文/趙夢婷 鄒關莉,上海海洋大學

淺析科技創(chuàng)新企業(yè)的外部性與政府補貼

文/趙夢婷 鄒關莉,上海海洋大學

外部性是影響市場資源配置效率的市場失靈現象之一，客觀存在的外部性可以加快企業(yè)科技創(chuàng)新成果的擴散與應用，從而產生巨大的聚集經濟，但企業(yè)的科技創(chuàng)新給國民經濟創(chuàng)造正外部收益的同時也會通過外部性給企業(yè)帶來重大的外部損失，即科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果將產生諸多的溢出效應。為了彌補外部性給科技創(chuàng)新企業(yè)帶來的外溢損失，保護科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新利益，實施政府補貼應是激勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新宜采取的有效措施之一。

科技創(chuàng)新企業(yè)；外部性；溢出效應；政府補貼

市場失靈現象與科技創(chuàng)新企業(yè)的外部性是客觀存在的，正是這種客觀存在的外部性加快了企業(yè)科技創(chuàng)新成果的擴散與應用，從而產生巨大的聚集經濟，但是在企業(yè)的科技創(chuàng)新給國民經濟創(chuàng)造正外部收益的，同時也會通過外部性給科技創(chuàng)新企業(yè)帶來重大的外部損失，即科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果將產生諸多的溢出效應。從而使市場中的其他企業(yè)甚至競爭對手在不付出任何研發(fā)成本的情況下便能夠輕易仿造或竊取科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果進而影響這些企業(yè)從事科技創(chuàng)新的積極性和主動性。在市場機制不能發(fā)揮正常作用的情況下,為了彌補外部性給科技創(chuàng)新企業(yè)帶來的外溢損失,保護科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新利益,實施政府補貼應是政府激勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新宜采取的有效措施之一。

外部性是影響市場資源配置效率的市場失靈現象之一,是著名經濟學家庇古于年提出的一個重要的經濟學概念。作為一種經濟現象,它主要是指一個經濟主體的經濟活動,其成本或收益會自動地外溢”到其他經濟主體之中。從經濟學上分析,它其實就是私人成本與社會成本的不一致,以及私人收益與社會收益的不一致,并且這種不一致不能通過市場機制本身自動地加以糾正。具體來說,為他人帶來額外收益的正外部性的經濟人不能通過市場交易向受益者索取報酬;而給他人造成損失的負外部性的經濟人也不必向受害者支付額外的費用,受害者不能通過市場交易向制造負外部性的經濟人討回損失。。

科技創(chuàng)新企業(yè)從事科技創(chuàng)新的外部性,又稱為科技創(chuàng)新的“溢出效應”,是指由于企業(yè)的創(chuàng)新活動對外部經濟體產生的經濟影響。企業(yè)的科技創(chuàng)新“溢出效應”主要表現為以下三方面∶科技創(chuàng)新的技術溢出、科技創(chuàng)新的市場溢出及科技創(chuàng)新的利益溢出。

第一,科技創(chuàng)新的技術溢出及其影響。技術溢出是指一個經濟主體的技術經濟活動的成本或收益自動地“外溢”到其他經濟主體之中。因創(chuàng)新產品存在一定的外部性,不可避免地使本企業(yè)的創(chuàng)新產品發(fā)生技術外溢,從而給科技創(chuàng)新企業(yè)的成本和收益造成重大損失。在幾乎無成本投入的情況下,競爭企業(yè)便會輕易獲得科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新成果。實際上,這種隱性知識產權的流動與流失等情況在科技創(chuàng)新型企業(yè)是大量存在的,并且給這些企業(yè)造成了重大經濟損失,也由此影響和抑制了一部分企業(yè)開展科技創(chuàng)新的積極性與主動性。

第二,科技創(chuàng)新的市場溢出及其影響?？萍紕?chuàng)新企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中不僅要面對技術溢出的風險,還要面對市場溢出風險。因為科技創(chuàng)新企業(yè)開發(fā)和生產的創(chuàng)新產品并沒有成熟的市場可供企業(yè)直接進入,企業(yè)必須依靠自身的力量推動和刺激社會需求,以開發(fā)出對自己產品有需求的市場?？萍紕?chuàng)新企業(yè)在通過自身的努力成功地推動和刺激社會需求,將自己的產品推向新的市場的同時,由于新的市場存在著高額利潤。有些競爭對手甚至利用其低成本的優(yōu)勢,進行與科技創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新產品相似的生產經營,而這些競爭對手的產品價格相對較低,性能相似,其產品能夠很快被市場認可和接受,甚至成為科技創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新產品的替代品。

第三,科技創(chuàng)新的利益溢出及其影響。科技創(chuàng)新的利益溢出是指企業(yè)從事科技創(chuàng)新活動的經濟和社會利益不能完全為科技創(chuàng)新企業(yè)所獨占或擁有,還會溢出到其他企業(yè),從而使其他企業(yè)從中獲利。當然,科技創(chuàng)新企業(yè)的利益溢出幾乎都是通過技術溢出與市場溢出形成的。因此創(chuàng)新成果一旦形成,必然會出現很多企業(yè)搭“便車“的現象。這無疑將在根本上抑制企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性和主動性,也會降低整個社會的創(chuàng)新動力、能力、水平及福利。

為了保證科技創(chuàng)新企業(yè)的權益,政府有關部門應根據科技創(chuàng)新“溢出效應”的具體情況,向科技創(chuàng)新企業(yè)提供不同程度的政府補貼,也應在企業(yè)乃至整個社會的科技創(chuàng)新過程中發(fā)揮“助推器”的作用。

第一,逐步完善政府助推機制。我國科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展不僅落后于發(fā)達國家,也沒有像發(fā)達國家的科技創(chuàng)新企業(yè)那樣充分發(fā)揮滲透性和帶動性功能,并成為國民經濟的先導產業(yè)。所以,我國政府要逐步完善助推機制,不斷加大對科技研發(fā)等創(chuàng)新活動的支持力度。

第二,提供必要的財政補貼和稅收減免。政府應做好以下三方面工作∶一是應通過財政貼息、創(chuàng)新獎勵、稅收優(yōu)惠等方式,鼓勵和支持科技創(chuàng)新企業(yè)的科技創(chuàng)新和技術改造活動。二是持續(xù)增加國家財政對企業(yè)科技創(chuàng)新的投入,不斷提高財政支出中科技費用和企業(yè)技改費用所占比重。三是政府應對科技創(chuàng)新企業(yè)的研究開發(fā)、實驗設備和科技人員的引入等提供財政補貼,以保護和激勵企業(yè)開展科技創(chuàng)新的積極性和主動性。

第三,進一步完善資本市場與金融體制。一方面政府應進一步完善有利于企業(yè)融資的金融體制、機制及市場,以支持企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。另一方面政府應通過宏觀調控手段,利用政策性銀行的優(yōu)惠措施加大對科技創(chuàng)新企業(yè)、產業(yè)的扶持程度與支持力度,譬如提供無息、低息或貼息貸款;組建資金互助性質的資金合作組織,促進各企業(yè)間技術創(chuàng)新的相互支持;逐步完善企業(yè)貸款信用擔保體系和金融租賃制度,促進風險投資的發(fā)展等,以為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供金融支持。