文 / 肖宇露

一、引言

在現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系主要由專(zhuān)有權(quán)和公共領(lǐng)域共同支撐構(gòu)成。過(guò)去，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)制度對(duì)于激勵(lì)創(chuàng)新起到非常重要的作用。但是，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?qū)τ趧?chuàng)新發(fā)展的作用日益凸顯。當(dāng)前，已有不少學(xué)者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了深入研究。例如，有學(xué)者聚焦知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)和公共領(lǐng)域的平衡機(jī)制研究，強(qiáng)調(diào)要突出專(zhuān)有權(quán)和公共領(lǐng)域的區(qū)分邊界，專(zhuān)有權(quán)的行使要考慮公共利益的需求。1馮曉青：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中專(zhuān)有權(quán)與公共領(lǐng)域的平衡機(jī)制研究》，載《政法論叢》2019年第3期，第55-71頁(yè)。也有學(xué)者指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域是通過(guò)提升自主創(chuàng)新能力、完善協(xié)同創(chuàng)新體系以及優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境等機(jī)制來(lái)作用于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。2劉勇、李薇：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域作用機(jī)制研究》，載《法學(xué)雜志》2019年第10期，第119-127頁(yè)。另有學(xué)者認(rèn)為，開(kāi)源運(yùn)動(dòng)較好地調(diào)和了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占?jí)艛嗪蜕鐣?huì)大眾的公共利益，從而實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法公平正義的價(jià)值。3王淵、賈麗娜：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占與社會(huì)公共利益的調(diào)和——以開(kāi)源運(yùn)動(dòng)為視角》，載 《科技管理研究》2015年第16期，第160-163頁(yè)。

由此可見(jiàn)，大部分學(xué)者根據(jù)傳統(tǒng)的創(chuàng)新理論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)理論，指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的重要性，但是在經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)變革的時(shí)代背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域促進(jìn)創(chuàng)新的路徑發(fā)生了哪些變化？知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的重要性如何進(jìn)一步凸顯？這些問(wèn)題都有待進(jìn)一步研究。此外，眾多學(xué)者關(guān)注到著作權(quán)開(kāi)源軟件運(yùn)動(dòng)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，但至于開(kāi)源軟件制度給其他領(lǐng)域制度變革帶來(lái)哪些啟示，卻鮮有學(xué)者進(jìn)行深入探究。例如，在專(zhuān)利領(lǐng)域是否可以推行類(lèi)似的開(kāi)放共享制度，值得深入分析和探討。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和第四次工業(yè)革命的浪潮下，對(duì)專(zhuān)利公共領(lǐng)域制度進(jìn)行創(chuàng)新和變革顯得尤為必要和緊迫。為此，本文將深入闡釋在新時(shí)代新形勢(shì)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的重要性，并通過(guò)對(duì)開(kāi)源軟件制度的介紹，闡明其對(duì)專(zhuān)利開(kāi)放共享制度構(gòu)建的有益啟示，同時(shí)剖析專(zhuān)利領(lǐng)域的自身獨(dú)特性，深入探討構(gòu)建專(zhuān)利開(kāi)放共享制度所需要重點(diǎn)解決的獨(dú)特性問(wèn)題，進(jìn)而提出具體的制度設(shè)計(jì)建議。

二、技術(shù)變革和創(chuàng)新發(fā)展下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域重要性

創(chuàng)新活動(dòng)是創(chuàng)新者實(shí)現(xiàn)從無(wú)到有和從有到優(yōu)的智力勞動(dòng)。因此，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新知識(shí)的持續(xù)供給，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度給予創(chuàng)造人一定程度的壟斷權(quán)，使其可以通過(guò)對(duì)創(chuàng)作成果享有獨(dú)占權(quán)，而獲取經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)卻會(huì)加大他人對(duì)創(chuàng)新成果和知識(shí)的獲取成本和難度，對(duì)后續(xù)創(chuàng)新造成了較大阻礙。特別是在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和工業(yè)4.0時(shí)代的雙重背景下，創(chuàng)新要素的供給以及資源傳播的需求持續(xù)加大，使得專(zhuān)有權(quán)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)抑制作用愈加明顯。所以，重新審視和強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域存在和延續(xù)的必要性，對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展極為重要。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的緣起和內(nèi)涵

現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域概念的緣起，最早可以追溯到英國(guó)于1624年所頒布的《壟斷法》。該部法律明確規(guī)定：“在有限期限之后，任何人都可以自由地從事這種發(fā)明；任何人都可以自由地從事不在有效的專(zhuān)利權(quán)客體保護(hù)下的發(fā)明”。雖然這一法律條文并沒(méi)有直接闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的內(nèi)涵，但是它卻實(shí)質(zhì)上反映出對(duì)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期限的限定。一旦專(zhuān)利保護(hù)期限屆滿(mǎn)，便進(jìn)入公共領(lǐng)域空間，任何人都可以自由地使用。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域概念的首次明確提出，則是在1791年法國(guó)著作權(quán)法的立法中所體現(xiàn)，其明確規(guī)定了著作權(quán)保護(hù)期限已過(guò)的作品將進(jìn)入公共領(lǐng)域。4See Ochoa, Tyler T. Origins and meanings of the public domain.(Symposium: The Constitutionality of Protecting Factual Compilations). University of Dayton Law Review, Winter, 2002, Vol.28(2), pp.215-267.然而，雖然公共領(lǐng)域的概念提出較早，但是對(duì)于其確切含義，不同學(xué)者的看法不盡相同，至今還未達(dá)成一致意見(jiàn)。有學(xué)者認(rèn)為，公共領(lǐng)域是使創(chuàng)作者能夠充分利用原始創(chuàng)作素材而允許這個(gè)制度其他部分有效運(yùn)轉(zhuǎn)的工具。5See Litman, Jessica. The public domain. Emory Law Journal, Fall, 1990, Vol.39(4), pp.965-1023.也有學(xué)者認(rèn)為，公共領(lǐng)域是所有人都享有的知識(shí)使用范圍，是可以被無(wú)特權(quán)的特定人具體使用的不進(jìn)行個(gè)別考慮的事實(shí)。6See Yochai Benkler. Free as the air to common use: First amendment constraints on enclosure of the public domain. New York University Law Review, 1999 May, Vol.74(2), pp.354-446另有學(xué)者認(rèn)為，公共領(lǐng)域描述的是那些沒(méi)有獲得私人所有權(quán)保護(hù)，但卻又是知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要組成成分的公有物。7See Lynda L. Butler. The commons concept: an historical concept with modern relevance. (legal history symposium). William and Mary Law Review, Summer, 1982, Vol.23(4), pp.835-935.總的來(lái)說(shuō)，雖然人們對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)尚有分歧，但是可以大體歸納出其基本的含義：公共領(lǐng)域是指不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)，可以被任何人不受限制地自由使用的領(lǐng)域，其具體包含不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)要求的智力勞動(dòng)成果，以及已經(jīng)超過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)期限的智力勞動(dòng)成果等等。8胡開(kāi)忠：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公有領(lǐng)域的保護(hù)》，載《法學(xué)》2008年第8期，第63-74頁(yè)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的重要性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域，不僅可以為創(chuàng)新活動(dòng)提供知識(shí)源泉，還能促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)的廣泛傳播和發(fā)展，對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。第四次工業(yè)革命顛覆了傳統(tǒng)知識(shí)的運(yùn)用方式，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域能夠?yàn)榧夹g(shù)變革提供更大的動(dòng)力。此外，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推動(dòng)下，創(chuàng)新模式也發(fā)生了巨大變化，開(kāi)放和共享的創(chuàng)新理念更加契合知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的特性。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)提供免費(fèi)的知識(shí)源泉

在絕大多數(shù)的情況下，人類(lèi)創(chuàng)造新知識(shí)大都不是憑空想象產(chǎn)生，而是需要參考借鑒前人創(chuàng)造和積累的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和其他研究成果，而后通過(guò)自身的歸納整理，思考總結(jié)，實(shí)踐檢驗(yàn)，才能得到新知識(shí)、新經(jīng)驗(yàn)和新成果。9馬忠法、肖宇露：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的構(gòu)建》，載《江漢學(xué)術(shù)》2022年第1期，第103-111頁(yè)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)制度下，人們使用這些被保護(hù)的知識(shí)，會(huì)受到諸多限制。例如，在一般情況下，使用人都需要事先獲得專(zhuān)有權(quán)人的許可，并支付一定的費(fèi)用。這無(wú)疑增加了使用者的創(chuàng)新成本，降低他們的創(chuàng)新積極性。與此相反，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域則是一個(gè)可以免費(fèi)提供創(chuàng)作靈感和素材給創(chuàng)造者的源泉。例如，著作權(quán)法強(qiáng)調(diào)對(duì)思想和表達(dá)進(jìn)行二分，對(duì)于表達(dá)部分予以專(zhuān)有權(quán)保護(hù)，但是對(duì)于抽象的思想?yún)s不予保護(hù)，而是將其納入公共領(lǐng)域。這一區(qū)別，正說(shuō)明作品中的抽象思想，諸如觀點(diǎn)、情節(jié)、情感、技巧等等，對(duì)于后續(xù)創(chuàng)作的重要啟發(fā)作用。10衛(wèi)緒華：《思想/表達(dá)二分原則的價(jià)值追問(wèn)》，載《廣西社會(huì)科學(xué)》2012年第5期，第86-90頁(yè)。所以，將抽象的思想納入公共領(lǐng)域，正是防止他人對(duì)思想進(jìn)行壟斷，從而實(shí)現(xiàn)促進(jìn)知識(shí)分享和后續(xù)創(chuàng)作的自由。11蘭德斯·波斯納：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》，金海軍譯，北京大學(xué)出版社2005版，第75頁(yè)。而在我國(guó)專(zhuān)利法中也有相關(guān)規(guī)定，如若一項(xiàng)具有重大創(chuàng)新價(jià)值的發(fā)明或者實(shí)用新型，是依賴(lài)于已有的發(fā)明或者實(shí)用新型而實(shí)施，則可向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)對(duì)已有的發(fā)明或者實(shí)用新型進(jìn)行強(qiáng)制許可。由此可見(jiàn)，為了促進(jìn)后續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)，在條件滿(mǎn)足的情況下，國(guó)家公權(quán)力可以將專(zhuān)利納入公共領(lǐng)域，從而允許他人自由使用。因此，我們必須保證足夠多的可以自由使用的知識(shí)，才不會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)造源泉的枯竭。12盧海君：《公共領(lǐng)域初論——以版權(quán)法為中心》，載《公民與法(法學(xué)版)》2009年第2期，第37-41頁(yè)。

在工業(yè)4.0時(shí)代下，以大數(shù)據(jù)、人工智能為代表的信息技術(shù)，深刻影響了人類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于知識(shí)的運(yùn)用方式，也再度凸顯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的重要性。當(dāng)前，無(wú)論是大數(shù)據(jù)技術(shù)，抑或是人工智能深度學(xué)習(xí)技術(shù)，均強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)的獲取和使用。13馬忠法、肖宇露：《人工智能創(chuàng)作物的著作權(quán)保護(hù)》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2019年第6期，第28-38頁(yè)。在大數(shù)據(jù)模型的構(gòu)建中，尤其需要確保數(shù)據(jù)庫(kù)的廣泛性和充分性，才能保證模型構(gòu)建的準(zhǔn)確性，提高后續(xù)模型預(yù)測(cè)功能和分析功能的性能。14卞偉瑋、王永超、崔立真、郭偉、李暉、周苗、薛付忠、劉靜：《基于網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)的健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)采集整理系統(tǒng)》，載《山東大學(xué)學(xué)報(bào)(醫(yī)學(xué)版)》2017年第6期，第47-55頁(yè)。而在人工智能深度學(xué)習(xí)技術(shù)中，往往需要提供海量的數(shù)據(jù)給人工智能進(jìn)行訓(xùn)練學(xué)習(xí)。15See Lawrence, David R ; Palacios-González, César ; Harris, John. Artifi cial Intelligence, Cambridge Quarterly of Healthcare Ethics. 2016, Vol.25(2), pp.250-261.但是，大數(shù)據(jù)和人工智能對(duì)于數(shù)據(jù)的需求和傳統(tǒng)人類(lèi)相比，有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。因?yàn)槿祟?lèi)所具備的高度智慧使得學(xué)習(xí)無(wú)需太多數(shù)據(jù)的支撐，而更多是教育技巧和學(xué)習(xí)技巧的應(yīng)用。16馬忠法、肖宇露：《人工智能學(xué)習(xí)創(chuàng)作的侵權(quán)困境與出路》，載《武陵學(xué)刊》2019年第5期，第66-76頁(yè)。但是大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)，則囿于二進(jìn)制編碼的局限性，很多思想情感方面的要素?zé)o法通過(guò)技巧習(xí)得。因此，它們對(duì)于數(shù)據(jù)的數(shù)量和質(zhì)量要求就非常高。然而，由于大多數(shù)被用于學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)，例如作品和專(zhuān)利信息都為知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)所保護(hù)，如若數(shù)據(jù)使用人只有獲得權(quán)利人授權(quán)許可才可以使用數(shù)據(jù)，那么勢(shì)必使得技術(shù)發(fā)展的成本大大增加，嚴(yán)重阻礙技術(shù)進(jìn)步。17馬忠法、肖宇露：《論人工智能學(xué)習(xí)創(chuàng)作的合理使用》，載《山東科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2020年第5期，第32-38頁(yè)。所以，為應(yīng)對(duì)這一困境，目前很多大數(shù)據(jù)和人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)都是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域而獲取。從這個(gè)角度而言，促使更多知識(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)入公共領(lǐng)域，可以更大程度地促進(jìn)工業(yè)4.0的技術(shù)變革，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，提高人類(lèi)生活水平。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域有助于創(chuàng)新知識(shí)的傳播與發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法宗旨不僅包括保護(hù)創(chuàng)造者的利益，更包括促進(jìn)知識(shí)的傳播與推廣，繁榮社會(huì)文化，增加社會(huì)公共福祉。18呂炳斌：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際博弈與中國(guó)話語(yǔ)的價(jià)值取向》，載《法學(xué)研究》2022年第1期，第153-170頁(yè)。例如，1787年美國(guó)憲法中規(guī)定，國(guó)家將通過(guò)法律賦予作者和發(fā)明人一定期限和一定程度的專(zhuān)有權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)促進(jìn)科學(xué)、文化和藝術(shù)事業(yè)發(fā)展的目的。19程松亮：《版權(quán)保護(hù)期發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策研究》，載《科技與法律》2011年第6期，第81-86頁(yè)。這一條款充分體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的三大原則：（1）促進(jìn)知識(shí)傳播和文化發(fā)展；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利受到時(shí)間和范圍的限制；（3）給予智力勞動(dòng)成果創(chuàng)造者一定的專(zhuān)有權(quán)。20See L. Ray Patterson & Stanley W. Lindberg. The Nature of Copyright: A Law of Users’ Right, University of Georgia Press,1991.由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要功能就在于促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)和成果的廣泛傳播和推廣應(yīng)用。21吳漢東：《<民法典>知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的學(xué)理闡釋與規(guī)范適用》，載《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2022年第1期，第18-32頁(yè)。事實(shí)上，智力勞動(dòng)成果具有無(wú)形性和公共性，如若它們?cè)诋a(chǎn)生之后，只是被創(chuàng)造者自己使用，而沒(méi)有被他人大規(guī)模地實(shí)施應(yīng)用或者改進(jìn)再創(chuàng)新，則該成果便沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)其重要價(jià)值。22蘇麗娟、馬朝霞：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響研究》，載《技術(shù)與創(chuàng)新管理》2022年第4期，第408-416頁(yè)。所以，從這個(gè)角度而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域使得知識(shí)不被任何人獨(dú)占，能夠徹底保障知識(shí)的自由傳播和推廣，充分實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值本身的最大效益。

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，以開(kāi)放共享為核心的創(chuàng)新新模式，對(duì)知識(shí)技術(shù)的自由傳播提出了更高的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域所發(fā)揮的作用被進(jìn)一步放大。在過(guò)去，創(chuàng)新活動(dòng)主要是以封閉式、集中式和獨(dú)立式的研發(fā)創(chuàng)新模式來(lái)具體開(kāi)展。23陳秋英：《國(guó)外企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新研究述評(píng)》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2009年第12期，第 196-200頁(yè)。然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)發(fā)展的日益加快，創(chuàng)新模式已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵氯N的主流模式：開(kāi)放式創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)新和用戶(hù)創(chuàng)新。而這些創(chuàng)新新模式無(wú)不體現(xiàn)出開(kāi)放和共享的特性，尤其強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新要素的自由流動(dòng)。24See Curley,M.,Salmelin B.Open Innovation 2.0:A New Paradigm.EU Open Innovation Strategy and Policy Group(OISPG)White Paper,2013.當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)對(duì)創(chuàng)新知識(shí)和創(chuàng)新資源的限制較大，使得創(chuàng)新者之間的溝通、交流、合作與競(jìng)爭(zhēng)都不夠順暢，影響后續(xù)創(chuàng)新者的積極性，不利于創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。25杜愛(ài)霞、馮曉青：《論侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公有領(lǐng)域的民事責(zé)任》，載《中南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2022年第3期，第56-67頁(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域可以打破創(chuàng)新知識(shí)開(kāi)放和共享的邊界，破除創(chuàng)新者后續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的壁壘。26孫陽(yáng)：《論公共領(lǐng)域的功能實(shí)現(xiàn)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2017年第12期，第43-51頁(yè)。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，我們亟須進(jìn)一步擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域中的創(chuàng)新知識(shí)體量，提升知識(shí)的傳播自由度，以支撐創(chuàng)新模式的持續(xù)開(kāi)展。

三、著作權(quán)公共領(lǐng)域制度的創(chuàng)新——開(kāi)源軟件制度

在信息技術(shù)變革和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的抑制作用日益顯現(xiàn)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?qū)τ趧?chuàng)新發(fā)展的作用則日漸凸顯。所以，學(xué)界和業(yè)務(wù)界一直在探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域制度的創(chuàng)新，力求最大限度地打破知識(shí)壁壘。當(dāng)前，在眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域制度創(chuàng)新中，開(kāi)源軟件制度可謂是最典型的代表。開(kāi)源運(yùn)動(dòng)從20世紀(jì)60年代在美國(guó)開(kāi)始興起，到今天已經(jīng)發(fā)展得非常成熟。因此，下文將詳細(xì)介紹開(kāi)源軟件制度，分析總結(jié)其所帶來(lái)的啟示經(jīng)驗(yàn)，從而為專(zhuān)利公共領(lǐng)域制度的創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

（一）開(kāi)源軟件的認(rèn)定

一般而言，開(kāi)源軟件是指被美國(guó)一個(gè)非盈利組織“開(kāi)放源代碼首創(chuàng)行動(dòng)組織”（Open Source Initiative Association， 簡(jiǎn) 稱(chēng) OSIA） 所認(rèn)定的軟件，其允許用戶(hù)根據(jù)開(kāi)源許可證及其協(xié)議要求，自由使用、修改和分發(fā)軟件的源代碼。27楊波、于茜、張偉、吳際、劉超：《GitHub開(kāi)源軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中影響因素的相關(guān)性分析》，載《軟件學(xué)報(bào)》2017年第6期，第1330-1342頁(yè)。事實(shí)上，OSIA作為一個(gè)自發(fā)建立的非官方組織，其不僅將自身定位為行業(yè)自律協(xié)會(huì)的性質(zhì)，還同時(shí)巧妙地應(yīng)用商標(biāo)戰(zhàn)略，將Open Source Initiative、OSI申請(qǐng)為證明商標(biāo)，以達(dá)成在開(kāi)放源代碼軟件領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的目的。當(dāng)前，幾乎所有的開(kāi)源軟件在公開(kāi)發(fā)布時(shí)都會(huì)附帶一個(gè)許可證協(xié)議，規(guī)定了權(quán)利人和被許可人的權(quán)利和義務(wù)，據(jù)此可判斷軟件是否開(kāi)源。而OSIA正是通過(guò)審核這些軟件許可證協(xié)議，來(lái)給予經(jīng)過(guò)認(rèn)證的軟件相應(yīng)的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，從而使得這些軟件能夠被開(kāi)源軟件的學(xué)界和業(yè)務(wù)界所認(rèn)可。OSIA對(duì)開(kāi)源軟件及其許可證協(xié)議的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，具有統(tǒng)一的要求，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面的內(nèi)容。28See https://opensource.org/osd-annotated.

1.軟件源代碼的公開(kāi)

軟件程序必須是以源代碼及其編譯形式進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布。如若有的軟件在初始發(fā)布的時(shí)候，沒(méi)有提供源代碼，則必須另行提供一種方便他人知曉的源代碼獲取途徑。同時(shí)，源代碼必須是完備準(zhǔn)確的，至少能保證計(jì)算機(jī)行業(yè)內(nèi)普通程序員可以進(jìn)行識(shí)別和修改。故意模糊和混淆源代碼的方式是不允許的，而通過(guò)預(yù)處理程序和翻譯程序來(lái)提供源代碼的中間形態(tài)也同樣被禁止。因?yàn)殚_(kāi)源軟件的宗旨在于促進(jìn)軟件的改進(jìn)，而改進(jìn)的必要且易于實(shí)現(xiàn)的途徑就是軟件源代碼的修改。所以，確保軟件源代碼的公開(kāi)和完整，是最為基礎(chǔ)的。

2.軟件的自由修改和演繹

開(kāi)源許可證協(xié)議允許用戶(hù)自由修改開(kāi)源軟件，并衍生出新的軟件，同時(shí)也必須允許這些新軟件在與原開(kāi)源軟件所遵循的許可證協(xié)議下，繼續(xù)分發(fā)。如果只是僅僅提供源代碼給創(chuàng)新者，是無(wú)法使其快速改進(jìn)軟件。因此，只有允許使用者自由修改和演繹軟件，這些軟件的相關(guān)性能參數(shù)才能在不斷的重復(fù)實(shí)驗(yàn)和修正中得以提升。

3.軟件源代碼完整性的維持

開(kāi)源許可證必須明確允許發(fā)布由修改后的源代碼而生成的軟件程序，同時(shí)要求衍生的軟件程序使用不同的名稱(chēng)以及版本號(hào)，從而與原有的開(kāi)源軟件相區(qū)別。但是，當(dāng)開(kāi)源許可證允許和開(kāi)源代碼一同發(fā)布的補(bǔ)丁文件，并且該文件是以修改程序?yàn)槟康牡臅r(shí)候，許可證才能夠?qū)π薷男问降脑创a發(fā)布予以限制。這些規(guī)定的目的主要是方便開(kāi)源軟件使用者區(qū)分不同的軟件，同時(shí)了解軟件的著作權(quán)人，并維護(hù)其名譽(yù)信息。

4.許可證的效力和特點(diǎn)

開(kāi)源軟件程序所附帶有關(guān)權(quán)利，必須適用于該程序的所有使用者，而且也無(wú)需再獲得其他許可證的許可。換言之，開(kāi)源軟件許可證的效力是自動(dòng)產(chǎn)生的，無(wú)論是在軟件的后續(xù)使用，抑或是新軟件的衍生，都無(wú)需再進(jìn)行簽字確認(rèn)。此外，開(kāi)源軟件有關(guān)的權(quán)利和義務(wù)不能由該程序是否作為某個(gè)軟件產(chǎn)品的其中一部分而確定。如果該程序從原始程序中抽取出來(lái)，并遵循程序的許可證協(xié)議進(jìn)行使用和發(fā)布，那么該軟件程序的當(dāng)事人或者組織，能夠獲得和原始程序使用者相同的權(quán)利。最后，許可證不可以對(duì)和開(kāi)源軟件一起同時(shí)使用的其他軟件進(jìn)行限制。

（二）不同開(kāi)源軟件及其許可證的共性和差異性

目前，雖然開(kāi)源軟件的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)具有統(tǒng)一性，但是基于同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之下，還是呈現(xiàn)出很多類(lèi)型的開(kāi)源軟件及其許可證。事實(shí)上，被OSIA認(rèn)證的開(kāi)源軟件許可證有很多種，涵蓋GPL、BSD和MPL等等。縱然許可證的種類(lèi)很多，但是通過(guò)對(duì)比梳理，這些許可證大都有以下的共同特性。

首先，規(guī)定開(kāi)源義務(wù)。幾乎每一個(gè)開(kāi)源軟件許可證都規(guī)定被許可人獲得源代碼后，負(fù)有將改進(jìn)后的源代碼再次發(fā)布的義務(wù)，同時(shí)不允許修改相應(yīng)的開(kāi)源軟件許可證，從而使得開(kāi)源軟件能夠持續(xù)發(fā)展。其次，體現(xiàn)對(duì)軟件源代碼貢獻(xiàn)人的尊重。一方面，大部分的開(kāi)源許可證都要求，在沒(méi)有預(yù)先獲得書(shū)面授權(quán)的情況下，不得將開(kāi)源軟件所有者的名字和持有的商標(biāo)用于衍生軟件的背書(shū)或者宣傳。另一方面，對(duì)于后續(xù)衍生軟件的源代碼，要繼續(xù)保留原有軟件中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容的公告，包括著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等等。與此同時(shí)，除非開(kāi)源許可證中有特別規(guī)定，否則授權(quán)者不對(duì)軟件所引起的侵權(quán)損害承擔(dān)責(zé)任。最后，開(kāi)源軟件許可證都允許后續(xù)使用者自由復(fù)制、修改和再發(fā)布源代碼，從而最大程度地促使社會(huì)大眾廣泛參與到開(kāi)源運(yùn)動(dòng)中來(lái)。

然而，不同的開(kāi)源軟件授權(quán)人的利益訴求不盡相同，不同開(kāi)源軟件使用人的價(jià)值追求也千差萬(wàn)別。為此，不同開(kāi)源軟件許可證也體現(xiàn)出較大的差異性，具體而言，主要集中在以下幾個(gè)方面，第一，是否可以不公開(kāi)對(duì)源代碼的修改。例如GPL許可證就要求源代碼必須公開(kāi)，而B(niǎo)SD許可證則允許使用者自由選擇是否公開(kāi)源代碼。第二，是否明確禁止衍生軟件與開(kāi)源軟件的函數(shù)庫(kù)鏈接。例如，GPL許可證是不允許軟件鏈接專(zhuān)有庫(kù)函數(shù)而形成一個(gè)更大的軟件。而LGPL許可證則允許開(kāi)源軟件編譯器使用專(zhuān)有的庫(kù)函數(shù)。第三，是否只能按照原開(kāi)源軟件所附帶的許可證發(fā)布后續(xù)軟件的源代碼。例如，GPL許可證要求用戶(hù)在發(fā)布源代碼時(shí)，必須附帶GPL條款，且不得附加其他條款。而SISSL許可證則允許將源代碼及修改過(guò)后的源代碼和其他不受本許可證約束的代碼結(jié)合，并以新的形式發(fā)布，只要其中的經(jīng)本許可證獲得的源代碼及修改過(guò)的源代碼能按本許可證的要求進(jìn)行發(fā)布即可。第四，是否允許和其他非開(kāi)源代碼軟件進(jìn)行混合。例如，NCL許可證允許滿(mǎn)足一定條件的情況下，軟件可以和其他應(yīng)用程序進(jìn)行連接集合而形成新軟件。而QNCL許可證則完全禁止開(kāi)源軟件與其他非系統(tǒng)庫(kù)函數(shù)鏈接的軟件以其他許可的方式進(jìn)行發(fā)布。由此可見(jiàn)，不同種類(lèi)的開(kāi)源軟件許可證之間的差異，主要體現(xiàn)在源代碼公開(kāi)的范圍和自由程度的不同，以及軟件開(kāi)發(fā)方式的受限制范圍和程度的不同。

四、開(kāi)源軟件制度和專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的聯(lián)系和區(qū)別

軟件和專(zhuān)利同屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系中的一部分，均具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同屬性特征。然而，專(zhuān)利和軟件又有較大的區(qū)別，使得兩者分屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的著作權(quán)體系和專(zhuān)利權(quán)體系。因此，我們既需要闡明兩者的聯(lián)系，從而探尋開(kāi)源軟件制度可以為專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的構(gòu)建所借鑒的地方，與此同時(shí)，我們也要厘清專(zhuān)利創(chuàng)新所面臨的獨(dú)特性問(wèn)題，從而針對(duì)性地歸納出專(zhuān)利開(kāi)放共享制度所要重點(diǎn)解決的難題。

（一）軟件開(kāi)源和專(zhuān)利開(kāi)放共享的制度聯(lián)系

實(shí)際上，軟件著作權(quán)領(lǐng)域和專(zhuān)利領(lǐng)域具有較多的相同特性。通過(guò)比較它們之間的聯(lián)系，可以挖掘出專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的構(gòu)建可行性基礎(chǔ)，從而借鑒開(kāi)源軟件制度中的有益啟示。首先，無(wú)論是軟件著作權(quán)，抑或是專(zhuān)利，均為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成成分，都屬于無(wú)形的智力勞動(dòng)成果，都可以受到法律的保護(hù)。29姜程瀟：《論數(shù)據(jù)雙層結(jié)構(gòu)的私權(quán)定位》，載《法學(xué)論壇》2022年第4期，第119-126頁(yè)。因此，軟件通過(guò)開(kāi)放源代碼，使得創(chuàng)新知識(shí)可以共享，那么專(zhuān)利同樣也可以開(kāi)放專(zhuān)利知識(shí)，使得技術(shù)可以共享。其次，它們所對(duì)應(yīng)的權(quán)利都體現(xiàn)出獨(dú)占性和壟斷性，任何人未經(jīng)許可都無(wú)法使用他人所有的著作和專(zhuān)利。30吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法價(jià)值的中國(guó)語(yǔ)境解讀》，載《中國(guó)法學(xué)》2013年第4期，第15-26頁(yè)。所以，不管是著作權(quán)還是專(zhuān)利權(quán)，其獨(dú)占性和壟斷性的權(quán)利都會(huì)對(duì)后續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)起到限制作用。軟件通過(guò)將源代碼共享至開(kāi)源社區(qū)，是權(quán)利人主動(dòng)放棄所擁有的獨(dú)占性和壟斷性著作權(quán)利益，降低了他人獲取知識(shí)的成本和代價(jià)。類(lèi)似地，專(zhuān)利權(quán)人也可以放棄其對(duì)專(zhuān)利的獨(dú)占性財(cái)產(chǎn)權(quán)，使得他人可以自由免費(fèi)地實(shí)施專(zhuān)利，改進(jìn)專(zhuān)利，降低創(chuàng)造人的創(chuàng)新壁壘和創(chuàng)新成本。最后，著作權(quán)和專(zhuān)利權(quán)的標(biāo)的都具有公共性質(zhì)，可以在同一時(shí)間被多人使用。31林秀芹、劉鐵光：《論專(zhuān)利許可使用權(quán)的性質(zhì)——兼評(píng)〈專(zhuān)利法實(shí)施條例修訂草案〉第15條與第99條》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年第1期，第55-59頁(yè)。著作權(quán)通過(guò)文字、圖畫(huà)等形式，將創(chuàng)新知識(shí)予以固化，并可以同時(shí)分享給多個(gè)使用者進(jìn)行使用。而專(zhuān)利權(quán)則通過(guò)相應(yīng)的文字、圖表等形式將技術(shù)、設(shè)計(jì)進(jìn)行固化，并能夠被多人同時(shí)實(shí)施和使用。所以，鑒于軟件著作權(quán)和專(zhuān)利具有很多相似之處，我們可以借鑒開(kāi)源軟件制度的有益啟示，對(duì)專(zhuān)利領(lǐng)域的開(kāi)放共享制度進(jìn)行設(shè)計(jì)。

（二）專(zhuān)利開(kāi)放共享需要重點(diǎn)解決的獨(dú)特性問(wèn)題

縱然專(zhuān)利和著作權(quán)具有較高程度的相似性，但我們?nèi)圆豢珊雎缘氖牵鳈?quán)和專(zhuān)利權(quán)仍舊有較大的區(qū)分性。因此，我們需要重點(diǎn)梳理專(zhuān)利的固有特性，深入研究在工業(yè)4.0革命和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代背景下，專(zhuān)利開(kāi)放共享制度尤其需要著力解決的問(wèn)題，從而最大限度的發(fā)揮出專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的價(jià)值。

1.專(zhuān)利信息公開(kāi)不完整

開(kāi)源軟件的源代碼既是人類(lèi)可以識(shí)別和理解的語(yǔ)言，同時(shí)也是計(jì)算機(jī)程序可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換和編譯的語(yǔ)言。32張懷印、沈勇：《試論智能手機(jī)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略》，載《科技與法律》2013年第6期，第73-78頁(yè)。所以，軟件程序的源代碼能夠充分反映出軟件創(chuàng)作者的設(shè)計(jì)思想和具體表達(dá)內(nèi)容。換言之，公開(kāi)源代碼就是將軟件的所有知識(shí)進(jìn)行公開(kāi)，同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的其他人可以直接根據(jù)源代碼，來(lái)體會(huì)軟件的設(shè)計(jì)思想和執(zhí)行路徑，而后直接修改源代碼，實(shí)現(xiàn)軟件改進(jìn)的目標(biāo)。從這個(gè)角度而言，源代碼的公開(kāi)足以向后續(xù)創(chuàng)造者提供足夠的信息用以軟件改進(jìn)。但是，對(duì)于專(zhuān)利而言，無(wú)論是發(fā)明專(zhuān)利、還是實(shí)用新型專(zhuān)利，抑或是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，都是以權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)為表達(dá)載體。但是，由于很多專(zhuān)利本身較為復(fù)雜，很多專(zhuān)利的信息內(nèi)容難以具體表達(dá)清楚，往往需要結(jié)合實(shí)踐體驗(yàn)才能領(lǐng)悟明白，同時(shí)專(zhuān)利涉及很多詳細(xì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，很多內(nèi)容恐怕無(wú)法在專(zhuān)利文獻(xiàn)上一一表述。33趙勇：《專(zhuān)利正當(dāng)性:阿羅悖論的困境及其重釋》，載《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2016年第1期，第70-81頁(yè)。這些因素都使得專(zhuān)利的權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容展示，均未達(dá)到非常充分和詳細(xì)的程度，所以大多數(shù)專(zhuān)利相關(guān)文獻(xiàn)資料都具有一定程度的模糊性。34See Sivaramjani Thambisetty,Patents as Credence Goods.27OXFORD J.L.STUD.(2007).如若他人想對(duì)專(zhuān)利進(jìn)一步實(shí)施或者改進(jìn)，還需要借助同領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人員一同進(jìn)行摸索，或者向?qū)＠麢?quán)人請(qǐng)教。35See Fuat Oguz&Ayse Elif Sengun,Mystery of the Unknown:Revisiting Tacit Knowledge in the Organizational Literature.15(3)J.KNOWLEDGE MAN-AGEMENT(2011).而對(duì)于普通大眾而言，如若也想?yún)⑴c專(zhuān)利的改進(jìn)，僅僅只是閱讀專(zhuān)利文獻(xiàn)，還無(wú)法邁過(guò)較高的技術(shù)門(mén)檻。36竹內(nèi)弘高、野中郁次郎：《知識(shí)創(chuàng)造的螺旋---知識(shí)管理理論與案例研究》，李萌譯，高飛校譯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006年版。因此，專(zhuān)利如若要開(kāi)放共享，還需要對(duì)專(zhuān)利信息的公開(kāi)予以進(jìn)一步完善，并提供更多的學(xué)習(xí)和交流機(jī)會(huì)，從而能達(dá)到軟件源代碼公開(kāi)的程度，才能真正起到方便后續(xù)改進(jìn)的功用。

2.專(zhuān)利申請(qǐng)和維持費(fèi)用較高

不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生方式不盡相同，例如，根據(jù)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，著作權(quán)是自動(dòng)取得，而專(zhuān)利權(quán)則是審查取得。37吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)“入典”與民法典“財(cái)產(chǎn)權(quán)總則”》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015年第4期，第58-66頁(yè)。而目前，軟件主要是受到著作權(quán)的保護(hù)，根據(jù)我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第5條的規(guī)定，公民或者法人等組織所開(kāi)發(fā)的軟件，無(wú)論軟件是否發(fā)表，都可以享有著作權(quán)。與此同時(shí)，該條例的第7條規(guī)定，軟件著作權(quán)人可以向國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門(mén)認(rèn)定的軟件登記機(jī)構(gòu)辦理登記。但是，需要注意的是，登記證明文件是登記事項(xiàng)的初步證明，其目的是更好地確立權(quán)利歸屬，防止在軟件進(jìn)行多次交易后，而難以明確著作權(quán)人。38石宏：《〈著作權(quán)法〉第三次修改的重要內(nèi)容及價(jià)值考量》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第2期，第3-17頁(yè)。由此可見(jiàn)，計(jì)算機(jī)軟件從完成之日起，就自動(dòng)獲得著作權(quán)保護(hù)，并不當(dāng)然需要登記。而對(duì)于開(kāi)源軟件而言，由于其免費(fèi)給予他人使用，因此一般情況下也無(wú)需登記。

然而，根據(jù)我國(guó)專(zhuān)利法的相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)需要發(fā)明人自行申請(qǐng)，而后經(jīng)過(guò)審查通過(guò)后，才能被授予相應(yīng)的專(zhuān)利權(quán)。39蘇冬：《藥品專(zhuān)利鏈接制度建構(gòu)的中國(guó)方案：理論、原則與路徑》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》2022年第6期，第121-129頁(yè)。對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)，需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，判斷專(zhuān)利是否滿(mǎn)足“三性”要求，并確定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的合理范圍，從而在專(zhuān)利授權(quán)后，出現(xiàn)侵權(quán)情形時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)判定。40李雨峰：《專(zhuān)利確權(quán)的屬性重釋與模式選擇》，載《中外法學(xué)》2022年第3期，第663-682頁(yè)。而對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，則主要是通過(guò)形式審查。此外，專(zhuān)利申請(qǐng)，提交審查，以及專(zhuān)利權(quán)被授予之后的專(zhuān)利維持，都需要繳納一定的費(fèi)用。41彭小寶、陳文清：《我國(guó)高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利界定標(biāo)準(zhǔn)研究》，載《科技與法律（中英文）》2021年第6期，第58-64頁(yè)。如若申請(qǐng)人不繳費(fèi)，則無(wú)法繼續(xù)獲得專(zhuān)利權(quán)。所以，專(zhuān)利的維持相比于著作權(quán)的維持，經(jīng)濟(jì)成本要更高。一旦實(shí)施專(zhuān)利開(kāi)放共享制度，專(zhuān)利權(quán)人不僅喪失了通過(guò)專(zhuān)利獲取經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，還要額外承擔(dān)專(zhuān)利申請(qǐng)和維持費(fèi)用，這無(wú)疑嚴(yán)重打擊了專(zhuān)利權(quán)人的積極性。也許有人提出，創(chuàng)造人能否不申請(qǐng)專(zhuān)利，而直接將發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型的說(shuō)明書(shū)向外界公開(kāi)，這樣就可以避免繳納費(fèi)用。但是，這種處理方法仍有待商榷。首先，創(chuàng)造人申請(qǐng)專(zhuān)利，可以獲得專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)。雖然專(zhuān)利權(quán)人放棄了自身的經(jīng)濟(jì)利益，但是不代表完全放棄專(zhuān)利權(quán)。例如，其可以要求他人實(shí)施或改進(jìn)自身專(zhuān)利時(shí)，要注明專(zhuān)利權(quán)人的身份。此外，如若他人將同樣的技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，在先專(zhuān)利的存在，可以降低侵權(quán)證據(jù)的收集難度。最后，用于開(kāi)放共享的專(zhuān)利也并非一定符合“三性”要求，因此，通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利，可以確保專(zhuān)利的質(zhì)量和要求符合法律規(guī)定。

3.專(zhuān)利發(fā)明的支撐條件較高

對(duì)于軟件開(kāi)發(fā)而言，一般是編程設(shè)計(jì)師根據(jù)所需要的目標(biāo)任務(wù)，通過(guò)路徑設(shè)計(jì)，程序代碼編寫(xiě)，試運(yùn)行和修改等步驟即可完成。所以，軟件編寫(xiě)所需要的步驟和程序較為簡(jiǎn)單，而且一般只需要計(jì)算機(jī)即可輔助完成。即使有些程序運(yùn)行要求較高，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的方式，遠(yuǎn)程使用計(jì)算中心便可完成相應(yīng)任務(wù)。而且這些編程工作往往個(gè)人即可獨(dú)立完成，如果任務(wù)較為復(fù)雜，也可以通過(guò)線上團(tuán)隊(duì)分配任務(wù)，合作完成。所以，軟件研發(fā)的難度其實(shí)就在于源代碼的獲取，其他研發(fā)支撐條件都不是特別苛刻。但是對(duì)于專(zhuān)利而言，尤其是發(fā)明專(zhuān)利，往往所需要的支撐條件非常的高。其不僅僅需要團(tuán)隊(duì)合作，更需要很多研發(fā)設(shè)備和研發(fā)材料的支持。例如，生物化學(xué)領(lǐng)域的專(zhuān)利，就需要特別專(zhuān)業(yè)的設(shè)備和原料，而且價(jià)格都非常昂貴，同時(shí)也需要借助專(zhuān)門(mén)的實(shí)驗(yàn)室，才能開(kāi)展大量的重復(fù)試驗(yàn)，并進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性能測(cè)試，進(jìn)而形成新技術(shù)專(zhuān)利。42黃德智、應(yīng)昊俊、劉飛、蒲曉允：《降鈣素原時(shí)間分辨熒光免疫層析檢測(cè)方法的建立及性能評(píng)價(jià)》，載《第三軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)》2019年第6期，第581-586頁(yè)。而對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利而言，雖然其對(duì)于專(zhuān)業(yè)設(shè)備的使用要求不及發(fā)明專(zhuān)利那么高，但是有部分專(zhuān)利的設(shè)計(jì)還是需要一定的場(chǎng)所，以及一定的設(shè)備材料予以支持。因此，專(zhuān)利開(kāi)放共享制度要真正發(fā)揮出價(jià)值，不僅僅只是開(kāi)放專(zhuān)利，更需要開(kāi)放共享專(zhuān)利創(chuàng)造所需要的硬件，否則空有專(zhuān)利知識(shí)，也無(wú)法起到促進(jìn)創(chuàng)新的最終目的。43王兆國(guó)、于春紅、劉程國(guó)：《高校大型儀器設(shè)備開(kāi)放共享服務(wù)體系建設(shè)與思考》，載《實(shí)驗(yàn)技術(shù)與管理》2020年第3期，第255-258頁(yè)。

五、專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的具體設(shè)計(jì)

鑒于當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?qū)τ趧?chuàng)新發(fā)展的重要性不斷加大，而現(xiàn)有的專(zhuān)利公共領(lǐng)域制度尚未有較大幅度的變革，以回應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要。為此，專(zhuān)利公共領(lǐng)域可以借鑒軟件著作權(quán)開(kāi)源制度的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建專(zhuān)利開(kāi)放共享制度以促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)的產(chǎn)生和傳播。具體而言，專(zhuān)利開(kāi)放共享制度是指，專(zhuān)利權(quán)人合法擁有自身的專(zhuān)利，其通過(guò)免費(fèi)許可等方式，將自身專(zhuān)利開(kāi)放共享給他人無(wú)償使用的制度。為了最大限度地發(fā)揮出制度價(jià)值，根據(jù)專(zhuān)利的自身獨(dú)特性，融合借鑒開(kāi)源軟件制度的經(jīng)驗(yàn)，提出以下的具體制度設(shè)計(jì)建議。

（一）設(shè)立專(zhuān)利開(kāi)放共享的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

正如開(kāi)源軟件的許可證由OSIA組織所認(rèn)證一樣，開(kāi)放共享專(zhuān)利也可以由一個(gè)非盈利的組織進(jìn)行認(rèn)定。一方面，可以提升行業(yè)自律和行業(yè)自治的水平，另一方面，也能從市場(chǎng)角度出發(fā)，及時(shí)協(xié)調(diào)利益各方，民主解決各種難題。該組織可以參考OSIA的商標(biāo)戰(zhàn)略，通過(guò)設(shè)立特定的商標(biāo)，既可以作為專(zhuān)利開(kāi)放共享的認(rèn)定標(biāo)志，也可以促使專(zhuān)利開(kāi)放共享實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。此外，對(duì)于實(shí)行開(kāi)放共享的專(zhuān)利，可以附帶一個(gè)許可證協(xié)議，規(guī)定專(zhuān)利權(quán)人和被許可人之間的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)于專(zhuān)利開(kāi)放共享許可證的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的確定，可以參考開(kāi)源軟件許可證的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)驗(yàn)，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮。首先，確保專(zhuān)利所有相關(guān)信息的公開(kāi)。這不僅包括專(zhuān)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的公開(kāi)，還應(yīng)當(dāng)要求專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)附加專(zhuān)利附件材料，從而盡可能地詳細(xì)公開(kāi)專(zhuān)利的實(shí)施流程和實(shí)施技巧，以及提供一些基本的參考文獻(xiàn)資料。其次，允許任何人自由地實(shí)施和改進(jìn)專(zhuān)利。專(zhuān)利開(kāi)放共享的目的不僅僅在于開(kāi)放共享專(zhuān)利信息，更在于允許他人實(shí)施和完善改進(jìn)專(zhuān)利，從而促進(jìn)創(chuàng)新。另外，維持專(zhuān)利信息的完整性。通過(guò)要求改進(jìn)專(zhuān)利使用和原來(lái)專(zhuān)利不同的名詞和編號(hào)，用以區(qū)別原始專(zhuān)利，從而維護(hù)各個(gè)專(zhuān)利權(quán)人的名譽(yù)。最后，開(kāi)放共享專(zhuān)利的許可證必須適用于所有實(shí)施和改進(jìn)該專(zhuān)利的使用人，而且也無(wú)需再獲得其他許可證的認(rèn)可。同時(shí)，許可證也應(yīng)當(dāng)允許他人同時(shí)使用開(kāi)放共享的專(zhuān)利和其他類(lèi)型的專(zhuān)利，不得對(duì)其他類(lèi)型的專(zhuān)利進(jìn)行限制。

（二）允許設(shè)立不同類(lèi)型的專(zhuān)利開(kāi)放共享許可證

開(kāi)源軟件的授權(quán)人根據(jù)自身對(duì)于軟件使用和后續(xù)改進(jìn)的期待程度和限制程度的不同，而針對(duì)性地設(shè)立了不同限制義務(wù)的許可證協(xié)議。而事實(shí)上，不同專(zhuān)利的授權(quán)人以及不同的專(zhuān)利使用人，對(duì)于專(zhuān)利開(kāi)放共享的利益追求也是不盡相同。因此，許可證的具體權(quán)利和義務(wù)規(guī)定的一定程度差異化，能夠幫助專(zhuān)利開(kāi)放共享制度更好地滿(mǎn)足人們的不同層次的需求。具體而言，專(zhuān)利開(kāi)放共享許可證的差異化規(guī)定主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。首先，允許專(zhuān)利權(quán)人自主確定后續(xù)創(chuàng)新者是否必須開(kāi)放共享專(zhuān)利，是否必須詳細(xì)地公開(kāi)自身的專(zhuān)利信息。通過(guò)這種差別化的要求，可以使得后續(xù)創(chuàng)新者的自由度更大，最大程度地激發(fā)創(chuàng)新者的再創(chuàng)新熱情，也能最大限度地發(fā)揮出開(kāi)放共享專(zhuān)利的價(jià)值。其次，允許專(zhuān)利權(quán)人自主確定是否限制后續(xù)改進(jìn)的專(zhuān)利，能否使用其他類(lèi)型的專(zhuān)利技術(shù)。因?yàn)樵趯?zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)于專(zhuān)利的改進(jìn)同樣可能涉及使用其他專(zhuān)利技術(shù)，如果限制程度沒(méi)有明確，會(huì)使得創(chuàng)新開(kāi)展較為困難。此外，允許專(zhuān)利權(quán)人自主確定，后續(xù)專(zhuān)利改進(jìn)人是否只能按照原先開(kāi)放共享專(zhuān)利所附帶的許可證發(fā)布后續(xù)專(zhuān)利。通過(guò)給予后續(xù)創(chuàng)造者自由選擇作品的開(kāi)放共享方式，能夠最大程度地尊重后續(xù)創(chuàng)造人的利益訴求，同時(shí)也能保護(hù)原始專(zhuān)利權(quán)人的利益。最后，允許專(zhuān)利權(quán)人自主確定開(kāi)放共享專(zhuān)利是否可以和其他類(lèi)型專(zhuān)利進(jìn)行混合。因?yàn)樵趯?shí)際應(yīng)用中，專(zhuān)利改進(jìn)后可能仍然無(wú)法自主發(fā)揮出價(jià)值，如若允許后續(xù)專(zhuān)利權(quán)人將改進(jìn)專(zhuān)利和其他專(zhuān)利技術(shù)混合使用，能夠最大程度發(fā)揮出專(zhuān)利的應(yīng)用價(jià)值。所以，合理制定不同類(lèi)型的專(zhuān)利開(kāi)放共享許可證，不僅能保障各利益攸關(guān)方的權(quán)利，也能最大程度的發(fā)揮出專(zhuān)利的自身價(jià)值。

（三）完善創(chuàng)新交流和硬件共享平臺(tái)

專(zhuān)利創(chuàng)新活動(dòng)相比于開(kāi)源軟件創(chuàng)新，需要更強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)設(shè)備的支撐。因此，要想充分發(fā)揮專(zhuān)利開(kāi)放共享所帶來(lái)的最大制度效益，就需要配套搭建完善的線上和線下創(chuàng)新交流平臺(tái)以及設(shè)備硬件共享平臺(tái)。專(zhuān)利開(kāi)放共享的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可以借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，推動(dòng)建立一個(gè)集中性的線上專(zhuān)利開(kāi)放共享的信息交流平臺(tái)。該平臺(tái)不僅可以提供專(zhuān)利開(kāi)放共享的信息查詢(xún)，還可以一并提供即時(shí)溝通的渠道，方便專(zhuān)利權(quán)人和被許可人進(jìn)行直接交流。創(chuàng)新者之間的直接溝通，有助于被許可人更快捷、更深入地了解專(zhuān)利情況，能夠促進(jìn)專(zhuān)利權(quán)人啟發(fā)自己完善專(zhuān)利，更能促進(jìn)雙方合作再創(chuàng)新。但是，僅僅提供線上交流平臺(tái)給創(chuàng)新者還不夠，還需要提供線下的交流渠道，方便他們面對(duì)面地開(kāi)展創(chuàng)新想法的合作實(shí)踐。所以，有條件的地方，可以由社會(huì)公益組織或者政府部門(mén)，提供線下的創(chuàng)新交流平臺(tái)。例如，設(shè)立眾創(chuàng)空間，讓大家可以互相交流，激發(fā)新靈感，以及進(jìn)行合作創(chuàng)新。44霍生平、趙葳：《眾創(chuàng)空間創(chuàng)客團(tuán)隊(duì)斷裂帶對(duì)創(chuàng)新行為的影響:基于知識(shí)共享的中介跨層研究》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2019年第4期，第94-108頁(yè)。最后，對(duì)于專(zhuān)利創(chuàng)新而言，不可忽視專(zhuān)業(yè)硬件設(shè)備對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的支持作用。不過(guò)，很多專(zhuān)業(yè)的設(shè)備儀器由于價(jià)值高，而且使用次數(shù)也不是特別多，如果由單一個(gè)體承擔(dān)似乎成本過(guò)高，既不利于促進(jìn)開(kāi)放創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展，也不利于提高設(shè)備儀器的利用率。因此，我們應(yīng)盡量推動(dòng)大型的專(zhuān)業(yè)設(shè)備和儀器進(jìn)行開(kāi)放共享。一方面，可以鼓勵(lì)高校和科研院開(kāi)放設(shè)立創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，提供給社會(huì)創(chuàng)新人士進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)也可以根據(jù)自身情況，適度進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的共享，通過(guò)課題合作，科研合作交流和科研團(tuán)隊(duì)整合等方式，提升設(shè)備和儀器的共享利用率。45楊寶杰、王勇：《政校企協(xié)同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化》，載《中國(guó)高?？萍肌?019年第10期，第21-24頁(yè)。

（四）向開(kāi)放共享專(zhuān)利權(quán)人提供資金支持

當(dāng)前，專(zhuān)利的申請(qǐng)費(fèi)用和維持費(fèi)用都不低，這對(duì)于毫無(wú)獨(dú)占性和壟斷性盈利收入的開(kāi)放共享專(zhuān)利而言，無(wú)疑是一筆不輕的負(fù)擔(dān)。雖然專(zhuān)利權(quán)人開(kāi)放專(zhuān)利，是基于更大的公共利益，而非為了自身的經(jīng)濟(jì)利益，但是如果一直讓專(zhuān)利權(quán)人獨(dú)自承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)費(fèi)用，恐怕會(huì)打擊大多數(shù)專(zhuān)利權(quán)人的開(kāi)放共享專(zhuān)利積極性，迫使專(zhuān)利權(quán)人不愿開(kāi)放共享相關(guān)專(zhuān)利。此外，對(duì)于專(zhuān)利實(shí)施人而言，他們一方面通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利，能夠取得可觀的收入，另一方面通過(guò)改進(jìn)專(zhuān)利，創(chuàng)造出更有質(zhì)量的專(zhuān)利并實(shí)施，能夠獲取更豐厚的利潤(rùn)。所以，開(kāi)放共享專(zhuān)利的后續(xù)利用人，顯然獲得了很多經(jīng)濟(jì)利益，但是專(zhuān)利的相關(guān)費(fèi)用卻由開(kāi)放共享專(zhuān)利權(quán)人獨(dú)自承擔(dān)，顯得有失公平。所以，采取必要的措施來(lái)給予開(kāi)放共享專(zhuān)利權(quán)人相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)支持，顯得尤為必要。首先，國(guó)家可以出臺(tái)針對(duì)開(kāi)放共享專(zhuān)利權(quán)人的申請(qǐng)費(fèi)用和年費(fèi)的減免。由于專(zhuān)利開(kāi)放共享是造福整個(gè)社會(huì)，增進(jìn)公共利益，所以由國(guó)家財(cái)政劃撥一定資金予以支持專(zhuān)利申請(qǐng)和維持費(fèi)用，不僅具有較大合理性，還能有效保障經(jīng)濟(jì)支持的可持續(xù)性。再者，可以設(shè)立專(zhuān)利開(kāi)放共享捐贈(zèng)基金，鼓勵(lì)使用開(kāi)放共享專(zhuān)利而獲取經(jīng)濟(jì)利益的使用人，捐贈(zèng)一定收入來(lái)回饋專(zhuān)利權(quán)人的貢獻(xiàn)。這筆資金既可以用于繳納專(zhuān)利的申請(qǐng)費(fèi)用和維持費(fèi)用，也可以作為鼓勵(lì)基金，用于專(zhuān)利開(kāi)放共享創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。最后，政府應(yīng)當(dāng)呼吁和號(hào)召那些通過(guò)實(shí)施或改進(jìn)開(kāi)放共享專(zhuān)利而獲得利潤(rùn)的人，將自身的經(jīng)濟(jì)收益，酌情反饋給專(zhuān)利權(quán)人。雖然這些資金由于不具有強(qiáng)制性，而無(wú)法確保金額的多少，也無(wú)法確保能長(zhǎng)期延續(xù)下去。但相信在一個(gè)有溫度的國(guó)家，大部分人還是會(huì)心懷感恩之心，也必將愿意承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，積極回饋他人的奉獻(xiàn)，從而促使創(chuàng)新共享能夠延續(xù)下去。

六、結(jié)論

在第四次工業(yè)革命和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代背景下，創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新知識(shí)的獲取提出了更高的要求。僅僅依靠現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)有權(quán)制度的變革，已無(wú)法有效滿(mǎn)足創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)需求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新知識(shí)可以自由產(chǎn)生和傳播，對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的重要性越來(lái)越大。因此，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域制度，對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展尤為必要和緊迫。目前，著作權(quán)公共領(lǐng)域的典型代表制度——開(kāi)源軟件制度，已經(jīng)深刻影響了軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，較大促進(jìn)了軟件技術(shù)的更新和進(jìn)步，也給其他行業(yè)的制度變革提供了廣闊的思路。專(zhuān)利領(lǐng)域和著作權(quán)領(lǐng)域具有較多的相似性，由此可以參考借鑒開(kāi)源軟件制度的有益啟示，創(chuàng)新性地構(gòu)建專(zhuān)利開(kāi)放共享制度。不過(guò)，由于專(zhuān)利領(lǐng)域具有較強(qiáng)的自身獨(dú)特性，因此在構(gòu)建專(zhuān)利開(kāi)放共享制度時(shí)，需要針對(duì)性地提出具體的舉措。具體而言，專(zhuān)利開(kāi)放共享制度的構(gòu)建，要從以下四個(gè)方面入手。首先，設(shè)立專(zhuān)利開(kāi)放共享的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。其次，允許設(shè)立不同類(lèi)型的許可證。而后，完善線上和線下交流和硬件共享平臺(tái)。最后，向開(kāi)放共享專(zhuān)利權(quán)人提供資金支持。