嚴(yán)小妹

摘 要 從整體上準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思是提高檢索效能的前提，本文結(jié)合實(shí)際審查案例分析，同時(shí)采用兩個(gè)不同的檢索策略，分別獲得可以評(píng)述創(chuàng)性新的對(duì)比文件，通過審查意見通知書的效能體現(xiàn)審查效率的差異性，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡述了檢索時(shí)不應(yīng)該拘泥于權(quán)利要求書的文字記載所體現(xiàn)出的保護(hù)范圍，而應(yīng)該重點(diǎn)從還原發(fā)明構(gòu)思的角度出發(fā)，將技術(shù)方案看作一個(gè)整體，不應(yīng)將技術(shù)特征彼此進(jìn)行割裂，從而提高審查效率。

關(guān)鍵詞 發(fā)明構(gòu)思 檢索策略 審查

中圖分類號(hào)：C19 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0745（2021）02-0052-03

檢索可以被認(rèn)定為是專利審查的基礎(chǔ)，在審查過程中，需將技術(shù)方案的發(fā)明構(gòu)思提煉成可進(jìn)行檢索的基本檢索要素。把握發(fā)明實(shí)質(zhì)，準(zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思則是檢索的重點(diǎn)。審查員不能只停留在對(duì)技術(shù)特征的字面含義，而應(yīng)進(jìn)一步解讀出權(quán)利要求所體現(xiàn)的發(fā)明構(gòu)思，把握發(fā)明本質(zhì)，還原發(fā)明構(gòu)成，才能真正把握申請(qǐng)人想要表達(dá)的技術(shù)內(nèi)容。

1 發(fā)明構(gòu)思與檢索策略

發(fā)明構(gòu)思與技術(shù)方案不能完全等同，也不能單純地認(rèn)定發(fā)明構(gòu)思就是本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)。理解發(fā)明構(gòu)思也不能僅從權(quán)利要求書的字面意義來理解，而要從以下四個(gè)方面著手：所屬技術(shù)領(lǐng)域、本發(fā)明要解決的技術(shù)問題、解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)手段以及能夠達(dá)到的技術(shù)效果，全面的把握申請(qǐng)人的技術(shù)思路[1]。

準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，從技術(shù)領(lǐng)域著手，正確理解發(fā)明構(gòu)思，精確理解申請(qǐng)人專利申請(qǐng)的訴求、客觀評(píng)判創(chuàng)造性的基礎(chǔ)，從而能有效避免結(jié)合啟示錯(cuò)誤、公眾常識(shí)使用不正確的情況。在已知發(fā)明構(gòu)思的情況下，通過合理擴(kuò)展關(guān)鍵詞和分類號(hào)，構(gòu)建有效的檢索式，從檢索結(jié)果中篩選出正確的對(duì)比文件，才能提高審查工作效率。那么如何在檢索過程中把握住權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思，從整體上把握發(fā)明實(shí)質(zhì)呢？筆者將通過對(duì)以下案例的檢索過程分析進(jìn)行闡述。

2 案例分析

本發(fā)明涉及一種過濾部件和空氣過濾器。該過濾部件包括過濾折疊箱，在箱內(nèi)設(shè)置有至少一個(gè)支撐件，通過該支撐件對(duì)過濾部件進(jìn)行支撐，并頂靠至殼體上?，F(xiàn)有技術(shù)中的過濾部件設(shè)置在過濾器殼體內(nèi)，存在過濾部件機(jī)械負(fù)荷大，定位不準(zhǔn)并且容易晃動(dòng)的問題，因此本發(fā)明的技術(shù)方案中設(shè)置至少一個(gè)支撐件直接地、或者間接的設(shè)置在過濾折疊箱的任意一個(gè)邊上且向外面突出，并設(shè)置與至少一個(gè)支撐件相互獨(dú)立的密封件，過濾部件被支撐件支撐在與過濾器殼體內(nèi)的懸掛點(diǎn)或固定點(diǎn)相對(duì)的另一側(cè)，過濾部件通過密封件懸掛在過濾器殼體中，從而使得過濾部件可以被牢固地、精確地保持在過濾器殼體中，減小過濾部件在腔室內(nèi)的傾覆力矩，從而減小過濾部件以及箱體所承受的機(jī)械力負(fù)載。在通過理解本申請(qǐng)中背景技術(shù)以及發(fā)明內(nèi)容的記載后，可以獲知本發(fā)明的目的是使過濾部件位置精確的保持在過濾器殼體內(nèi)，避免機(jī)械負(fù)荷的損壞，從而確定本發(fā)明的發(fā)明點(diǎn)在于密封件的設(shè)置，使密封件不僅具有密封作用，還可以具有支撐作用，將過濾部件懸掛支撐在過濾器殼體中（見圖1、圖2）。

本發(fā)明的權(quán)利要求是這樣撰寫的：特別是機(jī)動(dòng)車的內(nèi)燃機(jī)是空氣過濾器的過濾部件，尤其是扁平過濾部件，帶有過濾折疊箱，在該過濾折疊箱上設(shè)置有至少一個(gè)支撐件，用于把過濾部件支撐頂靠到過濾器殼體上，過濾部件可以設(shè)置在該過濾器殼體中，其特征在于，至少一個(gè)支撐件布置在過濾折疊箱的至少一個(gè)邊上且在外面突出于過濾折

疊箱。

以上權(quán)利要求中僅限定了具有支撐件，過濾部件通過支撐件被支撐和頂靠到殼體上，并未對(duì)實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)技術(shù)效果的技術(shù)特征“還具有分開設(shè)置的密封件，過濾部件利用密封件懸掛在過濾器中”作任何限定，因此，本發(fā)明目前撰寫的權(quán)利要求并沒有體現(xiàn)整體的發(fā)明構(gòu)思，其保護(hù)范圍可以理解為涵蓋所有具有支撐件進(jìn)行支撐的過濾部件和空氣過濾器，保護(hù)范圍較大。

針對(duì)以上情況，我們?cè)跈z索時(shí)，是應(yīng)該根據(jù)權(quán)利要求目前的保護(hù)范圍，僅檢索具有支撐件的過濾部件和空氣過濾器？還是應(yīng)該結(jié)合說明書的內(nèi)容，整體考慮本發(fā)明的發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上進(jìn)行檢索？以下將通過兩種不同的檢索策略的選擇來進(jìn)行分析討論。

檢索策略1：針對(duì)權(quán)利要求記載的內(nèi)容進(jìn)行檢索。

檢索思路：由于權(quán)利要求中保護(hù)一種具有至少一個(gè)支撐件的過濾部件，那么只要檢索到具有該技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)就可以評(píng)述本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。由此，檢索到X類對(duì)比文件：US4925469A一種過濾部件和空氣過濾器，用于機(jī)動(dòng)車內(nèi)燃機(jī)（見圖3）。

以上對(duì)比文件具體公開了：空氣過濾器10具有扁平狀的濾筒20（相當(dāng)于過濾部件），該濾筒具有側(cè)面平行的框架箱210，該框架箱是由過濾介質(zhì)250折疊而成（相當(dāng)于過濾折疊箱），濾筒上設(shè)置有至少一個(gè)密封件212，位于濾筒的頂角處，該密封件不僅可以密封，還可以將濾筒頂靠固定在空氣過濾器殼體上（由此可知該密封件相當(dāng)于支撐件），濾筒設(shè)置在該過濾器殼體內(nèi)，密封件布置在濾筒的邊上且向外突出于濾筒。因此，本申請(qǐng)權(quán)利要求的所有技術(shù)特征均已被對(duì)比文件所公開，該權(quán)利要求不具備新穎性。

下面我們來分析一下這種檢索策略及其結(jié)果。如果僅從權(quán)利要求目前記載的保護(hù)范圍來看，該對(duì)比文件可以評(píng)述新穎性。然而，這種檢索思路孤立的看權(quán)利要求，并沒有將支撐件與密封件進(jìn)行結(jié)合，忽視了兩者之間的協(xié)調(diào)效果，從而沒有在整體上把握發(fā)明構(gòu)思。如果申請(qǐng)人后續(xù)對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行修改，將說明書中體現(xiàn)本申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思的上述相關(guān)技術(shù)特征加入權(quán)利要求中，則該對(duì)比文件將無法繼續(xù)對(duì)其新穎性或創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)價(jià)，審查員還需要進(jìn)行補(bǔ)充檢索，重新制定檢索策略，其結(jié)果就是導(dǎo)致有效率性低，審查過程的延長(zhǎng)。

檢索策略2：優(yōu)先在整體把握發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上檢索，如果檢索不到可以體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的對(duì)比文件，再根據(jù)權(quán)利要求記載的內(nèi)容進(jìn)行檢索。

檢索思路：通過過濾器的分類號(hào)和支撐件與密封件的關(guān)鍵詞擴(kuò)展，得到對(duì)比文件1：CN1911487A，一種過濾器密封系統(tǒng)（見圖4）。

該對(duì)比文件1具體公開了：該過濾元件13具有外殼19，過濾元件的過濾介質(zhì)具有多個(gè)扁平層和折疊層，該外殼的表面形成了最外面的濾層，它在整個(gè)周向范圍內(nèi)包圍該過濾元件，在該過濾元件的下部端面上設(shè)置有止動(dòng)緩沖件16，用于將過濾元件支撐頂靠到過濾器罩部件下部的軸向止擋15上，該止動(dòng)緩沖件位于過濾元件的下部端面上并向外突出，過濾元件的左右兩側(cè)分別設(shè)置密封套環(huán)20a、b，并且其具有伸出過濾元件13的端面的部分，通過上述部分形成了密封表面。由此可知該對(duì)比文件1公開了本申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思中的分開設(shè)置的支撐件和密封件，并且公開了目前的權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，可以評(píng)述新穎性，但是其沒有完全公開所有的發(fā)明點(diǎn)，即發(fā)明構(gòu)思中包括的“過濾部件利用密封件懸掛在過濾器中”，因此，針對(duì)上述技術(shù)特征繼續(xù)進(jìn)行檢索，通過分類號(hào)和關(guān)鍵詞檢索得到對(duì)比文件2：CN102271785A，其公開了一種空濾濾芯，通過在不影響密封性的同時(shí)，通過密封件將濾芯懸掛在空氣過濾器中，加強(qiáng)對(duì)過濾介質(zhì)的固定和穩(wěn)定。以上技術(shù)特征在對(duì)比文件2中的作用與其在本申請(qǐng)中的作用相同，在上述技術(shù)內(nèi)容下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將其應(yīng)用于對(duì)比文件1中進(jìn)行改進(jìn)以獲得本申請(qǐng)的技術(shù)方案。由此可見，如果申請(qǐng)人在后續(xù)修改中，將體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的上述技術(shù)特征加入，則可以在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上結(jié)合對(duì)比文件2來評(píng)述本申請(qǐng)的上述技術(shù)方案。由于評(píng)述方式與本申請(qǐng)的整體構(gòu)思是相同的，因此審查員的意見更容易被申請(qǐng)人接受，這樣發(fā)出的審查通知書才更高效。

推薦做法：優(yōu)先選擇檢索策略2。檢索就是一個(gè)尋找有說服力證據(jù)的過程，在實(shí)質(zhì)審查中，依據(jù)申請(qǐng)專利的發(fā)明構(gòu)思來確定檢索策略，通過不斷調(diào)整檢索思路和檢索式，以獲得證據(jù)說服力更強(qiáng)的對(duì)比文件，也能充分體現(xiàn)審查員站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的高度，促進(jìn)審查員與申請(qǐng)人之間的有效雙向交流，進(jìn)而更有利于提高審查通知書的效力。

3 結(jié)論

這個(gè)案例用實(shí)際檢索結(jié)果相對(duì)比說明了在檢索過程中把握發(fā)明構(gòu)思對(duì)檢索結(jié)果正確性和準(zhǔn)確性具有重要的影響。檢索策略1只是基于目前權(quán)利要求的保護(hù)范圍，與對(duì)比文件之間進(jìn)行簡(jiǎn)單的技術(shù)特征比對(duì)，而沒有體現(xiàn)由技術(shù)特征構(gòu)成的技術(shù)方案的整體構(gòu)思;檢索策略2是從發(fā)明構(gòu)思上去理解發(fā)明，整體把握發(fā)明的實(shí)質(zhì)，檢索結(jié)果更精確，并且能顯著提高通知書的效力。以上提醒我們，在檢索之前，不應(yīng)僅停留在權(quán)利要求書的文字記載，而要準(zhǔn)確提煉出專利申請(qǐng)的內(nèi)在發(fā)明構(gòu)思，從多方向去理解、表達(dá)發(fā)明構(gòu)思，獲取更接近的現(xiàn)有技術(shù)，這樣才能提高檢索和審查效率。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010：204.