世界貿(mào)易組織上訴機構法官、前主席 趙宏

中國加入世界貿(mào)易組織是我國改革開放進程中具有歷史意義的一件大事，不但對推動中國的市場經(jīng)濟體制改革和法治現(xiàn)代化建設產(chǎn)生了深遠影響，對世界也產(chǎn)生了重大影響。

20年過去了，今天站在一個新的歷史起點，對于中國加入世貿(mào)組織這樣一個重大事件，進行適當?shù)目偨Y、回顧和紀念，都是為了更好地處理開放的中國與世界的關系，走好未來20年、30年甚至更久遠的路。因此，作為親歷這一歷程的過來人，我決定記錄下這段往事。

加入世貿(mào)組織，成為推動中國加快法治國家建設的重要契機

在加入世貿(mào)組織前，中國政府代表團就承諾，中國在加入前后將完成與“入世”承諾相關的法律法規(guī)修改。相對于有數(shù)百年市場經(jīng)濟法治歷史的西方國家，中國的法治基礎和傳統(tǒng)比較薄弱。盡管改革開放以來，我國的社會主義法治進程不斷提速，出臺了很多急需的市場經(jīng)濟法律，如民法通則、合同法、擔保法等民商法，公司法、中央銀行法、證券法等經(jīng)濟法規(guī)，還有外商投資企業(yè)法等三個涉外經(jīng)濟法規(guī)，依法治國和建設社會主義法治國家也于1999年寫入中國憲法。法治建設受到前所未有的重視，法治建設成果也十分顯著。加入世貿(mào)組織使中國獲得對全國涉外法律體系進行一次全面檢視和清理的機會，為履行“入世”承諾而進行的關于全國法律法規(guī)和規(guī)章體系的“立改廢”工作，使得我國的立法進程大大地提速。

我從2001年年底擔任外經(jīng)貿(mào)部條約法律司國際貿(mào)易法律處處長，即擔負起我國對外貿(mào)易法及其配套法規(guī)、規(guī)章的修改任務。記得那時每天都有外貿(mào)司的同志來我的辦公室，會商他們因入世承諾急需修改的部門規(guī)章，包括配額、進出口許可證等管理性的文件，天天加班。而貨物進出口條例、反傾銷條例、反補貼條例、保障措施條例和技術進出口條例是條法司牽頭的，因此，我們要與其他業(yè)務司局會商。當這些都完成起草和上報國務院以后，我們發(fā)現(xiàn)我國1997年制定的對外貿(mào)易法還未修改。作為對外貿(mào)易領域的最高上位法，仍規(guī)定著中國對貿(mào)易權實行審批制，上位法與下位法不一致，與我國承諾到2004年底全面放開貿(mào)易權也不一致。怎么辦？盡管部門規(guī)章和貨物進出口條例都已經(jīng)修改并可以實現(xiàn)操作，按照法律體制的嚴謹性和一致性，上位法也應該修改。然而，修改一部法律的任務之重可想而知。

>>2017年1月23日，趙宏就職儀式上和時任上訴機構主席合影。作者供圖

為全面徹底地履行“入世”承諾并保持我國貿(mào)易法律體系的一致性，對外貿(mào)易的根本大法看來是要修改的。那么，美歐作為我們的主要貿(mào)易伙伴，在國際貿(mào)易立法領域走在前列，中國站在新的歷史起點，立法不能落后。因此，學習、研究和借鑒美歐日加澳等發(fā)達國家以及韓國、新加坡、巴西等發(fā)展中的貿(mào)易管理制度，成為我們修法中一個必要的任務。

抱著美國國會出版的厚厚的美國貿(mào)易法匯編的藍皮書，天天研讀，春節(jié)也不能休息。處里的8位同志天天加班，最終在2003年春節(jié)過后拿出第一稿，十個章節(jié)，邁出了中國貿(mào)易制度完善的重要一步。

除了由于時任商務部首任部長呂福源的堅持，刪除了對外貿(mào)易談判一章外，最初框架內(nèi)的其他九個章節(jié)全部得到保留，直到全國人大常委會2004年春季審議通過，7月1日正式生效，提前半年履行了我國全面放開貿(mào)易權的承諾，廢除了中國在對外貿(mào)易經(jīng)營權領域?qū)嵭辛藥资甑膶徟?，改為自動登記?004年外貿(mào)法的修改可以說是中國忠實踐行“入世”一攬子承諾中的一個有力的例證。

那時，美國駐華使館的公使跟條法司同事開會時，曾提及我對美國貿(mào)易法的了解比他的美國同事多。2009年年底，我到中國常駐世貿(mào)組織代表團擔任首任負責法律事務的公使銜參贊。2010年年初，美國的貿(mào)易內(nèi)情（Inside US Trade）報道此事，稱中國派了一位美國貿(mào)易法專家到使團牽頭法律工作。

在加快立法、不斷完善我國與市場經(jīng)濟相適應法律體系建設的進程中，加入世貿(mào)組織還大大提高了我國各級政府工作人員、行業(yè)組織、廣大企業(yè)和社會公眾的法律觀念和法律意識，全社會的法治意識得到普遍增強，為我國提高現(xiàn)代化國家的治理能力和治理水平，構建良好的營商環(huán)境，提升自身制度和文化的軟實力打下了良好的基礎。這也許是“入世”20年來中國能夠取得令人矚目的經(jīng)濟成就的深層次原因，也是中國未來取得更大進步與飛躍的重要基石。

主動運用規(guī)則應對特殊條款，取得一定成效

現(xiàn)在看來，“入世”初期，條法司牽頭的另一項工作，即對所謂中國“入世”的三個特殊條款（加入議定書第15條關于反傾銷的價格比較條款、第16條過渡性保障措施條款和加入工作組報告書242段紡織品條款）的立法交涉，起到了積極的效用。這是我國主動運用法律武器、依照“入世”規(guī)則維護國家產(chǎn)業(yè)利益的有力例證。

中國的“入世”承諾規(guī)定，對于這三個針對中國的特殊條款，其他世貿(mào)組織成員如要針對中國使用，必須在中國“入世”前有相關的國內(nèi)立法作為依據(jù)。因此，美歐日、土耳其等若干國家就這些條款進行了專門的立法。

當時，商務部領導高度重視，專門組織研究對三個條款的有效應對，條約法律司從法律層面做了扎實細致的研究工作。對他國針對中國進行的所謂三個特殊條款進行立法交涉的工作，就是條法司貿(mào)易法律處承擔的。針對所有出臺三個條款立法的國家，我們都要進行合規(guī)性研究，逐一條款找出與“入世”承諾不符之處，草擬法律交涉口徑，交給前方使團按照法律口徑進行對外交涉工作。

這樣做，嚴守了“入世”談判底線，最大限度地降低其危害。今天看來，成效是積極的，被視為危害性較大的過渡性保障措施條款到期終止時，美國數(shù)次提起特保案件都被總統(tǒng)否決，而唯一實施的一起輪胎特保案，還被中國告到了世貿(mào)組織爭端解決機制。其他國家（如土耳其等）進行特保立案的，印象中許多案件后來都撤案了。

這一條款，被時任商務部部長呂福源稱為“國際貿(mào)易領域的非典（SARS），危害性大，傳染性強，沒有特效藥”?，F(xiàn)在看來，“入世”后中國開展的立法交涉和外交工作應該說起到了一定作用。因此，主動運用規(guī)則、積極維護自身權益，法律武器是管用的。

>>2001年11月11日，卡塔爾首都多哈，時任中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部部長石廣生在中國加入世界貿(mào)易組織的簽字儀式上簽署文件。視覺中國供圖

在紡織品242段條款談判中，積極運用法律武器維護產(chǎn)業(yè)利益

與此相比，與美歐進行的242段紡織品條款的談判，在紡織品一體化進程中可謂驚心動魄。

2005年1月1日，世貿(mào)組織《紡織品服裝協(xié)定》到期，《紡織品服裝協(xié)定》規(guī)定的10年過渡期沒有得到有效使用，美歐70%至90%的紡織和服裝配額在2005年1月1日一夜取消。

中國紡織企業(yè)為了爭取機會，包機出口服裝產(chǎn)品，一個月就把原來的配額用完了，美歐進口急速增長，放量以后，美歐都要啟動242條款設限，商務部大樓燈火徹夜不熄，周末都在與歐美談判。廣交會訂單跳水，企業(yè)非常著急。

2005年5月，中國與歐盟率先達成一致，就三種紡織品控制出口數(shù)量，年底與美國就42種紡織品出口數(shù)量達成一致，在倫敦簽署了備忘錄，穩(wěn)定了我國紡織品對美歐出口的大局。對美國的協(xié)議是到2008年到期，適度地創(chuàng)設了一個過渡期，使得中美紡織和服裝貿(mào)易得以平穩(wěn)發(fā)展。

我當時擔任商務部國際貿(mào)易談判代表助理，主持談判辦的工作，在部領導的帶領下，與外貿(mào)司孫繼文同志并肩作戰(zhàn)。當年受命率團赴美談判的外貿(mào)司魯建華司長數(shù)年后英年早逝，回首往事，不禁令人唏噓。

在紡織品談判中，商務部領導對法律工作高度重視，法律交涉與貿(mào)易談判始終并行、密不可分，法律是談判的基石，有理有力有節(jié)，寸土必爭，維護了我紡織服裝產(chǎn)業(yè)的利益，真是一段令人難忘的歲月。

在TRIPS理事會，就《反盜版協(xié)定》的合規(guī)性評論引起震動

在我國常駐世貿(mào)組織代表團負責知識產(chǎn)權和爭端解決工作期間，美歐日瑞士等發(fā)達國家秘密組織談判反盜版協(xié)議，經(jīng)若干年談判，從未公開任何信息或文本，直到談判完成。

文本公布后，圍繞這一協(xié)定一定會引起爭論，印度代表未經(jīng)與中國團協(xié)商，就把對該協(xié)議的評論事項放在了TRIPS（即《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》）理事會的議程中，中方原本的計劃是將該協(xié)定在其他事項的議程中進行討論，但知道情況后，已經(jīng)不好撤回議程，根據(jù)我多年從事知識產(chǎn)權理事會工作的經(jīng)驗，料定此次會議必會引起發(fā)達國家陣營與發(fā)展中國家陣營之間的一場激烈論戰(zhàn)。因為發(fā)達國家多年來一直試圖把知識產(chǎn)權執(zhí)法議題納入TRIPS理事會正式議程，而遭到發(fā)展中陣營的抵制，只能在其他議程下討論。這次印度代表主動把“執(zhí)法趨勢”議題列入議程，結果可想而知。

因此，利用周末時間，我加班把反盜版協(xié)定的幾十頁文本研究了一遍，對與TRIPS協(xié)定的不符處逐一列出，寫了一個書面發(fā)言，做好了準備。

果然，第二天會議一開始，美歐等國上來就阻撓通過印度代表提出的“知識產(chǎn)權執(zhí)法趨勢議題”的日程，會議無法進行，只能暫時休會協(xié)調(diào)。會議主席是中國香港單獨關稅區(qū)駐世貿(mào)組織代表、英國籍Martin Klass，他召集我和印度代表及美歐日瑞士等成員開邊會，我堅持每個成員都有提出議程的權利，支持印度代表、不同意放棄修改議題，協(xié)調(diào)了一個多小時后，雙方就修改議題達成妥協(xié)。

會議重新開始，議程得到通過，到了這個題目，印度代表請中國先發(fā)言。這時我也沒法謙讓了，先就美歐等阻撓議程通過、試圖剝奪發(fā)展中成員在正式議程下就ACTA（即《反盜版協(xié)定》）進行評論的權利進行交涉，然后按照事前針對ACTA準備的發(fā)言稿，進行長篇系統(tǒng)發(fā)言，主要圍繞發(fā)達成員就知識產(chǎn)權保護問題進行秘密談判、不公開信息、剝奪公眾知情和參與權的程序問題，和ACTA超過TRIPS協(xié)定的實體性問題（即TRIPS plus）逐條進行評論，義正言辭，最后強調(diào)，世貿(mào)組織發(fā)展中成員有權在遵守現(xiàn)有TRIPS最低執(zhí)法保護水平的前提下，在諸如人口拐賣、走私、稽毒、環(huán)保等眾多領域執(zhí)法壓力并存的情況下，自主決定是否把本國的知識產(chǎn)權執(zhí)法的水平在何時通過何種方式提高到更高水平。

我一口氣講了40多分鐘，會后，秘書處和很多代表團來索要發(fā)言稿。時任中國常駐世貿(mào)組織代表大使孫振宇在全團會上，對我這次在TRIPS理事會的斗爭和發(fā)言給予充分肯定，認為發(fā)出了中國聲音，很專業(yè)。包括阿根廷在內(nèi)的多國大使專門致電孫大使，對中國代表團的發(fā)言給予贊賞。

我在秘書處大樓碰到負責貿(mào)易救濟的規(guī)則司司長Johann Human，他問我在知識產(chǎn)權理事會進行了長篇發(fā)言都說了什么，我就知道此事在整個世貿(mào)組織產(chǎn)生了很大的影響。此后，這個協(xié)定就再也沒有在TRIPS理事會進行過討論。

最終，因為沒有得到廣泛的支持，這個秘密談判了好幾年的協(xié)定不了了之，據(jù)說只有日本和瑞士等個別成員的議會批準了該協(xié)定，而歐盟等其他成員的議會都沒有通過。

擔任世貿(mào)組織上訴機構主席，以法治觀念和專業(yè)素養(yǎng)留下歷史印記

擔任上訴機構成員和主席是我迄今從事法律職業(yè)生涯的最高榮譽。在一次北大法學院國際周的學術報告會上，我提到，永遠不會有人知道2016年11月23日當我得知被爭端解決機構正式任命為新一屆上訴機構成員時，我想到的是什么。我腦海里第一個念頭是“什么是訴”。我當時不知為何會想起，30多年前我在北京大學法學院讀研究生的時候，講民訴法的劉家興老師講了將近兩個月的民訴法專題課，還滿懷激情地講什么是“訴”。他濃重的湖南口音，讓我當時不能聽得很懂，但我深深地理解這個問題一定很重要。而我2016年才明白，我即將擔負的這項工作，與這個概念有著不解之緣。我怎樣才能當好上訴機構成員，應該怎樣履職盡責，與如何認識上訴機構的工作性質(zhì)是密不可分的。

在等待這一任命結果的那年夏天，我在外經(jīng)貿(mào)大學法學院一次研討會的演講題目是“世貿(mào)組織爭端解決與國家與投資者投資爭端解決的管轄與規(guī)則的沖突與競合”，也是從程序角度思考兩大主流國際爭端解決機制在程序與實體問題方面的關系。事實上，上訴機構最后因世貿(mào)組織成員爭議而停止運轉也是因成員對其工作性質(zhì)或職能的分歧所致?，F(xiàn)在看來，我從事這項國際裁決工作的種子早在30年前就埋下了。寫此稿時正是感恩節(jié)，我首先要感恩當年母校的培養(yǎng)，感謝北大法學院的老師們在我心里埋下的關于法的理想、理念和精神的種子，他們陪伴我直到今天。

在上訴機構的工作中，專業(yè)上我沒有感到特別困難。在參與第一個案子的庭審中，我就能夠當庭提出許多后續(xù)問題，給案件當事方和秘書處留下深刻印象。此后，在第二個案件中就開始擔任案件的主席，牽頭負責案件全流程的工作，從個人準備、帶領團隊進行案件的內(nèi)部討論、聽證會準備、主持開庭、撰寫報告、修改和最終定稿、簽字并最終發(fā)布給成員和爭端解決機構。在上訴機構期間，我審理了十余個案子，擔任主席審理三個案件，參與二十個案件的討論和交換意見。在2019年上半年和2020年，我還擔任了上訴機構的主席，對外代表上訴機構，與總干事、總理事會主席和爭端解決機構主席以及核心成員大使磋商，推動上訴機構遴選困境的解決，對內(nèi)組織和協(xié)調(diào)秘書處完成上訴機構的年度報告等工作。

每個案子都有不同的難點，總會有幾個法律點是不容易啃的硬骨頭，需要反復地琢磨、權衡，最終找到一個妥當?shù)慕鉀Q辦法，這是非常煎熬人的，我把它叫做“法律折磨”。上訴機構內(nèi)部有一個說法，當某人說哪個案子容易的時候，說明他/她還沒真正進入或深入研究這個案件。因為無數(shù)次經(jīng)歷表明，從來沒有一個案子是真正簡單或容易的，每個起初認為簡單容易的案子，在處理中都會遇到這樣或那樣的難題，否則不會被世貿(mào)組織成員上訴。但一旦這些難點經(jīng)反復考量得到突破，找到了適當?shù)慕鉀Q途徑，在討論中獲得其他上訴機構成員的支持，并在聽證會的庭審中得到驗證后，作為案件裁決的最終解決方案，在報告提交給爭端解決會議得到通過，而且為原被告雙方、甚至第三方接受和贊成時，那是最欣慰和幸福的時刻，所有的“法律折磨”和辛勤付出都值得了。然后進入下一個輪回。

>>世界貿(mào)易組織是當代最重要的國際經(jīng)濟組織之一，擁有164個成員，成員貿(mào)易總額達到全球的98%，有“經(jīng)濟聯(lián)合國”之稱。資料圖

日子就是這樣度過的，雖然孤獨和辛苦，內(nèi)心卻是快樂和充盈的。孤獨，因為裁決工作基本靠個人能力。在準備案子的時候，我一般不與任何人討論、商談，盡管秘書可以幫助查找資料，但材料都是一個人看和研究，直到上訴機構內(nèi)部會議討論。另外，原本在日內(nèi)瓦豐富的外交活動，各種招待會、特別是世貿(mào)組織成員的招待會基本是不參加的，除非上訴機構7人一起出席，或者是參加在秘書處大廳舉辦的可視度極高的一些公開活動。主要是因為身份特殊，日內(nèi)瓦外交圈沒有人會愿意看到一個上訴法官經(jīng)常與潛在的上訴人和被上訴人待在一起談笑風生或者交頭接耳，為了避免引起不必要的議論和猜疑，上訴機構成員基本都選擇了獨來獨往或者是集體行動，比如喝咖啡和吃午飯都是7人組合或3人上訴庭組合一起行動。按照世貿(mào)組織《上訴審議的工作程序》規(guī)定，上訴機構主席應當對上訴機構的日常工作給予監(jiān)督和指導。那么，當我擔任上訴機構主席的時候，我就需要考慮，作為來自中國的上訴機構主席，如何履職盡責，做好這一工作。

在2019年1月我擔任這一責任的第一次全體上訴機構職員會議上，我講述了對于如何履行這一職責的考慮。那就是建立上訴機構的定期會議制度。由上訴機構主席負責提出會議動議、征集會議議程意見，上訴機構秘書處和其他上訴機構成員負責提出需要討論的、建議列入會議日程的相關事項，主席根據(jù)建議制定最終日程并負責主持會議，進行內(nèi)部溝通和討論，形成一致，如無法形成一致則進行多數(shù)票決，最后所有討論形成紀要歸檔。這樣，無論是人事晉升、資金和預算、案件審理和日程安排、與成員和總干事磋商、對外公共事務和活動等均列入會議事項，秘書處匯報相關工作，主席通報與總干事等磋商情況，一應事宜均經(jīng)大家討論通過。主席對外工作是代表上訴機構成員的意見而不是代表本人。就這樣，以公開透明和民主的方式管理和監(jiān)督上訴機構的日常運作，可以說體現(xiàn)了一個中國籍法官良好的法律素養(yǎng)。

最終，我還起草了一份上訴機構會議機制的文件，留存在上訴機構的檔案中。這樣的設想和實踐得到秘書處和全體上訴機構成員的認同和接受，來自美國的上訴機構成員湯姆·格雷漢姆也對此表示驚訝，稱沒有想到我除了會審理案子，還有很強的管理能力。我為代表中國法律人為上訴機構的內(nèi)部建設做了一點努力而感到欣慰和自豪。

2019年和2020年正是美國連續(xù)否決上訴機構成員遴選工作、上訴機構裁決者不斷減員的歷史性時刻，這時能否穩(wěn)住心神，繼續(xù)組織上訴機構公平公正地做好上訴案件審理工作，同時，在對外代表上訴機構時，能否有勇氣發(fā)出有理有力有節(jié)的聲音，是對一名國際爭端裁決者法律素養(yǎng)和執(zhí)業(yè)精神的一種特殊檢驗。那時，作為最后一名上訴機構裁決者，中國籍法官的名字經(jīng)常出現(xiàn)在報端和國際媒體。在此期間，我團結秘書處職員繼續(xù)做好在手案件的審理、報告的發(fā)布，有條不紊地工作，強調(diào)越是在困難的時候，越要履職盡責做好公正裁決的審理工作，在壓力面前，不走樣、不變形。因此，盡管面臨前所未有的壓力，上訴機構始終保持了良好的精神面貌。

2019年5月在日內(nèi)瓦高等研究院主辦的年度爭端解決會議，2020年2月在慕尼黑安全會議首屆國際法論壇，作為應邀出席會議的主講嘉賓，我分別發(fā)表了關于國際爭端解決和國際法治的主旨演講，回顧國際爭端裁決的歷史、國際法治發(fā)展的歷程，堅定和平解決國際爭端和維護國際法治的信心，闡述上訴機構困境的性質(zhì)、呼吁成員盡快打破僵局找到出路，受到各國常駐世貿(mào)組織代表團和國際法學界的好評。

2020年6月，作為主席，我主持了歐盟上訴機構成員Peter Van Den Bosche的離任演講會。2020年11月30日，在我本人擔任上訴機構主席的最后一天，作為最后一名上訴機構成員，我發(fā)表了長篇離任演講，從爭端解決諒解規(guī)則界定的上訴機構核心職能出發(fā)，系統(tǒng)回應了美國對上訴機構的種種質(zhì)疑和責難，提出了上訴機構改革的八點建議，發(fā)出了響亮的聲音，提出了中肯的分析和建議，受到日內(nèi)瓦外交界和法律界的廣泛關注，在國內(nèi)法律圈也引起震動。國際貿(mào)易內(nèi)情（Inside US Trade）等國際貿(mào)易媒體頭版就此進行了報道。新華社發(fā)表了堅定維護多邊貿(mào)易體制、捍衛(wèi)和平解決國際爭端機制的通稿。

作為目前為止最后一名上訴機構成員，我仍肩負著傳承上訴機構審理和裁決傳統(tǒng)的使命，將繼續(xù)盡我所能，為推動國際法治，維護世界和平，盡到一個中國法律人的應有之責。

中國加入世貿(mào)組織為本國開創(chuàng)了一個新紀元，也為世界打開了一扇窗口。愿中國與世界交流合作的大門越開越大，愿世界與中國的彼此了解和信任不斷加深，愿天下所有人都過上平等、自由、幸福和理想的生活。如果我能為此做點什么，我都愿意。