張黎黎（長春工程學院，吉林 長春，130012）

以高校作為申請人的電子專利申請客戶端改進探析

張黎黎
（長春工程學院，吉林 長春，130012）

隨著信息技術(shù)的飛躍發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，專利發(fā)明人從委托專利代理機構(gòu)轉(zhuǎn)為自行撰寫申請文件，并用電子專利申請客戶端進行申請。對于高校的發(fā)明人來說，電子專利申請客戶端的使用變得越來越普遍。改變客戶端對專利請求書和中間文件通知書的導入/導出方式，可提高電子專利申請的準確度和效率，方便發(fā)明人集中查收通知書，減少由于對通知書查看的遺漏而提前終止專利的申請。

電子專利；客戶端；專利請求書；專利申請

0　引言

隨著信息技術(shù)的飛躍發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，使信息傳播突破了時間和地點的限制，同時促進了專利申請媒介發(fā)生了質(zhì)的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)了逐漸從傳統(tǒng)紙質(zhì)郵寄到電子申請的模式轉(zhuǎn)變［1］。使專利發(fā)明人從委托專利代理機構(gòu)轉(zhuǎn)為自行撰寫申請文件，并運用“電子專利”進行網(wǎng)上申請，縮短了專利申請的周期，減少了申請時的委托費用，可以說電子專利的申請降低了發(fā)明人的資金投入，提高了專利申請審查及授權(quán)的效率［2］。

對于高校的發(fā)明人來說，由于專利的申請情況最終和成果評定等形式相關(guān)，因此被視為職務(wù)發(fā)明，這就要求發(fā)明人在申請專利過程中，將高校作為申請人來申請專利。而隨著高校被國家知識產(chǎn)權(quán)局授予電子專利申請客戶端的使用權(quán)限，越來越多的高校教師直接通過高校相應(yīng)兼管知識產(chǎn)權(quán)的職能部門進行專利的申請（一般該兼職部門為科研處），這樣，不僅提高了高校專利申請的效率和數(shù)量，也方便高校專利管理部門對本校專利申請即授權(quán)情況的掌握。

1　電子專利申請

電子專利申請是指專利申請人通過電子申請系統(tǒng)或客戶端向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請，或接收已申請專利中間文件的一種專利傳輸方式，并可通過在線方式繳納相關(guān)申請費用。

高校作為申請人需要與國家知識產(chǎn)權(quán)局簽訂電子專利申請系統(tǒng)用戶注冊協(xié)議，辦理注冊手續(xù)，獲得用戶代碼和密碼，并為發(fā)明人提供職務(wù)發(fā)明的申請。在注冊過程中，國家知識產(chǎn)權(quán)局為高校免費提供一種用于身份驗證的權(quán)威性電子文檔，并以此作為電子簽名的依據(jù)，此依據(jù)與紙件文檔的簽字或蓋章具有同等的法律效力。發(fā)明人無需使用專利代理機構(gòu)或借助其他額外手段完成職務(wù)發(fā)明的申請。

2　電子專利申請的優(yōu)點［3］

2.1高效、節(jié)能、環(huán)保

電子申請方式可免去傳統(tǒng)申請中的諸多耗時又耗力的紙質(zhì)文件編寫、打印、郵寄以及與代理人員商討的環(huán)節(jié)，提高了整個專利申請流程的效率。按傳統(tǒng)專利申請過程中，受理一個專利申請，從申請案件本身用紙，到首采，到打印校對單，再到打印受理通知書的整個過程共需要20張左右的A4紙張，大量消耗紙張的用量，然而電子專利申請則盡可能的實現(xiàn)了無紙化申請。省去了電子數(shù)據(jù)紙質(zhì)化這一流程，實現(xiàn)下載、填寫、傳輸電子文件到審查員或直接在網(wǎng)站上進行電子文件的填充和遞交。

2.2廉價

在自己撰寫專利的基礎(chǔ)上，通過相關(guān)費用減免政策可免去大部分申請費用，也無需向代理機構(gòu)繳納代理費。

2.3節(jié)約大量時間

將技術(shù)交底書轉(zhuǎn)變成專利文檔并不需要特別大的工作量和專業(yè)技巧，通過閱讀相關(guān)規(guī)定，可不通過代理機構(gòu)自己直接完成整個專利。以傳統(tǒng)申請專利來看，以掛號信的方式最快也要3～7天方能到達國家知識產(chǎn)權(quán)局。而從北京寄出的包括補正、初審合格通知、授權(quán)通知等一系列信函，也都需要時間用于在郵寄的路上，浪費了發(fā)明人的時間，影響審查流程的工作效率。利用先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，發(fā)明人可在最快2個小時就能收到審查員的回復。

2.4準確

只有申請專利者最清楚自己專利中什么方面是技術(shù)亮點，如果通過代理機構(gòu)的話，可能會因為交流不暢造成著重保護的方面并未得到應(yīng)有的強調(diào)。

2.5快速檢索及導出

電子專利申請客戶端統(tǒng)一采用xml數(shù)據(jù)格式，可方便地檢索和導出，同時可以完成申請文件的格式檢查和電子簽名。

3　電子專利申請客戶端在使用中的利弊及改進分析

雖然電子專利申請和傳統(tǒng)的專利申請相比，有自己突出的優(yōu)勢和發(fā)展趨勢，但是在實際申請中仍然會遇到一些問題，這些問題主要凸顯在使用中國知識產(chǎn)權(quán)局開發(fā)的“電子專利申請客戶端”的過程中。雖然客戶端的開放代替了以往的傳統(tǒng)申請模式，并具有符合當今社會發(fā)展的先進性，但由于客戶端對使用者的電腦操作的高要求，以及要求操作人員在操作時精力的高度集中，仍然會引起一些操作問題。電子專利申請客戶端支持xml、word、pdf三種文件格式的提交，且規(guī)定了提交的文件格式要符合《電子申請文件格式要求說明》和《關(guān)于外觀設(shè)計專利電子申請?zhí)峤灰?guī)范注意事項》的規(guī)范。但在實際的操作過程中，除請求書以外的其他申請文件是可以直接通過word或pdf格式進行導入，但在填寫專利請求書和導出通知書的過程中，經(jīng)常會遇到一些問題：

3.1專利請求書的填寫和完善

在專利申請過程中，專利申請文件的填寫是一個十分必要且重要的過程。傳統(tǒng)的申請文件是需要專利申請人在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站下載、填寫并打印，然后通過郵寄等方式提交到國家知識產(chǎn)權(quán)局。而隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，2003年我國開始面向全國逐漸推廣了電子專利申請，可通過客戶端軟件進行申請文件的提交。使申請人在填寫完申請文件之后，只需在客戶端對應(yīng)文件進行簡單的復制、粘貼，經(jīng)簽名后即可完成申請手續(xù)。但是對于高校來說，它作為特殊的申請人，在國家知識產(chǎn)權(quán)局只能注冊一份申請協(xié)議，即無論發(fā)明人是誰，只要申請職務(wù)發(fā)明，就必須通過同一個被授權(quán)簽名的協(xié)議進行申請。而一些高校沒有專職部門做這項工作，則由兼職人員或?qū)＠l(fā)明人來操作。但是對于高校很多科研人員來說，申請專利的經(jīng)驗或有不足，加上很少使用電子專利申請客戶端，會對客戶端的使用凸現(xiàn)出不適，因此在高校，更多的需要相關(guān)管理部門的兼職人員代其完成申請過程，但是在這個過程中，需要根據(jù)發(fā)明人提供的電子申請文件，不斷地以進行復制、粘貼，因此，會出現(xiàn)信息遺漏或重復的錯誤。頻繁出現(xiàn)的問題主要有以下2點：

一是對發(fā)明人姓名的填寫錯誤。在進行復制、粘貼過程中，會遺漏發(fā)明人姓名信息或重復錄入發(fā)明人姓名信息。導致專利在申請過程中的延誤，后期還要根據(jù)申請的錯誤，進行著錄項變更的修改，這就產(chǎn)生了額外的費用，或者使被遺漏的發(fā)明人被迫放棄專利權(quán)，損害了發(fā)明人應(yīng)有的權(quán)利。

二是漏選專利請求書中的復選框。在填寫專利請求書時，發(fā)明人本已經(jīng)在相應(yīng)的復選框中進行了復選，但是由于操作人員的疏漏，漏選了該項復選，使專利在申請過程中遺失了相應(yīng)的權(quán)利或引起授權(quán)期限的延遲。

可能頻繁出現(xiàn)的錯誤及影響如表1所示。要在壓縮包中不同類型文件中查找，尤其當導出多個通知書時，增加了查找通知書的繁瑣操作，造成對一些信息的遺漏。例如，在實際工作中發(fā)現(xiàn)，有發(fā)明人沒能及時查看到補正通知書或繳費通知書，

表1　可能產(chǎn)生的操作問題及影響

現(xiàn)有的電子專利申請客戶端已經(jīng)具備對除專利請求書等一系列請求書以外的文件的word和pdf格式的導入，但是如果在電子專利申請客戶端引入專利請求書的導入模塊，通過導入的方式把專利請求書導入客戶端，就可輕松避免在填寫該請求書過程中的錯誤發(fā)生。因此，需要能夠在客戶端導出、或預先定義好可導入電子專利申請客戶端的請求書模版，由發(fā)明人在該模版上填寫信息，由申請人對信息進行格式審查、完善后，方可直接導入系統(tǒng)，并完成對專利的簽名和提交。

3.2通知書的導出格式

在專利申請步驟完成后，經(jīng)過一個審核周期，客戶端會收到來自國家知識產(chǎn)權(quán)局的各類通知書，如繳費通知書、補正通知書、專利撤銷通知書、專利授權(quán)通知書等。對于高校這個特殊的申請人來說，是需要工作人員將通知書下載下來，再轉(zhuǎn)發(fā)給發(fā)明人，并由發(fā)明人完成繳費或補正的過程。目前，通過客戶端雖然可以對通知書進行直接打印，但是這個過程不僅不節(jié)約環(huán)保，而且還需要發(fā)明人特意到相關(guān)部門取通知書，十分不便。

現(xiàn)有的電子專利申請客戶端雖然也可以對收到的通知書進行導出，但是導出的通知書只考慮到了備份和恢復的目的，沒有考慮到用戶實際操作的簡潔性。通知書以壓縮包的形式存在，壓縮包里不僅有tif格式的通知書，還有用于數(shù)據(jù)恢復的其他數(shù)據(jù)文件在內(nèi)，用戶要想查看電子版的通知書，就必須沒能在有效期內(nèi)進行補正和繳費，喪失了專利申請的權(quán)利，最終導致專利申請的失敗。

根據(jù)以上在實際操作中遇到的問題，考慮如果可以按2個模塊對系統(tǒng)改進，同時實現(xiàn)系統(tǒng)的備份/還原和通知書導出的功能，將會大大提高操作者和發(fā)明人讀取信息的效率。使下載的通知書以tif格式進行單獨導出，用戶就可直接在導出文件中查看，這樣不與還原數(shù)據(jù)文件混合打包，就能方便用戶的使用了，提高通知書的查看效率，不至于讓發(fā)明人遺漏對通知書的閱讀。

4　結(jié)語

結(jié)合中國專利申請現(xiàn)狀和趨勢，計算機及網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)的發(fā)展等，電子專利申請客戶端會實現(xiàn)更好的完善和改進，更好地被專利申請人廣泛使用。加之國家對電子專利申請系統(tǒng)配套措施的不斷跟進，我國高校的電子專利申請數(shù)量將會上一個新層次。

［1］ 申維東，張忠臣. 論網(wǎng)絡(luò)傳播與社會價值的轉(zhuǎn)變［J］. 中國報業(yè). 2012 （12）.

［2］ 張康德. 如何快捷申請“電子專利”［J］. 發(fā)明與創(chuàng)新. 2012（8）.

［3］ 王昊，趙婧，石鵬燕. 淺析專利申請電子化存在的問題及對策［J］.山西科技. 2014（3）.

G306

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1004-1168（2015）04-0018-03

2015-07-08

張黎黎（1981-），女，吉林長春人，工程學院產(chǎn)業(yè)處任職，助理研究員，碩士研究生，研究方向：科研管理。