吳 紅 崔 哲 李劍飛 張 彪 高道斌

(山東理工大學信息管理研究院 淄博 255049)

專利聯(lián)盟是指兩個及兩個以上專利權人達成協(xié)議, 互相進行交叉許可或向第三方許可的組織形式[1]，其緩解了“專利叢林”造成的專利許可疊加、專利權過度分散、專利敲竹杠等問題[2]，有效縮短了專利商業(yè)化周期。但在專利聯(lián)盟林立的高新技術產(chǎn)業(yè)，后續(xù)技術的發(fā)展多數(shù)是以先前技術為基礎，不同技術之間存在較強的創(chuàng)新依賴關系，加之專利商業(yè)化的均衡演化路徑具有正反饋機制的隨機非線性動力系統(tǒng)特征，即專利聯(lián)盟憑借先行者優(yōu)勢，強者恒強、贏者通吃[3]，使得技術的發(fā)展囿于過去的路徑和結構，最終陷入技術鎖定狀態(tài)[4]。在芯片制造、信息通訊和人工智能等領域，發(fā)達國家先于中國布局建設諸如MPEG-2、AVS等專利聯(lián)盟，搶占市場先機、形成世界規(guī)則，使得中國在產(chǎn)業(yè)全球化的過程中屢屢遭受知識產(chǎn)權大棒的圍剿[5]。在2021年9月，中共中央、國務院印發(fā)《知識產(chǎn)權強國建設綱要(2021-2035年)》中明確指出，拓展海外專利布局渠道，深度參與全球知識產(chǎn)權治理，提升國家核心競爭力，但其進一步落地和應用尚缺乏可參考的國內(nèi)經(jīng)驗。因此，客觀辨識專利聯(lián)盟技術鎖定運作機理、構建聯(lián)盟技術鎖定效應測度方法，對于中國突破現(xiàn)有技術范式束縛、爭奪國家間科技話語權具有重要意義。

1 相關研究

技術鎖定源于經(jīng)濟領域，用以形容經(jīng)濟系統(tǒng)在報酬遞增、規(guī)模經(jīng)濟和自我強化等因素作用下，進入一種恒久的均衡狀態(tài)，導致經(jīng)濟決策失靈，若行為主體無法承擔打破均衡狀態(tài)的風險預期時，則會被動的鎖定在歷史軌道中[4]。鎖定意味著系統(tǒng)固步自封，拒絕潛在的可替代方案[6]，David認為在歷史偶然性和路徑依賴作用下，鍵盤的形制始終被鎖定在打字效率“次優(yōu)”的QWERTY鍵盤[7]。隨著知識經(jīng)濟全球化的發(fā)展，專利的排他權進一步放大技術鎖定的蝴蝶效應，引起學術界的廣泛關注，如姚遠等對1993—2009年間成立的31個專利聯(lián)盟進行分析，發(fā)現(xiàn)專利聯(lián)盟通過構建技術標準網(wǎng)絡完全壟斷市場和技術軌道[8]。Narula R以35家挪威公司為樣本，發(fā)現(xiàn)技術鎖定導致創(chuàng)新系統(tǒng)無法獲取外部創(chuàng)新資源，從而陷入技術積累的惡性循環(huán)[9]。任靜等通過統(tǒng)計分析中國農(nóng)業(yè)領域的專利布局和技術轉(zhuǎn)移，發(fā)現(xiàn)跨國公司利用專利等獨占性技術權利操控產(chǎn)業(yè)技術體系和產(chǎn)業(yè)鏈, 封殺競爭對手技術發(fā)展軌道，進而不斷強化技術受讓方技術依賴性[10]。

為擺脫技術鎖定困境，部分學者進行了積極探索，如BP Almeida等以老工業(yè)區(qū)的專利自引數(shù)量衡量該區(qū)域路徑依賴和知識鎖定狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)自引率較高的地區(qū)喪失創(chuàng)新活力[11]。楊武等通過基于專利引文網(wǎng)絡構建技術軌道，使用赫芬達爾-赫希曼指數(shù)從技術和地域不同層面動態(tài)分析中國光刻機領域的技術鎖定現(xiàn)狀[5]。趙蕓潼等基于技術纏結和利益關聯(lián)分析技術鎖定內(nèi)涵，并結合Searle Center Database的技術標準生存時間實證發(fā)現(xiàn)專利聯(lián)盟的規(guī)模正向作用于技術鎖定[12]。此外，姚遠等[8]和陶愛萍等[13]認為專利聯(lián)盟利用網(wǎng)絡效應與自身技術優(yōu)勢鎖定市場領先地位, 并提高了新競爭者、新技術產(chǎn)品進入市場的壁壘，逼迫后者研制互補組件和配套技術，只有從技術鎖定形成機理的差異性和相關影響因素才能實現(xiàn)有效解鎖。

現(xiàn)有研究已經(jīng)認識到專利聯(lián)盟的互補性組件對于聯(lián)盟發(fā)揮技術鎖定具有重要作用，但目前將其納入聯(lián)盟技術鎖定測度的研究較少，加之互補性專利的識別方法也較為匱乏，主要分為基于專利引文、IPC分類號的專利客觀指標和基于主題聚類的專利文本挖掘兩類，如通過計算同一IPC大類中不同小類的專利數(shù)量識別互補專利[14]，亦或是通過專利主題聚類，以主題的凝聚和離散程度識別互補性專利[15]。但專利引文、IPC分類號等專利客觀指標是對專利所屬技術領域、專利創(chuàng)新性和實用性的宏觀測度，所獲取的是粗粒度共性特征，并且部分指標易受時間膨脹的影響，因而削弱了識別結果的準確性，而主題聚類等文本挖掘技術僅注重主題詞間的距離，忽視了在不同語義環(huán)境下相同主題詞蘊含的獨特語義關系，難以區(qū)分含有相同主題詞專利之間是技術替代品與技術互補品。

綜上，現(xiàn)有研究就專利聯(lián)盟技術鎖定取得了多方面的成果，但仍存在一定的不足：一是現(xiàn)有研究多聚焦于邏輯推導和理論分析界定技術鎖定的內(nèi)涵，較少關注在知識經(jīng)濟下，專利聯(lián)盟憑借專利排他權使技術鎖定呈現(xiàn)創(chuàng)新路徑鎖定、跨國鎖定的時代特征，削弱了研究結論現(xiàn)實價值；二是已有研究缺乏技術鎖定客觀測度方法，在識別聯(lián)盟技術鎖定的互補性組件方面更是空白，在中國作為后發(fā)國家飽受發(fā)達國家聯(lián)盟打壓的背景下，不僅削弱了研究結論對于現(xiàn)實的指導意義，更難以滿足中國突破技術鎖定的發(fā)展需求。鑒于此，本研究從知識視角辨析專利聯(lián)盟技術鎖定的作用機理，通過構建基于專利語義鏈和基于生態(tài)位互補關系的聯(lián)盟專利互補性組件識別方法，進而結合勒納指數(shù)、邊際效益、Jaccard相似性系數(shù)實現(xiàn)聯(lián)盟技術鎖定的客觀測度，以期為中國實現(xiàn)后發(fā)突破技術鎖定、爭奪世界創(chuàng)新體系話語權提供參考。

2 研究設計

2.1 理論基礎

專利聯(lián)盟作為一種緩解專利許可費用過渡疊加等“叢林危害”的專利聯(lián)營性組織，通過運作專利被賦予的獨占性權利獲取專利許可收益和市場壟斷利益，并在報酬遞增和路徑依賴機制作用下使創(chuàng)新主體囿于已有的創(chuàng)新路徑，陷入一種自我強化的創(chuàng)新平衡狀態(tài)。而承載專利獨占性權利的客體是發(fā)明人的智力成果，是被依法保護的技術方案，更是專利權人創(chuàng)造的技術創(chuàng)新知識[16]，鑒于此，本研究立足于知識視角，從聯(lián)盟專利運作方式和非聯(lián)盟主體創(chuàng)新自我強化機制兩方面剖析專利聯(lián)盟構建技術鎖定的內(nèi)在路徑。

2.1.1“打包式”許可固化技術創(chuàng)新軌道

“打包式”許可是指在專利許可時，向?qū)＠茏尫讲粌H提供技術方案的核心專利和基礎專利，更要囊括專利商業(yè)化涉及的阻礙專利、互補專利[17]，專利聯(lián)盟通過提供明確的專利關系和完善的技術方案節(jié)約專利的交易成本、法律成本。在知識觀下，創(chuàng)新實質(zhì)是知識的應用和組合，既包含了新知識與現(xiàn)有知識元素之間的整合，也包含了現(xiàn)有知識元素之間關系的重構[18]，專利作為技術知識的載體，在“引進—消化—吸收—提高”的發(fā)展模式下，“打包式”許可為專利受讓方提供了持續(xù)性創(chuàng)新或漸進性創(chuàng)新的模板，但在專利聯(lián)盟活躍的高新技術產(chǎn)業(yè)，專利間具有前后相繼的特點，常規(guī)性、漸進性創(chuàng)新是對先前專利的繼承和發(fā)展，即遵循現(xiàn)有技術范式，沿既有技術創(chuàng)新路徑進行的常規(guī)性創(chuàng)新[19]，這既限定創(chuàng)新主體后續(xù)技術發(fā)展的方向，又束縛了自主創(chuàng)新的可能，加之技術受讓方自身較低的自主創(chuàng)新能力和薄弱的研發(fā)實力，根本無力突破已經(jīng)被規(guī)劃的技術發(fā)展道路，因而“打包式許可”其實質(zhì)是通過完善的技術方案為專利受讓方提供一條早已被規(guī)劃的技術創(chuàng)新軌道，使其牢牢的限定在聯(lián)盟所建立的技術范式內(nèi)，從而被動的陷入技術鎖定陷阱。

2.1.2沉沒成本加碼技術范式轉(zhuǎn)換難度

沉沒成本是在技術范式轉(zhuǎn)換時，為掌握一項技術所耗費的巨額金錢或者時間成本，這會促使技術使用者固守現(xiàn)有技術[20]。首先，對于專利受讓方而言，雖通過“打包式許可”獲得完善的技術支持，卻仍需投入相應的專用性資產(chǎn)才可實現(xiàn)專利的商品化應用，由此產(chǎn)生部分沉沒成本。其次，專利受讓方對現(xiàn)有技術范式進行持續(xù)性創(chuàng)新或漸進性創(chuàng)新的過程，實質(zhì)是對已有知識元素和現(xiàn)有技術方案的慣性依賴[21]，引發(fā)知識剛性問題，限制創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)造，降低了創(chuàng)新意愿，從而增加突破技術范式的創(chuàng)新成本。最后，在技術范式轉(zhuǎn)換時，創(chuàng)新主體必須面對選擇新技術所帶來的潛在風險，聯(lián)盟專利集合憑借較高的市場競爭力搶先瓜分市場份額，鎖定用戶需求，新技術未來用戶規(guī)模和網(wǎng)絡效應具有不確定性和風險性驟然增大[22]，促使技術創(chuàng)新主體選擇跟隨式創(chuàng)新，產(chǎn)生大量聯(lián)盟技術范式的擁躉者，不但未能突破聯(lián)盟范式的束縛，而且持續(xù)完善現(xiàn)有技術范式，因此前期高昂的成本壓力和技術范式轉(zhuǎn)換后面臨的不確定性風險共同構成沉沒成本，極大地削弱專利受讓方的技術范式轉(zhuǎn)換意愿，進一步弱化擺脫技術鎖定的可能。

綜上，專利聯(lián)盟通過直接壟斷和間接影響技術創(chuàng)新知識，控制專利商業(yè)化過程中涉及的分散且緊密相關的專利權，布局固化技術創(chuàng)新軌道，堆砌沉沒成本，從而實現(xiàn)技術鎖定，其實質(zhì)是直接壟斷和間接影響專利商業(yè)化過程中緊密相關的技術創(chuàng)新知識。進一步而言，在專利商業(yè)化過程中，一項復雜產(chǎn)品系統(tǒng)的生產(chǎn)所涉及的多種相關專利被稱為互補性專利[23]，因此專利聯(lián)盟技術鎖定效應是由聯(lián)盟專利與商業(yè)化過程中涉及的互補性專利(擁躉者專利)共同構成的，兩者差異性知識的多樣化組合有效降低創(chuàng)新帶來的不確定性風險，不斷鞏固和完善聯(lián)盟技術鎖定。專利聯(lián)盟的打包式許可、按專利占比數(shù)量分配許可收益等知識產(chǎn)權運作方式?jīng)Q定了聯(lián)盟專利及技術知識的公開性、易獲得性，因而識別商業(yè)化過程中涉及的互補性專利成為測度聯(lián)盟技術鎖定效應的必然前提。索傳軍等研究發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新知識是由多個語義三元組的邏輯組合、用以體現(xiàn)一定創(chuàng)新性的, 或者應用價值的知識內(nèi)容單元組成的[24]，鑒于此，本研究提出基于專利文獻語義三元組邏輯關系，識別聯(lián)盟直接壟斷和間接影響的商業(yè)化過程中互補性專利，進而通過測量聯(lián)盟專利與互補性專利承載的技術創(chuàng)新知識(下稱聯(lián)盟技術范式)對于商業(yè)化過程的壟斷力，以此實現(xiàn)客觀測度專利聯(lián)盟的技術鎖定效應。

2.2 專利聯(lián)盟技術鎖定計算方法

專利聯(lián)盟技術鎖定計算方法分為兩部分：第一步，構建專利聯(lián)盟互補性專利識別方法，分別從縱向語義鏈互補和橫向生態(tài)位互補進行識別，兩者互為補充；第二步，基于專利聯(lián)盟直接壟斷和間接影響技術創(chuàng)新知識識別結果，計算專利聯(lián)盟技術范式對于商業(yè)化過程中技術知識的壟斷力，即測量專利聯(lián)盟技術鎖定效應的大小。

2.2.1專利聯(lián)盟互補性專利識別

①基于專利語義鏈的互補專利識別 產(chǎn)業(yè)鏈是現(xiàn)實經(jīng)濟活動中若干相關產(chǎn)業(yè)部門基于經(jīng)濟活動內(nèi)在的技術經(jīng)濟關聯(lián), 客觀形成的環(huán)環(huán)相扣、首尾相接的鏈條式關聯(lián)關系形態(tài)，產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間形成了縱向的互補關聯(lián)關系[25]。聯(lián)盟專利集合是聯(lián)盟技術范式的主導者，因技術優(yōu)勢處于知識高位，聯(lián)盟專利擁躉者在衡量市場收益和不確定風險后，選擇提供互補性組件規(guī)避技術風險而處于知識低位，因而形成從聯(lián)盟專利集合流向互補性組件的由高到低、前后相繼的知識流動路徑。借鑒產(chǎn)業(yè)鏈互補關系，本研究定義專利語義鏈是專利在知識維度的表達，不同專利形成語義的鏈條式關聯(lián)關系，形成了上下游的專利語義互補關系(見圖1)。

圖1 專利語義互補鏈

a.專利引用關系客觀體現(xiàn)知識的流動。以聯(lián)盟專利為檢索樣本，查詢下載聯(lián)盟專利的前向引用專利存儲到本地。

b.對專利標題、摘要進行語義拆分，構建SAO主謂賓專利語義集合，對不同專利的語義分別進行匹配，如果可以構建如圖1所示的語義連接關系，則兩兩專利存在語義鏈互補關系；剩余專利作為潛在含有非鏈式互補專利的樣本數(shù)據(jù)進行下一步處理。

②基于生態(tài)位互補理論的互補專利識別 生態(tài)位是指在生態(tài)系統(tǒng)中每種生物生存所必需的生境最小閾值，但不同物種對有限環(huán)境資源的分享或利用必然引發(fā)生態(tài)位重疊，而在競爭排斥機制下，物種間對同類資源的爭奪會促使雙方利用不同的空間資源和覓食空間，因而不同物種的生態(tài)位差異不僅緩解了物種間對同一類資源競爭程度，更提高了群落中物種對同類資源的利用率，形成生態(tài)位互補[26]。如草與樹的資源需求均包含土壤，但是兩者對于土壤的利用深度是不同的，兩者組合提高了對土壤的利用范圍，因而存在生態(tài)位互補關系。聯(lián)盟專利與聯(lián)盟擁躉者因?qū)＠C而產(chǎn)生知識異位差，當處于知識高位的聯(lián)盟專利結合緊密關聯(lián)的差異性低位知識時，可以有效避免同類知識競爭排斥的負面影響[27]，將有限的社會資源集中到一定量的技術創(chuàng)新體系中，降低產(chǎn)業(yè)內(nèi)耗和惡性競爭，此外，異位知識的引入有助于完善現(xiàn)有技術范式，在以嚴密的專利布局鎖定用戶需求的同時進一步鞏固和擴大聯(lián)盟專利的市場份額。借鑒生態(tài)位互補理論，本研究認為形成生態(tài)位互補關系的專利一是以共性競爭資源作為生態(tài)位互補的基礎；二是對于共性競爭資源各自仍擁有獨特的差異化資源，因此，基于生態(tài)位互補理論構建互補專利識別方法，具體步驟如下：

a.專利共性競爭資源的抽取。專利實用性要求發(fā)明創(chuàng)造能夠被制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果，或者以其技術創(chuàng)新點為根據(jù),向社會公眾所提供的某種直接而現(xiàn)實的好處[28]，是專利商業(yè)化的核心。在專利說明書中，專利標題須準確反映發(fā)明創(chuàng)造的主題，權利要求的前序部分應準確描述發(fā)明的目的和用途，且將其歸于技術的某個一般類別或領域[29]，即兩者共同準確描述了專利商業(yè)化的施用對象，此外，當一項專利申請書中存在兩項或兩項以上獨立權利要求時，專利申請人會確定一項作為主要的寫在前面，稱作第一獨立權利要求(下稱第一權利)，因此本研究從專利標題和第一獨立權利要求前序中抽取體現(xiàn)專利商業(yè)化施用對象的語義特征，以此作為專利擁有的共性競爭資源。

b.專利基于共性競爭資源的差異資源抽取。專利權利要求是專利申請中的核心內(nèi)容，用規(guī)范性的術語定義所申請專利的必要技術特征和保護范圍，其中從屬權利要求是確保發(fā)明在遭遇無法預見的無效攻擊時以較大的可能存活，因此申請人會尋求最廣獨立權利要求的同時，以一系列的從屬權利要求限縮權利范圍，以求保護到最有價值的發(fā)明實施例[29]，因而，第一獨立權利要求的從屬權利要求更加準確的描述一項專利為保護專利施用對象的采用差異化技術特征(資源)，本研究以第一獨立權利要求的從屬權利要求(下稱第一從屬權利)為數(shù)據(jù)源進行語義關系的抽取，作為專利獨有的差異資源。

c.專利生態(tài)位互補關系的計算。首先，計算專利共性競爭資源的相似性，若計算結果大于閾值即為兩個專利間存在生態(tài)位互補的基礎資源。但專利共性競爭資源過度相似亦可能是競爭替代關系，因此，進一步計算專利差異資源的相似性，若計算結果小于閾值，則排除競爭替代關系，專利雙方存在生態(tài)位互補關系。

2.2.2專利聯(lián)盟技術鎖定計算

由2.1可知，專利聯(lián)盟技術鎖定的實質(zhì)是“直接壟斷和間接影響專利商業(yè)化過程中緊密相關的技術創(chuàng)新知識”，因而技術鎖定對于創(chuàng)新主體而言是技術創(chuàng)新知識的壟斷力，最終經(jīng)產(chǎn)業(yè)鏈體現(xiàn)在相關產(chǎn)品的市場壟斷。

而勒納指數(shù)稱為勒納壟斷勢力指數(shù)，在經(jīng)濟學中，通過對價格與邊際成本偏離程度的度量，常用以反映市場中壟斷力量的強弱，因而本研究在勒納指數(shù)的基礎上構建技術鎖定測度方法。勒納指數(shù)計算方法如公式(1)所示：

(1)

其中L是勒納指數(shù)，P是產(chǎn)品的價格，MC是邊際成本，是每一單位新增生產(chǎn)的產(chǎn)品(或者購買的產(chǎn)品)帶來的總成本的增加量。勒納指數(shù)的取值為0～1，數(shù)值越大，表明壟斷勢力越大。對于專利聯(lián)盟而言，在聯(lián)盟專利運營過程中，價格(P)的取值是聯(lián)盟池內(nèi)專利依據(jù)專利市場化份額制定的專利授權費用，邊際成本(MC)是聯(lián)盟運營專利過程中的固定成本支出、專利年費等成本增量，因而勒納指數(shù)(L)的取值范圍可以體現(xiàn)專利聯(lián)盟產(chǎn)品的技術鎖定的大小。

但是，面對聯(lián)盟技術范式承載的技術創(chuàng)新知識，難以客觀衡量涉及的邊際成本(MC)，此外，當企業(yè)選擇掠奪性定價(故意降低產(chǎn)品價格甚至低于生產(chǎn)成本)以驅(qū)逐競爭對手時，邊際成本(MC)會受人為影響完全偏離產(chǎn)品價格，此時勒納指數(shù)(L)亦無法客觀測度市場壟斷勢力，鑒于此，本研究以邊際收益(MR)代替邊際成本(MC)，計算近似獲得聯(lián)盟專利和互補專利商業(yè)化壟斷力，邊際收益(MR)是聯(lián)盟每增加一單位產(chǎn)品的銷售所增加的收益，即最后一單位產(chǎn)品的售出所取得的收益，理由如下：

a.已知，當MR>MC>0時，產(chǎn)品生產(chǎn)方為追求最大利潤會選擇持續(xù)擴大生產(chǎn)；

b.專利聯(lián)盟選擇持續(xù)繳納池內(nèi)專利年費、維持聯(lián)盟機構正常運行等一系列成本投入，聯(lián)盟擁躉者為申請授權聯(lián)盟互補專利創(chuàng)新活動投入的時間和資金成本；

所以由a、b可得，對于運營良好的聯(lián)盟技術范式而言，恒有MR>MC>0，即：

所以，以邊際收益(MR)代替邊際成本(MC)可以近似求得技術壟斷力LMC的最小值，公式(1)可替換為公式(2)：

(2)

價格(P)的取值是聯(lián)盟專利依據(jù)專利市場化份額制定的專利授權費用，在知識視角下，價格(P)的取值是聯(lián)盟專利蘊含的技術知識對于市場化的占有率，因而以MPEG-4聯(lián)盟專利在電視電話、因特網(wǎng)視音頻廣播、靜止圖像壓縮等技術領域的占有率衡量價格(P)。

邊際收益(MR)的取得是聯(lián)盟每增加一單位產(chǎn)品的銷售所增加的收益，在知識視角下，聯(lián)盟專利每增加一個互補性專利，差異互補性知識會不斷擴大現(xiàn)有聯(lián)盟專利的鎖定范圍和鎖定深度，即專利聯(lián)盟獲得新增互補品帶來的收益增加量(市場化占有率的增量)，因而，本研究以互補性專利對于技術領域的占有率衡量聯(lián)盟的邊際收益(MR)，

設MPEG-4的聯(lián)盟專利為X，技術領域為Y，互補性專利為Z，將其帶入公式(2)中，

則公式(2)可變換為公式(3)：

(3)

Jaccard相似性系數(shù)用于二元屬性數(shù)據(jù)，定義為兩個集合交集的大小與并集大小的比值，公式(3)中互補性專利Z與聯(lián)盟專利為X的比值代表著一定程度的相同，可以引申為兩者相同的比例，因而Jaccard 相似度公式(4)可以適用于互補性專利Z與聯(lián)盟專利X比值的求解。

(4)

3 實證分析

3.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本研究以視頻編碼領域的MPEG-4專利聯(lián)盟為樣本，一是視頻編碼領域具有知識密集、研發(fā)難度高和專利技術聚集的高新技術產(chǎn)業(yè)特征,專利之間具有較強的創(chuàng)新依賴關系；二是MPEG-4專利聯(lián)盟自1999年成立以來，制定推出了ISO/IEC14496國際標準，被廣泛應用于電視電話、因特網(wǎng)視音頻廣播、靜止圖像壓縮等諸多領域，以成熟完善的專利布局體系產(chǎn)生了深遠影響，是研究專利聯(lián)盟技術鎖定的理想范例。

專利聯(lián)盟專利數(shù)據(jù)獲取是以MPEG-4聯(lián)盟為檢索詞，從MPEGLA官網(wǎng)檢索下載聯(lián)盟專利清單，共計93條聯(lián)盟專利。由于專利的引證關系可以表征知識的流動，因而潛在聯(lián)盟擁躉者專利數(shù)據(jù)的獲取是以聯(lián)盟專利的公開公告號為檢索詞，從智慧芽專利數(shù)據(jù)庫檢索獲取聯(lián)盟專利的前向引證數(shù)據(jù)，并依據(jù)前向引證專利的公開公告號下載獲取完整的專利信息。由于美國專利具有較為全面、可信的專利引證數(shù)據(jù),且現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)專利在公開后的3～5 年達到被引證峰值[30],故限定聯(lián)盟專利與前向引證專利的申請時間差值小于5年(包含)，并為美國發(fā)明授權專利，在排除法律狀態(tài)為撤回、無效、放棄,以及剔除聯(lián)盟專利群中被引專利為0的數(shù)據(jù)后，獲取聯(lián)盟專利數(shù)據(jù)和潛在聯(lián)盟擁躉者專利分別為69條和498條。

3.2 MPEG-4專利聯(lián)盟技術鎖定計算

3.2.1專利聯(lián)盟互補性專利識別

①基于專利語義鏈的互補專利識別 基于專利語義鏈的互補專利識別過程主要包含SAO語義抽取、SAO數(shù)據(jù)清洗和SAO語義鏈的構建，具體步驟見表1。

a.依據(jù)專利引證關系將69條MPEG-4聯(lián)盟專利群與498條前向引證專利相匹配，構成782對專利引證對應關系。

b.依據(jù)上述對應關系，使用開放三元組知識抽取工具OLLIE分別對專利標題、摘要進行SAO語義提取并存儲到Excel中，獲得5 364條原始三元關系，其中聯(lián)盟專利585條，潛在擁躉者4 779條。

c.將原始三元關系輸入Knime中進行清洗，去除a、of、the等無實意詞，篩選無意義語句，剩余SAO關系聯(lián)盟專利453個，潛在擁躉者2 997個。

d.將清洗后三元關系數(shù)據(jù)導入Excel中，使用VLOOKUP函數(shù)對聯(lián)盟專利的賓語(O)與潛在擁躉者專利的主語(S)進行模糊匹配，初步獲得72對語義鏈，再進一步排除潛在擁躉者主語為motion、data、code、image、bit、encode、signal等領域常用詞后，獲得15對語義鏈，部分結果見表2。

表2 專利語義鏈互補專利識別結果(部分)

e.將剩余的483條前向引證專利作為含有潛在非鏈式互補專利的樣本數(shù)據(jù)，進行下一步處理。

②基于生態(tài)位互補理論的互補專利識別 基于生態(tài)位互補理論的互補專利識別過程包含SAO語義抽取、SAO數(shù)據(jù)清洗和SAO相似度的計算，具體步驟見表3。

a.第一獨立權利要求前序與其從屬權利要求的提?。喝我庖粋€權利要求均是由前序、連接詞和主體3部分構成的單句，其中連接詞用以連接權利要求的前序和主體，因而在comprising、consisting of、consisting essentially of、include等連接詞之前的為前序，之后為主體[29]。而從屬權利要求通過according to claim 1 wherein、The method of claim 1等表述表明與獨立權利要求的依賴關系，因此抽取樣本中的專利標題、第一獨立權利要求前序和其從屬權利要求存儲到Excel中。另，數(shù)據(jù)樣本中73個專利沒有第一從屬權利要求，因此使用第一獨立權利要求代替。

表3 生態(tài)位互補專利識別過程

b.依據(jù)專利引證關系將69條MPEG-4聯(lián)盟專利群與483條前向引證專利相匹配，構成765對專利引證對應關系。

c.依據(jù)上述對應關系，使用開放三元組知識抽取工具OLLIE對專利標題+前序、第一從屬權利分別進行SAO語義提取，分別獲得570條和5768條三元關系，另，由于273個專利的標題+前序用語過于精簡，無法提取有效的SAO結構，此類專利以專利標題+前序代替該專利的SAO語義關系。

d.將原始SAO關系數(shù)據(jù)輸入Knime中進行清洗，去除a、of、the等無實意詞，篩選無意義語句，獲得標題+前序三元組570條，第一從屬權利三元組4112條。將清洗后的專利語義三元組依據(jù)專利引證關系一一匹配。

e.在Python平臺引入Gensim模塊訓練Word2vec詞向量模型，隨后使用平均詞向量將句子向量化處理，并計算專利文本間的余弦相似度，部分計算結果見圖2。

圖2 聯(lián)盟專利與潛在聯(lián)盟擁躉者相似度結果(部分)

f.本研究對標題+前序相似度設置了0.5～0.7多個閾值，將不同閾值的結果交由專利專家判讀，發(fā)現(xiàn)標題+前序閾值在0.65(不包含)～0.6時，識別結果將沒有共性競爭資源的專利納入其中，如US5179442A(面板信息的色度、亮度信號的數(shù)字編碼壓縮方法)與US7433824B2(音頻數(shù)據(jù)的自適應熵編碼)，因此，將標題+前序相似度閾值設為≥0.65；同時，對第一從屬相似度也設置了0.2～0.6多個閾值，但當標題+前序相似度閾值設為≥0.65且第一從屬相似度閾值>0.5時，識別結果中卻包含競爭關系的專利組合，如US5235419A與US5576767A采用不同方式的視頻壓縮補償編碼方法，因而將第一從屬相似度閾值設為≤0.5。初步篩選后獲得26對生態(tài)位互補專利，部分結果見圖3。

圖3 生態(tài)位互補專利對(部分)

綜上，基于專利語義鏈和生態(tài)位互補的聯(lián)盟擁躉者識別結果，MPEG-4專利聯(lián)盟與其前向引證專利構成41對互補性關系。

3.2.2基于勒納指數(shù)的MPEG-4專利聯(lián)盟技術鎖定計算

第一步使用Python平臺，計算聯(lián)盟專利與互補專利間的Jaccard 相似度系數(shù)。

a.使用開放三元組知識抽取工具OLLIE分別對93條MPEG-4聯(lián)盟專利與41條互補專利的文本數(shù)據(jù)(標題、摘要)進行SAO語義提取并存儲到excel中，獲得811條聯(lián)盟專利三元組，469條互補專利三元組。

b.將原始SAO關系數(shù)據(jù)輸入Knime中進行清洗，去除a、of、the等無實意詞，篩選無意義語句，將清洗后的790條聯(lián)盟專利三元組和438條互補專利三元組分別打包為聯(lián)盟專利集合與互補專利集合，導入Python平臺，求得Jaccard 相似度系數(shù)為0.187。

第二步將Jaccard 相似度系數(shù)帶入公式(3)中，MPEG-4專利聯(lián)盟的技術鎖定效應LMR=1-0.187=0.813。

3.3 MPEG-4專利聯(lián)盟技術鎖定效應結果分析

從聯(lián)盟擁躉者識別結果和專利聯(lián)盟技術鎖定計算結果可知，MPEG-4專利聯(lián)盟與前向引證專利構成41對互補性關系，其技術鎖定測度為0.813，勒納指數(shù)的取值區(qū)間為0～1，數(shù)值越大壟斷勢力越大，表明MPEG-4對于所屬的電視電話、因特網(wǎng)視音頻廣播、靜止圖像壓縮等技術領域產(chǎn)生了嚴重的技術鎖定現(xiàn)象，這與MPEG-4作為標準必要專利聯(lián)盟對于技術領域的絕對話語權相呼應，為進一步揭示聯(lián)盟標準鎖定控制的技術創(chuàng)新知識，本研究從聯(lián)盟技術鎖定構成：聯(lián)盟——擁躉者組合進行分析。

通過人工閱讀上述專利文本內(nèi)容，研究發(fā)現(xiàn)在15對語義鏈互補關系中，形成了以MPEG-4聯(lián)盟專利產(chǎn)物或者方法為上游，以擁躉者專利為下游的專利語義銜接關系，如聯(lián)盟專利US5068724A與擁躉者專利US5181111A(賓語/主語=video signal)，前者是用于數(shù)字電視信號的自適應運動補償，是對數(shù)字信號的像素數(shù)據(jù)進行壓縮傳輸，而專利US5181111A是視頻信號處理裝置及方法，對接收的視頻信號進行運動自適應或運動補償處理，雙方形成緊密的前后連接關系。又如聯(lián)盟專利US6005980A與擁躉者專利US6584229B1(賓語/主語=macroblock)，前者標題是隔行掃描數(shù)字視頻的視頻對象平面的運動估計和補償，用途是使用周圍塊或宏塊的運動矢量的中值來獲得用于差分編碼當前場編碼宏塊的預測器運動矢量，后者標題是基于宏塊的靜止背景圖像序列面向?qū)ο缶幋a方法，雙方標題雖不具有明顯的相關性，專利文本中具有隱含的鏈式語義連接關系，在拓展聯(lián)盟專利技術用途的同時，為技術創(chuàng)新軌道的發(fā)展奠定基礎。

在26對生態(tài)位互補專利中，擁躉者專利與MPEG-4聯(lián)盟專利雖不存在明顯的上下游銜接關系，雙方卻以擁有的共性競爭資源為紐帶，各自演化出獨有的技術優(yōu)勢。如聯(lián)盟專利US4933762A與專利US5367334A、US5231486A和US5010401A，聯(lián)盟專利提出一種既降低傳輸數(shù)據(jù)量又保證高質(zhì)量傳輸圖像信息的編碼方法，而專利擁躉者分別涉及拓展高清晰圖像信號的圖像幀類別、降低圖像信號傳輸?shù)耐絾栴}和更高效率的傳輸圖片信號，擁躉者專利與聯(lián)盟相互協(xié)同，通過不斷拓展聯(lián)盟專利的產(chǎn)品功能和技術服務對象滿足用戶需求，既鎖定現(xiàn)有用戶的同時，又不斷吸納新用戶，在用戶需求慣性、沉沒成本作用下不斷提高新技術準入的市場壁壘。

4 結 語

在知識經(jīng)濟時代，后發(fā)國家飽受專利聯(lián)盟技術鎖定引發(fā)的創(chuàng)新路徑鎖定、跨國鎖定問題，限制技術創(chuàng)新的方向與固化技術演化軌道，不但阻礙新技術研發(fā)進程和市場化前景，而且，在開放式創(chuàng)新背景下，技術鎖定被產(chǎn)業(yè)鏈進一步放大，遲滯產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展，造成技術創(chuàng)新的負效應。本研究提出以識別專利聯(lián)盟技術范式直接控制與間接影響的技術創(chuàng)新知識為基礎，引入勒納指數(shù)、邊際效益、Jaccard系數(shù)構建聯(lián)盟技術鎖定的計算方法，旨在有效識別與既有技術范式緊密銜接、交叉重疊的專利權，客觀辨清現(xiàn)有鎖定深度，為構建專利布局提供策略支持。研究結果表明，該方法可以有效識別既有專利聯(lián)盟互補性組件，彌補了以往研究的缺憾，同時，基于勒納指數(shù)構建的技術鎖定計算方法，結合客觀數(shù)據(jù)，測度MPEG-4專利聯(lián)盟技術鎖定為0.813，豐富了專利聯(lián)盟技術鎖定的相關研究。

鑒于聯(lián)盟技術鎖定是專利聯(lián)盟與擁躉者知識協(xié)同、知識依賴的產(chǎn)物，擁躉者通過提供依附于聯(lián)盟專利知識的互補性組件，不斷提升現(xiàn)有聯(lián)盟技術范式市場競爭力、鎖定用戶需求，聯(lián)盟成員、擁躉者和市場用戶因互補依賴關系成為聯(lián)盟技術范式的利益共同體，因而建議后發(fā)國家在突破和取代現(xiàn)有技術范式鎖定的過程中，更為先進的后發(fā)技術應盡量兼容聯(lián)盟擁躉者的技術知識，完成對聯(lián)盟技術范式的包圍替代，一是滿足現(xiàn)有用戶的既有需求以分割市場份額，并在穩(wěn)定用戶沉沒成本的前提下，以更新穎的技術不斷吸引新用戶，擴大市場占有率；二是可以避免同時遭受來自聯(lián)盟成員與擁躉者、聯(lián)盟專利被許可者和聯(lián)盟產(chǎn)品市場用戶的多方抵制，逐漸實現(xiàn)技術鎖定的主動解鎖。