陳芳 ，郝婧

（1.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601；2.安徽大學(xué) 創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究院，安徽 合肥 230601）

區(qū)域一體化加強(qiáng)了地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)交流與社會(huì)聯(lián)系，由此產(chǎn)生了大量復(fù)雜的跨界公共事務(wù)。其中，跨界污染是最具代表性和最為突出的問題之一。作為典型的準(zhǔn)公共物品，生態(tài)環(huán)境的天然整體性與管理權(quán)限的行政分割性的對(duì)立，使得跨界污染這一外部性問題無法內(nèi)部化解決，成為一大環(huán)境“頑疾”。長江經(jīng)濟(jì)帶是我國最具發(fā)展活力與潛力的區(qū)域之一，在經(jīng)濟(jì)步入快車道的同時(shí)，也飽受跨界污染的侵害。霧霾、酸雨、?；愤z棄、流域水污染等多種形式的跨界環(huán)境問題頻發(fā)，從水、陸、空三個(gè)方面侵蝕區(qū)際福利。近年來，長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染事件的不斷爆發(fā)可直接反映其嚴(yán)峻現(xiàn)狀。2015 年上海垃圾跨界傾倒無錫案、2017 年長江九江段被跨省傾倒14 800 噸有毒污泥事件、2018 年淥江湖南醴陵段遭跨省鉈污染事件、2020 年重慶某企業(yè)非法傾倒13 噸含油危廢事件、2021 年湖北磷污染事件等典型案例表明跨界污染的誘因復(fù)雜，類型多樣，較一般的環(huán)境污染而言危害性更大，極易引致生態(tài)環(huán)境問題的連鎖反應(yīng)，加劇經(jīng)濟(jì)、自然與社會(huì)之間的深層次矛盾，最終制約長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量一體化發(fā)展。

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)綠色發(fā)展，促進(jìn)人與自然和諧共生。深入推進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶綠色發(fā)展的關(guān)鍵在于做好全流域綠色發(fā)展的有效統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，平衡流域內(nèi)多重訴求下的差異化利益，激發(fā)流域內(nèi)高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域合作[1]。面對(duì)跨界污染這一“牛鼻子”問題，傳統(tǒng)的各主體基于自身利益和空間范圍“單打獨(dú)斗、各自為政”的“碎片化”環(huán)境治理模式無法做出有效回應(yīng)[2]，以“多元共治、區(qū)域合作、協(xié)調(diào)對(duì)話”為主要方式的協(xié)同治理更加符合當(dāng)下的治理需求。習(xí)近平總書記先后在重慶、武漢、南京主持召開推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)并發(fā)表重要講話，多次對(duì)長江生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理提出要求。他指出，長江經(jīng)濟(jì)帶作為流域經(jīng)濟(jì)，是一個(gè)整體，必須全面把握、統(tǒng)籌謀劃，并強(qiáng)調(diào)推動(dòng)長江上中下游地區(qū)的互動(dòng)協(xié)作，建立健全長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境協(xié)同保護(hù)機(jī)制體制。這為長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理提供了思想指引和根本遵循[3]。現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，沿江各省市善用共有的地理人文優(yōu)勢，將協(xié)同思想引入跨界污染治理中，部分協(xié)同舉措已漸見成效。但總體而言，一方面，由于尚未形成統(tǒng)一完善的跨界污染協(xié)同治理模式，不同地區(qū)的協(xié)同意識(shí)與協(xié)同能力參差不齊，區(qū)域間合作掣肘效應(yīng)明顯；另一方面，當(dāng)前的協(xié)同治理仍處于低水平、低層次、低質(zhì)量的階段，協(xié)同效率不高。實(shí)際上，長江經(jīng)濟(jì)帶陷入?yún)f(xié)同治理困境的主要原因在于有效動(dòng)力的不足與動(dòng)力結(jié)構(gòu)的失衡。因此，推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理取得實(shí)際性進(jìn)展，亟須扎根于現(xiàn)狀事實(shí)與實(shí)際需求，在學(xué)理層面梳理、提煉、創(chuàng)新協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制。

基于此，本文以發(fā)生在長江經(jīng)濟(jì)帶的跨界污染事件作為研究對(duì)象，廣泛收集相關(guān)的報(bào)道文本與媒體評(píng)述，使不同案例以立體形式獨(dú)立呈現(xiàn)又彼此補(bǔ)充輝映。通過扎根理論的方法應(yīng)用，發(fā)掘多種類型的跨界污染事件治理中的共有特征與共性規(guī)律，從而構(gòu)建長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制模型。本研究為促進(jìn)長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理模式的統(tǒng)一構(gòu)建與長效運(yùn)行提供了有效建議與政策參考。

1 文獻(xiàn)綜述

工業(yè)化發(fā)展與全球化進(jìn)程讓跨界污染成為一個(gè)不斷升級(jí)的區(qū)域性公共問題，與之而來的諸多嚴(yán)重影響表明了其治理的緊迫性，也引發(fā)了學(xué)術(shù)界的關(guān)注與探索。地區(qū)間跨界污染治理機(jī)制的文獻(xiàn)起源于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的外溢性公共品供給的理論研究[4]。污染治理的多方利益主體都希望免費(fèi)享受他人治理環(huán)境帶來的效用，而不愿為之付出代價(jià)，產(chǎn)生普遍的“搭便車”行為[5]，遏制地方政府治理污染的動(dòng)機(jī)，降低環(huán)境質(zhì)量[6-7]。這種情況下，若僅依靠地方政府自發(fā)性的治理決策，則難以在環(huán)境治理上達(dá)成長久一致的合作，反而會(huì)陷入競相污染的“囚徒困境”[8]。中央政府的介入在一定程度上緩解了跨界污染的治理壓力，通過立法、督查、輿論、考核等方式對(duì)地方政府進(jìn)行復(fù)合管理，做好總體協(xié)調(diào)和頂層設(shè)計(jì)工作。在此邏輯視角下，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)跨界污染治理中的縱橫向府際關(guān)系、府際共生模式和府際合作博弈進(jìn)行了大量的研究[9-11]。然而，由“晉升錦標(biāo)賽”引發(fā)的地方政府間“競爭有余而合作不足”以及中央與地方政府之間存在著環(huán)境信息不對(duì)稱等現(xiàn)實(shí)因素，決定了單純依靠科層制政府的環(huán)境治理效果往往不佳[12-13]，繼而引發(fā)潛在的治理危機(jī)[14]。

協(xié)同治理指在治理體系中，多元治理主體之間針對(duì)公共問題的治理而建立起來的資源共享、系統(tǒng)優(yōu)化和聯(lián)合行動(dòng)的一種治理方式[15]。它尤其強(qiáng)調(diào)治理主體的包容性與多元化，除卻政府公治，還鼓勵(lì)企業(yè)自治與社會(huì)共治[16-18]。相比屬地治理模式，協(xié)同治理可以有效避免重復(fù)治理和推卸責(zé)任的現(xiàn)象，提高環(huán)境治理效率[19]。在跨界污染的協(xié)同治理探索中，既有研究針對(duì)其可能性與必要性、影響因素、模式建立、組織形式及協(xié)同成效展開多維度的研究，并積累了豐碩的學(xué)術(shù)成果。但作為典型的西方學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的產(chǎn)物，協(xié)同治理在我國跨界污染防治中的適配性有待基于實(shí)情的進(jìn)一步考究[20]。此外，涉及協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制層面的研究較少。而動(dòng)力機(jī)制能將復(fù)雜的、互不相關(guān)的各種動(dòng)能充分調(diào)動(dòng)、綜合協(xié)調(diào)，并在一定承載場域的支撐下為協(xié)同治理過程提供長效性動(dòng)力，進(jìn)而推進(jìn)協(xié)同治理目標(biāo)的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性與可持續(xù)性實(shí)現(xiàn)[21]。在相關(guān)領(lǐng)域的動(dòng)力研究中，李金龍等[22]從導(dǎo)向、激勵(lì)、促進(jìn)、阻礙四大機(jī)制的角度提出引力、壓力、推力及阻力四維動(dòng)力模型，并指出我國京津冀府際協(xié)同的問題所在與路徑優(yōu)化；彭澎等[23]從內(nèi)部動(dòng)力和外部動(dòng)力視角探索中國跨域公共治理轉(zhuǎn)型；此外，朱仁顯等[24]在借鑒趙云峰[25]提出的流域可持續(xù)治理的資源動(dòng)力、經(jīng)濟(jì)動(dòng)力、社會(huì)動(dòng)力和環(huán)境動(dòng)力的基礎(chǔ)上，梳理并構(gòu)建出流域生態(tài)補(bǔ)償橫向協(xié)同的動(dòng)力模型。

而聚焦長江經(jīng)濟(jì)帶，協(xié)同治理是其跨界污染防治的重要安排。長期以來，長江沿岸產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型化、布局不合理、污染治理投資不足、綠色技術(shù)創(chuàng)新能力弱[26]，導(dǎo)致跨界污染事件頻發(fā)，嚴(yán)重阻礙了綠色發(fā)展。在這種背景下，探尋動(dòng)力機(jī)制有著更深的學(xué)理與現(xiàn)實(shí)價(jià)值。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：一是立足于國情，以長江經(jīng)濟(jì)帶多種類型的跨界污染事件為研究資料，探索中國語境下跨界污染協(xié)同治理的優(yōu)化路徑；二是創(chuàng)新研究方法，綜合使用扎根理論和多案例分析，避免研究走向特定案例的詳盡描述與“現(xiàn)狀描述—問題成因—對(duì)策建議”套路式敘述邏輯下的寬泛研究，提高研究結(jié)論的普適性和推廣性，增強(qiáng)政策的可操作性；三是不同于已有的動(dòng)力機(jī)制學(xué)術(shù)結(jié)果，本文發(fā)源于長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理實(shí)情，梳理并提煉相關(guān)動(dòng)力機(jī)制。以“意愿—結(jié)構(gòu)—過程”為基本框架，從治理流程視角提煉、創(chuàng)新動(dòng)力模型，使其更加具體與可視化。本研究有望對(duì)相關(guān)理論的邊際知識(shí)積累做出貢獻(xiàn)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法與資料來源

2.1.1 研究方法：扎根理論與多案例分析

扎根理論是由美國學(xué)者GLASER 等[27]在1967 年出版的著作TheDiscoveryofGroundedTheory:Strategies forQualitativeResearch中首次提出的。它并非實(shí)體理論，而是質(zhì)性研究的一種路徑，或者說一種“方法論”。該方法強(qiáng)調(diào)廣泛收集整理同研究命題相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)資料，在不斷地分析、比較和歸納中自下而上層層提煉范疇，最終建構(gòu)出扎根于數(shù)據(jù)資料的系統(tǒng)理論。STRAUSS 等[28]認(rèn)為，研究者可以運(yùn)用頭腦中已有的與實(shí)質(zhì)性領(lǐng)域有關(guān)的視角或框架去演繹數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上形成更具一般性和普遍解釋力的理論。在公共管理領(lǐng)域，扎根理論尤為適用于因素識(shí)別、過程解讀、不易掌握的問題和新生社會(huì)事物探索[29]。而動(dòng)力機(jī)制恰需從復(fù)雜的跨界污染治理過程中識(shí)別因素并進(jìn)行提取總結(jié)，且在當(dāng)下來看是一個(gè)新的、有待豐富擴(kuò)展的研究視點(diǎn)。因此，本文認(rèn)為扎根理論能夠?qū)﹂L江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制的研究做出較好的詮釋與呈現(xiàn)。在扎根理論的發(fā)展過程中，演化出三種不同的版本，不同版本的核心內(nèi)涵基本一致，但研究傾向性有所差異。在仔細(xì)閱讀三個(gè)版本的相關(guān)文獻(xiàn)后，本文選擇程序化扎根理論進(jìn)行編碼，其一般研究流程如圖1 所示。

圖1 扎根理論一般流程圖[30]

此外，由于不同跨界污染事件的發(fā)生與治理過程存在差異，用“多案例分析”能夠廣泛地獲取資料信息，從而盡可能準(zhǔn)確地提煉出共性特征，增加研究的可信度；同時(shí)，多個(gè)案例事件在整體上也可被視為“重復(fù)性試驗(yàn)”，能夠回溯檢驗(yàn)研究結(jié)論的準(zhǔn)確性與科學(xué)性?；诖?，本文使用扎根理論對(duì)長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理展開多案例分析，旨在從繁雜的治理過程中總結(jié)提煉要素信息，并建構(gòu)系統(tǒng)的動(dòng)力機(jī)制模型。

2.1.2 資料來源

在研究開始，使用互聯(lián)網(wǎng)工具，以“長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染”“長江水污染”“合作治污”和“協(xié)同治理”等作為關(guān)鍵檢索詞，全網(wǎng)搜索現(xiàn)存的相關(guān)報(bào)道資料。為使搜集的數(shù)據(jù)資料更加貼切研究主題，本文在案例選擇上遵循以下三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①事件主體所屬區(qū)域。由于本研究落腳于長江經(jīng)濟(jì)帶，因此所選的跨界污染事件的污染者與被污染者均是長江經(jīng)濟(jì)帶成員。②事件的影響范圍。所選案例的涉及主體或波及范圍應(yīng)在地級(jí)市及以上，即不統(tǒng)計(jì)同一地級(jí)市轄區(qū)間的跨界污染事件。此類重大事件往往受到較高的社會(huì)關(guān)注且影響深遠(yuǎn)，更具典型性與代表性，研究價(jià)值較高。③污染類型。長江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)多種類型的跨界污染問題并存，從水、陸、空三個(gè)方面侵蝕區(qū)際福利。但考慮到霧霾、酸雨等污染具有季節(jié)性和地域性特點(diǎn)，誘因多元化，往往不存在單一明確的污染對(duì)立主體和污染事件，且治理需要宏觀層面的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，并依賴于“風(fēng)吹霧霾散”等自然條件。因此，本研究在選擇案例時(shí)主要關(guān)注水污染、固體廢棄物污染和液體廢棄物污染等污染類型。

在資料收集上，基于多元化和多樣化的原則，本研究選取的媒體來源廣泛，包括央視媒體、商業(yè)媒體及政府職能機(jī)構(gòu)網(wǎng)站；報(bào)道形式不局限于網(wǎng)頁新聞，還包括知網(wǎng)文獻(xiàn)和新聞視頻；為更好地追蹤污染治理的復(fù)雜過程，并呈現(xiàn)多維度治理視角，部分事件對(duì)應(yīng)的報(bào)道資料并不唯一。將初步搜索結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步的內(nèi)容抓取與分析處理，刪除相關(guān)度較低、匹配性較差的事件，最終得到54 個(gè)污染事件。此外，為提高研究效率，確保數(shù)據(jù)使用的準(zhǔn)確性與匹配性，本文對(duì)全面搜集的資料進(jìn)行初步整理、歸類及彼此印證。具體事件與性質(zhì)如表1 所示。

表1 長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染事件及性質(zhì)一覽表（部分）

2.2 研究過程與模型建構(gòu)

根據(jù)扎根理論的一般流程，本文逐次開展開放式編碼、主軸式編碼和選擇性編碼，以推動(dòng)原始數(shù)據(jù)資料向系統(tǒng)動(dòng)力模型過渡。

2.2.1 開放式編碼

開放式編碼是將數(shù)據(jù)資料先打散再初步聚合的過程[31]。通過對(duì)資料數(shù)據(jù)逐字逐句地閱讀分析，依據(jù)研究主題識(shí)別出可能需要的短語或關(guān)鍵詞作為初步的概念呈現(xiàn)，然后在不斷比較中將抽象出來的概念聚類整合，并形成范疇這類更為抽象化的類屬。這個(gè)過程既要完成資料的整理，又要完成資料的“清洗”[32]。本研究從所選的54 個(gè)跨界污染事件中隨機(jī)抽取36 個(gè)，將相關(guān)報(bào)道文本/視頻導(dǎo)入到Nvivo 12 軟件中進(jìn)行編碼分析（余下18份用作理論飽和度檢驗(yàn)）。以自動(dòng)編碼所得的初始概念為參照，對(duì)文本內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致的解讀分析，展開第一層次的編碼工作。為更加充分地展示長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染事件的現(xiàn)狀實(shí)情及治理主體因果相繼的行為，本文著重關(guān)注并盡可能地使用能夠反映治理流程的詞語；此外，范疇并非成形于線性的編碼流程，而是在反復(fù)比較中選取最重要和使用頻率最高的概念對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分類或綜合，從而將最適合和最能解釋這些數(shù)據(jù)的概念定義為嘗試性的分析類屬[33-34]。在經(jīng)過層層提煉后，本文最終得到45 個(gè)初始范疇。鑒于篇幅所限，表2 僅選取部分開放式編碼過程予以呈現(xiàn)。

表2 開放式編碼與初始范疇提煉表（節(jié)選）

2.2.2 主軸式編碼

主軸式編碼是指對(duì)拆解的數(shù)據(jù)資料展開進(jìn)一步聚合工作，尋找新的連接點(diǎn)，以一種更加概括的方式來反映范疇所呈現(xiàn)的含義。在主軸編碼階段，概念與類屬之間的關(guān)系將更為明確，核心與重要的概念也會(huì)浮現(xiàn)出來，為后續(xù)理論模型的建構(gòu)提供思路[29]。本文共形成了政治勢能、社會(huì)情緒、現(xiàn)狀需求、共容利益、政府主導(dǎo)、市場推進(jìn)、社會(huì)參與、制度建設(shè)、技能支持、信息交流、宏觀認(rèn)識(shí)、微觀意識(shí)、持續(xù)治理、及時(shí)止損、賠償救濟(jì)、全程控制和事前預(yù)防在內(nèi)的17 個(gè)副范疇，并在此基礎(chǔ)上，經(jīng)進(jìn)一步梳理歸納，提煉出外源驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生驅(qū)動(dòng)、多元共治、賦能建設(shè)、思想引導(dǎo)和流程優(yōu)化6 個(gè)主范疇。三級(jí)范疇的對(duì)應(yīng)關(guān)系如表3 所示。

表3 主軸編碼與主范疇提煉表

2.2.3 選擇性編碼與模型構(gòu)建

選擇性編碼是編碼分析的最后一道程序，也是理論模型的形成階段。在這個(gè)階段，研究者需要從主范疇中發(fā)掘出一個(gè)最具代表性和最概括的高級(jí)術(shù)語作為核心范疇，通過建立故事線將核心范疇與其下屬的其他范疇串聯(lián)起來，并最終形成研究的理論模型。本研究通過對(duì)45個(gè)開放式范疇、17 個(gè)副范疇和6 個(gè)主范疇進(jìn)行不斷比較、梳理與歸類，最終確定核心范疇為“長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制”，并繪制出其三維向理論模型，如圖2 所示。

圖2 長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制模型

“結(jié)構(gòu)—過程”模型由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織提出，它非常適用于“協(xié)同是什么”這一基本命題的解釋。其中，結(jié)構(gòu)性協(xié)同機(jī)制側(cè)重協(xié)同的組織載體，即為實(shí)現(xiàn)跨部門協(xié)同而設(shè)計(jì)的結(jié)構(gòu)性安排；過程性協(xié)同機(jī)制則著重展示協(xié)同實(shí)現(xiàn)過程中所采用的程序性安排和技術(shù)手段[35]。本文在梳理分析動(dòng)力機(jī)制時(shí)，對(duì)既有經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行合理化補(bǔ)充，增加了流程前端的協(xié)同驅(qū)動(dòng)因素，構(gòu)建出“意愿—結(jié)構(gòu)—過程”的基本框架，以更好地刻畫長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理的完整動(dòng)力流程。

根據(jù)選擇性編碼所形成的故事線，大致可以進(jìn)行如下解讀：長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理的三個(gè)階段分別對(duì)應(yīng)著三種作用力，首先，驅(qū)動(dòng)力能夠影響協(xié)同意愿，作為協(xié)同治理的原發(fā)動(dòng)力。當(dāng)下長江經(jīng)濟(jì)帶內(nèi)跨界污染的現(xiàn)狀需求以及區(qū)域、主體間的共容利益從內(nèi)部形成驅(qū)動(dòng)力并作用于協(xié)同意愿；來自中央政府和上級(jí)省政府的政治勢能和復(fù)雜的社會(huì)情緒從外部包圍，促進(jìn)協(xié)同意愿的被動(dòng)式增長。能動(dòng)力對(duì)協(xié)同結(jié)構(gòu)起到保障，作為協(xié)同治理的支撐和保障動(dòng)力。以政府—市場—社會(huì)三維主體參與的多元共治能夠?yàn)榭缃缥廴咎峁┮粋€(gè)穩(wěn)定多元的主體治理結(jié)構(gòu)；此外，制度建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新和信息交流將賦能于協(xié)同環(huán)境建設(shè)，為跨界污染協(xié)同治理構(gòu)建了良好合理的配置結(jié)構(gòu)，以更好地推動(dòng)其長效發(fā)展。執(zhí)行力在協(xié)同過程中發(fā)揮作用。在長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理的流程中，一方面，國家的宏觀認(rèn)識(shí)引領(lǐng)和社會(huì)的微觀意識(shí)搭建齊頭并進(jìn)，推動(dòng)全社會(huì)各個(gè)身份主體在思想上增加對(duì)協(xié)同治理的認(rèn)同感與主動(dòng)參與性；另一方面，從事前預(yù)防、及時(shí)止損、全程控制、賠償救濟(jì)和持續(xù)治理五個(gè)具體流程中優(yōu)化行為設(shè)計(jì)，在跨界污染發(fā)生時(shí)能夠更高效、更科學(xué)、更完整地應(yīng)對(duì)處理，提高協(xié)同成效，促進(jìn)環(huán)境的有效改善。

2.2.4 理論飽和度檢驗(yàn)

理論飽和度檢驗(yàn)是判斷扎根理論概念編碼是否終止的重要標(biāo)志[36]。當(dāng)不斷增加的數(shù)據(jù)資料的編碼中未出現(xiàn)新的類屬時(shí)，就意味著類別的屬性飽和，即達(dá)到了理論飽和。本文對(duì)余下的18 個(gè)跨界污染事件進(jìn)行同樣程序的編碼，展開理論飽和性分析。盡管有新的概念與開放式范疇出現(xiàn)，但經(jīng)過合并梳理后并未形成新的主范疇，且已有的范疇之間也未出現(xiàn)新的關(guān)聯(lián)。因此，可以認(rèn)為上述長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理模型在理論上是飽和的。

3 模型闡釋

根據(jù)基礎(chǔ)性分析和飽和性分析的研究結(jié)果，構(gòu)建出長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制模型（圖2），包括協(xié)同意愿、協(xié)同結(jié)構(gòu)和協(xié)同過程三個(gè)階段，分別對(duì)應(yīng)驅(qū)動(dòng)力——內(nèi)生驅(qū)動(dòng)與外源驅(qū)動(dòng)、能動(dòng)力——多元共治與配置賦能，以及執(zhí)行力——思想引領(lǐng)與流程設(shè)計(jì)在內(nèi)的三種作用力與六種主導(dǎo)因素。

3.1 驅(qū)動(dòng)力——協(xié)同意愿的影響力

從理論上講，驅(qū)動(dòng)力是協(xié)同治理的緣起。根據(jù)長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染事件的扎根分析，驅(qū)動(dòng)力主要從內(nèi)外兩個(gè)維度對(duì)協(xié)同意愿產(chǎn)生影響。

3.1.1 外源驅(qū)動(dòng)

外源驅(qū)動(dòng)可分為剛性的政治勢能和柔性的社會(huì)情緒?？缃缥廴臼录ǔ＞哂忻鞔_的污染方向和敵對(duì)主體。以水污染為例，河流上游的省份相對(duì)具備成為污染者的能力，而位于下游的省份則天然地處于受污染者的不利地位。此外，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展失衡也會(huì)導(dǎo)致污染從發(fā)達(dá)地區(qū)向落后地區(qū)梯度轉(zhuǎn)移的苦果，同時(shí)又拉大了地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)鴻溝。因此，區(qū)域間協(xié)同治理模式的建立需要上級(jí)省政府乃至中央政府的干預(yù)，從外部環(huán)境給予壓力加持。本文將這種剛性壓力總結(jié)為政治勢能。具體而言，面對(duì)跨界污染治理困境，中央政府或上級(jí)行政部門通過關(guān)注、批示、指導(dǎo)、參與協(xié)調(diào)和牽頭組織等方式，將“協(xié)同治理”的政治信號(hào)傳達(dá)到地方政府，對(duì)地方行政主體的協(xié)同意愿產(chǎn)生直接的影響[37]。在跨界污染協(xié)同治理過程中，一方面，作為一種權(quán)威性資源，“位階”越高，“勢能”越大，對(duì)于地方協(xié)同主體實(shí)施的行動(dòng)壓力就越大，協(xié)同效果也越明顯。因此，來自中央政府的政治勢能要大于來自上級(jí)省政府的，后者在牽扯到跨省糾紛時(shí)可能會(huì)產(chǎn)生基于地方保護(hù)主義的包庇行為。另一方面，上級(jí)單位不同參與程度也導(dǎo)致了不同的行政勢能。其中，關(guān)注的勢能較小，地方政府具有充足的行動(dòng)自由與發(fā)揮空間；而牽頭組織的行政勢能最大，地方政府需直接服從上級(jí)政府的部署安排。

在跨界污染事件實(shí)際發(fā)生后，會(huì)產(chǎn)生社會(huì)憤怒、民心浮動(dòng)、信任危機(jī)和治理期待等社會(huì)情緒。尤其當(dāng)單一的屬地治理對(duì)跨界污染問題束手無策，污染無法得到修復(fù)，損失未能得到賠償，這些情緒會(huì)加劇社會(huì)主體間關(guān)系惡化，并造成政府公信力減損，因此在一定程度上會(huì)倒逼環(huán)境治理改革。此外，隨著國民素質(zhì)的提高與自覺意識(shí)的蘇醒，公民的參與感和責(zé)任心得以激發(fā)，表現(xiàn)在社會(huì)情緒中，并以一種柔性驅(qū)動(dòng)的方式推動(dòng)跨界污染的協(xié)同治理。

3.1.2 內(nèi)生驅(qū)動(dòng)

內(nèi)生驅(qū)動(dòng)主要發(fā)源于長江經(jīng)濟(jì)帶的現(xiàn)狀需求，來自生態(tài)環(huán)境的整體性要求以及當(dāng)前長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染治理困境——污染嚴(yán)峻影響與單一治理障礙的惡性循環(huán)的催動(dòng)。在我國科層式政府組織架構(gòu)的背景下，長江經(jīng)濟(jì)帶各省份的環(huán)境治理具有“條塊結(jié)合、以塊為主”和“縱向分級(jí)、橫向分散”的特征[9]。這種依據(jù)行政區(qū)位的分割式治理模式顯然有悖于生態(tài)環(huán)境的整體性要求，極易導(dǎo)致“各自為政”“政出多門”，無法有效解決跨界污染事故。例如，在滇黔交界水污染事件中，貴州六盤水市盤縣的飲用水源出現(xiàn)污染，鄰近兩省三縣市均為典型的煤炭大縣（市）。由于管理權(quán)限分割無法跨界執(zhí)法，只能展開縣市自糾自查，不僅無法確定污染源，甚至出現(xiàn)相互推諉，未能有效治理跨界污染，也為后續(xù)污染復(fù)發(fā)帶埋下了隱患。因此，長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染的現(xiàn)狀需求給予了協(xié)同治理必要性的驅(qū)動(dòng)力。

此外，區(qū)域共同利益也是影響協(xié)同意愿的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力?？缃缥廴灸軌?qū)⒁粋€(gè)地區(qū)的治理壓力轉(zhuǎn)嫁到另一個(gè)地區(qū)，且傳統(tǒng)的治理模式給予了較大的便利與可操作空間，污染雙方往往處于不平等的地位。僅依靠強(qiáng)制性的被動(dòng)壓力無法實(shí)現(xiàn)治理模式的有效轉(zhuǎn)變與環(huán)境的持續(xù)改善。因此，發(fā)掘并構(gòu)建區(qū)域利益共同體，使可能的污染雙方之間形成利益關(guān)聯(lián)，以盡可能地抵消跨界污染所帶來的外部性問題，能夠充分激勵(lì)地區(qū)之間主動(dòng)合作、協(xié)同治理，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域環(huán)境治理的雙贏局面。

3.2 能動(dòng)力——協(xié)同結(jié)構(gòu)的作用力

能動(dòng)力推動(dòng)協(xié)同結(jié)構(gòu)的建設(shè)，保障協(xié)同治理的實(shí)現(xiàn)。其中，以“政府—市場—社會(huì)”三維主體參與組成的多元共治構(gòu)成了協(xié)同治理的主體結(jié)構(gòu)，以制度建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新和信息交流共同組成的賦能建設(shè)則構(gòu)成了協(xié)同治理的配置結(jié)構(gòu)。

3.2.1 多元共治：主體結(jié)構(gòu)

多元共治是協(xié)同治理的核心內(nèi)涵，是其相較傳統(tǒng)環(huán)境治理模式的最大區(qū)別。當(dāng)前，長江經(jīng)濟(jì)帶地方政府的屬地化單一治理在面對(duì)復(fù)雜突發(fā)的跨界污染擾動(dòng)時(shí)，容易因其需要打破常規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制而出現(xiàn)失靈。而在“淥江湖南醴陵段遭跨省鉈污染事件”“云南陽宗海坤污染”等治理較為成功的案例中除了政府的介入，一般還吸納了企業(yè)、社會(huì)組織、學(xué)者專家和社會(huì)公眾等市場主體和社會(huì)主體的參與，跟進(jìn)跨界污染監(jiān)管—治理—反饋的全過程。需要注意的是，多元共治雖然強(qiáng)調(diào)主體間的權(quán)責(zé)共擔(dān)和收益共享，但這并不意味著權(quán)責(zé)在主體之間的平均分配，而是要根據(jù)不同治理主體的性質(zhì)、特征和優(yōu)勢進(jìn)行綜合考慮。在長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染治理過程中，地方政府處于主導(dǎo)的核心地位，發(fā)揮監(jiān)管和引導(dǎo)作用，采取強(qiáng)有力治理手段防污治污，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)管[37]。此外，不同政府部門的交流配合與區(qū)域間的協(xié)調(diào)合作，能推動(dòng)跨界污染治理提質(zhì)增效；作為主要排污者的企業(yè)通過加強(qiáng)自糾自查自治，開展清潔生產(chǎn)，減污降碳，以塑造正面的環(huán)保形象，擔(dān)負(fù)起更多的社會(huì)責(zé)任，同時(shí)，建立起市場導(dǎo)向的低碳發(fā)展長效機(jī)制，架構(gòu)綠色低碳的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈價(jià)值鏈[38]，并推動(dòng)成立專業(yè)化環(huán)保機(jī)構(gòu)，形成市場“推進(jìn)”協(xié)同治理的形式。由于政府、企業(yè)在跨界污染協(xié)同治理中還面臨著信譽(yù)、利益相關(guān)者參與、價(jià)值鏈問責(zé)、信息披露與透明度等諸多挑戰(zhàn)，為此應(yīng)充分發(fā)揮民眾、媒體、社會(huì)組織等社會(huì)主體的監(jiān)督作用，形成全民共建共治共享的局面。

3.2.2 賦能建設(shè)：配置結(jié)構(gòu)

良好的配置建設(shè)能夠有效賦能新政策與新理念的落實(shí)。長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理模式的推進(jìn)同樣需要建立起一系列賦能建設(shè)，以保障其有效發(fā)揮作用并長效運(yùn)作。經(jīng)過對(duì)跨界污染案例的分析歸納，本文提出技能支持、信息交流和制度建設(shè)三大方面。首先，技能支持指的是治污技術(shù)的進(jìn)步和治理能力的提升。通過不斷完善污染監(jiān)測技術(shù)、提升案件審查技術(shù)和創(chuàng)新污水處理技術(shù)等，加強(qiáng)環(huán)保設(shè)施建設(shè)能力、基層監(jiān)管能力和應(yīng)急處置能力，來協(xié)助跨界污染協(xié)同治理。其次，在信息交流方面，通過增強(qiáng)府際溝通和促進(jìn)信息公開，來保證地區(qū)之間、主體之間在污染防治上的信息對(duì)稱?？梢越柚ヂ?lián)網(wǎng)等建設(shè)線上交流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息的實(shí)時(shí)交流和及時(shí)溝通。最后，制度建設(shè)尤其是法律制度的建設(shè)和完善對(duì)于長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理有極為迫切的現(xiàn)實(shí)需求。因此，豐富擴(kuò)展相關(guān)法律法規(guī)，不僅能用“刑事追究”震懾跨界污染行為，而且能促使跨界污染協(xié)同治理有法可依，有章可循，進(jìn)而推動(dòng)長江流域生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善。

3.3 執(zhí)行力——協(xié)同過程的行為力

在實(shí)際的協(xié)同過程中，思想引導(dǎo)和流程優(yōu)化是關(guān)鍵的執(zhí)行力要素，推動(dòng)協(xié)同治理模式在長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染防治中落地落實(shí)。

3.3.1 思想引領(lǐng)

在長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理上，思想引導(dǎo)是重要的行為力。2021 年印發(fā)實(shí)施的《“十四五”長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展實(shí)施方案》明確提出了長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的總體思路、重點(diǎn)任務(wù)和組織實(shí)施三大板塊，要求堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的戰(zhàn)略定位和共抓大保護(hù)、不搞大開發(fā)的戰(zhàn)略導(dǎo)向，并強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)保、綠色低碳、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、綜合交通、區(qū)域協(xié)調(diào)、對(duì)外開放、長江文化等重點(diǎn)任務(wù)。這從宏觀層面為解決長江經(jīng)濟(jì)帶的環(huán)境問題提供了政策依據(jù)與思想指引。在新發(fā)展階段，政府的角色應(yīng)從“回應(yīng)性”政府向“前瞻性”政府轉(zhuǎn)變，對(duì)地方發(fā)展持有清晰科學(xué)的定位，推動(dòng)綠色、經(jīng)濟(jì)雙軌并行。制定適當(dāng)?shù)恼叻桨?，鼓?lì)綠色投資，并引導(dǎo)社會(huì)形成生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的環(huán)保理念。除此之外，在微觀層面，通過廣泛宣傳優(yōu)秀的跨界污染治理經(jīng)驗(yàn)，使每一位行為主體都能充實(shí)自身的環(huán)保教育，從而在全社會(huì)形成良好的社會(huì)氛圍和生態(tài)文化。如此，政府、市場和社會(huì)三維主體在跨界污染的治理上充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，從源頭減少跨界污染的發(fā)生概率，在過程中加強(qiáng)監(jiān)督與管理，對(duì)污染的發(fā)生加以嚴(yán)正處理，杜絕再發(fā)的可能性。在長江經(jīng)濟(jì)帶中形成“在保護(hù)中發(fā)展，在發(fā)展中保護(hù)”的良性循環(huán)。

3.3.2 流程設(shè)計(jì)

面對(duì)污染源復(fù)雜、類型多樣的跨界污染，一套統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、行之有效的治理程序有利于及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)，避免次生衍生事故發(fā)生從而造成更大的危害。規(guī)范跨界污染協(xié)同治理流程，有效落實(shí)主體責(zé)任，以提高治理效率，提升治理效果。本文在分析了長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染事件的治理過程后，將其優(yōu)化設(shè)計(jì)為五部分，分別是事前預(yù)防、及時(shí)止損、賠償救濟(jì)、持續(xù)治理和全程控制。在事前預(yù)防方面，可以在風(fēng)險(xiǎn)控制、資質(zhì)核查、流程管理上進(jìn)行前端管控，將污染防患于未然；在及時(shí)止損領(lǐng)域，既要保證各個(gè)主體、各個(gè)部門的緊急協(xié)調(diào)與行動(dòng)，迅速處置污染狀況，還要再進(jìn)行科學(xué)有效的應(yīng)急管理，保證人民的正常生活和經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行；在全程控制領(lǐng)域，不僅要徹查打擊污染源，跟進(jìn)監(jiān)管污染的處置與生態(tài)修復(fù)，還應(yīng)加強(qiáng)全面排查，防止類似情況重復(fù)發(fā)生；在持續(xù)治理層面，針對(duì)潛在的污染源要強(qiáng)化監(jiān)管，繼續(xù)落實(shí)減污降碳方案。此外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)污染的新情況保持警惕，并采取科學(xué)的應(yīng)對(duì)舉措；在賠償救濟(jì)領(lǐng)域，一方面要依法處置污染者，讓他們承擔(dān)起應(yīng)有的責(zé)任，起到震懾作用，另一方面要善用賠償金，對(duì)受害者進(jìn)行安撫補(bǔ)償，保障受害者的合法權(quán)益。

3.4 當(dāng)前動(dòng)力機(jī)制中存在的問題

隨機(jī)選取部分跨界污染事件對(duì)系統(tǒng)動(dòng)力機(jī)制模型進(jìn)行回溯檢驗(yàn)，并發(fā)現(xiàn)長江經(jīng)濟(jì)帶目前的動(dòng)力機(jī)制中存在驅(qū)動(dòng)力失衡、能動(dòng)力不足和執(zhí)行力有限的問題。具體而言，在內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力中，來自共同利益的引力明顯不足。區(qū)域之間缺乏利益關(guān)聯(lián)與共識(shí)，導(dǎo)致地方行政單元主動(dòng)性的協(xié)同治理意愿不強(qiáng)，而是被動(dòng)地受限于地方的污染現(xiàn)狀需求，因此在跨界污染的治理中滯后而低效。在外在驅(qū)動(dòng)力中，政治勢能的剛性驅(qū)動(dòng)較大，而社會(huì)情緒的柔性驅(qū)動(dòng)雖然也較大，但由于由下至上的信息傳導(dǎo)渠道式微，社會(huì)監(jiān)督壓力無法有效傳達(dá)至地方政府，這加劇了政府信任危機(jī)，也變相催生了跨界污染事件的發(fā)生，不利于社會(huì)的和諧發(fā)展。在能動(dòng)力建設(shè)上，當(dāng)前跨界污染的治理中存在主體包容度不足，以及法律制度、應(yīng)急能力建設(shè)的匱乏。政府的主導(dǎo)地位過于強(qiáng)勢，而市場與社會(huì)主體未享有應(yīng)有的治理權(quán)力。此外，在跨界污染問題真實(shí)發(fā)生時(shí)，無法可依、應(yīng)急處理能力不足等問題制約了治理的成效，不能有效保障群眾的利益。在執(zhí)行力方面，地方政府在治理中“無頭無尾”，事前預(yù)防做不到位，跨界污染頻發(fā)；事后的懲罰無法起到足夠的震懾作用，且對(duì)受污染方的補(bǔ)償不夠，導(dǎo)致民眾自擔(dān)損失、自認(rèn)倒霉。基于宏觀和微觀層面的思想引導(dǎo)同樣不足以改變當(dāng)前社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)的忽視。根據(jù)本文構(gòu)建的動(dòng)力機(jī)制，地方政府應(yīng)該在驅(qū)動(dòng)力—能動(dòng)力—執(zhí)行力三維著手做出改變。

4 結(jié)論與政策啟示

本文以1989—2021 年發(fā)生于長江經(jīng)濟(jì)帶范圍內(nèi)的54 個(gè)跨界污染事件作為原始資料，使用扎根理論，在依次展開基礎(chǔ)性分析和飽和性分析之后，構(gòu)建出長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理動(dòng)力機(jī)制模型。研究發(fā)現(xiàn)，首先，長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理的具體流程中，可大致劃分為協(xié)同意愿、協(xié)同結(jié)構(gòu)和協(xié)同過程三個(gè)階段。三者梯次推進(jìn)，缺一不可。三個(gè)階段依次對(duì)應(yīng)著三維作用力，分別是驅(qū)動(dòng)力、能動(dòng)力和執(zhí)行力。因此，要推動(dòng)長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理的機(jī)制建設(shè)，須從三維動(dòng)力角度分別施力施策。其次，協(xié)同主體呈現(xiàn)出多元化和包容性，除了政府之間的橫向與縱向互動(dòng)，還囊括了來自市場主體和社會(huì)主體的力量。多元主體互動(dòng)交流是跨界污染協(xié)同治理必要的組成部分；最后，在對(duì)模型進(jìn)行回溯性檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染協(xié)同治理總體上存在著驅(qū)動(dòng)力失衡、能動(dòng)力不足和執(zhí)行力有限的問題，政府應(yīng)結(jié)合具體實(shí)際有的放矢地予以強(qiáng)化。

結(jié)合本文建立的動(dòng)力機(jī)制模型與回溯分析中發(fā)現(xiàn)的問題，本文提出以下政策建議。

（1）合理調(diào)配內(nèi)外驅(qū)動(dòng)，激發(fā)主動(dòng)性協(xié)同意愿。當(dāng)前長江經(jīng)濟(jì)帶跨界污染的協(xié)同治理主要是基于污染現(xiàn)狀與行政勢能雙重裹挾下的被動(dòng)選擇，地方政府缺乏內(nèi)在主動(dòng)的協(xié)同驅(qū)動(dòng)力。經(jīng)過編碼梳理與經(jīng)濟(jì)意義分析，本文將其總結(jié)為區(qū)域利益共享機(jī)制的缺乏。地方政府短期逐利的行為或協(xié)同利益單向流動(dòng)都不能使其享受到長期的共同利益，因此長江經(jīng)濟(jì)帶各地方省市應(yīng)當(dāng)建立起公平合理的利益分享機(jī)制。通過加強(qiáng)區(qū)域各方面的合作聯(lián)系，搭建漸進(jìn)性利益共享平臺(tái)，激發(fā)主動(dòng)性協(xié)同意愿。實(shí)際中，在新安江流域，皖浙兩省進(jìn)行的“水質(zhì)對(duì)賭”便是一個(gè)成功的生態(tài)補(bǔ)償探索，通過建立利益聯(lián)系，加強(qiáng)上下游協(xié)同合作，推動(dòng)長江流域水環(huán)境共治。

（2）提升協(xié)同主體包容度，優(yōu)化結(jié)構(gòu)環(huán)境。面對(duì)牽涉多元利益的跨界污染糾紛，應(yīng)堅(jiān)持有為政府、有效市場與有機(jī)社會(huì)的協(xié)同治理。多元利益相關(guān)者參與污染治理的決策與行動(dòng)過程，其權(quán)益能夠得到尊重和保護(hù)，并在此過程中承擔(dān)相應(yīng)的治理責(zé)任或分享治理后的收益。政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放權(quán)，不要讓污染事件成為兩地政府之間的扯皮糾紛，而應(yīng)鼓勵(lì)受害者與加害者直接對(duì)峙，僅在必要時(shí)由政府出面代理，從而有效解決當(dāng)前“企業(yè)污染、百姓受害、政府買單”的治理困境。此外，建立與完善協(xié)同配置結(jié)構(gòu)，通過信息交流、技能支持與制度建設(shè)，切實(shí)保障跨界污染的有效治理，為跨界污染的協(xié)同治理提供長效運(yùn)行的環(huán)境。

（3）科學(xué)規(guī)范流程，培育良好生態(tài)文化。當(dāng)前跨界污染治理中仍存在由于處置不及時(shí)、程序混亂導(dǎo)致的污染擴(kuò)散與安全隱患。長江經(jīng)濟(jì)帶各地方政府應(yīng)該聯(lián)合出臺(tái)政策文件，形成一套統(tǒng)一科學(xué)規(guī)范的治理流程，不僅要在可能的污染鏈前端落實(shí)事前預(yù)防工作，當(dāng)污染實(shí)際發(fā)生時(shí)，要做到及時(shí)止損與全程控制，同時(shí)后續(xù)的賠償救濟(jì)與持續(xù)治理工作也要同步推進(jìn)。此外，應(yīng)大力弘揚(yáng)綠色和諧的長江文化，政府—市場—社會(huì)三維主體均應(yīng)加強(qiáng)生態(tài)教育，樹立生態(tài)優(yōu)先理念，讓科學(xué)良好的生態(tài)文化蔚然成風(fēng)。