程婷華，江 瑤（副教授），陳 旭

一、引言

制造業(yè)對(duì)于推動(dòng)國(guó)家現(xiàn)代化和提升國(guó)家綜合實(shí)力至關(guān)重要，可謂是大國(guó)經(jīng)濟(jì)的“壓艙石”。在新發(fā)展格局下，制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的深入實(shí)施需以構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為支撐，頂層部署產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作，深度融合知識(shí)、技術(shù)與價(jià)值三鏈（趙長(zhǎng)軼，2021），充分釋放系統(tǒng)聚合倍增效應(yīng)。近年來(lái)，我國(guó)多數(shù)制造企業(yè)通過(guò)構(gòu)建或加入生態(tài)圈，獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)整體也在高值化、品牌化、服務(wù)化發(fā)展等方面取得了積極成效（劉勇，2018）。然而，在新一輪科技革命、國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則變化、全球公共事件頻發(fā)等多因素疊加的影響下，制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)面臨的外部環(huán)境復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性顯著上升（周禛，2022）。此外，“部分領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用困難、傳統(tǒng)生產(chǎn)要素優(yōu)勢(shì)削弱”等系統(tǒng)內(nèi)在問(wèn)題也日益凸顯（武建龍等，2022）。若要在制造業(yè)發(fā)展的攻堅(jiān)階段實(shí)現(xiàn)“從1 到N”的跨越，就必須快速推動(dòng)制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)。對(duì)此，我國(guó)在2015年就提出要“按照新型工業(yè)化的要求，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)”，之后浙江、上海、安徽等省市相繼出臺(tái)《制造業(yè)強(qiáng)省行動(dòng)計(jì)劃》，強(qiáng)調(diào)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，提升集群水平，升級(jí)創(chuàng)新生態(tài)。

已有企業(yè)聯(lián)合利益主體率先開(kāi)啟了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)行動(dòng)，如海爾集團(tuán)旗下的HOPE 創(chuàng)新生態(tài)平臺(tái)經(jīng)過(guò)數(shù)年的實(shí)力積淀，完成了向物聯(lián)網(wǎng)綜合生態(tài)的轉(zhuǎn)型，現(xiàn)又通過(guò)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、廣泛建立技術(shù)合作關(guān)系、啟用海爾科技生態(tài)園等措施，試圖實(shí)現(xiàn)“1 個(gè)研發(fā)平臺(tái)+9 大交互窗口+N 類生態(tài)方”的升級(jí)目標(biāo)。學(xué)者們針對(duì)此類現(xiàn)象，從產(chǎn)業(yè)鏈（Pipkin 和Fuentes，2017）、集群（黃林和朱芳陽(yáng)，2018）、聯(lián)盟（趙健宇等，2020）、系統(tǒng)（李彤，2022）等視角出發(fā)，重點(diǎn)考察了技術(shù)創(chuàng)新（武建龍等，2022）、價(jià)值互動(dòng)（武建龍等，2017）等主體層面因素，開(kāi)放共享（趙健宇等，2020）、資源編排（Gao 等，2019）等資源層面因素，以及創(chuàng)新政策（Pipkin 和Fuentes，2017）、市場(chǎng)需求（Huang 等，2020）等環(huán)境層面因素對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的影響。上述文獻(xiàn)為理解制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)奠定了基礎(chǔ)，但仍存在以下不足：第一，雖基于不同視角提出了系統(tǒng)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)因素，但研究成果過(guò)于分散，缺少系統(tǒng)的理論框架，未能詳細(xì)闡明制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制和內(nèi)在邏輯。第二，多從系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的單個(gè)維度探討其對(duì)系統(tǒng)升級(jí)的影響，未體現(xiàn)多重機(jī)制間的依賴耦合效應(yīng)。

基于此，本文以制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素為基點(diǎn)，從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)維度提取影響系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵機(jī)制，進(jìn)而構(gòu)建理論框架，然后以我國(guó)制造企業(yè)作為研究對(duì)象，利用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法，深入挖掘多重機(jī)制與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)之間的復(fù)雜因果關(guān)系，以期豐富現(xiàn)有研究成果，為制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)提供實(shí)踐啟示。

二、文獻(xiàn)回顧與理論框架

（一）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的升級(jí)不等同于演化。系統(tǒng)演化是一個(gè)持續(xù)遞進(jìn)的過(guò)程，遵循“孕育—成長(zhǎng)—成熟—衰退”的生命曲線（劉平峰和張旺，2020），而系統(tǒng)升級(jí)強(qiáng)調(diào)的是在某一時(shí)期主動(dòng)采取措施，有目的性地推動(dòng)系統(tǒng)迭代更新（Nosella 和Petroni，2007）。本文緊扣這一核心，通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：雖已有眾多學(xué)者利用“持續(xù)演化”“演進(jìn)”“重構(gòu)”“轉(zhuǎn)型”“升級(jí)”等相關(guān)表述解析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵，但尚未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。且嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，以上表述雖和系統(tǒng)升級(jí)存在共通點(diǎn)，但實(shí)際上并不能混為一談。闡明創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵，對(duì)于弄清創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的復(fù)雜機(jī)制和進(jìn)一步拓展相關(guān)研究至關(guān)重要。

Gao 等（2019）以系統(tǒng)演化規(guī)律為前提，指出某些要素在系統(tǒng)升級(jí)過(guò)程中因協(xié)同演化效應(yīng)得以保留，因此新舊系統(tǒng)之間并非完全替代，而是揚(yáng)棄與超越。武建龍等（2022）在此基礎(chǔ)上提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)遵循代內(nèi)和代際演進(jìn)過(guò)程規(guī)律，具體表現(xiàn)為系統(tǒng)完善和新舊系統(tǒng)更替。Still等（2014）、高山行和譚靜（2021）從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、核心主體等不同視角切入，著重探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的本質(zhì)，指出主體關(guān)系變化是系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)質(zhì)，且這種改變是帶有目的性的主動(dòng)行為。另有部分學(xué)者側(cè)重于解讀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的表現(xiàn)形式，以此補(bǔ)充系統(tǒng)升級(jí)的內(nèi)涵，如：Kaplinsky 和Morris（2001）認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)不存在單個(gè)環(huán)節(jié)的獨(dú)立升級(jí)，它涉及流程、產(chǎn)品、功能、結(jié)構(gòu)等方方面面；楊力等（2022）則將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)表述為系統(tǒng)可持續(xù)水平、健康水平、穩(wěn)定水平等運(yùn)行水平的綜合提升。

基于上述文獻(xiàn)，本文將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)定義為貫穿創(chuàng)新行為的全面跨級(jí)躍進(jìn)過(guò)程，其主要特征是主動(dòng)性、系統(tǒng)性和鏈?zhǔn)椒磻?yīng)性，目的是使原系統(tǒng)達(dá)到更具競(jìng)爭(zhēng)力、韌性更強(qiáng)和更可持續(xù)的高階狀態(tài)。

（二）制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制

制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境三要素共同構(gòu)成的動(dòng)態(tài)平衡系統(tǒng)（杜晶晶和胡登峰，2020）。單一改變某一要素結(jié)構(gòu)使系統(tǒng)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，或同時(shí)改變?nèi)毓采詈系男问胶统潭?，均?huì)影響系統(tǒng)發(fā)展（趙長(zhǎng)軼，2021）。因此，為了更深入地理解制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制問(wèn)題，本文從創(chuàng)新主體、資源、環(huán)境三個(gè)維度對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究進(jìn)行整合，然后從組態(tài)思維切入，探索驅(qū)動(dòng)因素和系統(tǒng)升級(jí)之間的復(fù)雜關(guān)系。理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

1.創(chuàng)新主體維度。

（1）技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。將技術(shù)創(chuàng)新是指主體改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)或開(kāi)發(fā)新技術(shù)，并將其應(yīng)用于市場(chǎng)的行為（李玉花和簡(jiǎn)澤，2021）。現(xiàn)有研究指出，技術(shù)創(chuàng)新是系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵動(dòng)力和內(nèi)在靈魂。一方面，主體自身致力于技術(shù)開(kāi)發(fā)、專有技術(shù)突破和產(chǎn)品智能改造等創(chuàng)新活動(dòng)，憑借自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)化，使主體生態(tài)位發(fā)生變動(dòng)，從而影響到系統(tǒng)整體的生態(tài)場(chǎng)勢(shì)，進(jìn)而推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)（包宇航和于麗英，2017）。另一方面，多主體構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作平臺(tái)，致力于關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)的突破、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的完善、技術(shù)多場(chǎng)景的應(yīng)用等創(chuàng)新活動(dòng)，通過(guò)系統(tǒng)整體創(chuàng)新能力的提升實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)（武建龍等，2022）。

（2）價(jià)值互動(dòng)機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。價(jià)值互動(dòng)是指創(chuàng)新主體圍繞統(tǒng)一價(jià)值主張，基于互惠、協(xié)商、公平、信任等交換規(guī)則的互動(dòng)行為（孫靜林等，2023）?，F(xiàn)有研究指出，價(jià)值互動(dòng)會(huì)正向推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。增加互動(dòng)頻率、提高合作深度、拓展合作方式等會(huì)大幅提升主體間的信任度、系統(tǒng)資源投入度以及價(jià)值傳遞精準(zhǔn)度（霍麗莎和邵云飛，2020），各主體以最佳狀態(tài)進(jìn)行協(xié)同必然會(huì)促進(jìn)系統(tǒng)的高質(zhì)量發(fā)展。Gao 等（2019）還指出，創(chuàng)新主體的互動(dòng)關(guān)系升級(jí)可能會(huì)引致原系統(tǒng)出現(xiàn)更多的樞紐和子生態(tài)，推動(dòng)原系統(tǒng)向多中心結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。

2.創(chuàng)新資源維度。

（1）開(kāi)放共享機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。開(kāi)放共享是指人才、資金、技術(shù)等創(chuàng)新資源跨越系統(tǒng)內(nèi)外邊界的流動(dòng)交互（Mazzocchi，2004）。大量研究證實(shí)了創(chuàng)新資源的開(kāi)放共享有利于系統(tǒng)升級(jí)。各類資源跨領(lǐng)域交叉融合必然會(huì)帶來(lái)價(jià)值的傳遞和知識(shí)的溢出，而新知識(shí)的涌現(xiàn)又會(huì)反饋于系統(tǒng)使其形成更利于協(xié)同創(chuàng)新的新結(jié)構(gòu)（趙健宇等，2020）。同時(shí)，主體在利用資源共享開(kāi)展合作的過(guò)程中會(huì)使微小創(chuàng)新產(chǎn)生聚變效應(yīng)（曾建麗等，2022），從而催生出更多新產(chǎn)品、新技術(shù)和新商業(yè)模式（劉平峰和張旺，2020），系統(tǒng)整體的功能、服務(wù)、產(chǎn)品也由此得到升級(jí)。

（2）資源編排機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。資源編排機(jī)制是指對(duì)資源從資源獲取到價(jià)值產(chǎn)出的完整管理流程，其強(qiáng)調(diào)管理資源和擁有資源一樣重要（Sirmon 等，2007）?，F(xiàn)有研究表明，巧妙有效的資源編排已成為推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)的重要方式。首先，通過(guò)對(duì)原有資源的選擇性放棄、保留和發(fā)展，可以有效解決資源冗雜導(dǎo)致的創(chuàng)新效率低下和成本浪費(fèi)問(wèn)題（Dierickx 和Cool，1989）。其次，在資源配置過(guò)程中所形成的動(dòng)態(tài)能力有助于系統(tǒng)快速感知環(huán)境變化，激活創(chuàng)新潛能(張青和華志兵，2020)。最后，主體通過(guò)對(duì)動(dòng)態(tài)能力的調(diào)動(dòng)、協(xié)調(diào)和部署可以突破路徑依賴，塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。上述三個(gè)階段相互匹配，最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。

3.創(chuàng)新環(huán)境維度。

（1）創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制是指通過(guò)政府頒布實(shí)施的各項(xiàng)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Huang 等，2020）?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，科學(xué)精準(zhǔn)的創(chuàng)新政策是助力系統(tǒng)升級(jí)的重要力量。供給側(cè)政策可以改變主體創(chuàng)新戰(zhàn)略的布局，彌補(bǔ)系統(tǒng)資源配置的不足，并在一定程度上緩解由國(guó)際形勢(shì)、技術(shù)變革、社會(huì)傾向等事件帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)沖擊（Pipkin 和Fuentes，2017）。需求側(cè)政策可以激發(fā)國(guó)民的消費(fèi)潛力，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而加快系統(tǒng)升級(jí)進(jìn)程（Huang等，2020）。環(huán)境側(cè)政策則可通過(guò)營(yíng)造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境，為系統(tǒng)升級(jí)提供切實(shí)保障（黃靜，2021）。

（2）市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制與系統(tǒng)升級(jí)。市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制是指通過(guò)感知和挖掘市場(chǎng)需求反饋，影響系統(tǒng)主體創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展（李曉華，2022）?，F(xiàn)有研究指出，市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)會(huì)在一定程度上加快系統(tǒng)升級(jí)進(jìn)程。市場(chǎng)顯性需求為系統(tǒng)發(fā)展提供了明確的創(chuàng)新方向，主體遵循創(chuàng)新方向針對(duì)性地開(kāi)展技術(shù)優(yōu)化、柔性生產(chǎn)、跨界聯(lián)動(dòng)等行為，進(jìn)而促進(jìn)系統(tǒng)不斷完善（Pipkin 和Fuentes，2017）。而當(dāng)原系統(tǒng)無(wú)法再滿足用戶需求時(shí)，為了更改現(xiàn)狀，創(chuàng)新主體通過(guò)突破核心技術(shù)、吸納異質(zhì)資源等行為挖掘市場(chǎng)隱性需求，進(jìn)而通過(guò)系統(tǒng)價(jià)值主張的改變推動(dòng)系統(tǒng)迭代更新（黃靜，2021）。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

fsQCA 是一種用于解釋因果復(fù)雜性現(xiàn)象的集合分析方法（Ragin，2009）。本文選用該方法主要基于以下原因：第一，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)“復(fù)雜性”這一本質(zhì)特征決定了系統(tǒng)升級(jí)是多因素共同作用的結(jié)果，選用該方法能夠有效處理多變量間的耦合關(guān)系，探究實(shí)現(xiàn)結(jié)果的組合路徑和等效路徑。第二，該方法內(nèi)涵的非對(duì)稱性思想有助于分析不同組合對(duì)于高/非高水平系統(tǒng)升級(jí)的影響路徑，從而更好地揭示案例間的差異性和變量間相互依賴的組態(tài)效應(yīng)（杜運(yùn)周和賈良定，2017）。

（二）樣本與數(shù)據(jù)

本文將調(diào)研對(duì)象定位于我國(guó)制造企業(yè)，為了確保系統(tǒng)具備升級(jí)的條件，將選擇標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化為：一是企業(yè)具有自主品牌；二是企業(yè)所搭建或加入的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)功能完善，系統(tǒng)建設(shè)規(guī)模和應(yīng)用水平位于行業(yè)中上游。

本文采用問(wèn)卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。首先結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)設(shè)計(jì)初稿；然后將初始問(wèn)卷發(fā)給10 家制造企業(yè)進(jìn)行預(yù)調(diào)研，并根據(jù)反饋意見(jiàn)調(diào)整內(nèi)容，形成終稿；最后以網(wǎng)絡(luò)為渠道，展開(kāi)為期兩個(gè)月的正式調(diào)研，共發(fā)放283份問(wèn)卷，剔除重復(fù)回答、答案存在明顯規(guī)律、作答時(shí)間異常等無(wú)效問(wèn)卷后，終獲254 份問(wèn)卷，有效回收率為89.75%。

（三）變量測(cè)度

本文所有變量的測(cè)量均借鑒已有成熟量表，并結(jié)合我國(guó)情景對(duì)題項(xiàng)進(jìn)行適當(dāng)修正。

1.條件變量。①技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制（TI），參考李憶和司有和（2008）、Zhou等（2005）的量表，從技術(shù)研發(fā)、技術(shù)改良和技術(shù)應(yīng)用三個(gè)維度設(shè)計(jì)7 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；②價(jià)值互動(dòng)機(jī)制（VI），參考劉蘭劍和司春林（2011）、解學(xué)梅和王宏偉（2020b）的量表，從互動(dòng)數(shù)量、頻率與密度三個(gè)維度設(shè)計(jì)6 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；③開(kāi)放共享機(jī)制（OS），參 考Chesbrough 和Bogers（2014）、Hung 和Chou（2013）的量表，從外向式開(kāi)放和內(nèi)向式共享兩個(gè)維度設(shè)計(jì)5 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；④資源編排機(jī)制（RA），參考Sirmon 等（2007）的量表，從對(duì)資源的構(gòu)建、捆綁和利用三個(gè)維度設(shè)計(jì)8 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；⑤創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制（IP），參考戴亦舒等（2020）的量表，從對(duì)政策的關(guān)注和響應(yīng)程度兩個(gè)維度設(shè)計(jì)5 個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量；⑥市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制（MD），參考Kumar 等（1998）、Slater和Narver（2000）的量表，從對(duì)客戶、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)注程度三個(gè)維度設(shè)計(jì)7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

2.結(jié)果變量：制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)（SU）。參考Kaplinsky 和Morris（2001）與Humphrey 和Schmitz（2002）的研究，并結(jié)合《中國(guó)制造2025》中所提目標(biāo)，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和價(jià)值鏈升級(jí)四個(gè)維度設(shè)計(jì)7個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。

（四）變量校準(zhǔn)

本文采用模糊集的直接校準(zhǔn)法對(duì)變量進(jìn)行校準(zhǔn)，隸屬值參考解學(xué)梅和王宏偉（2020a）的研究，以0.95、0.5 與0.05 來(lái)確定完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)，然后利用fsQCA 軟件將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為集合隸屬數(shù)據(jù)。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)詳見(jiàn)表1。

表1 校準(zhǔn)錨點(diǎn)

（五）信效度分析

本文采用SPSS 26.0 和Amos 26.0 檢驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)的信效度，結(jié)果如表2 所示。各變量的Cronbach's α 系數(shù)和組合信度CR 均遠(yuǎn)大于0.7，說(shuō)明量表測(cè)量信度較高。各題項(xiàng)的因子載荷均高于0.7，平均方差提取量AVE均大于0.5，說(shuō)明量表收斂效度較好。

表2 信效度檢驗(yàn)

四、結(jié)果分析

（一）必要性檢驗(yàn)

表3 的必要性檢驗(yàn)結(jié)果表明，各前因條件的一致性水平和覆蓋度均低于0.9 的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（Ragin，2009），即這6個(gè)前因條件均無(wú)法獨(dú)立作為產(chǎn)生高/非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件，必須將條件組合起來(lái)進(jìn)行下一步分析。

表3 單個(gè)條件必要性檢驗(yàn)

（二）組態(tài)分析

在進(jìn)行組態(tài)分析時(shí)，參考Schneider 和Wagemann（2013）的研究成果，將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，案例頻數(shù)設(shè)定為3（覆蓋率為86%），PRI 一致性閾值設(shè)定為0.75，得到實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3個(gè)組態(tài)（H1、H2、H3）和實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的1個(gè)組態(tài)（L1），如表4所示。

表4 組態(tài)分析結(jié)果

1.高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)組態(tài)。由表4可知，實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在3 條等效路徑，每個(gè)組態(tài)的一致性均遠(yuǎn)高于標(biāo)準(zhǔn)閾值0.8，且總體一致性為0.918，表明3 個(gè)組態(tài)的充分性較高。3 個(gè)組態(tài)的總體覆蓋度為0.494，這意味著在成功實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的案例中，近50%的案例可用此3條路徑進(jìn)行解釋。此外，這3 條路徑具有相同的核心條件——價(jià)值互動(dòng)機(jī)制，表明創(chuàng)新主體間的價(jià)值互動(dòng)對(duì)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)具有核心推動(dòng)作用。

（1）組態(tài)路徑H1：互動(dòng)貫穿的資源開(kāi)放共享型。組態(tài)路徑H1為TI*VI*OS*IP*MD，其中價(jià)值互動(dòng)機(jī)制和開(kāi)放共享機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在良好的創(chuàng)新環(huán)境氛圍下，可以通過(guò)創(chuàng)新資源的廣度開(kāi)放和高頻流動(dòng)打破困局，獲得升級(jí)。在此類創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，核心主體具備極強(qiáng)的資源集成能力，他們會(huì)隨時(shí)根據(jù)價(jià)值主張的變動(dòng)或系統(tǒng)存在的問(wèn)題優(yōu)化資源布局，以保證創(chuàng)新資源最大化的產(chǎn)出、擴(kuò)散與應(yīng)用。依賴于資源共享所建立的新紐帶，所有主體協(xié)同合作，推動(dòng)分散的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、多點(diǎn)輻射、高質(zhì)發(fā)展的新結(jié)構(gòu)。同時(shí)，系統(tǒng)會(huì)在開(kāi)放包容和共建共享的合作戰(zhàn)略引導(dǎo)下成為全球新穎且優(yōu)質(zhì)資源的引力場(chǎng)，進(jìn)而成為合作創(chuàng)新高地。

該類組態(tài)的典型案例是小米創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。小米從成立伊始，就快速抓住了用戶這一公眾資源，憑借粉絲效應(yīng)，為后期更多伙伴加入系統(tǒng)帶來(lái)了廣泛號(hào)召力（劉鐵鑫等，2023）。小米一直堅(jiān)持采用“投資+孵化+并購(gòu)”的模式，聯(lián)動(dòng)產(chǎn)業(yè)上下游多方主體，將資金、技術(shù)、方法論、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等資源融入到生態(tài)土壤中，成功打造了“竹林式”生態(tài)鏈（李雷和劉博，2020）。在“小米生態(tài)竹林”中，所有主體因資源共享有序交織在一起，在實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值放大的同時(shí)借助其延伸建立了海量節(jié)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)節(jié)點(diǎn)的連接觸及更為廣闊的智能家居、消費(fèi)品、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)等新領(lǐng)域（劉曉楠，2023），以此實(shí)現(xiàn)多元升級(jí)。

（2）組態(tài)路徑H2：互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型。組態(tài)路徑H2 為TI*VI*RA*IP*MD，其中技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、價(jià)值互動(dòng)機(jī)制和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)需求的有機(jī)結(jié)合，再輔以創(chuàng)新資源的編排和相關(guān)政策的支持，能夠突破現(xiàn)有發(fā)展瓶頸，抓住全新市場(chǎng)機(jī)遇，從而實(shí)現(xiàn)迭代升級(jí)。在此類創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，系統(tǒng)升級(jí)的軌跡路徑是由市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新這一對(duì)機(jī)制相互追逐決定的。當(dāng)市場(chǎng)在創(chuàng)新中充分發(fā)揮導(dǎo)向作用時(shí)，主體就會(huì)根據(jù)市場(chǎng)需求確立技術(shù)創(chuàng)新的立項(xiàng)、改進(jìn)和轉(zhuǎn)化，進(jìn)而圍繞創(chuàng)新不斷地調(diào)整資源配置組合和主體協(xié)同方式，推動(dòng)生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品性能、系統(tǒng)架構(gòu)等的持續(xù)提升；當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)市場(chǎng)需求時(shí)，主體則會(huì)加大對(duì)基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)力度，重視創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)間的對(duì)接，推動(dòng)系統(tǒng)發(fā)生顛覆式變革。總之，借助于二者的有機(jī)結(jié)合，可大幅提高創(chuàng)新決策與系統(tǒng)發(fā)展的契合程度，有效降低創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，形成技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與應(yīng)用、市場(chǎng)需求反饋和系統(tǒng)升級(jí)三者之間的良性循環(huán)。

該類組態(tài)的典型案例是大疆創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。大疆以客戶需求為本，專注于產(chǎn)品創(chuàng)新，在短短十六年間就通過(guò)持續(xù)的技術(shù)突破和產(chǎn)品迭代成為無(wú)人機(jī)市場(chǎng)的行業(yè)霸主，并聯(lián)合眾多主體成功建立了以“技術(shù)開(kāi)放、生態(tài)共贏”為核心理念的生態(tài)系統(tǒng)。創(chuàng)新主體合力在無(wú)人機(jī)技術(shù)領(lǐng)域不斷改進(jìn)，將GPS、圖傳、飛控等全球先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行最佳集成（李彤，2022），依靠技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)無(wú)人機(jī)產(chǎn)業(yè)向新的高度發(fā)展。同時(shí)，大疆創(chuàng)新性地將無(wú)人機(jī)開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵基礎(chǔ)技術(shù)完美整合到了其他行業(yè)，如影視、農(nóng)業(yè)、工業(yè)測(cè)繪、機(jī)器人教育等領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)了從無(wú)人機(jī)生態(tài)系統(tǒng)向多元化產(chǎn)品體系的縱深發(fā)展（周常寶等，2023）。

（3）組態(tài)路徑H3：互動(dòng)貫穿的政策—市場(chǎng)雙驅(qū)型。組態(tài)路徑H3 為VI*OS*RA*IP*MD，其中價(jià)值互動(dòng)機(jī)制、創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制為核心條件。該組態(tài)結(jié)果表明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在創(chuàng)新資源有保障的前提下，可以利用政策和市場(chǎng)的協(xié)同驅(qū)動(dòng)推動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。此類系統(tǒng)匯聚了眾多創(chuàng)新主體，系統(tǒng)開(kāi)放程度高且資源充足，但是系統(tǒng)環(huán)境面臨著極高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展受限。此時(shí)，創(chuàng)新主體需要在洞悉市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家提供的政策支持，確立創(chuàng)新戰(zhàn)略，以此降低不穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)系統(tǒng)發(fā)展的影響。一旦創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)入市場(chǎng)和政策雙驅(qū)動(dòng)的新階段，各類主體便會(huì)在市場(chǎng)引導(dǎo)力和政策推動(dòng)力的指引下快速激發(fā)創(chuàng)新活力，持續(xù)釋放資源潛能，進(jìn)而促進(jìn)系統(tǒng)升級(jí)。

該類組態(tài)的典型案例是蔚來(lái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。新能源汽車既是順應(yīng)時(shí)代的自然產(chǎn)物，也是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)大力培育下的人造產(chǎn)物。蔚來(lái)在此背景下迅速膨脹，聯(lián)合眾多產(chǎn)業(yè)伙伴，布局打造了由研發(fā)、制造和應(yīng)用服務(wù)整合而成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（武建龍等，2021）。蔚來(lái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在步入擴(kuò)能期后，依然堅(jiān)持通過(guò)服務(wù)至上的經(jīng)營(yíng)理念緊跟市場(chǎng)走勢(shì)，靈活調(diào)整業(yè)務(wù)策略。政府在這一時(shí)期頒布實(shí)施的技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)培育和環(huán)境規(guī)制等政策又有效激發(fā)了市場(chǎng)二次成長(zhǎng)和推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)深度融合（趙天一等，2023），為其系統(tǒng)更新變革營(yíng)造了良好的創(chuàng)新環(huán)境。

2.非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)組態(tài)。由表4 可知，實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)僅有1個(gè)，即L1：～TI*～VI*RA*～I(xiàn)P*～MD。該組態(tài)結(jié)果表明：一是，在缺乏技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、價(jià)值互動(dòng)機(jī)制、創(chuàng)新政策導(dǎo)向機(jī)制和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)機(jī)制的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，即使具備有效的資源編排，也不會(huì)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。此類系統(tǒng)由于缺乏主體提供的協(xié)調(diào)、觸達(dá)和創(chuàng)新等必要支持，使得豐富的資源無(wú)法對(duì)接整個(gè)系統(tǒng)，又因無(wú)法及時(shí)感知環(huán)境變化，資源多樣異質(zhì)的優(yōu)勢(shì)就會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)槊?，該狀態(tài)下不僅無(wú)法推進(jìn)系統(tǒng)升級(jí)，還會(huì)在極大程度上阻礙系統(tǒng)的健康發(fā)展（宋華和陳思潔，2021）。二是，實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3 個(gè)組態(tài)均存在一個(gè)核心條件——價(jià)值互動(dòng)機(jī)制，而在非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的1 個(gè)組態(tài)中其為核心缺失條件，充分表明主體間的價(jià)值互動(dòng)是系統(tǒng)升級(jí)的關(guān)鍵影響因素。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文使用更為嚴(yán)格的PRI 一致性閾值來(lái)檢驗(yàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，具體做法是將PRI 一致性閾值從0.75提高至0.80，得到的組態(tài)分析結(jié)果如表5 所示。此時(shí)，高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)組態(tài)的總體一致性由0.918提升至0.925，總體覆蓋度由0.494 降至0.462，總體差別不大，均滿足fsQCA 設(shè)定的研究標(biāo)準(zhǔn)，且所得構(gòu)型與原組態(tài)完全一致。此外，非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)組態(tài)與原模型結(jié)果也一致。本文的研究結(jié)果通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

五、總結(jié)

（一）研究結(jié)論

本文結(jié)合問(wèn)卷數(shù)據(jù)，采用fsQCA 方法，探究六大關(guān)鍵機(jī)制對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的影響，主要結(jié)論如下：

第一，本文定義了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。本文通過(guò)整合學(xué)者們關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的相關(guān)表述，提煉出共通點(diǎn)后，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)定義為貫穿創(chuàng)新行為的全面跨級(jí)躍進(jìn)過(guò)程，其主要特征是主動(dòng)性、系統(tǒng)性和鏈?zhǔn)椒磻?yīng)性，目的是使原系統(tǒng)達(dá)到更具競(jìng)爭(zhēng)力、韌性更強(qiáng)和更可持續(xù)的高階狀態(tài)。

第二，本文提出了一個(gè)較為全面的理論框架，即以創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境作為基點(diǎn)，將技術(shù)創(chuàng)新、價(jià)值互動(dòng)、開(kāi)放共享、資源編排、創(chuàng)新政策導(dǎo)向和市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)六大機(jī)制納入同一分析框架中，深化了對(duì)系統(tǒng)升級(jí)機(jī)制的探索。

第三，本文揭示了實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3 條等效路徑，分別是互動(dòng)貫穿的資源開(kāi)放共享型、互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型和互動(dòng)貫穿的政策—市場(chǎng)雙驅(qū)型。實(shí)現(xiàn)非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的組態(tài)路徑僅有一條，且與高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)存在非對(duì)稱關(guān)系。此外，通過(guò)組態(tài)分析還發(fā)現(xiàn)，六大機(jī)制中不存在構(gòu)成高/非高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的必要條件，即單一機(jī)制無(wú)法獨(dú)立驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)升級(jí)。而價(jià)值互動(dòng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的3 條路徑中均作為核心條件存在，說(shuō)明主體間的互動(dòng)關(guān)系對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)具有重要作用。

（二）實(shí)踐啟示

一是，創(chuàng)新主體需要時(shí)刻關(guān)注彼此間的價(jià)值互動(dòng)關(guān)系，“穩(wěn)”與“進(jìn)”的良性互動(dòng)既是保障其他機(jī)制運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是維系多重機(jī)制高效耦合的紐帶，是推進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的重要橋梁。二是，企業(yè)在推動(dòng)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)時(shí)，需要根據(jù)自身實(shí)際情況權(quán)衡多種模式的組合效用，依據(jù)優(yōu)勢(shì)選擇適合自身的發(fā)展路徑。比如對(duì)于創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，應(yīng)優(yōu)先選擇互動(dòng)貫穿的創(chuàng)新主導(dǎo)型路徑，即將技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求結(jié)合，以技術(shù)搶新機(jī)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)升級(jí)。

（三）研究局限與展望

本文的研究尚存在一些局限，需要進(jìn)一步探討完善：首先，問(wèn)卷收集時(shí)可以擴(kuò)大數(shù)據(jù)來(lái)源和樣本量，以提高研究結(jié)論的準(zhǔn)確性；其次，可以考慮納入更多的前因條件或?qū)Ρ疚奶岢龅臋C(jī)制做進(jìn)一步區(qū)分，以此深挖創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)升級(jí)的機(jī)制黑箱。