王國(guó)兵 張 杰

(1.西安外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院暨南亞研究中心 西安 710128;2.西南大學(xué)伊朗研究中心 重慶 400715 )

0 引 言

毫無(wú)疑問(wèn),情報(bào)失誤是情報(bào)學(xué)研究領(lǐng)域關(guān)注的重要議題。一般來(lái)說(shuō),情報(bào)失誤是指未能及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、分析、決策、使用情報(bào)導(dǎo)致案(事)件發(fā)生的現(xiàn)象[1]。近年來(lái),情報(bào)界對(duì)情報(bào)失誤的研究從最初的情報(bào)系統(tǒng)逐漸轉(zhuǎn)移到對(duì)情報(bào)接受者和使用者等方面的研究,經(jīng)歷了從情報(bào)外部認(rèn)知到情報(bào)人員自身認(rèn)知的變化。就美國(guó)情報(bào)失誤而言,可供研究的經(jīng)典案例較多,對(duì)其展開(kāi)研究不僅有重要參考意義,更可以此為鑒進(jìn)一步維護(hù)我方的海外利益安全。其中,關(guān)于1979年巴列維王朝突然垮臺(tái)和伊斯蘭革命爆發(fā)這一事件,美國(guó)情報(bào)界因未能及時(shí)為決策層提供情報(bào),導(dǎo)致巴列維政權(quán)傾覆完全出乎美國(guó)方面的意料。同時(shí),也給美國(guó)在中東地區(qū)的戰(zhàn)略布局產(chǎn)生了巨大沖擊,相關(guān)后續(xù)影響延續(xù)至今。美國(guó)知名戰(zhàn)略顧問(wèn)茲比格鈕·布熱津斯基認(rèn)為“這一事件直接抵消了美國(guó)在戴維營(yíng)協(xié)議當(dāng)中收獲得名譽(yù)和政治好處,也掩蓋了卡特總統(tǒng)在中美關(guān)系正?；兴龅呢暙I(xiàn),減少了他為反對(duì)蘇聯(lián)占領(lǐng)阿富汗而做出努力的可信程度,而且損害了他擔(dān)任總統(tǒng)任期內(nèi)作為一個(gè)世界領(lǐng)導(dǎo)的形象。由于巴列維國(guó)王下臺(tái)導(dǎo)致后續(xù)伊朗人質(zhì)危機(jī)事件也對(duì)卡特連任總統(tǒng)失敗造成了很大負(fù)面影響?！盵2]

因此,自20世紀(jì)80年代以來(lái),美國(guó)情報(bào)學(xué)界圍繞這一問(wèn)題進(jìn)行深入探討,相關(guān)學(xué)術(shù)成果層出不窮[3]。當(dāng)前,我國(guó)學(xué)界對(duì)這一情報(bào)失誤領(lǐng)域的典型案例討論相對(duì)較少,且主要從歷史檔案梳理角度展開(kāi),缺乏一定理論深度[4]。本文試從情報(bào)學(xué)和冷戰(zhàn)史兩個(gè)角度切入,力圖將情報(bào)學(xué)的理論性和實(shí)踐性與世界史的宏觀性和歷時(shí)性、共性與個(gè)性的特點(diǎn)相結(jié)合[5],綜合分析美國(guó)在1979年伊斯蘭革命中情報(bào)失誤的表現(xiàn)、原因和影響,總結(jié)對(duì)建設(shè)我國(guó)情報(bào)系統(tǒng)的相關(guān)啟示,助力我國(guó)國(guó)家安全體系建設(shè),以更好地鞏固我國(guó)西部地緣安全。

1 美國(guó)在伊斯蘭革命事件中的情報(bào)失誤

從革命過(guò)程的視角梳理,可以更加清晰掌握事件的基本脈絡(luò)。自1977年底開(kāi)始,伊朗國(guó)內(nèi)逐漸出現(xiàn)了大規(guī)模的群眾抗議活動(dòng)。由于巴列維政權(quán)之前對(duì)宗教傳統(tǒng)的摒棄,很多抗議活動(dòng)都以宗教名義出現(xiàn)。群眾抬著霍梅尼的畫(huà)像,高呼“打倒國(guó)王,建立伊斯蘭教國(guó)家”的口號(hào)。1979年1月16日,伊朗國(guó)王禮薩·巴列維被迫出國(guó)。2月1日,大阿亞圖拉霍梅尼結(jié)束長(zhǎng)達(dá)15年的流亡生活,由法國(guó)巴黎回到伊朗德黑蘭。隨后宣布廢除君主立憲制度,成立伊斯蘭臨時(shí)革命政府。2月11日霍梅尼任命馬赫迪·巴扎爾甘為伊朗總理接管政權(quán),巴列維王朝宣布滅亡。4月1日,經(jīng)過(guò)全民公投以98.2%的支持率通過(guò)伊斯蘭共和國(guó)憲法,廢除君主制,改國(guó)名為伊朗伊斯蘭共和國(guó)。1979年底,霍梅尼正式成為伊朗最高領(lǐng)袖,政教合一的伊斯蘭共和制度建立。1979年巴列維政權(quán)的轟然傾覆暴露出美國(guó)對(duì)伊情報(bào)工作存在諸多不足,更缺乏有效措施應(yīng)對(duì)。從目前已解密檔案看,事關(guān)伊朗革命情報(bào)信息搜集與評(píng)估的美國(guó)部門(mén)主要包括中央情報(bào)局(CIA)、國(guó)務(wù)院下屬的情報(bào)研究局(INR)、國(guó)防部下屬的國(guó)防情報(bào)局(DIA)和美國(guó)駐伊朗大使館等機(jī)構(gòu)。作為美國(guó)方面的“耳目”與“尖兵”,這些部門(mén)的情報(bào)評(píng)估主要集中于分析伊朗外部安全形勢(shì),對(duì)伊社會(huì)內(nèi)部變化了解較模糊,對(duì)宗教階層和軍隊(duì)群體的情報(bào)信息搜集更是十分缺乏。美國(guó)情報(bào)工作人員在搜集情報(bào)信息中受到所處內(nèi)外環(huán)境的影響導(dǎo)致失誤也是重要原因,如美國(guó)駐伊朗大使館和白宮情報(bào)機(jī)構(gòu)均出現(xiàn)判斷失誤表現(xiàn)。再者,也有情報(bào)分析環(huán)節(jié)方面的失誤,存在決策者偏好因素導(dǎo)致美國(guó)決策層對(duì)伊斯蘭革命形勢(shì)判斷有誤?？傊?諸多因素綜合作用才是美國(guó)在這次突發(fā)性事件中出現(xiàn)情報(bào)失誤的根源。具體如下:

1.1 革命前缺乏有效信息的搜集

美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)在整個(gè)事件中的情報(bào)搜集方面存在多重失誤,主要有三點(diǎn):第一,在情報(bào)搜集環(huán)節(jié)方面有重大失誤,尤其是缺乏對(duì)巴列維國(guó)王的了解。以美國(guó)中央情報(bào)局為首的美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)王的印象是強(qiáng)硬英明,對(duì)其怯懦且優(yōu)柔寡斷的性格并不知悉。在遇到威脅時(shí)想當(dāng)然認(rèn)為其敢于使用武力應(yīng)對(duì)。這一印象幾乎貫穿了整個(gè)伊斯蘭革命的全過(guò)程。穆罕默德·巴列維是前任國(guó)王禮薩·汗的長(zhǎng)子,在登基后就患有疾病,長(zhǎng)期健康狀況不佳,性格偏害羞和內(nèi)向。穆罕默德·巴列維國(guó)王被其性格霸道的姐姐經(jīng)常訓(xùn)斥。她憤怒地表示“巴列維國(guó)王應(yīng)該像一個(gè)男人去治理國(guó)家,而不應(yīng)該像一只老鼠[6]。”其實(shí),早在1953年伊朗摩薩臺(tái)政變過(guò)程中,國(guó)王的性格缺陷已經(jīng)暴露,但卻并未引起美國(guó)中央情報(bào)局有關(guān)人員的重視。20世紀(jì)50年代初,穆罕默德·摩薩臺(tái)(Mohammad Mosaddegh)總理與反國(guó)王的政治力量聯(lián)合發(fā)動(dòng)了石油國(guó)有化運(yùn)動(dòng),一度掌握了伊朗最高行政權(quán)力。此舉觸及了美英兩國(guó)在伊朗的經(jīng)濟(jì)利益,并認(rèn)為伊朗有可能會(huì)倒向蘇聯(lián)。1953年,在美國(guó)中央情報(bào)局精心組織下發(fā)動(dòng)代號(hào)為“阿賈克斯行動(dòng)”的政變,推翻了摩薩臺(tái)的統(tǒng)治。在此期間,貢獻(xiàn)較大的是國(guó)王手下的法茲羅拉·扎赫迪(Fazlollah Zahedi)將軍。巴列維國(guó)王則在此期間選擇出國(guó),并未在這場(chǎng)恢復(fù)帝位的政治斗爭(zhēng)中作出貢獻(xiàn)。1963年,以霍梅尼為首的伊朗教士群體發(fā)動(dòng)了一場(chǎng)針對(duì)國(guó)王統(tǒng)治的大規(guī)?？棺h活動(dòng)。國(guó)王在這一輪危機(jī)中再度選擇逃避,主動(dòng)放棄使用武力鎮(zhèn)壓。與1953年的扎赫迪將軍相類(lèi)似,時(shí)任伊朗總理的阿米爾·阿拉姆(Amir Alam)命令軍隊(duì)向示威者開(kāi)火,最終平息了這場(chǎng)騷亂。阿拉姆總理后來(lái)告訴英國(guó)駐伊朗大使安東尼·帕森斯,“國(guó)王心腸很軟,不喜歡流血的政治斗爭(zhēng)[6]?！币虼?巴列維國(guó)王本身性格較為怯懦,不愿主動(dòng)使用武力鎮(zhèn)壓騷亂是一貫選擇。美國(guó)決策層和情報(bào)界卻基于一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)知觀點(diǎn),認(rèn)為伊朗國(guó)王會(huì)在危急時(shí)刻選擇武力鎮(zhèn)壓的手段恢復(fù)秩序。然而,事實(shí)卻并非如此。國(guó)王在伊斯蘭革命期間缺乏經(jīng)驗(yàn)和信心始終未給軍隊(duì)下達(dá)命令鎮(zhèn)壓。美國(guó)方面則在這一過(guò)程中認(rèn)為伊斯蘭革命的威脅并不嚴(yán)重,不需過(guò)多干預(yù)。此外,美國(guó)中央情報(bào)局對(duì)巴列維國(guó)王已經(jīng)身患淋巴癌并接受長(zhǎng)達(dá)幾年的治療這一情況完全不了解。1979年伊斯蘭革命爆發(fā)前,巴列維國(guó)王本人身體狀況并不良好,這一定程度影響了他本人在革命爆發(fā)期間對(duì)形勢(shì)的判斷。上述種種都是美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)對(duì)巴列維國(guó)王本人了解不足、不充分的體現(xiàn)。

第二,美國(guó)情報(bào)界對(duì)霍梅尼為首的什葉派烏里瑪教士集團(tuán)也了解程度不足,認(rèn)為宗教因素在伊朗伊斯蘭革命過(guò)程中并不重要。美國(guó)情報(bào)界對(duì)伊朗宗教社會(huì)方面的了解幾乎是空白,很少關(guān)注最高領(lǐng)袖霍梅尼在推動(dòng)革命進(jìn)程中的作用。中央情報(bào)局在1978年6月的《國(guó)家情報(bào)評(píng)估》中曾錯(cuò)誤地提出一個(gè)觀點(diǎn),認(rèn)為“自由和現(xiàn)代化的中產(chǎn)階級(jí)才是反對(duì)派的主力,并認(rèn)為現(xiàn)在的革命形勢(shì)是為償還民主赤字,而并不是回歸伊斯蘭原則[7]?！蓖瑫r(shí),美國(guó)情報(bào)界還預(yù)測(cè)神職人員永遠(yuǎn)不會(huì)直接參與正式的政治機(jī)構(gòu),因?yàn)檫@與他們的固有認(rèn)知不符。1979年伊斯蘭革命爆發(fā)之際,時(shí)任美國(guó)副總統(tǒng)曾詢(xún)問(wèn)情報(bào)主管“什么是阿亞圖拉?”(什葉派高教階教士的稱(chēng)呼)時(shí)任美國(guó)中央情報(bào)局前局長(zhǎng)斯坦斯菲爾德·特納將軍回答道“該死,如果我知道就好了,待查明后回復(fù)您[7]?！睂?duì)宗教群體的長(zhǎng)期忽視再度暴露出美國(guó)情報(bào)界缺乏對(duì)伊朗社會(huì)內(nèi)部的了解,無(wú)法掌握真實(shí)的情報(bào)信息。

第三,美國(guó)情報(bào)人員還忽視了伊朗民族主義和反美主義思潮在推翻巴列維政權(quán)中的作用。自1953年美國(guó)中央情報(bào)局推翻摩薩臺(tái)政府以來(lái),伊朗民族主義和反美主義思潮逐漸融合壯大。伊朗國(guó)民看到的是巴列維政權(quán)的虛弱,認(rèn)為其是“美國(guó)傀儡”。在反對(duì)國(guó)王的革命浪潮中,伊朗人民將反國(guó)王運(yùn)動(dòng)和反美主義共同對(duì)待。這種反美主義思潮在伊朗人質(zhì)危機(jī)中還起到一定催化作用,影響了美伊關(guān)系的發(fā)展。然而,美國(guó)情報(bào)人員也并不了解這一情況。

1.2 存在諸多思維誤區(qū),導(dǎo)致情報(bào)分析失誤

眾所周知,情報(bào)分析是情報(bào)工作的中心環(huán)節(jié)[8]。在伊朗伊斯蘭革命過(guò)程中,美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)和決策層有一種固有認(rèn)知,即認(rèn)為巴列維政權(quán)十分穩(wěn)定,不需要過(guò)分介入和擔(dān)憂(yōu),導(dǎo)致對(duì)形勢(shì)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷。這種思維定勢(shì)帶來(lái)的后果是一旦形成思考慣性,很難改變[8]。美國(guó)決策層形成的這種思維定勢(shì)與巴列維國(guó)王一直對(duì)外展示的“強(qiáng)硬果斷”形象有密切關(guān)聯(lián)。在武裝力量方面,伊朗從美國(guó)采購(gòu)大量先進(jìn)武器裝備打造了一支效忠于國(guó)王的軍隊(duì)。1941年禮薩·巴列維國(guó)王登基時(shí)軍隊(duì)人數(shù)僅有十余萬(wàn),到1978年軍隊(duì)人數(shù)達(dá)到41萬(wàn),且有1.2萬(wàn)余名海軍和空軍。著力打造的薩瓦克(SAVAK)情報(bào)組織也為鞏固政權(quán)立下了汗馬功勞。無(wú)疑,武裝力量和情報(bào)組織的壯大是美國(guó)決策者相信其政權(quán)穩(wěn)固的重要依據(jù)。此外,由巴列維國(guó)王領(lǐng)導(dǎo)的白色革命也加深了美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)和決策層的好感,認(rèn)為伊朗這個(gè)中東國(guó)家正積極變得更加西方化和先進(jìn)化,其政權(quán)理應(yīng)更加穩(wěn)固。在一項(xiàng)針對(duì)白色革命的好感度調(diào)查中,伊朗國(guó)內(nèi)較高的支持率讓美國(guó)方面更加看好巴列維王朝的統(tǒng)治。1963年舉行全國(guó)公投表決對(duì)白色革命的態(tài)度,伊朗國(guó)內(nèi)有559萬(wàn)人投票支持改革,僅有4000余人反對(duì)。截止1979年伊斯蘭革命爆發(fā)前,伊朗城市化率達(dá)到50%,人均收入2000美元[9]。上述成績(jī)更讓美國(guó)卡特總統(tǒng)盛贊伊朗為“穩(wěn)定之島”,相信其政權(quán)不會(huì)存在傾覆風(fēng)險(xiǎn)。

思維定勢(shì)誤區(qū)不僅影響決策層作出決策,同樣也影響情報(bào)機(jī)構(gòu)工作的開(kāi)展。由于長(zhǎng)期對(duì)巴列維政權(quán)積累的信心,直到1979年伊斯蘭革命爆發(fā)前,美國(guó)國(guó)務(wù)院下屬的情報(bào)研究局和國(guó)防部下屬的國(guó)防情報(bào)局都沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的伊朗研究專(zhuān)家。一方面是美國(guó)相信巴列維國(guó)王下屬情報(bào)組織薩瓦克(SAVAK)的能力,另一方面也是考慮美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)過(guò)多涉足伊朗內(nèi)部事務(wù)會(huì)給巴列維國(guó)王留下不信任的印象,影響兩國(guó)關(guān)系。人力情報(bào)搜集的不足嚴(yán)重影響美國(guó)情報(bào)機(jī)構(gòu)獲取伊朗內(nèi)部信息的效率和準(zhǔn)確性。1979年伊斯蘭革命爆發(fā)之際,美國(guó)中央情報(bào)局內(nèi)部專(zhuān)注于伊朗方面的情報(bào)人員僅有四名,且這四名情報(bào)分析專(zhuān)家主要負(fù)責(zé)分析政治經(jīng)濟(jì)情況,并不了解伊朗社會(huì)內(nèi)部情況[9]。正所謂“知己知彼,百戰(zhàn)不殆?！泵绹?guó)情報(bào)人員對(duì)伊朗國(guó)內(nèi)形勢(shì)不了解和誤判是導(dǎo)致這次情報(bào)失誤的重要因素。無(wú)論是美國(guó)情報(bào)學(xué)界還是決策層群體均認(rèn)為伊朗巴列維政權(quán)堅(jiān)不可摧?；谏鲜隹剂?美國(guó)情報(bào)評(píng)估機(jī)構(gòu)在對(duì)伊朗政權(quán)開(kāi)展情報(bào)工作中忽視了伊朗社會(huì)內(nèi)部的變化,反而是把工作重心和主要精力放到對(duì)蘇聯(lián)的監(jiān)控方面。

在情報(bào)分析方面,美國(guó)情報(bào)界還存在錨定思維和愿望思維等思維誤區(qū)。所謂錨定思維,就是將一些自然的起始點(diǎn),特別是此前對(duì)同一問(wèn)題的分析和推算當(dāng)做判斷起點(diǎn)。分析人員之后會(huì)根據(jù)新信息或新的分析結(jié)果對(duì)自然起始點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整,但這個(gè)自然起始點(diǎn)就像錨一樣,限制了調(diào)整幅度,導(dǎo)致最終的判斷遠(yuǎn)離客觀實(shí)際[6]。如前所述,除卻思維定勢(shì)外,美國(guó)情報(bào)分析人員還存在錨定思維的誤區(qū)。本能地將巴列維政權(quán)較為穩(wěn)固短期內(nèi)無(wú)法動(dòng)搖這個(gè)“錨”帶到解釋伊斯蘭革命爆發(fā)前出現(xiàn)的各類(lèi)危機(jī)中,所有情報(bào)匯總而來(lái)之時(shí),導(dǎo)致美國(guó)決策層不會(huì)輕易放棄之前的判斷,堅(jiān)信其政權(quán)的穩(wěn)固性。因此,對(duì)巴列維政權(quán)倒塌也就缺乏應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

愿望思維也稱(chēng)“一廂情愿”或波利亞娜情結(jié),即過(guò)于輕信、樂(lè)觀,不愿意直面不愉快的選擇[8]。鑒于以上種種,情報(bào)搜集人員和決策層在獲取情報(bào)和分發(fā)情報(bào)搜集任務(wù)方面偏好選擇相信巴列維政權(quán)十分強(qiáng)大,不愿意接受負(fù)面信息,往往會(huì)從“自己希望的事”去分析解讀情報(bào)中包含的更多信息。具體來(lái)說(shuō),在1977年到1979年期間,關(guān)于反對(duì)派的信息從各種途徑紛至沓來(lái)。美國(guó)駐伊朗大使館和國(guó)務(wù)院下屬的情報(bào)研究局(INR)對(duì)革命情況進(jìn)行了實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)和匯報(bào)。中央情報(bào)局在1978年5月一份報(bào)告中稱(chēng),“宗教反對(duì)派不斷對(duì)政府施加壓力,沙阿(國(guó)王)因未能遏制動(dòng)亂而感到沮喪和困惑[10]?！被趯?duì)國(guó)王一定會(huì)在恰當(dāng)時(shí)刻采取武力措施鎮(zhèn)壓革命群眾這種認(rèn)知,情報(bào)分析師在報(bào)告中始終不會(huì)超越對(duì)事件的描述。因?yàn)樗麄冋J(rèn)為沒(méi)必要揣測(cè)國(guó)王的領(lǐng)導(dǎo)能力。這種錨定思維和愿望思維誤區(qū)也是導(dǎo)致情報(bào)分析失誤的重要原因。

1.3 情報(bào)上報(bào)分發(fā)的失誤

眾所周知,情報(bào)的價(jià)值在于應(yīng)用,在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間將恰當(dāng)?shù)男畔?在恰當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)以恰當(dāng)?shù)姆绞絺鹘o恰當(dāng)?shù)挠脩?hù)。在伊朗伊斯蘭革命期間,情報(bào)機(jī)構(gòu)未能及時(shí)利用人力情報(bào)渠道關(guān)注到反對(duì)派內(nèi)部的構(gòu)成和變化,更沒(méi)有及時(shí)與英國(guó)、以色列盟友實(shí)現(xiàn)情報(bào)交流和共享也是情報(bào)失誤的原因。在這次危機(jī)中,由于革命形勢(shì)持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),美國(guó)各個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)傾向犧牲情報(bào)信息共享機(jī)制而強(qiáng)調(diào)縱向報(bào)告的渠道,導(dǎo)致錯(cuò)失諸多挽救情報(bào)失誤的機(jī)會(huì)。但與之不同的是,以色列在伊朗擁有出色的人力情報(bào)渠道。以色列在伊朗的特工能夠用波斯語(yǔ)閱讀當(dāng)?shù)貓?bào)紙,經(jīng)常用波斯語(yǔ)與反對(duì)派進(jìn)行交流互動(dòng),能夠獲得關(guān)于革命形勢(shì)發(fā)展變化的最新信息。然而,除美國(guó)駐伊大使沙利文外,美國(guó)其他情報(bào)機(jī)構(gòu)沒(méi)有選擇與以色列情報(bào)人員建立聯(lián)系去獲取相關(guān)情報(bào)。特別是以色列駐伊朗代表烏里·盧布拉尼(Uri Lubrani)曾對(duì)巴列維政權(quán)的傾覆進(jìn)行預(yù)判,但卻沒(méi)與美國(guó)情報(bào)人員實(shí)現(xiàn)情報(bào)共享。英國(guó)在伊朗的情報(bào)人員也注意到了國(guó)王統(tǒng)治的脆弱,也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)與美國(guó)情報(bào)人員的交流。此外,美國(guó)與法國(guó)之間也缺乏情報(bào)合作交流,對(duì)旅居巴黎的霍梅尼更是缺乏關(guān)注[6]。從某種程度上講,如果實(shí)現(xiàn)美以英法四國(guó)盟友間的情報(bào)分享或許就不會(huì)出現(xiàn)這次情報(bào)失誤。

此外,美國(guó)情報(bào)網(wǎng)絡(luò)分享機(jī)制出現(xiàn)弊端也是情報(bào)失誤的原因之一。自1973年后由美國(guó)中央情報(bào)主任設(shè)計(jì)了一套被稱(chēng)為國(guó)家行動(dòng)和情報(bào)監(jiān)視官員網(wǎng)絡(luò)(National Operation and Intelligence Watch Officers Net, NOIWON)。NOIWON系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)橫向聯(lián)系,設(shè)立這一系統(tǒng)的主要目標(biāo)加強(qiáng)雙邊交流和縱向報(bào)告的補(bǔ)充和替代。該系統(tǒng)中心包括了中央情報(bào)局(CIA)、國(guó)務(wù)院下屬的情報(bào)研究局(INR)、國(guó)家安全局(NSA)、國(guó)防部下屬的國(guó)防情報(bào)局(DIA)、國(guó)務(wù)院情報(bào)中心、國(guó)家軍事指揮中心(NMCC)和白宮戰(zhàn)情室(White House Situation Room)等7個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)的行動(dòng)中心[11]。該系統(tǒng)章程規(guī)定,無(wú)論哪一個(gè)行動(dòng)中心向政府官員報(bào)告都應(yīng)立即將這一事實(shí)通知其他中心。然而,在近兩年的伊斯蘭革命過(guò)程中,卻沒(méi)看到美國(guó)各個(gè)情報(bào)機(jī)構(gòu)之間的情報(bào)分享。美國(guó)駐伊朗大使館也很少與其他情報(bào)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生聯(lián)系。再有就是美國(guó)情報(bào)重要報(bào)告未能及時(shí)編寫(xiě)并上報(bào)也是失誤原因之一。美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)中擔(dān)任伊朗事務(wù)首席白宮助理的加里·西克(Gary Sick)曾于1978年6月啟動(dòng)國(guó)家情報(bào)評(píng)估報(bào)告(NIE)的編寫(xiě)[12]。這份報(bào)告記錄了對(duì)伊朗革命形勢(shì)的預(yù)判,但編寫(xiě)過(guò)程卻被耽擱直至最終取消,導(dǎo)致再次錯(cuò)失時(shí)機(jī)。

1.4 事后對(duì)伊朗伊斯蘭政權(quán)意圖判斷與策略選擇再失誤

1979年伊斯蘭革命爆發(fā)后,伊朗政權(quán)與美國(guó)關(guān)系發(fā)展曾一度存有轉(zhuǎn)機(jī),但由于美國(guó)情報(bào)界缺乏對(duì)伊朗國(guó)內(nèi)革命形勢(shì)的準(zhǔn)確預(yù)判導(dǎo)致美伊錯(cuò)失建立友好關(guān)系的機(jī)會(huì)。從美國(guó)方面看,卡特政府沒(méi)有與霍梅尼為核心決策層實(shí)現(xiàn)聯(lián)絡(luò),缺乏對(duì)伊朗社會(huì)內(nèi)部情況的準(zhǔn)確掌握。片面認(rèn)為美國(guó)對(duì)伊朗的安全非常重要,卻對(duì)霍梅尼的反美主義思想和外交理念予以忽視。此外,美國(guó)方面派出布熱津斯基代表政府在阿爾及利亞會(huì)見(jiàn)巴扎爾甘,而后者卻沒(méi)有尋求霍梅尼的許可。對(duì)霍梅尼為代表的教士集團(tuán)忽視將會(huì)進(jìn)一步影響伊朗伊斯蘭政權(quán)對(duì)美立場(chǎng)的選擇。后續(xù)出現(xiàn)的人質(zhì)危機(jī)事件加劇美伊關(guān)系轉(zhuǎn)為敵對(duì)關(guān)系的速度[13]。美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)伊朗政權(quán)非理性的固有印象就此產(chǎn)生,此后四十余年來(lái)美國(guó)國(guó)內(nèi)反伊立場(chǎng)逐漸堅(jiān)定?？傊?卡特政府除在應(yīng)對(duì)石油危機(jī)方面基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)外,在維系與后巴列維時(shí)代伊朗的友好關(guān)系、重建海灣安全體系乃至處理人質(zhì)危機(jī)等問(wèn)題均遭到一定失敗。其中對(duì)霍梅尼本人的反美主義思想誤判和對(duì)周邊國(guó)家維護(hù)主權(quán)的決心了解不足是根本原因。

2 反思與啟示

無(wú)疑,巴列維國(guó)王政權(quán)的突然覆滅和伊斯蘭革命的爆發(fā)對(duì)于美國(guó)卡特政府來(lái)說(shuō)是突發(fā)事件。當(dāng)然,這也是美國(guó)情報(bào)系統(tǒng)和決策層犯下的一系列失誤所導(dǎo)致。在情報(bào)失誤諸多案例中非常具有典型性,從中可以得出以下幾點(diǎn)啟示:

2.1 提高情報(bào)搜集與分析等環(huán)節(jié)的科學(xué)性

通常來(lái)說(shuō),危機(jī)發(fā)生前,情報(bào)機(jī)構(gòu)如能始終保持警惕前瞻性地進(jìn)行研判威脅,則有利于化解風(fēng)險(xiǎn)。單就伊朗伊斯蘭革命的整個(gè)過(guò)程而言,美國(guó)情報(bào)界對(duì)其關(guān)注的切入時(shí)間點(diǎn)較早,但作用并不顯著。對(duì)于彼時(shí)的美國(guó),伊朗是其在中東地區(qū)的重要盟友和支柱力量,能夠提供石油供應(yīng)并在地緣安全等方面提供支持。然而,美國(guó)卡特政府卻在20世紀(jì)70年代末,沒(méi)有給予伊朗方面足夠的情報(bào)重視,而是將工作重點(diǎn)放到埃-以“戴維營(yíng)協(xié)議”和約簽署、第二輪戰(zhàn)略武器限制會(huì)談(SALT-II)及對(duì)華關(guān)系改善等方面[14]。此外,美國(guó)情報(bào)界也沒(méi)有給予卡特政府方面足夠的戰(zhàn)略預(yù)判和風(fēng)險(xiǎn)提醒,導(dǎo)致卡特政府最后不得不做出放棄支持巴列維政權(quán)的決定。因此,情報(bào)搜集工作應(yīng)主動(dòng)打破思維認(rèn)知局限,注重情報(bào)搜集的全面性與系統(tǒng)性,增加科學(xué)性。顯然,對(duì)事關(guān)國(guó)家利益重大事項(xiàng)應(yīng)給予足夠的關(guān)注和人員技術(shù)配備,不應(yīng)過(guò)分相信前期積累的經(jīng)驗(yàn)和固有印象。同時(shí),還應(yīng)主動(dòng)摒棄思維定勢(shì)、錨定思維和愿望思維等誤區(qū),選擇科學(xué)情報(bào)分析方法,屏蔽噪音,專(zhuān)注于事情本身的態(tài)勢(shì)變化,以實(shí)事求是的態(tài)度及時(shí)應(yīng)對(duì)才是正確選擇。

2.2 充分考慮決策者偏好因素并置于情報(bào)周期的全過(guò)程之中

長(zhǎng)期以來(lái),情報(bào)搜集和評(píng)估工作都要求秉承客觀立場(chǎng)進(jìn)行分析,一般不會(huì)把決策者因素置于具體的情報(bào)實(shí)踐工作之中。但不可否認(rèn)的是決策者的偏好因素在有形和無(wú)形中都會(huì)影響情報(bào)工作的方向和效率。近年來(lái),關(guān)于情報(bào)失察與決策失誤的關(guān)系已被學(xué)界進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)討論。就“情報(bào)-決策-執(zhí)行”的實(shí)際圖景而言,情報(bào)分析與評(píng)估工作顯然需要充分考慮決策者因素的影響[14]。因此,提供給決策者的情報(bào)本就應(yīng)該結(jié)合決策者的利益和目標(biāo)放入影響評(píng)估結(jié)果的因素中,無(wú)論這種影響是積極還是消極的。從情報(bào)工作現(xiàn)實(shí)角度看,考慮到?jīng)Q策周期一般都是按照既有程序開(kāi)展,這種聲音或者觀點(diǎn)應(yīng)該在決策的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)前出現(xiàn),或許能夠發(fā)揮警醒決策者的作用。此外,在情報(bào)工作中,應(yīng)允許不同立場(chǎng)聲音的存在也是促進(jìn)情報(bào)工作進(jìn)步的有益嘗試。情報(bào)部門(mén)內(nèi)部應(yīng)允許不同立場(chǎng)的聲音,可以將備選方案的效果和風(fēng)險(xiǎn)羅列出來(lái),本質(zhì)上是為保持情報(bào)分析的客觀性,從某種程度上而言可以達(dá)到集思廣益的效果。當(dāng)然,這種聲音并不一定要求決策者立刻采取行動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。

結(jié)合美國(guó)在伊朗伊斯蘭革命進(jìn)程中的情報(bào)失誤這個(gè)案例而言,美國(guó)國(guó)內(nèi)學(xué)界和政府機(jī)構(gòu)四十余年來(lái)進(jìn)行了多輪反思。從目前已公布的情報(bào)工作備忘錄和相關(guān)電報(bào)文本分析,可得出以下兩個(gè)觀點(diǎn):

第一個(gè)觀點(diǎn)是1978年11月前,美國(guó)情報(bào)界和決策層認(rèn)為巴列維政權(quán)堅(jiān)不可摧,沒(méi)有其他聲音允許存在是這次情報(bào)失誤的根源之一。從目前美國(guó)已公布的檔案文件資料看,情報(bào)人員和決策者都認(rèn)為國(guó)王會(huì)在危機(jī)最緊要的時(shí)刻采取武力鎮(zhèn)壓抗議者。中央情報(bào)局的情報(bào)分析師認(rèn)為當(dāng)抗議活動(dòng)變得足夠有威脅的時(shí)候,他會(huì)進(jìn)行鎮(zhèn)壓。因此,如果國(guó)王沒(méi)有下令鎮(zhèn)壓,說(shuō)明騷亂并不是特別危險(xiǎn)。這種思考邏輯是閉環(huán)的,讓情報(bào)部門(mén)和決策者迷失方向。即使1978年9月伊朗國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了“黑色星期五”廣場(chǎng)屠殺事件,國(guó)防情報(bào)局的評(píng)估報(bào)告都依然稱(chēng)未來(lái)“國(guó)王的統(tǒng)治將能夠至少維持十年”。這種錯(cuò)誤的形勢(shì)判斷直到11月才得以徹底改變。因此,如果情報(bào)界內(nèi)部允許不同聲音存在,結(jié)果或許會(huì)有不同。

第二個(gè)觀點(diǎn)是情報(bào)界內(nèi)部難以接受不同聲音存在,這是政治立場(chǎng)與外交政策的影響所致。從美國(guó)外交政策角度而言,20世紀(jì)70年代美伊基本處于“蜜月”時(shí)期。因此,無(wú)論總統(tǒng)還是國(guó)家安全顧問(wèn),以及其他美國(guó)政府官員甚至普通民眾都會(huì)期冀伊朗巴列維政權(quán)長(zhǎng)期穩(wěn)固。因此,一旦遇到負(fù)面信號(hào)出現(xiàn),總會(huì)想當(dāng)然去選擇屏蔽。1979年2月,美國(guó)中央情報(bào)局局長(zhǎng)斯坦斯菲爾德·特納就伊朗問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)時(shí)表示“沒(méi)有情報(bào)機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)霍梅尼會(huì)取代巴列維國(guó)王,也沒(méi)有報(bào)紙專(zhuān)欄作家,沒(méi)有學(xué)者等,我懷疑霍梅尼本人可能都沒(méi)有預(yù)料到[6]?！泵绹?guó)國(guó)內(nèi)政治和對(duì)伊外交立場(chǎng)決定了美伊關(guān)系的穩(wěn)定有利于所有人利益,反之則不然。從情報(bào)工作的本質(zhì)要求出發(fā),即使對(duì)方國(guó)家是對(duì)己方國(guó)家十分重要或盟友時(shí),也應(yīng)允許不同的聲音出現(xiàn)。特別是情報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)正確對(duì)待決策者因素在過(guò)去歷史經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)狀分析和未來(lái)決策方向的影響,或許情報(bào)分析會(huì)更加科學(xué)。因此,假設(shè)1978年12月卡特總統(tǒng)和布熱津斯基等人沒(méi)有拒絕了一項(xiàng)鼓勵(lì)伊朗國(guó)內(nèi)權(quán)力有序過(guò)渡和與霍梅尼溝通的建議,那么美伊關(guān)系或許會(huì)有另外一種發(fā)展方向。因此,應(yīng)該客觀看待決策者因素在情報(bào)工作中的影響,應(yīng)將其置于影響要素之一進(jìn)行單獨(dú)考慮,進(jìn)一步增加情報(bào)分析的科學(xué)性。

2.3 客觀看待情報(bào)工作的局限性

當(dāng)然,將決策者偏好因素作為情報(bào)周期的全過(guò)程中并不能保證可以減少不確定性,需要認(rèn)清情報(bào)作用的局限性。因?yàn)闆Q策者所處的政治環(huán)境和政策偏好隨時(shí)可能會(huì)發(fā)生變化,優(yōu)先考慮的事項(xiàng)與情報(bào)目標(biāo)之間有時(shí)會(huì)出現(xiàn)沖突。在實(shí)踐中,情報(bào)人員只能根據(jù)決策者的廣泛需要進(jìn)行定義和解釋某些具體問(wèn)題。與所有國(guó)家的情報(bào)屬性一樣,情報(bào)界只能在塑造情報(bào)的過(guò)程中進(jìn)行準(zhǔn)備,無(wú)法對(duì)決策層產(chǎn)生決定性影響。況且,任何一份情報(bào)評(píng)估報(bào)告都不能保證絕對(duì)準(zhǔn)確,也無(wú)法將不確定性降至零。即使是正確有效的情報(bào)也不一定能產(chǎn)生積極的政策效果。當(dāng)決策者一心想要采取某一種行動(dòng)時(shí),再多細(xì)致入微的情報(bào)評(píng)估也不會(huì)改變決策結(jié)果。大多數(shù)情況下,當(dāng)政策制定者面臨與其所選擇的政策方向相反的情報(bào)建議時(shí),往往忽視這些不利的情報(bào)指引,而非重新考慮其政策方向[15]。因此,情報(bào)界只能根據(jù)政策需要為可能的政策調(diào)整進(jìn)行萬(wàn)全準(zhǔn)備,在未來(lái)決策者可能想要采取變革時(shí)有戰(zhàn)略準(zhǔn)備。

對(duì)于情報(bào)而言,評(píng)估情報(bào)還存在不可確定性的屬性。首先,根據(jù)定義,評(píng)估通常是前瞻性的,預(yù)測(cè)尚未發(fā)生的事情,不可能觀察到的事情,這種評(píng)估通常是有概率的。其次,這種情報(bào)評(píng)估通常存在于復(fù)雜的社會(huì)和政治系統(tǒng)中,這些系統(tǒng)往往具有非線性和突發(fā)性特點(diǎn)。與線性機(jī)械系統(tǒng)相比,復(fù)雜系統(tǒng)的預(yù)測(cè)通常無(wú)法實(shí)現(xiàn)。最后,情報(bào)評(píng)估一般都是需要對(duì)因果關(guān)系做出判斷,而因果關(guān)系通常不可知。因此,一些不確定的情報(bào)評(píng)估不可能會(huì)減少,無(wú)論收集多少數(shù)據(jù)都永遠(yuǎn)不夠。單就伊朗伊斯蘭革命而言,美國(guó)情報(bào)界從各個(gè)層面均收集了大量數(shù)據(jù),但這些數(shù)據(jù)的作用卻沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)。盡管各種信號(hào)情報(bào)都顯示出沙阿(國(guó)王)的麻煩越來(lái)越大。然而,所有美國(guó)情報(bào)分析師和決策層都拒絕去接受這種信號(hào),而是繼續(xù)堅(jiān)持固有偏見(jiàn)。因此,除非所有情報(bào)報(bào)告能夠重新?lián)Q思路進(jìn)行制定,否則是無(wú)用功。

3 結(jié) 語(yǔ)

綜上,情報(bào)失誤是情報(bào)工作中必然需要面臨的議題,不同的情報(bào)觀就必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)情報(bào)價(jià)值的不同認(rèn)知。本文選取伊朗伊斯蘭革命中美國(guó)情報(bào)失誤的案例,通過(guò)史論結(jié)合的方法,梳理了美國(guó)情報(bào)界在這一事件中情報(bào)失誤的表現(xiàn)與原因。針對(duì)這些失誤,本文嘗試提出一些我國(guó)在應(yīng)對(duì)危機(jī)工作時(shí)可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)策。其目的是為了降低我國(guó)在應(yīng)對(duì)此類(lèi)突發(fā)危機(jī)發(fā)生情報(bào)失誤的概率。從美國(guó)情報(bào)學(xué)界多年來(lái)展開(kāi)的反思過(guò)程和效果看,利用大量數(shù)據(jù)進(jìn)行傳統(tǒng)情報(bào)分析工作之外,還應(yīng)加強(qiáng)社會(huì)科學(xué)方法的使用。目前,情報(bào)界人員大量使用數(shù)據(jù)搜集的方法來(lái)獲取相關(guān)情報(bào)固然是主流方式,但從實(shí)際效果而言,社會(huì)科學(xué)方法的使用可以彌補(bǔ)其不足。畢竟人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展走向不能完全依靠冰冷的數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn),而是由一個(gè)個(gè)具有鮮活個(gè)體性格的人來(lái)決定。美國(guó)著名情報(bào)學(xué)專(zhuān)家羅伯特·杰維斯(Robert Jervis)就伊朗伊斯蘭革命中的情報(bào)失誤進(jìn)行分析總結(jié)時(shí)就提出這一觀點(diǎn)。痛斥美國(guó)情報(bào)分析師只愿意相信數(shù)據(jù),而不愿意采取社會(huì)科學(xué)分析方法去關(guān)注伊朗反對(duì)派力量的變化,導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)良機(jī)[3]。

如今,伊朗不僅對(duì)彼時(shí)的美國(guó)具有重要價(jià)值,也是對(duì)我國(guó)西部地緣安全具有重要價(jià)值的“橋頭堡”。伊朗已是中東的區(qū)域性大國(guó),也是金磚國(guó)家的成員國(guó),還是上海合作組織的正式成員國(guó),其地緣戰(zhàn)略?xún)r(jià)值不可輕視。然而,當(dāng)下最高領(lǐng)袖哈梅內(nèi)伊的身體情況難言良好,國(guó)內(nèi)失業(yè)率飆升,通貨膨脹較為嚴(yán)重,社會(huì)騷亂此起彼伏,政治穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)逐漸累積。因此,我國(guó)對(duì)伊情報(bào)搜集工作應(yīng)充分吸收歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),避免出現(xiàn)上述類(lèi)似疏漏。在情報(bào)工作具體實(shí)踐中,適當(dāng)增加人力情報(bào)搜集的比重。同時(shí),還應(yīng)重視社會(huì)科學(xué)方法的使用,真正做到防微杜漸,防止類(lèi)似情報(bào)失誤事件發(fā)生。