■文/朱煥煥 陳志 蘇楠（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

近年來，我國企業(yè)研發(fā)投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，科技型企業(yè)數(shù)量不斷增長，企業(yè)已然成為創(chuàng)新體系中的“數(shù)量主體”。進(jìn)入新發(fā)展階段，動力轉(zhuǎn)換、方式轉(zhuǎn)變、結(jié)構(gòu)調(diào)整等都需要科技創(chuàng)新注入新動力。企業(yè)是科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的主要力量，其作為創(chuàng)新的主體地位應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化。本文從創(chuàng)新鏈關(guān)鍵節(jié)點和創(chuàng)新活動主要環(huán)節(jié)分析我國企業(yè)創(chuàng)新主體地位不強(qiáng)的主要原因，并針對性地提出了建議措施，為新時期強(qiáng)化我國企業(yè)創(chuàng)新主體地位提供政策依據(jù)。

一、從投入產(chǎn)出角度看，企業(yè)已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的“數(shù)量主體”

企業(yè)創(chuàng)新主體地位問題具有鮮明的“中國特色”，在發(fā)達(dá)的工業(yè)化國家，企業(yè)從一開始就是經(jīng)濟(jì)活動的主體，自然從一開始就是創(chuàng)新的主體。企業(yè)創(chuàng)新主體地位是在中國國情下產(chǎn)生的特有現(xiàn)象，是我國在轉(zhuǎn)型過程中面臨的不可避免的現(xiàn)實問題。近年來，隨著我國科技體制改革的推進(jìn)，企業(yè)從20世紀(jì)90年代初期的技術(shù)開發(fā)主體，到21世紀(jì)初的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體，再到新發(fā)展階段的企業(yè)創(chuàng)新主體，企業(yè)在國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略中的地位不斷提升。從研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化來看，當(dāng)前企業(yè)已經(jīng)成為我國創(chuàng)新名副其實的“數(shù)量主體”。

（一）企業(yè)已經(jīng)成為我國研發(fā)投入的主要貢獻(xiàn)者

我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出從2001年的630億元，增長到2020年的18 673.8億元，增長30倍，平均年增速為19.1%，高于全國研發(fā)經(jīng)費年均增速1.2個百分點（見圖1）。同時，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占全國研發(fā)經(jīng)費支出的比重從2001年的60.4%，上升到2020年的76.6%，對全國增長的貢獻(xiàn)率達(dá)77.9%（見圖2）。

圖1 企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出

圖2 企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占全國比重

（二）企業(yè)已經(jīng)成為我國技術(shù)創(chuàng)新成果的主要產(chǎn)出者

從專利情況看，我國企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的重要主體。2020年，企業(yè)申請專利344.5萬件，占全國專利申請量的6 8.7%；企業(yè)申請發(fā)明專利89.89萬件，占全國發(fā)明專利申請量的66.8%；企業(yè)發(fā)明專利有效數(shù)155.7萬件，占全國比重為66.8%。如圖3、圖4所示。

圖3 企業(yè)專利申請量占全國比重

圖4 企業(yè)發(fā)明專利有效數(shù)情況

從取得的重大科技突破看，企業(yè)在其中發(fā)揮的作用也日益顯著?！吨袊萍冀y(tǒng)計年鑒2021》數(shù)據(jù)顯示，2020年，我國企業(yè)取得重大科技成果4.06萬項，占全國重大科技成果總量的比重從2000年的32.2%提高到2020年的53.1%，表明過半數(shù)重大科技成果源自企業(yè)（見圖5）。

圖5 我國各類主體取得重大科技突破占比

（三）企業(yè)已經(jīng)成為我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要承載者

從技術(shù)交易情況看，我國企業(yè)既是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的絕對主體，也是技術(shù)購買的絕對主體（見圖6、圖7）。2020年，我國企業(yè)法人轉(zhuǎn)讓技術(shù)合同額為25 828億元，占全國技術(shù)交易合同總額的91.4%，較2014年提高3.8個百分點；企業(yè)法人購買技術(shù)合同為22 767億元，占全國技術(shù)交易購買合同總額的80.6%。

圖6 我國技術(shù)交易賣方情況

圖7 我國技術(shù)交易買方情況

（四）科技型企業(yè)隊伍不斷壯大

高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)發(fā)展迅猛。根據(jù)《中國火炬統(tǒng)計年鑒》，截至2020年底，全國高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到27萬家，當(dāng)年R&D（科學(xué)研究與試驗發(fā)展）經(jīng)費支出約1.2萬億元，占全國企業(yè)支出的70%以上；當(dāng)年授權(quán)國內(nèi)發(fā)明專利19.7萬件，占全國發(fā)明專利授權(quán)總量的44.8%。全國科技型中小企業(yè)數(shù)量從2017年的不到3萬家增長到2020年的22.3萬家，企業(yè)平均研發(fā)支出212萬元，研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到9.5%。2021年，全國科技型中小企業(yè)數(shù)量更是邁上一個新臺階，新增數(shù)量為10.5萬家，約占總量的三分之一。

二、從創(chuàng)新鏈關(guān)鍵節(jié)點和創(chuàng)新主要環(huán)節(jié)來看，我國企業(yè)尚未成為真正的創(chuàng)新主體

從前述分析可以看出，我國企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的數(shù)量主體。然而，企業(yè)尚未成為真正的創(chuàng)新主體。從創(chuàng)新鏈角度來看，當(dāng)前我國企業(yè)創(chuàng)新仍主要以模仿創(chuàng)新或模式創(chuàng)新等為主，對關(guān)鍵共性技術(shù)和基礎(chǔ)研究等創(chuàng)新鏈前端和創(chuàng)新鏈關(guān)鍵節(jié)點的關(guān)注較少；從創(chuàng)新主要環(huán)節(jié)來看，當(dāng)前我國企業(yè)在創(chuàng)新決策、科研主體組織和要素組織等方面的主體作用尚未得到有效發(fā)揮。

（一）企業(yè)尚未成為部分重點領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的突破主體

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革風(fēng)起云涌，世界科技格局正面臨重新洗牌，突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)和“卡脖子”問題是我國實現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、塑造新發(fā)展階段競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵任務(wù)。然而，我國許多重要產(chǎn)業(yè)對外技術(shù)依存度較高，先導(dǎo)性戰(zhàn)略高技術(shù)布局仍然薄弱。我國材料和制造業(yè)大而不強(qiáng)，以鋼鐵為例，我國鋼鐵年產(chǎn)量超過世界總產(chǎn)量的一半，卻仍生產(chǎn)不出一些特種高質(zhì)鋼材；“心臟病”問題突出，高性能飛機(jī)發(fā)動機(jī)嚴(yán)重依賴進(jìn)口，汽車發(fā)動機(jī)主要是外資、合資品牌；“缺芯少基”現(xiàn)象普遍，核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等工業(yè)基礎(chǔ)能力薄弱。根據(jù)中國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會公開的數(shù)據(jù)，我國芯片嚴(yán)重依靠進(jìn)口，自給率只有26.6%，其中汽車芯片的自給率更是低至5%。

（二）企業(yè)尚未成為原創(chuàng)前沿技術(shù)的策源主體

當(dāng)前，國際產(chǎn)業(yè)競爭日益向創(chuàng)新鏈前端轉(zhuǎn)移，基礎(chǔ)研究成為企業(yè)保持長期競爭力的重要源泉。然而，與發(fā)達(dá)國家相比，我國具有原始創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新能力的企業(yè)少，企業(yè)對基礎(chǔ)研究的重視不足。根據(jù)美國自然科學(xué)基金會數(shù)據(jù)，從1953年起，企業(yè)已經(jīng)成為美國基礎(chǔ)研究的第二大資助主體，2020年企業(yè)基礎(chǔ)研究投入在美國基礎(chǔ)研究總投入中的比重已經(jīng)達(dá)到33.51%。2019年Nature Index報告顯示，自然科學(xué)領(lǐng)域高質(zhì)量論文排行榜前20名的企業(yè)中，有12家來自美國。此外，日本、韓國企業(yè)基礎(chǔ)研究投入在全社會基礎(chǔ)研究總投入中的比重分別為47.8%和58.2%。然而，我國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入在全國基礎(chǔ)研究投入中占比僅為3.8%。

（三）企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的決策主體

當(dāng)前，國家重大科技創(chuàng)新政策制定、規(guī)劃編制等戰(zhàn)略性決策環(huán)節(jié)，主要由來自高校、科研院所的專家提供研究支撐，企業(yè)在此過程中參與的范圍、參與的比例及話語權(quán)相對較弱。企業(yè)參與制定創(chuàng)新政策的途徑較少、深度不足，在政策研究起草、文件審議過程中，主要以座談會、問卷調(diào)查、書面征詢等方式征求企業(yè)專家的意見和建議，參與深度受到限制。國家重大科技項目指南編制組長和專家主要來自高校及部分科研院所，企業(yè)專家以參與指南編制的研討為主，基本不直接參與指南編制工作。國家重大科技創(chuàng)新項目立項、評審、驗收、獎勵、推廣等關(guān)鍵節(jié)點的評審專家組，以高校院所專家為主要構(gòu)成，企業(yè)專家占比相對較少。企業(yè)專家參與指南編制的相關(guān)機(jī)制尚未健全，重大科技項目設(shè)置和研究領(lǐng)域的篩選尚未充分反映企業(yè)發(fā)展訴求。

（四）企業(yè)尚未成為產(chǎn)學(xué)研的融通主體

當(dāng)前，不論是制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，還是面向未來戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿技術(shù)，單獨依靠一個企業(yè)都難以解決，企業(yè)創(chuàng)新模式需要從單打獨斗走向融通創(chuàng)新。然而，當(dāng)前我國企業(yè)尚未成為組織全產(chǎn)業(yè)鏈融通創(chuàng)新的主體。具體表現(xiàn)在：一方面，產(chǎn)學(xué)研融通創(chuàng)新的層次低。目前我國產(chǎn)學(xué)研合作主要還是停留在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和委托開發(fā)等較低層次的合作，而共建研發(fā)機(jī)構(gòu)如技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等高等次的合作還比較少。另一方面，產(chǎn)學(xué)研融通的深度不夠。大多數(shù)產(chǎn)學(xué)研合作模式中，一般由企業(yè)出資金，高校和科研院所出技術(shù)和人力，進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)或生產(chǎn)中的技術(shù)研發(fā)。許多大中型企業(yè)到大學(xué)和科研院所尋求合作，僅對一些短平快的項目有興趣，對事關(guān)行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)則甚少關(guān)注。

（五）企業(yè)尚未成為高端要素的聚合主體

一是人才集聚方面。據(jù)2019年全國企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，29.5%的被調(diào)查企業(yè)將“缺乏人才或人才流失”列為阻礙創(chuàng)新的首要因素；且企業(yè)規(guī)模越大，在創(chuàng)新活動中面臨人才缺乏障礙的比例越高（44.3%）。具體表現(xiàn)為：一方面，我國企業(yè)一流創(chuàng)新人才缺乏。以2022年Google Scholars企業(yè)高被引科學(xué)家為例，中國上榜前10名企業(yè)共有高被引科學(xué)家357人，總數(shù)量不足位居美國第7名的英特爾（361人）。另一方面，企業(yè)研發(fā)人員高學(xué)歷人員占比較低。2020年，我國具有博士和碩士學(xué)位的研發(fā)人員在企業(yè)的比重分別為6.55和33.9%，相對于企業(yè)超過75%的研發(fā)投入占比明顯偏低。資金投入方面。我國企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模相對較低。根據(jù)《2021年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》報告，在2020年全球研發(fā)投入2500強(qiáng)企業(yè)中，我國有597家企業(yè)入榜，入榜企業(yè)數(shù)量僅次于美國，為全球第二，但入榜企業(yè)平均投入為2.4億歐元，低于美國的4.4億歐元、日本的3.8億歐元和德國的7億歐元。

二是金融支持方面。當(dāng)前金融體系支撐企業(yè)創(chuàng)新的效能尚未充分發(fā)揮，“融資難、融資貴”問題依然突出，究其原因在于：一方面，金融機(jī)構(gòu)尤其是銀行受當(dāng)前經(jīng)營體制和盈利模式影響，匹配創(chuàng)新的風(fēng)險化解能力還比較弱，從而缺乏開展科創(chuàng)金融的動力。另一方面，當(dāng)前我國資本市場和投資機(jī)構(gòu)的總量規(guī)模優(yōu)勢已經(jīng)充分顯現(xiàn)，但對應(yīng)科創(chuàng)發(fā)展性質(zhì)和規(guī)律的多元化多層次支持效應(yīng)還沒有有效發(fā)揮，對商業(yè)模式創(chuàng)新的熱衷明顯高于技術(shù)創(chuàng)新，對成長期和成熟期科技企業(yè)的投資顯著多于早期和初創(chuàng)期科技企業(yè)。

三、推動企業(yè)成為我國創(chuàng)新“能力主體”

綜合以上，我們認(rèn)為新發(fā)展階段強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位要聚焦創(chuàng)新鏈關(guān)鍵節(jié)點和創(chuàng)新重要環(huán)節(jié)，以實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破、強(qiáng)化原創(chuàng)技術(shù)策源為目標(biāo)，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新決策話語權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，深化產(chǎn)學(xué)研、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，推動企業(yè)成為我國創(chuàng)新的“能力主體”。

一是引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。優(yōu)化國家科技計劃基礎(chǔ)研究體系，充分發(fā)揮國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項和國家重點研發(fā)計劃的作用，強(qiáng)化對目標(biāo)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的系統(tǒng)部署和統(tǒng)籌實施，在同等條件下優(yōu)先鼓勵企業(yè)承擔(dān)國家科研項目。強(qiáng)化對企業(yè)基礎(chǔ)研究的支持，加大企業(yè)基礎(chǔ)研究費用加計扣除比例。加強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)研究基地平臺建設(shè)布局，優(yōu)化調(diào)整企業(yè)國家重點實驗室，建立企業(yè)參與的國家實驗室機(jī)制。

二是鼓勵企業(yè)聚焦重大需求開展關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)。堅持需求和問題導(dǎo)向，聚焦重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，全面梳理“解決‘卡脖子’問題”和“搶占未來戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域”兩大類關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)清單。完善科技項目管理體制，對科技創(chuàng)新2030—重大項目和國家重點研發(fā)專項中產(chǎn)業(yè)應(yīng)用目標(biāo)明確的項目，建立企業(yè)牽頭、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)機(jī)制。強(qiáng)化對項目綜合績效評價等級優(yōu)秀的企業(yè)的滾動支持。

三是擴(kuò)大企業(yè)在創(chuàng)新活動中的參與度和話語權(quán)。一方面，強(qiáng)化企業(yè)在國家創(chuàng)新規(guī)劃及政策制定中的關(guān)鍵作用，建立企業(yè)常態(tài)化參與國家科技戰(zhàn)略決策的機(jī)制，在制定國家科技創(chuàng)新規(guī)劃、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新管理制度等重要文件時，擴(kuò)大面向企業(yè)征求需求和意見的范圍，充分聽取企業(yè)需求和建議，精準(zhǔn)掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要的政策支持。另一方面，發(fā)揮企業(yè)在科技計劃項目中的“出題人”作用，提高企業(yè)承擔(dān)和參與國家重大科技項目的廣度和深度。

四是推動產(chǎn)學(xué)研和大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題等方面的示范帶動作用，強(qiáng)化聯(lián)盟在制定標(biāo)準(zhǔn)、編制產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖、開展技術(shù)熟化與成果轉(zhuǎn)化等方面作用。引導(dǎo)研發(fā)實力較強(qiáng)的龍頭企業(yè)、高校和科研院所等，建設(shè)一批面向產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。鼓勵中小企業(yè)積極融入行業(yè)龍頭企業(yè)供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈，推動行業(yè)龍頭企業(yè)對中小企業(yè)開放資源要素。建立面向重點行業(yè)龍頭企業(yè)征集技術(shù)問題的機(jī)制，組織符合條件的中小企業(yè)等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體“揭榜”。

五是促進(jìn)高端創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。人才方面，充分發(fā)揮國家科技人才計劃的導(dǎo)向作用，加大對企業(yè)中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、重點領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊、創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地的支持。建設(shè)國際人才引進(jìn)平臺，面向企業(yè)需求著力引進(jìn)具有推動重大技術(shù)創(chuàng)新能力提升的國外高端人才和優(yōu)秀青年科技人才。鼓勵龍頭企業(yè)與高校院所共建聯(lián)合研究中心、院士專家工作站等“雙跨”平臺，探索建立政產(chǎn)學(xué)研人才多向流動的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制。金融方面，充分發(fā)揮中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金作用，建立財政資金、產(chǎn)業(yè)基金、社會資本等多元化投入機(jī)制。綜合利用企業(yè)創(chuàng)新積分、征信、稅務(wù)、市場監(jiān)管等內(nèi)外部信息，切實降低企業(yè)創(chuàng)新成本，引導(dǎo)資本流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。建立創(chuàng)新型企業(yè)上市融資便利化通道，支持企業(yè)在新三板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等上市融資，加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)市場和全國性證券市場板塊間合作銜接。