［摘要］隨著新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來和經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，企業(yè)之間的競爭更主要的是企業(yè)間的科技創(chuàng)新能力的較量?？梢哉f，沒有科技創(chuàng)新就沒有企業(yè)的生存空間，沒有創(chuàng)新就沒有企業(yè)的發(fā)展。而實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和我國已有的經(jīng)驗(yàn)表明，僅有科技創(chuàng)新而沒有體制、組織和政策的創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新很難推進(jìn)，甚至是寸步難行。只有正確認(rèn)識、處理好制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的關(guān)系，合理有效利用制度創(chuàng)新的推動作用，才能使科技創(chuàng)新的理論與實(shí)踐得到長遠(yuǎn)的發(fā)展。

［關(guān)鍵詞］制度創(chuàng)新 科技創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在面對新技術(shù)革命和新產(chǎn)業(yè)革命以及經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)時(shí)，我們必須抓住機(jī)遇，進(jìn)行科技戰(zhàn)略創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化演進(jìn)，只有這樣才有可能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。跨越式發(fā)展是通過科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)的，而科技創(chuàng)新的關(guān)鍵，則是制度創(chuàng)新。

一、科技創(chuàng)新是新世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流

創(chuàng)新是一個(gè)國家的靈魂。從當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展總趨勢來看，高新技術(shù)代表了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，國際經(jīng)濟(jì)間的競爭主要體現(xiàn)在知識與科技創(chuàng)新能力的競爭。而企業(yè)科技創(chuàng)新能力的高低直接影響著企業(yè)的生存和發(fā)展，所以科技創(chuàng)新已成為實(shí)施科技興企戰(zhàn)略的基礎(chǔ)內(nèi)容。

1.科技創(chuàng)新代表了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。隨著科技迅猛發(fā)展，以信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的新一輪科技革命正如火如荼的進(jìn)行著，科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展日趨緊密結(jié)合，正深刻地改變著人們的生產(chǎn)、生活乃至思想和行為方式，以科技的發(fā)展帶動經(jīng)濟(jì)的繁榮和企業(yè)的振興正在成為國家和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的軸心。

2.科技創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)建國際化大公司的必然要求。國際大企業(yè)大多在使用先進(jìn)科技和進(jìn)行科技創(chuàng)新的能力上具有優(yōu)勢。隨著科技進(jìn)步及其在生產(chǎn)上應(yīng)用的加快，今后的世界商戰(zhàn)將更加直接地表現(xiàn)在先進(jìn)科技的開發(fā)和應(yīng)用上，體現(xiàn)在科技創(chuàng)新的力度和實(shí)效上。我國改革開放以來，國有企業(yè)積極引進(jìn)國外企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)體制、科技和管理創(chuàng)新，獲得了長足發(fā)展。然而，同一些世界著名企業(yè)相比，仍然存在很大的差距，其中科技創(chuàng)新和應(yīng)用能力不足是主要表現(xiàn)。因此，我們要大力發(fā)展科技創(chuàng)新型企業(yè)，堅(jiān)定不移地走科技興企之路，在科技創(chuàng)新上有大作為，要加快科技成果的轉(zhuǎn)化速度，使?jié)撛谏a(chǎn)力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以科技創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3.科技創(chuàng)新是企業(yè)自身發(fā)展的根本動力。科技創(chuàng)新能力是企業(yè)核心競爭力的重要因素，提高科技創(chuàng)新能力是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量和效益、增加經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的主要手段?？萍紕?chuàng)新的主體是企業(yè)，對于企業(yè)來說，能否把新的科技成果與生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐緊密結(jié)合，結(jié)合的速度和質(zhì)量如何，也決定著企業(yè)的興衰成敗，決定著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度和質(zhì)量。市場經(jīng)濟(jì)將一改過去那種資源、資本總量和增量決定模式，更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的作用，在這樣的形勢下只有不斷創(chuàng)新，企業(yè)才能獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。

但是，為什么在一些國家和地區(qū)，科學(xué)技術(shù)能夠得到迅速發(fā)展以及大規(guī)模應(yīng)用，而在另一些國家和地區(qū)則不能?在同一國家里，為什么一些企業(yè)科技創(chuàng)新如火如荼并成果顯著，而在另一些企業(yè)里則不能?這促使我們思考一個(gè)更深層次的因素，即制度創(chuàng)新對科技創(chuàng)新的推動作用。

二、制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的緊密聯(lián)系

1.制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的關(guān)系。1912年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特(Joseph。Aschumter)在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中將“創(chuàng)新”概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)。他的概括揭示了創(chuàng)新所包含的兩種類型：科技創(chuàng)新和制度（組織）創(chuàng)新。對于這兩者的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有著不同的看法。

阿里斯堅(jiān)持“技術(shù)決定論”。他認(rèn)為，制度對科技創(chuàng)新只有阻礙作用，資本主義制度對科技創(chuàng)新不具有任何積極的作用。而拉坦認(rèn)為，科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雖然互相影響，但一方不能決定另一方，二者是互不決定的，即主張“互不決定論”。美國新史學(xué)派代表人物道格拉斯·C·諾思認(rèn)為，是制度創(chuàng)新決定科技創(chuàng)新，即“制度決定論”。他指出，制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，科技創(chuàng)新不過是制度創(chuàng)新的結(jié)果或者說派生物。正是由于制度的創(chuàng)新，才有了科技的創(chuàng)新、教育的發(fā)展和資本的積累，從而才會有經(jīng)濟(jì)的增長。

實(shí)際上，制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新是一個(gè)交互決定的動態(tài)演進(jìn)過程。動態(tài)的科技進(jìn)步是制度得以變革的首要力量，制度在科學(xué)技術(shù)的推動下得以變遷；而創(chuàng)新后的制度又反過來給科技進(jìn)步以決定性的推動，促使其飛速向前發(fā)展。

2.制度創(chuàng)新對科技創(chuàng)新的推動作用。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，在科技創(chuàng)新的過程中制度的重要性主要體現(xiàn)在：首先，為經(jīng)濟(jì)主體實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新提供有效激勵(lì)，使經(jīng)濟(jì)主體在科技創(chuàng)新過程中所付出的成本與收益相聯(lián)系。其次，為科技創(chuàng)新提供約束，為經(jīng)濟(jì)主體在科技創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。再次，通過降低經(jīng)濟(jì)活動中的不確定性、抑制“經(jīng)濟(jì)人”的機(jī)會主義傾向、提供穩(wěn)定的預(yù)期等而降低交易費(fèi)用，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。最后，可以協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，減少由于不協(xié)調(diào)而帶來的成本費(fèi)用，使科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，當(dāng)現(xiàn)存的制度成為科技創(chuàng)新的阻礙或不適應(yīng)科技創(chuàng)新的要求時(shí)，制度創(chuàng)新便成為推動科技進(jìn)步的決定性力量了。良好的制度安排通過減少科技創(chuàng)新活動中的外部性，降低創(chuàng)新過程中的交易費(fèi)用和減弱不確定性來增加創(chuàng)新者的預(yù)期收益，鼓勵(lì)創(chuàng)新活動。資本主義制度建立以來，制度對科技創(chuàng)新的推動作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了生產(chǎn)力中內(nèi)在的自發(fā)力量的推動。

例如專利制度，它能保護(hù)發(fā)明人對新成果在一定時(shí)期內(nèi)的排他獨(dú)占權(quán)，持續(xù)地激發(fā)人們進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的熱情。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德研究認(rèn)為，如果沒有專利保護(hù)，60%的藥品不能被研究出來，65%不能被利用；化學(xué)發(fā)明有38%不會被研究出來，有30%不會被利用。可以這樣說，沒有制度的保護(hù)和支持，就沒有今天如此高的科技水平。

目前，由于高新技術(shù)特別是信息技術(shù)在世界范圍的飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，要求我國必須走一條不同于西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，必須進(jìn)行科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，而技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新。國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任劉世錦在第九屆北京科博會“2006中國經(jīng)濟(jì)高峰會”上指出，國際經(jīng)驗(yàn)和中國已有的經(jīng)驗(yàn)表明，僅僅有科技創(chuàng)新而沒有體制、組織和政策的創(chuàng)新，科技創(chuàng)新很難推進(jìn)，甚至是寸步難行。

三、制度創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新發(fā)展的幾個(gè)途徑

1.完善國家科技創(chuàng)新體系。首先，要建立一個(gè)符合中國特色的國家科技創(chuàng)新體系機(jī)制。這里，明確政府和企業(yè)在創(chuàng)新體系中的關(guān)系十分重要。要區(qū)分政府和企業(yè)的職責(zé)與分工，政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)制定并實(shí)施有效的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，并完善宏觀科技創(chuàng)新體系的激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)，努力為企業(yè)創(chuàng)造良好的科技創(chuàng)新的外部環(huán)境。在充分發(fā)揮政府的宏觀指導(dǎo)作用的同時(shí)，還要明確市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用，從而保證企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中始終處于主體地位。

其次，處理好國家科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)、企業(yè)之間的關(guān)系。第一，在科研上，國家科研機(jī)構(gòu)必須從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，開展定向基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略高技術(shù)創(chuàng)新與系統(tǒng)集成，而大學(xué)更適宜于從事自由的科學(xué)前沿探索 ，促進(jìn)以學(xué)科深入為主的科學(xué)發(fā)展。第二，在國家創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新投入與行為的主體，但這并不意味著國家科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域不發(fā)揮作用。國家科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)應(yīng)與社會生產(chǎn)要素緊密結(jié)合，以企業(yè)為主體，以市場和需求為導(dǎo)向，走社會化之路，實(shí)現(xiàn)規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。

最后，應(yīng)該為企業(yè)科技創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。一是建立健全相關(guān)的法律法規(guī)制度，以促進(jìn)科技創(chuàng)新的良好發(fā)展。二是完善科技創(chuàng)新中介服務(wù)體系。充分發(fā)揮國家科研機(jī)構(gòu)的骨干與引領(lǐng)作用，發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)作用和生力軍作用，建設(shè)各具特色的區(qū)域創(chuàng)新體系和社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。其中關(guān)鍵的是要鼓勵(lì)發(fā)展以市場為導(dǎo)向的中介服務(wù)系統(tǒng)。三是政府應(yīng)給予政策引導(dǎo)、服務(wù)與支持，形成全社會崇尚科技創(chuàng)新的良好氛圍。

2.建立并不斷完善創(chuàng)新型企業(yè)科研機(jī)構(gòu)管理模式。在我國加快建設(shè)科技創(chuàng)新型企業(yè)的同時(shí)，還應(yīng)加大力度建立與之相適應(yīng)的企業(yè)科研機(jī)構(gòu)管理機(jī)制，并根據(jù)實(shí)際中的具體發(fā)展?fàn)顩r不斷將其同步完善。第一，應(yīng)加大對基礎(chǔ)研究和重大戰(zhàn)略高技術(shù)研究的投入力度，重點(diǎn)支持對提高國家競爭力有直接影響的重大項(xiàng)目，加大支持由科學(xué)家自由選題的探索性研究；第二，建立起與原始性創(chuàng)新相適應(yīng)的評價(jià)制度。鼓勵(lì)具有原始性創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)大的研究項(xiàng)目，高度關(guān)注創(chuàng)新性強(qiáng)的小項(xiàng)目、邊緣項(xiàng)目以及學(xué)科交叉項(xiàng)目，邀請國外專家參加重大、重點(diǎn)項(xiàng)目的全程評估，減少和簡化評估程序，完善評估活動的監(jiān)督體系等等；第三，建立符合科技發(fā)展規(guī)律的激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)技術(shù)開發(fā)更多地在市場中實(shí)現(xiàn)其價(jià)值和取得相應(yīng)的回報(bào)；第四，樹立人才資源是第一資源的指導(dǎo)思想。大力培養(yǎng)高水平創(chuàng)新型人才，對有思考能力和獨(dú)立創(chuàng)新精神的人物和青年人才積極給予支持，加大力度引進(jìn)在國際科學(xué)前沿作出有重要影響的研究成果的頂尖人才。

3.重視企業(yè)技術(shù)中心的制度創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力。企業(yè)的技術(shù)中心與研究院，是開展自主創(chuàng)新的主要實(shí)施者，因此要高度重視企業(yè)技術(shù)中心與研究院的建設(shè)發(fā)展水平。技術(shù)中心的定位不應(yīng)局限在為滿足當(dāng)前市場需求的技術(shù)供給，而是面向企業(yè)3年～5年，甚至更長遠(yuǎn)的技術(shù)創(chuàng)新，從而支持企業(yè)的發(fā)展從滿足市場的需求到創(chuàng)造新的市場需求的轉(zhuǎn)化。技術(shù)潮流和科學(xué)進(jìn)展的預(yù)見、開展技術(shù)集成和融合、研制新興技術(shù)，甚至部分基礎(chǔ)研究，應(yīng)該是企業(yè)技術(shù)中心的新任務(wù)。

同時(shí)，企業(yè)還要充分認(rèn)識到自主創(chuàng)新是一個(gè)充滿試錯(cuò)的過程，為了加快這一進(jìn)程，企業(yè)必須動態(tài)地確認(rèn)自己的領(lǐng)先供應(yīng)商及領(lǐng)先顧客，并永不間斷地與之建立戰(zhàn)略性的、真誠的信任和合作關(guān)系，加強(qiáng)交流與合作。一個(gè)富有成效的創(chuàng)新型企業(yè)，除了在物質(zhì)資本、人力資本占盡優(yōu)勢外，也要擁有極強(qiáng)的社會資本，這包括建立與各類科研、教學(xué)部門，產(chǎn)業(yè)界，政府以及非營利性組織廣泛而密切的關(guān)系。

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[4]國務(wù)院發(fā)展研究中心副主任劉世錦認(rèn)為:沒有制度創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新難推進(jìn).科技日報(bào)，2006年5月31日

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