逐步成為農(nóng)戶家庭收入占比中最大的部分。當前學術界對農(nóng)戶類型劃分的依據(jù)分為兩類：一類是將農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的80%以上稱為純農(nóng)戶，50%～80%稱為一兼農(nóng)戶，20%～50%稱為二兼農(nóng)戶，20%以下稱之為非農(nóng)戶[11]：另一類是將農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的95%以上稱為純農(nóng)戶，50%～95%稱為一兼農(nóng)戶，5%～50%稱為二兼農(nóng)戶，5%以下稱為非農(nóng)戶[12]。

根據(jù)上述兩種劃分，表5（下頁）反映了2003～2016年農(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點農(nóng)戶分化情況。從表5可以看出，隨著年份的推移，當前我國農(nóng)戶分化呈現(xiàn)如下特征：一是純農(nóng)戶的比例不斷下降。無論是類型一還是類型二，從2003年起，純農(nóng)戶的占比都呈現(xiàn)較大幅度的下降。其中，類型一中純農(nóng)戶的占比從2003年的11.18%下降到2016年的2.90%，類型二中純農(nóng)戶的占比從3.92%下降到2016年的0.54%。二是非農(nóng)戶的比例不斷上升。近些年來非農(nóng)戶的比例呈現(xiàn)快速上升的趨勢，類型一中2003年非農(nóng)戶占比僅為33.28% ，2016年非農(nóng)戶占比增加到64.04%，年均增長率為5.16%：而類型二中非農(nóng)戶占比從2003年的16.93%增加到2016年的41.05%.年均增長率為7.05%。三是兼業(yè)農(nóng)戶的比例呈現(xiàn)小幅下降的趨勢。類型一和類型二中.2003～2016年一兼農(nóng)戶和二兼農(nóng)戶的占比整體上呈現(xiàn)下降的趨勢。此外，兼業(yè)農(nóng)戶中二兼農(nóng)戶的比例明顯高于一兼農(nóng)戶，二者之間的差值總體上呈現(xiàn)擴大的趨勢，這表明二兼農(nóng)戶是兼業(yè)農(nóng)戶中重要的組成部分。

三、農(nóng)戶分化的未來展望與政策建議

制度政策放活和農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展驅動是農(nóng)戶分化的重要因素，這些因素進一步推動了農(nóng)戶分化與發(fā)展。勞動力要素空間移動由“嚴格控制”轉變?yōu)椤耙?guī)范引導”“服務保障”，再轉變?yōu)椤皫犹嵘?。農(nóng)業(yè)資本有機構成提高的“涓滴效應”，城鎮(zhèn)化發(fā)展的“拉力”與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內部結構變化、農(nóng)村就業(yè)結構變化的“推力”，是農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的重要表現(xiàn)形式?；谵r(nóng)業(yè)部全國農(nóng)村固定觀察點數(shù)據(jù)的測算，發(fā)現(xiàn)當前農(nóng)戶分化態(tài)勢明顯，純農(nóng)戶比例不斷下降而非農(nóng)戶的比例不斷上升?；诖耍磥磙r(nóng)戶分化將會呈現(xiàn)以下趨勢：

一是純農(nóng)戶比例會進一步下降，兼業(yè)農(nóng)戶將成為農(nóng)戶的主流類型。隨著制度政策的進一步放活、農(nóng)業(yè)轉型發(fā)展的進一步驅動和“人、地、錢”要素的進一步放活，工商資本逐步進入農(nóng)業(yè)農(nóng)村，農(nóng)村勞動力將獲得更多的非農(nóng)就業(yè)機會。農(nóng)戶家庭收入構成中農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的占比將會持續(xù)走低，純農(nóng)戶的比例將會進一步下降，兼業(yè)農(nóng)戶的比例將會進一步上升，逐步成為農(nóng)戶的主流類型。

二是純農(nóng)戶中種糧農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模將會增加。純農(nóng)戶的家庭收入來源主要是農(nóng)業(yè)經(jīng)營，未來純農(nóng)戶中糧食種植農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模將會增加，主要原因是由于糧食作物的比較收益低下，發(fā)揮適度規(guī)模經(jīng)營的優(yōu)勢是提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入的關鍵因素。如果純農(nóng)戶中種糧農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模沒有擴大，較低的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入會使得部分純農(nóng)戶選擇離開農(nóng)業(yè)，放棄耕種土地甚至選擇撂荒。如果出現(xiàn)大量種糧農(nóng)戶棄耕撂荒的現(xiàn)象，將會對保障我國糧食安全不利。

三是部分非農(nóng)戶會選擇離開農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。國際經(jīng)驗表明工業(yè)化和城市化的發(fā)展會造成農(nóng)戶與土地的分離。隨著新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展，農(nóng)戶與土地的分離更可能發(fā)生在非農(nóng)戶，因為這些農(nóng)戶的收入來源基本不再依賴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。當前農(nóng)戶存在著退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿，地方實踐也已探索出農(nóng)戶退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實現(xiàn)路徑[13]。因此，未來部分非農(nóng)戶將會退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

黨的十九大報告提出，要實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接。這是新時代實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略需要解決的重大問題。為此，要清晰地認識當前我國農(nóng)戶分化的發(fā)展狀況，不斷優(yōu)化政策體系，以解決小農(nóng)戶在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中的地位問題。針對未來農(nóng)戶分化可能出現(xiàn)的三種情況，政府需要基于不同類型農(nóng)戶予以差別化的扶持與引導。

第一，全方位對兼業(yè)農(nóng)戶進行扶持。兼業(yè)農(nóng)戶既從事非農(nóng)就業(yè)又從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，大多數(shù)兼業(yè)農(nóng)戶家庭中大量青壯年勞力外出務工。針對兼業(yè)農(nóng)戶的特點，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中需要充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)社會化服務和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的帶動效應，引領兼業(yè)農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展全過程。在農(nóng)業(yè)社會化服務組織數(shù)量提升的基礎上，保證社會化服務質量的穩(wěn)步提升，使農(nóng)業(yè)社會化服務體系向多元化、專業(yè)化和市場化方向邁進。創(chuàng)新符合新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)展的體制機制，在規(guī)范各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的基礎上，鼓勵支持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體銜接帶動小農(nóng)，形成合力為實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興中的產(chǎn)業(yè)興旺提供基礎。此外，在構建完備的風險防范體系前提下，鼓勵支持工商資本進入農(nóng)業(yè)農(nóng)村，為兼業(yè)農(nóng)戶提供豐富的非農(nóng)就業(yè)機會。

第二，對純農(nóng)戶中種糧農(nóng)戶予以政策上的扶持，引導種糧農(nóng)戶以現(xiàn)代理念經(jīng)營農(nóng)業(yè)。有序引導有能力的農(nóng)戶適度擴大農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模;依托政府和市場等多方主體為種糧農(nóng)戶提供全方位服務;逐步改善“撒胡椒面”式的農(nóng)業(yè)補貼方式。改革財政支農(nóng)制度，完善農(nóng)業(yè)補貼制度，改革財政支農(nóng)投入機制，農(nóng)業(yè)補貼需要逐步轉向針對特定群體的特惠制補貼，尤其要瞄準從事糧食種植的純農(nóng)戶。

第三，有序引導愿意退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的非農(nóng)戶離開農(nóng)業(yè)。對寧夏平羅等地的成功經(jīng)驗予以總結推廣，為部分有條件、有意愿的農(nóng)民放棄土地、離開農(nóng)業(yè)提供多樣化的制度安排，如依托農(nóng)村產(chǎn)權交易中心、構建退地農(nóng)戶的社保體系等方式，逐步完善非農(nóng)戶離開農(nóng)業(yè)的制度頂層設計。

參考文獻

[1]苑鵬，丁忠兵.小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的銜接模式：重慶梁平例證[J].改革，2018 （6）：106-114.

[2]李憲寶，高強，行為邏輯、分化結果與發(fā)展前景——對1978年以來我國農(nóng)戶分化行為的未來取向[J].改革，2012（10）：9-21.

[7]MARX K.Capital， Volume I：A critique ofpolitical economy[M]. New York： Dover Pub-lications， Inc， 2011.

[8]MESNARD A. Temporary migration and capi-tal market imperfections[J]. Oxford EconomicPapers， 2004， 56（2）： 242-262.

[9]許召元.“劉易斯轉折點”的學術論爭及勞動力轉移新特征[J].改革，2014（12）：12-21.

[10]張琛，周振，孔祥智.撤縣（市）設區(qū)與農(nóng)村勞動力轉移——來自江蘇省的經(jīng)驗證據(jù)[J].農(nóng)業(yè)技術經(jīng)濟，2017（7）：18-30.

[11]中共中央政策研究室，農(nóng)業(yè)部農(nóng)村固定觀察點辦公室.農(nóng)戶收入結構變動分析[J].中國農(nóng)村觀察，1997（6）：2-7.

[12]蘇群，汪霏菲，陳杰.農(nóng)戶分化與土地流轉行為[J].資源科學，2016（3）：377-386.

[13]劉同山，孔祥智.參與意愿、實現(xiàn)機制與新型城鎮(zhèn)化進程的農(nóng)地退出[J].改革，2016（6）：79-89。