張辛鑫 冀瑜

摘 要：2024年3月13日，經(jīng)歐盟議會(huì)全會(huì)投票，正式通過(guò)了全球首個(gè)人工智能領(lǐng)域的綜合性立法《人工智能法案》。本文對(duì)該法案的制定背景、規(guī)范體系與其中涉及標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容進(jìn)行了分析。該法案通過(guò)設(shè)置1025/2012號(hào)條例準(zhǔn)用性條款，為法律適用提供了大范圍、開(kāi)放的標(biāo)準(zhǔn)“接口”，一方面可一定程度彌合人工智能技術(shù)與法律條款之間的鴻溝，另一方面標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)也為歐盟未來(lái)人工智能的標(biāo)準(zhǔn)化治理提供了法律保障。此外，本文結(jié)合該法案中標(biāo)準(zhǔn)與法律的互通機(jī)制提出了我國(guó)未來(lái)人工智能的治理建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：《人工智能法案》，人工智能治理，準(zhǔn)用性條款，人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.05.006

0 引 言

近年來(lái)，人工智能技術(shù)助推了人類的生產(chǎn)力發(fā)展，也挑戰(zhàn)著傳統(tǒng)社會(huì)規(guī)范中的各類固有倫理與價(jià)值取向。例如：OpenAI推出的生成式人工智能正在重塑人類的創(chuàng)作方式，卻導(dǎo)致了作品權(quán)屬混亂；而“不透明”的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)嵌入各類私權(quán)領(lǐng)域雖然有利于社會(huì)效益，也同樣引發(fā)了隱私焦慮、歧視、產(chǎn)品安全等問(wèn)題。如何精準(zhǔn)引導(dǎo)人工智能技術(shù)于可控、符合人類價(jià)值的“安全屋”中參與良性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、有序提高生產(chǎn)力水平、引領(lǐng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展已是我國(guó)人工智能領(lǐng)域的重要議題。2021年10月中共中央、國(guó)務(wù)院《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》提到我國(guó)需要“建立健全大數(shù)據(jù)與產(chǎn)業(yè)融合標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化?！睌?shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人工智能伴隨著規(guī)模拓展可持續(xù)賦能各產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)數(shù)字化變革，其應(yīng)用不僅可加速信息傳遞，提高整體社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，也可通過(guò)需求端刺激提高供給端品質(zhì)，以數(shù)字化賦能助推我國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革[1]。因此，落實(shí)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化離不開(kāi)健全的人工智能生態(tài)，這有賴于法律、標(biāo)準(zhǔn)等社會(huì)規(guī)范的保障。

1 歐盟《人工智能法案》概

述歐盟委員會(huì)執(zhí)行副主席兼競(jìng)爭(zhēng)專員瑪格麗特·維斯塔格（Margrethe Vestager）評(píng)價(jià)人工智能時(shí)曾表示：“在人工智能領(lǐng)域，公眾信任是必須存在的，而對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)制是建立這些信任的最佳方式。只有存在具有里程碑式的監(jiān)管規(guī)則，才能確保人工智能值得信任。”正是在這種邏輯之下，《人工智能法案》提案應(yīng)運(yùn)而生，充分體現(xiàn)了歐盟在人工智能領(lǐng)域試圖引領(lǐng)全球秩序的意圖[2]。

1.1 歐盟《人工智能法案》的制定背景

《人工智能法案》首次提出可追溯至2021年4月。其宗旨是以全面、符合人類倫理的方式監(jiān)管人工智能，法案內(nèi)容包括對(duì)人工智能系統(tǒng)安全性、透明度、可追溯性、公平性、道德標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估，同時(shí)涉及人工智能系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)管、執(zhí)法與司法審查等[3]。在研討初期，部分業(yè)內(nèi)人士曾就該法案的“超前監(jiān)管”傾向產(chǎn)生過(guò)較大分歧，如：有觀點(diǎn)認(rèn)為人工智能仍處于極速發(fā)展階段，過(guò)早進(jìn)行綜合性立法落實(shí)嚴(yán)苛的法律責(zé)任有礙技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展，根據(jù)“比利時(shí)智庫(kù)歐洲國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中心（EuropeanCentre for International Political Economy）”2018年數(shù)據(jù)顯示，歐盟因?yàn)榭萍脊镜氖虑氨O(jiān)管已導(dǎo)致了850億歐元的GDP和10 0 0億歐元的消費(fèi)者福利損失[4]。除此之外也有觀點(diǎn)指出該法案中的許多合規(guī)要求在當(dāng)前歐盟根本沒(méi)有技術(shù)土壤，其出臺(tái)嚴(yán)格的綜合性立法只是為了打造全球“示范效應(yīng)”削弱其他國(guó)家在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)[5]。例如：德國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)（Bundesverband derDeutschen Industrie，BDI）認(rèn)為，歐洲在人工智能技術(shù)領(lǐng)域面臨落后風(fēng)險(xiǎn)，其負(fù)責(zé)人艾里斯·普洛格也表示，該法案并不成熟，給市場(chǎng)主體只會(huì)帶來(lái)更多的不確定性[6]。這些觀點(diǎn)也與部分國(guó)家類似，英國(guó)即表現(xiàn)出不急于在綜合性立法層面采取措施的姿態(tài)，而是傾向于在現(xiàn)有個(gè)人隱私、數(shù)據(jù)安全等法律下尋求治理人工智能。然而，至2022年末，隨著ChatGP T迅速風(fēng)靡全球，加快推進(jìn)了該法案的立法進(jìn)程。歐盟委員會(huì)認(rèn)為以人工智能風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，落實(shí)分級(jí)監(jiān)管有助于消弭綜合立法嚴(yán)苛責(zé)任帶來(lái)的負(fù)面影響。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間談判，2023年6月，歐洲議會(huì)以高票通過(guò)了《人工智能法案》草案。2024年1月19日，歐盟委員會(huì)、歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)公布了定稿的《人工智能法案》（朱悅，2024），并于2024年2月2日經(jīng)歐盟27國(guó)代表一致通過(guò)。2024年3月13日，隨著該法案最終于法國(guó)斯特拉斯堡歐盟議會(huì)全會(huì)上取得523票贊成，46票反對(duì)，49票棄權(quán)的壓倒性結(jié)果，正式開(kāi)啟了全球人工智能領(lǐng)域綜合立法的序幕。

《人工智能法案》距離真正生效僅余程序性流程，包括：歐盟理事會(huì)正式批準(zhǔn)、刊憲公布、刊憲20日后生效等，這些對(duì)《人工智能法案》已不再有實(shí)質(zhì)影響[7 ]。換言之，以當(dāng)前版本的《人工智能法案》在整個(gè)歐盟分階段實(shí)施只是時(shí)間問(wèn)題。

1.2 歐盟《人工智能法案》的規(guī)范體系

作為平衡技術(shù)創(chuàng)新與合規(guī)監(jiān)管的產(chǎn)物，《人工智能法案》以基于現(xiàn)行歐盟法律、準(zhǔn)用現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范體系得以出臺(tái)。前者表現(xiàn)為法案立法說(shuō)明存在大量宣示遵循歐盟現(xiàn)行法律的表述。例如：（9）指出“……根據(jù)其采取的新立法框架的方法，不應(yīng)影響現(xiàn)有的聯(lián)盟法律?！币约埃?5）“數(shù)據(jù)保護(hù)法、非歧視法、消費(fèi)者保護(hù)法和競(jìng)爭(zhēng)法等歐盟立法所禁止的實(shí)踐不受本條例影響?！?/p>

而后者的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)用機(jī)制，主要體現(xiàn)于以下3點(diǎn)。（1）第4 0條準(zhǔn)用1025/2012號(hào)條例范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)，旨在為人工智能的合規(guī)審查提供替代性選擇，如果人工智能系統(tǒng)提供者能夠證明自己符合準(zhǔn)用的現(xiàn)行歐洲標(biāo)準(zhǔn)或其他通用規(guī)則，可以被視為符合法案規(guī)定[8]；（2）第48條提出通過(guò)傳統(tǒng)“CE”標(biāo)識(shí)，代表高風(fēng)險(xiǎn)人工智能技術(shù)取得合規(guī)認(rèn)證；“CE”指“Conformite-Europeenne”，以往用作宣示產(chǎn)品安全性已達(dá)到歐盟《技術(shù)協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化新方法》（T he New Appr oa ch totechnical harmonization and standardization）指令要求，也是歐盟境內(nèi)產(chǎn)品流通的基本資格；（3）法案允許人工智能提供者的質(zhì)量管理體系與歐洲現(xiàn)行質(zhì)量管理體系認(rèn)證內(nèi)容（例如：ISO 9 0 0 0標(biāo)準(zhǔn)族）可存在交叉與互補(bǔ)。例如：法案立法說(shuō)明（81）指出“如果相關(guān)的歐盟部門(mén)法有義務(wù)構(gòu)建質(zhì)量管理體系，本條例規(guī)定的質(zhì)量管理體系要素可作為其他歐盟部門(mén)法規(guī)定的現(xiàn)有質(zhì)量管理體系的一部分。在未來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化與歐盟委員會(huì)出臺(tái)的相關(guān)指南中，應(yīng)從本條例與現(xiàn)行歐盟部門(mén)法的內(nèi)容互補(bǔ)層面予以考慮?！?/p>

2 《人工智能法案》中標(biāo)準(zhǔn)化的主要功能

歐盟《人工智能法案》作為全球首個(gè)人工智能領(lǐng)域的綜合性立法，以“硬規(guī)制”模式吸納了標(biāo)準(zhǔn)與法律的互通機(jī)制：其不僅從法律層面針對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、人工智能技術(shù)創(chuàng)新、人工智能產(chǎn)品安全等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，條款也涉及大量的標(biāo)準(zhǔn)化措施。標(biāo)準(zhǔn)與法律在該法案中處于相互融合、彼此支撐的狀態(tài)，顯示出了較強(qiáng)的具體化傾向。

2.1 通過(guò)準(zhǔn)用標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)落實(shí)人工智能風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

《人工智能法案》風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)主要基于人工智能技術(shù)對(duì)公民權(quán)利的影響力評(píng)估展開(kāi)，分為“低風(fēng)險(xiǎn)”“中風(fēng)險(xiǎn)”“高風(fēng)險(xiǎn)”以及“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”。

其中，“低風(fēng)險(xiǎn)”指的是如：AI 電子郵箱垃圾過(guò)濾，電子游戲AI腳本等，此類人工智能技術(shù)不受法案干預(yù)；“中風(fēng)險(xiǎn)”包括與人類行為相關(guān)的情緒識(shí)別，生物特征分類等，法案要求該風(fēng)險(xiǎn)層次的實(shí)施者或部署者應(yīng)當(dāng)履行明確、詳盡的透明度義務(wù)，以確保消費(fèi)者或技術(shù)使用人事前的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與監(jiān)管部門(mén)的事后問(wèn)責(zé)；“高風(fēng)險(xiǎn)”則為有關(guān)人體生命安全、健康以及其他公民基本權(quán)利等內(nèi)容，法案要求這類技術(shù)投放前必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的認(rèn)證評(píng)估并張貼“CE”標(biāo)識(shí)、使用高質(zhì)量的數(shù)據(jù)集訓(xùn)練、全程記錄可追溯等，“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”被完全禁止任何形式的實(shí)踐與投放，如：運(yùn)用歧視性、欺騙性等明顯不可接受傾向性的技術(shù)或相關(guān)技術(shù)已超越了人類意識(shí)等（寧宣鳳，吳涵等，2023）。

在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)機(jī)制中，《人工智能法案》立法說(shuō)明（9）提出人工智能系統(tǒng)的市場(chǎng)投放、所遵循的“協(xié)調(diào)規(guī)范”應(yīng)適用于各個(gè)部門(mén)；而（121）直接明確“標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)當(dāng)發(fā)揮至關(guān)重要的作用——‘統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是判定人工智能符合該法案要求的手段之一?！备鶕?jù)法案第3條（27）“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”為依據(jù)歐洲1025/2012號(hào)條例制定的“協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)”，即歐盟委員會(huì)提出的，應(yīng)用于歐盟協(xié)調(diào)立法要求而被采用的歐洲標(biāo)準(zhǔn)。法案準(zhǔn)用的1025/2012號(hào)條例整合了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化中的制定機(jī)構(gòu)（如：CEN、CENELEC、ETSI等），審議流程、標(biāo)準(zhǔn)管理以及經(jīng)費(fèi)資助等一系列從標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、起草、咨詢、發(fā)布等相關(guān)細(xì)則[9]。所謂準(zhǔn)用，是指法律本身并未詳細(xì)規(guī)定假定條件或行為模式，而是設(shè)置指向性條款援引或參照其他規(guī)范[10]。《人工智能法案》運(yùn)用1025/2012號(hào)條例設(shè)置準(zhǔn)用性條款，可將現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)與新標(biāo)準(zhǔn)予以涵攝。例如：2023年5月22日，歐盟委員會(huì)發(fā)布了一項(xiàng)涉及歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CEN）和歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)（CENELEC）的新標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)求，其中附件2就包含“人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理體系”[11]。如果該標(biāo)準(zhǔn)得以出臺(tái)，也可屬于《人工智能法案》的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)用范圍。因此，這種覆蓋范圍極廣的準(zhǔn)用性規(guī)則有助于充分整合標(biāo)準(zhǔn)、通用規(guī)則資源支撐《人工智能法案》具體適用，從而作為人工智能風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與合規(guī)監(jiān)管的重要依據(jù)之一。

2.2 通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充與延伸作用劃分法律概念的邊界

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律概念邊界劃分作用在歐盟《人工智能法案》中充分體現(xiàn)。法律和標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)均為追求社會(huì)秩序的規(guī)范，這是標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律產(chǎn)生作用的基礎(chǔ)，法律通過(guò)應(yīng)為或不應(yīng)為調(diào)整人的行為，而標(biāo)準(zhǔn)則是從科學(xué)的角度以秩序化方法對(duì)事物進(jìn)行客觀性解釋，可用作補(bǔ)充與延申法律概念的工具[12]。在《人工智能法案》中，標(biāo)準(zhǔn)起到了“但書(shū)”作用，明晰了法律概念的邊界。例如：立法說(shuō)明（29）認(rèn)為禁止實(shí)踐的人工智能操縱性技術(shù)如：運(yùn)用于心理疾病的治療、精神病康復(fù)等符合醫(yī)療標(biāo)準(zhǔn)的，則不屬于禁止情形；標(biāo)準(zhǔn)劃分法律概念并不限于第5條這類較為概括性的條款，在“高風(fēng)險(xiǎn)人工智能技術(shù)”這類列舉式條款中也在列。例如：其附件3雖然已運(yùn)用大量列舉的方式盡可能窮盡“高風(fēng)險(xiǎn)人工智能”概念的內(nèi)涵與應(yīng)用領(lǐng)域，但鑒于法律的一般抽象性，執(zhí)行中仍需運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)明確法律概念的邊界：因而在（53）中，法案可委任歐盟委員會(huì)進(jìn)一步提供具體的執(zhí)行細(xì)則，并附上全面、可實(shí)踐的高風(fēng)險(xiǎn)人工智能案例清單，以排除“高風(fēng)險(xiǎn)人工智能”法律概念中的例外情形。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則對(duì)法律概念的補(bǔ)充與延申，能依據(jù)實(shí)踐需要精準(zhǔn)劃定法律概念的邊界，將法律要求落實(shí)到具體場(chǎng)景，避免“一刀切”式監(jiān)管阻礙技術(shù)創(chuàng)新。

2.3 靈活適用“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”與“共同規(guī)格”形成動(dòng)態(tài)、開(kāi)放的技術(shù)規(guī)范

《人工智能法案》主要通過(guò)設(shè)置兩種準(zhǔn)用性條款實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的人工智能技術(shù)規(guī)范。（1）借助1025/2012號(hào)條例第2條第1款c項(xiàng)“協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)”形成的“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”。（2）指向1025/2012號(hào)條例第2條第4款的“共同規(guī)格”——指規(guī)定產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)或系統(tǒng)的技術(shù)規(guī)范，可包括產(chǎn)品所要求的特征，包括質(zhì)量、性能、互操作性、環(huán)境保護(hù)、健康、安全或尺寸水平，以及產(chǎn)品的名稱、術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、測(cè)試等。不過(guò)兩者并非全有或全無(wú)般適用，而是包含了動(dòng)態(tài)的實(shí)踐考量。其中，“共同規(guī)格”的規(guī)范性效力可能后置于“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”。例如：立法說(shuō)明（121）提到如果“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)”不適用于解決人工智能法律中的問(wèn)題時(shí)，“共同規(guī)格”作為次級(jí)規(guī)范應(yīng)為備選方案，同時(shí)第41條（6）允許各成員國(guó)可提議調(diào)整“共同規(guī)格”相關(guān)法案的實(shí)施。此外，由于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)于人工智能領(lǐng)域可能存在適用障礙且難以一一對(duì)應(yīng)至最新技術(shù)，因此法案還授予歐盟委員會(huì)可另行制定標(biāo)準(zhǔn)或其他次級(jí)規(guī)范的權(quán)限，為多種技術(shù)細(xì)則的靈活嵌入保留了法律層面的“接口”。

2.4 構(gòu)建統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的人工智能沙盒，探索“剛?cè)岵?jì)”的規(guī)制手段

人工智能監(jiān)管沙盒作為支持人工智能技術(shù)創(chuàng)新的主要內(nèi)容，是《人工智能法案》一項(xiàng)創(chuàng)新性舉措，法案要求生效后24個(gè)月內(nèi)歐盟各成員國(guó)都應(yīng)于本國(guó)境內(nèi)至少建立一個(gè)沙盒，并要求各成員國(guó)互認(rèn)測(cè)試結(jié)果。沙盒遵循統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)向歐盟境內(nèi)人工智能技術(shù)主體開(kāi)放，鼓勵(lì)人工智能技術(shù)主體（特別是中小微企業(yè)）參與測(cè)試技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以便技術(shù)主體能通過(guò)自評(píng)估獲悉實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。該措施一方面尊重了人工智能技術(shù)主體的創(chuàng)新訴求，避免法案的直接干預(yù)。另一方面也為監(jiān)管部門(mén)提供了靈活的監(jiān)管手段。例如：法案規(guī)定了沙盒測(cè)試應(yīng)接受監(jiān)管部門(mén)的“柔性”指導(dǎo)，如果人工智能實(shí)施主體積極根據(jù)沙盒測(cè)試結(jié)果履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避義務(wù)并接受指導(dǎo)，則不應(yīng)再受到行政處罰；不過(guò)法案并不放棄“硬規(guī)制”，提到監(jiān)管部門(mén)的強(qiáng)制手段不受到沙盒測(cè)試內(nèi)容的影響，如果沙盒內(nèi)的人工智能技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)已顯著超越了法案的可接受范圍，監(jiān)管部門(mén)可單方面宣布暫時(shí)或永久終止沙盒測(cè)試，并允許直接依法給予相應(yīng)的處罰。

3 歐盟《人工智能法案》對(duì)我國(guó)人工智能治理的啟示

3.1 我國(guó)人工智能算法領(lǐng)域的法律適用仍需具體細(xì)則支撐

2021年8月，我國(guó)通過(guò)《個(gè)人信息保護(hù)法》樹(shù)立了“以人為本”、監(jiān)管人工智能算法的核心框架。同年9月《新一代人工智能倫理規(guī)范》、12月《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》以及2023年8月七部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》共同構(gòu)成了我國(guó)針對(duì)人工智能算法的基本法律體系。然而，與歐盟立法相比，我國(guó)在具體實(shí)施中仍有可完善空間。例如：在透明度方面，《人工智能法案》立法說(shuō)明（2）指出，人工智能系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)和使用應(yīng)當(dāng)具有一定的可追溯性與可解釋性，部署者或開(kāi)發(fā)者需要將人工智能交互、交流過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)性與局限性告知受影響者。同時(shí)法案在附件11、12中針對(duì)通用人工智能系統(tǒng)透明度提出了具體、詳盡的要求，包括完整的技術(shù)指標(biāo)與保存義務(wù)等。而我國(guó)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》第4條雖然也明確了透明度義務(wù)，同時(shí)第24條規(guī)定了具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)在法定期限內(nèi)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)履行備案手續(xù)。但是我國(guó)當(dāng)前資訊推薦類算法服務(wù)備案更似單純形式審查，備案內(nèi)容并未得到監(jiān)管部門(mén)實(shí)質(zhì)認(rèn)可；而且，部分備案過(guò)程為了兼顧商業(yè)秘密保護(hù)，信息收集多采用“選項(xiàng)式”，所致技術(shù)細(xì)節(jié)“顆粒度”較大[13]。從備案平臺(tái)部分公開(kāi)信息來(lái)看，與透明度關(guān)聯(lián)的算法原理與運(yùn)行機(jī)制介紹存在寬泛的“術(shù)語(yǔ)堆砌”現(xiàn)象，例如：“Transformer 架構(gòu)”“tf-serving服務(wù)”“i 2i 召回”“onli ne l ear ni ng+分鐘級(jí)”等。不僅可能導(dǎo)致普通公眾難以理解，也不利于監(jiān)管部門(mén)問(wèn)責(zé)時(shí)的可追溯性與可解釋性。隨著我國(guó)已完成各類立法，實(shí)現(xiàn)其中的法律宗旨不宜僅依賴法律規(guī)范，面向標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐探索可實(shí)施細(xì)則將更有實(shí)際價(jià)值[14]。

3.2 制定通用人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需具備一定的普適性與靈活性

（1）由于通用人工智能技術(shù)（AGI）的衍生性可應(yīng)用于不同領(lǐng)域，其標(biāo)準(zhǔn)化需要具有一定普適性?！度斯ぶ悄芊ò浮氛J(rèn)為通用人工智能系統(tǒng)有能力服務(wù)于各種目的，除了本身風(fēng)險(xiǎn)也可能作為其他高風(fēng)險(xiǎn)人工智能的組成部分，在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方面需要考慮通用人工智能的預(yù)期用途。例如：自然語(yǔ)言處理（NLP）Bert與XLnet模型既可應(yīng)用于智能家居、移動(dòng)設(shè)備也可應(yīng)用于車輛控制。雖然所涉領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)不同，但AGI使用的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)律很可能具有相似性。鑒于我國(guó)當(dāng)前立法模式已趨向依據(jù)算法的不同應(yīng)用領(lǐng)域（例如：有學(xué)者認(rèn)為《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》第2條定義的“應(yīng)用算法推薦技術(shù)”非技術(shù)本身，應(yīng)是算法技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域之一[15]。）落實(shí)分類監(jiān)管。如果標(biāo)準(zhǔn)化繼續(xù)采用分類模式，一方面易產(chǎn)生重復(fù)性指標(biāo)，引起標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)、起草、評(píng)估等資源的虛耗；另一方面也可能增加人工智能系統(tǒng)實(shí)施者于不同應(yīng)用領(lǐng)域的合規(guī)成本。

因此，2024年1月17日，由工信部發(fā)布的《國(guó)家人工智能產(chǎn)業(yè)綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南（征求意見(jiàn)稿）》中，擬將未來(lái)待完善的人工智能標(biāo)準(zhǔn)體系分為“基礎(chǔ)共性”“基礎(chǔ)支撐”“關(guān)鍵技術(shù)”“智能產(chǎn)品與服務(wù)”“行業(yè)應(yīng)用”“安全/治理”6個(gè)大類（如圖1所示）?！白匀徽Z(yǔ)言處理”等AGI被置于“關(guān)鍵技術(shù)”范疇。然而，如何協(xié)調(diào)“關(guān)鍵技術(shù)”作為不同“智能產(chǎn)品與服務(wù)”或“行業(yè)”的技術(shù)組成部分后維持標(biāo)準(zhǔn)體系的簡(jiǎn)潔、有效，仍需進(jìn)一步明確。歐盟《人工智能法案》通過(guò)對(duì)1025/2012號(hào)條例的準(zhǔn)用，旨在將現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)“符合性評(píng)估”大規(guī)模適用于人工智能，如此可一定程度避免通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)于不同應(yīng)用領(lǐng)域的重復(fù)制定，也能為技術(shù)主體提供多種可以互相替代的合規(guī)準(zhǔn)則。對(duì)采用分類式監(jiān)管的我國(guó)具有一定的參考價(jià)值。

（2）人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化需要兼顧技術(shù)的快速發(fā)展，基于傳統(tǒng)產(chǎn)品質(zhì)量邏輯構(gòu)建人工智能標(biāo)準(zhǔn)有一定滯后性，需要依據(jù)具體實(shí)踐靈活更新技術(shù)規(guī)范條款。例如：歐盟《人工智能法案》暫時(shí)將超越人類思維、潛意識(shí)的人工智能技術(shù)定義為“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”。但據(jù)《Nature》2023年10月的一項(xiàng)研究成果顯示，運(yùn)用特殊方法ML C（Met a-Learning for Compositionality）訓(xùn)練的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)具有類似人類思維的“系統(tǒng)泛化”能力，可實(shí)現(xiàn)“舉一反三” [16 ]。由此產(chǎn)生的決策可進(jìn)一步逼近人類，未來(lái)甚至可能參照人類思維產(chǎn)生欺騙性意圖，從而脫離產(chǎn)品開(kāi)發(fā)者的掌控。責(zé)任落實(shí)層面，具備強(qiáng)大“系統(tǒng)泛化”能力的人工智能技術(shù)已不屬于單純的“產(chǎn)品”范疇。所以，人工智能相關(guān)規(guī)范制定需要依據(jù)技術(shù)發(fā)展予以及時(shí)調(diào)整。歐盟《人工智能方案》的應(yīng)對(duì)措施是制定法定審查節(jié)點(diǎn)推進(jìn)整體條款的持續(xù)修訂，例如：立法說(shuō)明（174）將法案整體的審查、評(píng)估節(jié)點(diǎn)定為初次生效后5年與此后的每4年。而我國(guó)則可考慮合理運(yùn)用推薦性標(biāo)準(zhǔn)修改、制定較寬松的特點(diǎn)，滿足人工智能技術(shù)變化的監(jiān)管需求。

3.3 加強(qiáng)人工智能治理領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)與法律的互通機(jī)制人工智能領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)與法律的互通可以有兩種模式，一是以法律直接引用標(biāo)準(zhǔn)賦予單個(gè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制力；二是如《人工智能法案》與1025/2012號(hào)條例一般通過(guò)法律準(zhǔn)用標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)，此模式不僅可以推動(dòng)現(xiàn)行各類標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)用，還能拓展出一條開(kāi)放的標(biāo)準(zhǔn)化路徑，使法律融合標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)一步適應(yīng)AGI適用范圍廣、技術(shù)變化快等特點(diǎn)。

（1）可考慮運(yùn)用法律引用標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)部分特殊應(yīng)用領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制執(zhí)行力，促成“剛?cè)岵?jì)”

的規(guī)制模式。歐盟《人工智能法案》要求“中、高風(fēng)險(xiǎn)人工智能”必須履行強(qiáng)制的透明度義務(wù)。其中“高風(fēng)險(xiǎn)”涉及公民生命、健康的部分與我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化法》第10條第1款具有相似性。在我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化法》第10條語(yǔ)境中，涉及人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全人工智能產(chǎn)品理應(yīng)制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。然而，即如前文所述由于人工智能系統(tǒng)的通用性特征，針對(duì)某一特定應(yīng)用領(lǐng)域制定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)宜采取審慎態(tài)度。同時(shí)我國(guó)GB/T 1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》[17]也指出，標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)涉及條款使用者的權(quán)利義務(wù)或法律責(zé)任。所以，結(jié)合人工智能技術(shù)動(dòng)態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制力需求與落實(shí)法律責(zé)任兩方面考量，構(gòu)建合理的法律引用“柔性”標(biāo)準(zhǔn)模式是兼顧人工智能應(yīng)用領(lǐng)域多樣化的最佳選擇。因?yàn)樵谖覈?guó)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐中“當(dāng)法律規(guī)定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)或者籠統(tǒng)地表述為國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，其中的推薦性標(biāo)準(zhǔn)依法也具有與強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一樣的效力[18]?！崩纾骸短胤N設(shè)備安全法》第8條規(guī)定“特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用、檢驗(yàn)、檢測(cè)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，”其中“相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)”為GB/T 7588.2-2020[19]此類國(guó)家推薦性標(biāo)準(zhǔn)賦予了法律的強(qiáng)制力。

（2）我國(guó)在未來(lái)人工智能立法中，可考慮構(gòu)建《標(biāo)準(zhǔn)化法》相關(guān)細(xì)則的準(zhǔn)用機(jī)制，落實(shí)更廣泛的標(biāo)準(zhǔn)化治理并通過(guò)法律保障人工智能標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)施。根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化法》第3條，標(biāo)準(zhǔn)化是“制定標(biāo)準(zhǔn)、組織實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督?！蓖ㄟ^(guò)準(zhǔn)用《標(biāo)準(zhǔn)化法》于人工智能領(lǐng)域的相關(guān)細(xì)則（例如：《國(guó)家人工智能產(chǎn)業(yè)綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南（征求意見(jiàn)稿）》中的6類標(biāo)準(zhǔn)），一可協(xié)調(diào)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)于人工智能領(lǐng)域的實(shí)施，落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)用機(jī)制；二可將人工智能領(lǐng)域新標(biāo)準(zhǔn)制定相關(guān)的立項(xiàng)、起草、咨詢等注意點(diǎn)予以明確，為人工智能未來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化工作提供法律保障。此時(shí)，被準(zhǔn)用的《標(biāo)準(zhǔn)化法》相關(guān)細(xì)則在我國(guó)人工智能治理領(lǐng)域可與1025/2012號(hào)條例產(chǎn)生類似的作用，為法律適用保持開(kāi)放機(jī)制以便于技術(shù)規(guī)范的嵌入。

3.4 發(fā)揮現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)治理中的協(xié)同性優(yōu)勢(shì)

現(xiàn)代標(biāo)準(zhǔn)治理主要邏輯之一即協(xié)同性，在標(biāo)準(zhǔn)制定（不同主體協(xié)商形成共識(shí)）與實(shí)施中都發(fā)揮著重要作用（因“外部壓力”下對(duì)共識(shí)的自覺(jué)遵守）[20]。而人工智能治理同樣是需要不同層次主體協(xié)同參與的現(xiàn)代事務(wù)，其中的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、透明度等問(wèn)題不僅涉及技術(shù)主體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，還可能包含平衡私權(quán)保護(hù)與公共利益、創(chuàng)新型國(guó)家政策落實(shí)等多重因素。歐盟《人工智能法案》立法說(shuō)明（121）指出“法案鼓勵(lì)所有利益相關(guān)主體，尤其是小微型企業(yè)、消費(fèi)者組織以及環(huán)境和社會(huì)利益相關(guān)方共同參與到標(biāo)準(zhǔn)制定，以落實(shí)多方利益平衡。……在落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化要求時(shí)，委員會(huì)應(yīng)充分咨詢?nèi)斯ぶ悄茏稍冋搲c理事會(huì)，收集相關(guān)專業(yè)知識(shí)。”這種鼓勵(lì)各方主體充分參與標(biāo)準(zhǔn)制定的做法能調(diào)動(dòng)各類人工智能技術(shù)主體的積極性，使之充分參與凝聚“共識(shí)”，從而制定認(rèn)可度更高的“最佳秩序”。這也與我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化法》第2條第2款的立法宗旨，以及《國(guó)家人工智能產(chǎn)業(yè)綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南（征求意見(jiàn)稿）》中“加強(qiáng)人工智能全產(chǎn)業(yè)鏈標(biāo)準(zhǔn)化工作協(xié)同，加強(qiáng)跨行業(yè)、跨領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織的協(xié)作，打造大中小企業(yè)融通發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)化模式?！钡囊笠恢?。一方面鼓勵(lì)多方參與形成的“柔性”標(biāo)準(zhǔn)既能在特定法律場(chǎng)景中運(yùn)用法律引用賦予強(qiáng)制力，且不影響其他場(chǎng)景中的各類主體的自主意愿；另一方面也可依靠標(biāo)準(zhǔn)協(xié)商落實(shí)我國(guó)人工智能風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、透明度程度、合規(guī)審計(jì)細(xì)則等內(nèi)容。從而避免自上而下的“剛性”法律或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)過(guò)度介入，尊重人工智能技術(shù)主體的創(chuàng)新訴求。

4 結(jié) 語(yǔ)

歐盟《人工智能法案》標(biāo)準(zhǔn)化治理圖景非常豐富，（1）該法案充分發(fā)揮了標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律概念的補(bǔ)充與延申作用，為人工智能法律概念的界分與細(xì)化提供了具體規(guī)則；（2）通過(guò)法律層面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化法規(guī)的準(zhǔn)用機(jī)制也貫通了歐盟未來(lái)人工智能技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化路徑。作為全球第一個(gè)人工智能領(lǐng)域的綜合性立法對(duì)于我國(guó)具有一定參考價(jià)值。

首先，人工智能治理需要關(guān)注技術(shù)的發(fā)展，考慮到法律法規(guī)的普遍滯后性與一般抽象性，實(shí)現(xiàn)立法宗旨難以僅依靠法律規(guī)范。而標(biāo)準(zhǔn)與法律同屬社會(huì)規(guī)范工具，兩者在促進(jìn)人工智能技術(shù)創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、合規(guī)審查等領(lǐng)域可發(fā)揮協(xié)同作用。因此，我國(guó)在未來(lái)出臺(tái)人工智能相關(guān)立法時(shí)可參考《人工智能法案》體例，為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保留準(zhǔn)用性“接口”，以便在必要時(shí)可通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)界分與銜接法律概念，支撐法律適用。其次，宜將推薦性標(biāo)準(zhǔn)作為我國(guó)人工智能領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定的優(yōu)先層級(jí)，運(yùn)用推薦性標(biāo)準(zhǔn)配合部分場(chǎng)景的法律引用可滿足人工智能于不同場(chǎng)景、不同強(qiáng)制力的動(dòng)態(tài)治理需求，在保障法制穩(wěn)定的基礎(chǔ)上兼容人工智能技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新。最后，可考慮在未來(lái)人工智能相關(guān)立法中準(zhǔn)用《標(biāo)準(zhǔn)化法》于該領(lǐng)域的相關(guān)細(xì)則，為人工智能標(biāo)準(zhǔn)化治理提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。

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