對(duì)于同時(shí)具備自然壟斷性和可競(jìng)爭(zhēng)性的天然氣產(chǎn)業(yè)，其管制與放松管制一直是學(xué)術(shù)界和政府關(guān)注的焦點(diǎn)。探尋天然氣產(chǎn)業(yè)合理有效的規(guī)制方法是促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要議題。

一、文獻(xiàn)綜述

傳統(tǒng)規(guī)制理論認(rèn)為，為了保證自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效率，同時(shí)解決邊際成本定價(jià)導(dǎo)致企業(yè)虧損的難題，政府須對(duì)其實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入管制和價(jià)格管制。

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論認(rèn)為，迫于潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入壓力，產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有的壟斷者不能獲得超額利潤(rùn) ，從而整個(gè)市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)效率。這樣，即使是在傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)，只要能夠形成可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，那么無(wú)需政府管制，同樣可以實(shí)現(xiàn)效率。

管制俘獲理論的代表人物施蒂格勒（Stigler）認(rèn)為，政府規(guī)制是為了滿足產(chǎn)業(yè)利益集團(tuán)對(duì)管制的需要而產(chǎn)生的，經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論的中心任務(wù)是解釋誰(shuí)是規(guī)制的受益者或受害者，政府規(guī)制采取什么形式和政府規(guī)制對(duì)資源分配的影響。建議放松規(guī)制，引入競(jìng)爭(zhēng)。

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，由于存在不對(duì)稱信息，效率與信息租金是一對(duì)共生的矛盾；也就是說(shuō)，效率提高的同時(shí)會(huì)增加企業(yè)的信息租金，從而帶來(lái)社會(huì)成本。

我國(guó)的王俊豪認(rèn)為，政府對(duì)天然氣等自然壟斷產(chǎn)業(yè)一直以來(lái)都采取的是高度的經(jīng)濟(jì)規(guī)制，結(jié)果導(dǎo)致天然氣產(chǎn)業(yè)缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境以及獨(dú)立、統(tǒng)一、透明、公平的法律框架。他進(jìn)一步指出 ，天然氣產(chǎn)業(yè)只是在運(yùn)輸和配送環(huán)節(jié)具有壟斷性，而在勘探、開發(fā)、工程技術(shù)服務(wù)和銷售等環(huán)節(jié)是競(jìng)爭(zhēng)性的，這些環(huán)節(jié)都應(yīng)放松管制。

二、天然氣產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)特性

（一）自然壟斷性

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)性

天然氣網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備的固定投資巨大，在總成本中占有相當(dāng)大的比重，與之相比，可變成本所占的比重較小。這樣，隨著產(chǎn)量的增加，固定成本被不斷攤薄，平均成本呈現(xiàn)出下降的狀態(tài)。這就意味著，由一家廠商大規(guī)模提供的成本要低于由多家廠商分散地小規(guī)模供應(yīng)的成本之和（成本弱增性），即

C（q）

因此，獨(dú)家壟斷有利于節(jié)約社會(huì)資源。

2.范圍經(jīng)濟(jì)性

天然氣用戶在不同時(shí)段具有各自不同的需求特征。民用戶一日三餐用氣量大，工業(yè)用戶為了與電的供應(yīng)匹配，用氣高峰常安排在晚上，而有的用戶則在晚上根本不用氣。如果每個(gè)用戶都由專門的管線供氣，每條管線的最大負(fù)荷設(shè)計(jì)都必須以該用戶的最大瞬時(shí)流量為依據(jù)。實(shí)際上，每條管線在大多數(shù)時(shí)間內(nèi)所使用的負(fù)荷是很低的。所謂范圍經(jīng)濟(jì)性，就是聯(lián)合生產(chǎn)比單獨(dú)生產(chǎn)更節(jié)省費(fèi)用。 即

C（q1，q2）

3.資產(chǎn)專用性

天然氣管線的投資一旦形成就很難再將管線轉(zhuǎn)作其它用途。強(qiáng)專用性的存在意味著固定資產(chǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)和代價(jià)很高，投資一旦失敗，就要承擔(dān)巨額的虧損，從而形成很高的進(jìn)入壁壘。

4.網(wǎng)絡(luò)外部性

網(wǎng)絡(luò)外部性是指每個(gè)網(wǎng)絡(luò)用戶連接到一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值取決于己經(jīng)連接到該網(wǎng)絡(luò)的其它用戶的數(shù)量。通常用梅卡夫法則來(lái)衡量，即網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值與其用戶數(shù)量的平方成正比。假如一個(gè)網(wǎng)絡(luò)的用戶數(shù)為n，由于該網(wǎng)絡(luò)對(duì)每個(gè)用戶的價(jià)值與網(wǎng)絡(luò)中其余用戶的數(shù)量成正比，因此該網(wǎng)絡(luò)對(duì)所有用戶總價(jià)值與nx（n-1） =n2-n成正比。如果網(wǎng)絡(luò)用戶數(shù)擴(kuò)大100倍，網(wǎng)絡(luò)價(jià)值就增加10000倍。這意味著，一個(gè)網(wǎng)絡(luò)擁有越多的用戶，就越能吸引新用戶加入該網(wǎng)絡(luò)，新用戶的加入又使原有用戶在不用增加付費(fèi)的情況下增加了可連接性。這樣，這位廠商就可以利用其掌握基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)設(shè)置障礙來(lái)增加新廠商的網(wǎng)絡(luò)與其所有的網(wǎng)絡(luò)相連接的難度和成本，以阻礙新的用戶加入新廠商的網(wǎng)絡(luò)，從而維持其壟斷地位。

（二）可競(jìng)爭(zhēng)性

對(duì)于天然氣產(chǎn)業(yè)而言，并非在所有的環(huán)節(jié)上都是壟斷性質(zhì)的。在天然氣的開采 、對(duì)大用戶的供給和城市管道燃?xì)夤┙o這幾個(gè)方面都是可以引入競(jìng)爭(zhēng)的。

1.天然氣資源雖然稀缺，但資源潛力大，潛在市場(chǎng)大，有能力支撐多個(gè)企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

2.天然氣產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈包括勘探、開發(fā)、儲(chǔ)運(yùn)、配送、消費(fèi)等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)多數(shù)具有競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)。

3.天然氣產(chǎn)業(yè)面臨著潛在進(jìn)入者、替代能源、消費(fèi)者、國(guó)外資本的競(jìng)爭(zhēng)，天然氣產(chǎn)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)性特點(diǎn)。

三、對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)制的理由

正如上文所述，天然氣產(chǎn)業(yè)具有典型的自然壟斷性，對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)施必要的管制是國(guó)內(nèi)外學(xué)者的共識(shí)，這里不再贅述。本文主要闡述以下三個(gè)對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)實(shí)施規(guī)制的理由。

（一）產(chǎn)品必需性

天然氣的產(chǎn)品必需性包括兩個(gè)方面的含義：一是盡管對(duì)天然氣的需求因廠商和個(gè)人而異，但保證最低數(shù)量和基本質(zhì)量的供給常常具有非常重大的意義，因?yàn)槿魏涡问降闹袛嗷蛳拗乒┙o都可能付出巨大的代價(jià)；二是由于天然氣對(duì)大多數(shù)人都是必不可少的，其運(yùn)營(yíng)者有廣泛而公平地提供基本服務(wù)的義務(wù)，無(wú)論供給成本因用戶所在區(qū)域不同而存在多大差異，經(jīng)常需要按全國(guó)或區(qū)域統(tǒng)一的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，也就是普及服務(wù)。為了防止吸脂效應(yīng)，管制是必要的。

（二）防止毀滅性競(jìng)爭(zhēng)

由于天然氣產(chǎn)業(yè)具有固定成本在總成本中所占比重大、邊際成本小的特點(diǎn)，如果產(chǎn)業(yè)中存在多家相互競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，企業(yè)有可能以回收固定成本為目標(biāo)，盡量擴(kuò)大銷售量，從而展開降低價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)。在價(jià)格降低到邊際成本之前，價(jià)格的螺旋式下降不可避免。由于天然氣的產(chǎn)品同質(zhì)性強(qiáng)，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)具有容易激化的性質(zhì) 。如果毀滅性競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果使必需性服務(wù)的提供不能滿足需要，就會(huì)引起社會(huì)混亂。因此，為了達(dá)到避免毀滅性競(jìng)爭(zhēng)的目的，給特定企業(yè)以壟斷供給權(quán)，使它盡到穩(wěn)定的供應(yīng)義務(wù)，則成為規(guī)制的根據(jù)。

（三）避免重復(fù)投資和確保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性

如果每個(gè)天然氣公司各自建立一套傳輸分銷網(wǎng)絡(luò)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不一致可能使這些網(wǎng)絡(luò)難以相互連接起來(lái)，每個(gè)用戶只能在其自己的網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)得到服務(wù)。在這種情形下，不僅不能充分享受網(wǎng)絡(luò)外部性，而且要承擔(dān)因龐大固定資本投資的重復(fù)帶來(lái)的成本增加。因此，由一個(gè)企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)這類產(chǎn)業(yè)有利于實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性，避免重復(fù)投資，這是對(duì)網(wǎng)絡(luò)性產(chǎn)業(yè)實(shí)行進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制的傳統(tǒng)理由。

四、我國(guó)天然氣產(chǎn)業(yè)管制的現(xiàn)狀及問(wèn)題

（一）缺少專門立法

目前，應(yīng)用于天然氣行業(yè)的法律法規(guī)主要是和石油以及其他礦產(chǎn)資源并行實(shí)施的綜合性法律條文，如《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘察區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、《探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》等，沒有形成一部專門針對(duì)天然氣行業(yè)的法律，這嚴(yán)重制約了其健康發(fā)展。

（二）天然氣定價(jià)不合理

目前我國(guó)天然氣價(jià)格實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)，由發(fā)改委制定基準(zhǔn)出廠價(jià)，具體價(jià)格由供需雙方商議可上下浮動(dòng)10%。這種由某個(gè)政府部門定價(jià)，一是容易造成天然氣的價(jià)格與其價(jià)值偏離太多，違背價(jià)值規(guī)律；另一方面，價(jià)格不能及時(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系，容易造成天然氣資源的浪費(fèi)。

（三）政府的政策制定和管制職能不分

在天然氣行業(yè)的有關(guān)政策法規(guī)的制定上，我國(guó)政府部門既是政策制定部門，又是管制部門。政策制定與管制職能合一，使政府機(jī)構(gòu)既不能集中精力研究行業(yè)的重大政策和戰(zhàn)略問(wèn)題，又往往陷入紛繁復(fù)雜的管制工作之中，很容易形成“權(quán)力部門化、部門利益化、利益法制化”的現(xiàn)象。

（四）政府沒有處理好管制與放松管制的關(guān)系

由于天然氣產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)計(jì)民生具有重大意義，所以政府企圖把每一個(gè)環(huán)節(jié)都控制在理想的狀態(tài)之中，其結(jié)果是導(dǎo)致精力分散，顧此失彼，該管制的運(yùn)輸和配送環(huán)節(jié)沒有管好，該放松管制的勘探、開采、工程技術(shù)服務(wù)和銷售等環(huán)節(jié)又管得太多太死。

五、天然氣產(chǎn)業(yè)可借鑒的規(guī)制方法

（一）價(jià)格規(guī)制理論

投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制法。投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型的操作方法是被管制企業(yè)首先向管制者提出要求提高投資回報(bào)率的申請(qǐng)，管制者經(jīng)過(guò)一段考察期，合理確定資本投資的范圍和計(jì)量方法，根據(jù)那些影響價(jià)格的因素變化情況，對(duì)企業(yè)提出的投資回報(bào)率水平作必要調(diào)整，最后確定企業(yè)的投資回報(bào)率，作為企業(yè)在某一特定時(shí)期內(nèi)訂價(jià)的依據(jù)。

最高限價(jià)價(jià)格規(guī)制法。最高限價(jià)管制采取RPI-X模型，RPI表示零售價(jià)格指數(shù)（Retail Price Index ），即通貨膨脹率，X是由管制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率（如稅后利潤(rùn)率）增長(zhǎng)的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%（即RPI=5%），X固定為3%（即X=3%），那么，企業(yè)提價(jià)的最高幅度是2%。這個(gè)簡(jiǎn)單的價(jià)格管制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的價(jià)格取決于RPI和X的相對(duì)值。如果RPI-X是一個(gè)負(fù)數(shù)，則企業(yè)必須降價(jià)，其幅度是RPI-X的絕對(duì)值。

（二）區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)理論

由于燃?xì)夤艿榔髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍受不通氣的農(nóng)村地區(qū)的阻隔，具有地區(qū)自然壟斷經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)。如何對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行規(guī)制？美國(guó)麻省理工學(xué)院教授雪里費(fèi)（Shleifer）在1985年曾提出一個(gè)區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)理論模型，該模型的結(jié)論是：如果管制者以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，要求按邊際成本決定管制價(jià)格，這就會(huì)引起企業(yè)虧損，因此，政府應(yīng)給企業(yè)一定數(shù)額的一次性財(cái)政補(bǔ)貼。

（三）特許投標(biāo)理論

德姆塞茨（Demsetz）曾提出特許投標(biāo)（franchise bidding）理論。這一理論在規(guī)制中引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過(guò)拍賣的形式，讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在某產(chǎn)業(yè)中的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán)（即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)），在一定的質(zhì)量要求下，由提供最低報(bào)價(jià)的那家企業(yè)取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。因此，可以把特許經(jīng)營(yíng)權(quán)看作是對(duì)愿意以最低價(jià)格提供產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)的一種獎(jiǎng)勵(lì)。采用這種方式，如果在投標(biāo)階段有比較充分的競(jìng)爭(zhēng)，那么，價(jià)格可望達(dá)到平均成本水平，獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)也只能得到正常利潤(rùn)。

（作者單位：蘭州商學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院）

責(zé)任編輯：曉途