劉苗 張東衛(wèi) 張輝

摘 要：本文結(jié)合國(guó)際供應(yīng)鏈安全形勢(shì)和國(guó)家政策，分析了供應(yīng)鏈安全的內(nèi)涵和范圍，提出大型裝備制造企業(yè)采用成熟的管理體系模式，把供應(yīng)鏈安全管理與企業(yè)各類(lèi)管理體系相融合，堅(jiān)持體系化運(yùn)行，進(jìn)行供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，采取應(yīng)對(duì)措施，持續(xù)提升供應(yīng)鏈韌性和安全水平，構(gòu)建企業(yè)供應(yīng)鏈安全管理體系。

關(guān)鍵詞：企業(yè)，供應(yīng)鏈，安全，體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.12.006

0 引 言

近幾年，美西方國(guó)家不斷采取“斷鏈”“脫鉤”等逆全球化行動(dòng)，加之受新冠疫情、俄烏沖突影響，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈遭受重創(chuàng)。供應(yīng)鏈安全越來(lái)越受到各國(guó)政府和大型企業(yè)的重視，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈處于調(diào)整重構(gòu)的關(guān)鍵階段。黨的二十大報(bào)告提出“著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平”“維護(hù)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全”，報(bào)告中“體系”一詞出現(xiàn)119次，運(yùn)用體系思維成為提升國(guó)家治理能力現(xiàn)代化的重要方法。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中運(yùn)用體系思維的方式方法就是體系化管理。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，面對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜多變的環(huán)境，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、安全發(fā)展，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況、發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，構(gòu)建供應(yīng)鏈安全管理體系，堅(jiān)持體系化運(yùn)行，提升供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平，保障供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。

1 企業(yè)供應(yīng)鏈安全的內(nèi)涵和范圍

“產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全”已經(jīng)廣為人知，但供應(yīng)鏈“安全”又不同于大眾常說(shuō)的“安全”。正確理解“供應(yīng)鏈安全”，應(yīng)結(jié)合供應(yīng)鏈的發(fā)展歷程進(jìn)行剖析，從中央政策文件關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的表述中去體會(huì)。

9·11事件之后，美國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了供應(yīng)鏈安全措施。2007年，美國(guó)國(guó)土安全部發(fā)布了《增強(qiáng)國(guó)際供應(yīng)鏈安全的國(guó)家戰(zhàn)略》。2012年，奧巴馬政府出臺(tái)了《全球供應(yīng)鏈安全國(guó)家戰(zhàn)略》。2015年版的美國(guó)《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告將全球供應(yīng)鏈安全列為美國(guó)的國(guó)家安全戰(zhàn)略。2019年，美國(guó)國(guó)防后勤局發(fā)布了《供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略》。特朗普和拜登政府以“安全”為由推動(dòng)供應(yīng)鏈本土化，采取與中國(guó)“斷鏈”“脫鉤”行動(dòng)。

歐盟、日本、韓國(guó)、澳大利亞等也紛紛出臺(tái)供應(yīng)鏈安全政策。能源、武器裝備供應(yīng)鏈的安全成為俄羅斯與北約國(guó)家角逐的第二戰(zhàn)場(chǎng)，俄羅斯總統(tǒng)普京在過(guò)去幾年經(jīng)常強(qiáng)調(diào)電子產(chǎn)品國(guó)產(chǎn)化，加大自主研發(fā)投入，努力保持俄國(guó)制造業(yè)供應(yīng)鏈的可控性。

2017年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于積極推進(jìn)供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用指導(dǎo)意見(jiàn)》，鼓勵(lì)企業(yè)建立重要資源和產(chǎn)品全球供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，制定和實(shí)施國(guó)家供應(yīng)鏈安全計(jì)劃。新冠疫情爆發(fā)以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全作出一系列指示，2020年3月27日，在二十國(guó)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)對(duì)新冠肺炎特別峰會(huì)上指出“要共同維護(hù)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定”；2020年5月23日，在看望參加全國(guó)政協(xié)十三屆三次會(huì)議的經(jīng)濟(jì)界委員并參加聯(lián)組會(huì)時(shí)發(fā)表重要講話，強(qiáng)調(diào)“要牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，加快完善安全發(fā)展體制機(jī)制，補(bǔ)齊相關(guān)短板，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全，積極做好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作”；2020年第21期《求是》雜志發(fā)表了習(xí)近平總書(shū)記重要文章《國(guó)家中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問(wèn)題》，文章指出“產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在關(guān)鍵時(shí)刻不能掉鏈子，這是大國(guó)經(jīng)濟(jì)必須具備的重要特征。為保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全和國(guó)家安全，要著力打造自主可控、安全可靠的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈”[1]。國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《“十四五”現(xiàn)代物流發(fā)展規(guī)劃》提出“推進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈體系建設(shè)”“強(qiáng)化現(xiàn)代供應(yīng)鏈安全韌性”[2]。中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》提出“增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定性和產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力”“實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化助力重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)鏈工程”。黨的二十大報(bào)告提出“著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平”“維護(hù)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全”。

從近幾年全球供應(yīng)鏈的發(fā)展變化和國(guó)家政策文件中看出，供應(yīng)鏈安全超越了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)范疇，是維持國(guó)民經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基本條件，凸顯了對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的作用，對(duì)國(guó)家安全也有著極端重要的影響，成為大國(guó)全球戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的熱點(diǎn)。企業(yè)肩負(fù)著“維護(hù)重要產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全”的重任，企業(yè)供應(yīng)鏈安全也超出了企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇，供應(yīng)鏈安全的深度和廣度不斷延伸，不但包含影響供應(yīng)鏈正常運(yùn)行的質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境、保衛(wèi)、消防、保密、網(wǎng)絡(luò)信息安全、紀(jì)檢監(jiān)察等傳統(tǒng)安全管理領(lǐng)域，還包含可能引起供應(yīng)鏈斷裂的一切可能情況，如產(chǎn)業(yè)布局、核心技術(shù)、人才流失、單一貨源、對(duì)國(guó)外的依賴性、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、法律修改、稅收政策調(diào)整、匯率變化、民族宗教、風(fēng)俗文化、自然災(zāi)害、恐怖活動(dòng)、流行疾病、戰(zhàn)爭(zhēng)、數(shù)據(jù)安全、惡性競(jìng)爭(zhēng)等方面。

2 運(yùn)用體系管理供應(yīng)鏈安全

2.1 采用成熟的管理體系模式

體系是由相互作用和相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的具有特定功能的有機(jī)整體[3]。有些體系已經(jīng)存在，借助系統(tǒng)的分析方法可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行規(guī)律，借用科學(xué)的管理方法可以進(jìn)一步提升體系管理水平。二十世紀(jì)六七十年代，基于統(tǒng)計(jì)分析、過(guò)程方法和PDCA循環(huán)的全面質(zhì)量管理發(fā)展成為現(xiàn)代質(zhì)量管理體系，1987年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布ISO 9000系列質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)以后，標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系在世界范圍內(nèi)迅速普及。我國(guó)也采用了一系列國(guó)際管理體系標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T 19001質(zhì)量管理體系、GB/T 22000食品安全管理體系、GB/T 23331能源管理體系、GB/ T 240 01環(huán)境管理體系、GB/ T33173資產(chǎn)管理體系、GB/T 35770合規(guī)管理體系、GB/T 39001道路交通安全管理體系、GB/T 45001職業(yè)健康安全管理體系等。我國(guó)借用國(guó)際上成熟的管理體系框架結(jié)構(gòu)，又制定了GB/T 23001信息化和工業(yè)化融合管理體系、GB/T 39604社會(huì)責(zé)任管理體系、GB/T 36311電子商務(wù)管理體系、GB/T 31950企業(yè)誠(chéng)信管理體系等一系列管理體系國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

成熟的體系標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)行，不斷完善，形成了系統(tǒng)的科學(xué)管理方法，易于被大眾接受，方便推廣應(yīng)用。當(dāng)今，質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、能源等基礎(chǔ)性管理體系已經(jīng)成為企業(yè)管理不可或缺的抓手。面對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的歷史性變革、系統(tǒng)性重塑、整體性重構(gòu)的形勢(shì)與挑戰(zhàn)，大型制造企業(yè)應(yīng)借鑒管理體系模式和框架結(jié)構(gòu)建立企業(yè)供應(yīng)鏈安全管理體系，有可能起到事半功倍的效果。

2.2 供應(yīng)鏈安全與企業(yè)各類(lèi)管理體系融合

大型制造企業(yè)供應(yīng)鏈包含產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、服務(wù)等企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程，供應(yīng)鏈安全與GB/T 19001、GB/T 23001、GB/T 23331、GB/T39604、GB/T 24001、GB/T 31950、GB/T 33173、GB/T 35770、GB/T 39001、GB/T 45001等管理體系關(guān)聯(lián)緊密。企業(yè)的管理體系越多，一方面，說(shuō)明企業(yè)基礎(chǔ)管理工作扎實(shí)，另一方面，不同的體系有不同的管理模式和文件結(jié)構(gòu)，企業(yè)不得不分別建立對(duì)應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和繁復(fù)的體系文件，若不同體系要求存在差異或沖突，難免造成體系執(zhí)行人員無(wú)所適從，甚至造成逆反心理，不知不覺(jué)中把體系文件束之高閣，把體系要求置若罔聞，回歸習(xí)慣性操作，甚至發(fā)展為事事等著領(lǐng)導(dǎo)安排的躺平狀態(tài)。大型制造企業(yè)可以單獨(dú)建立供應(yīng)鏈安全管理體系，或者把供應(yīng)鏈安全要求融入企業(yè)質(zhì)量管理等各類(lèi)管理體系之中，把各類(lèi)企業(yè)管理體系中涉及供應(yīng)鏈安全的因素都考慮進(jìn)來(lái)，并提出管理要求。

國(guó)際上通行的管理體系文件架構(gòu)基本相同。2 015年之后，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)管理體系的文件結(jié)構(gòu)進(jìn)行了較大調(diào)整，GB/ T 40753-2021/ISO28004：2007《供應(yīng)鏈安全管理體系 ISO 28000實(shí)施指南》是采用之前的體系架構(gòu)（如圖1所示）[4]。這種體系架構(gòu)在形式上不易與2015年之后發(fā)布的各類(lèi)管理體系標(biāo)準(zhǔn)融合。GB/T 40753-2021直譯了ISO28004：2007，未能與時(shí)俱進(jìn)把近幾年一些行之有效的供應(yīng)鏈安全理論與成果吸收到標(biāo)準(zhǔn)中來(lái)。

供應(yīng)鏈安全管理體系本質(zhì)上屬于安全管理范疇，體系內(nèi)容的相似性更貼近GB/T 45001-2020/ISO45001：2018職業(yè)健康安全管理體系。職業(yè)健康安全管理體系歷史悠久，應(yīng)用范圍廣泛，GB/T 45001-2020吸收了新近的安全管理理論和成果。致力于在供應(yīng)鏈安全方面追求卓越的大型制造企業(yè)，現(xiàn)階段可在GB/T 40753-2021、ISO 28001：2007《供應(yīng)鏈安全管理體系 實(shí)施供應(yīng)鏈安全、評(píng)估和計(jì)劃的最佳實(shí)踐 要求和指南》基礎(chǔ)上，把供應(yīng)鏈安全管理新要求融入職業(yè)健康安全管理體系文件之中，融合的供應(yīng)鏈安全管理體系結(jié)構(gòu)如圖2所示。GB/T 45001與GB/T 19001、GB/T 24001等管理標(biāo)準(zhǔn)體系的文件結(jié)構(gòu)一致，便于體系整合[5]。優(yōu)秀企業(yè)應(yīng)向世界標(biāo)準(zhǔn)化組織貢獻(xiàn)中國(guó)供應(yīng)鏈安全管理經(jīng)驗(yàn)和智慧，積極參與ISO 28000的修訂工作，助力“共同維護(hù)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定”。

3 供應(yīng)鏈安全評(píng)估

供應(yīng)鏈評(píng)估是對(duì)供應(yīng)鏈安全的摸底，近幾年世界主要經(jīng)濟(jì)體都在重新審視供應(yīng)鏈安全。2017年，美國(guó)特朗普總統(tǒng)簽署第13086號(hào)行政令，要求評(píng)估并強(qiáng)化美國(guó)制造業(yè)和國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)及供應(yīng)鏈彈性。2021年2月，拜登總統(tǒng)簽署第14017號(hào)行政令，要求開(kāi)展不同層級(jí)的供應(yīng)鏈審查評(píng)估工作，同年6月8日，發(fā)布了美國(guó)供應(yīng)鏈百日審查報(bào)告。繼美國(guó)之后，俄、日、歐盟等國(guó)家紛紛重新評(píng)估本國(guó)供應(yīng)鏈安全情況。美國(guó)還評(píng)估中國(guó)、俄羅斯等戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，甚至評(píng)估其盟國(guó)的國(guó)防工業(yè)供應(yīng)鏈安全情況。供應(yīng)鏈安全評(píng)估是企業(yè)供應(yīng)鏈安全管理的重要環(huán)節(jié)，是決定采取穩(wěn)鏈、補(bǔ)鏈、建鏈、強(qiáng)鏈等應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)，安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別則是進(jìn)行安全評(píng)估的前提。

3.1 供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)供應(yīng)鏈處于更大的供應(yīng)鏈系統(tǒng)之中，安全風(fēng)險(xiǎn)貫穿了供應(yīng)鏈的全過(guò)程。供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)復(fù)雜、細(xì)致的過(guò)程，安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有多種。中國(guó)航天科工集團(tuán)研究了基于供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程，圍繞保障供應(yīng)，從產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)方面按業(yè)務(wù)流程向供應(yīng)鏈上下游延伸，開(kāi)展全面安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。中國(guó)航天科工集團(tuán)還將來(lái)自供應(yīng)鏈上游、下游和自身的內(nèi)部外部風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)列表，結(jié)合企業(yè)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)檢查表，系統(tǒng)識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的方法。企業(yè)可結(jié)合自身情況選擇適宜的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

3.2 供應(yīng)鏈安全評(píng)估方法

可用于供應(yīng)鏈安全評(píng)估的方法有很多種，其中，風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法成熟，適用范圍廣泛，被國(guó)內(nèi)外許多風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)所引用，如GB/T 27921-2011/ISO/IEC 31010：2009《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》、GB/T 20032-2005/IEC 62198：2001《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指南》、GB/T 24420-2009以及IAQS 9134《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等標(biāo)準(zhǔn)中都推薦了風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法。中國(guó)航天科工集團(tuán)采取了基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，從供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度兩方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，繪制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣圖譜，確定不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)可結(jié)合自身情況選擇適宜的供應(yīng)鏈安全評(píng)估方法。

3.3 供應(yīng)鏈安全應(yīng)對(duì)策略

企業(yè)完成供應(yīng)鏈安全評(píng)估之后，應(yīng)有針對(duì)性地采取積極的安全應(yīng)對(duì)策略，防范、抑制、降低或排除供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)，減少可能會(huì)發(fā)生的安全損失，保障供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)。大型制造企業(yè)，特別是大國(guó)重器制造企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)提升供應(yīng)鏈安全意識(shí)，運(yùn)用體系思維，不但要考慮供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)的連續(xù)性，還應(yīng)從企業(yè)生存、國(guó)家安全的高度制定供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略，與供應(yīng)鏈上下游建立穩(wěn)定的供應(yīng)鏈聯(lián)盟，在涉及企業(yè)存亡、國(guó)家安全的薄弱環(huán)節(jié)逐步減少對(duì)不可靠協(xié)作方的依賴性，提前布局無(wú)理由中斷等極限條件下的備用、替代方案，建立必要的戰(zhàn)略儲(chǔ)備，持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈安全管理體系。

4 結(jié) 語(yǔ)

大型裝備制造企業(yè)應(yīng)結(jié)合經(jīng)營(yíng)管理情況，清理供應(yīng)鏈安全管理的范圍和內(nèi)容，采用國(guó)際上通行的管理體系框架結(jié)構(gòu)，建立企業(yè)供應(yīng)鏈安全管理體系，或者把供應(yīng)鏈安全要求融入企業(yè)各類(lèi)管理體系之中，進(jìn)行全面的供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，系統(tǒng)的供應(yīng)鏈安全評(píng)估，積極應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，抓住機(jī)遇，制定企業(yè)供應(yīng)鏈安全戰(zhàn)略，構(gòu)建運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、安全穩(wěn)定的現(xiàn)代供應(yīng)鏈系統(tǒng)，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，維護(hù)與企業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

劉苗，高級(jí)工程師，主要從事供應(yīng)鏈管理工作。

張東衛(wèi)，高級(jí)工程師，主要從事供應(yīng)鏈管理工作。

張輝，研究員，主要從事供應(yīng)鏈管理、標(biāo)準(zhǔn)化工作。

（責(zé)任編輯：張佩玉）