仲俊松

中國石化鎮(zhèn)?；仨椖抗芾聿?浙江寧波 315207

2015 年以來，隨著國家公共資源交易平臺整合、建立并逐步完善，工程招標(biāo)、投標(biāo)進一步規(guī)范化、透明化，相關(guān)交易數(shù)據(jù)不斷匯集, 并形成空前規(guī)模。作為招標(biāo)人，若能有針對性地收集、整理相關(guān)信息，培養(yǎng)數(shù)據(jù)思維習(xí)慣，將有利于加強招標(biāo)風(fēng)險的事前管控，消除招標(biāo)結(jié)果的不確定性。本文選取大型復(fù)雜性石油化工工程招標(biāo)實踐的典型案例，借用信息論工作方法，嘗試將數(shù)據(jù)思維運用于招標(biāo)管理。

1 案例選擇

案例的選擇主要基于以下三方面考慮：一是契合信息時代特點，事件的發(fā)展具有典型的不確定性；二是便于模擬相對復(fù)雜的數(shù)據(jù)處理場景，具有孕育“大數(shù)據(jù)”的土壤，存在思維鍛煉的環(huán)境和空間；三是切入一個相對“小眾”的知識領(lǐng)域，使得數(shù)據(jù)思維運用過程盡可能不受成熟經(jīng)驗的干擾，更具代表性，有利于復(fù)制、借鑒。結(jié)合筆者當(dāng)前工作實際，正值一項大型復(fù)雜性石油化工工程化學(xué)清洗項目準(zhǔn)備招標(biāo)，本文即以此案為例嘗試相關(guān)實踐。

2 案例簡介

石油化工行業(yè)涉及的化學(xué)清洗，按照清洗目的、清洗階段，主要分為新裝置開車清洗和裝置檢修清洗。本案屬于前者，為新建大型復(fù)雜性項目投料開車清洗。大型復(fù)雜性項目較一般的單一裝置項目，存在主項多、裝置多、公用工程系統(tǒng)錯綜復(fù)雜等特點，因各類裝置、塔器、儲罐、鍋爐、管道等清洗目的不同，需要建立多種不同清洗方法的組合，詳見圖1。作為復(fù)雜項目管理者和招標(biāo)管理人員，面臨參建單位多、管理界面復(fù)雜、總體統(tǒng)籌難度大等困難，對于諸如化學(xué)清洗此類存在技術(shù)“壁壘”的專業(yè)工程或?qū)I(yè)服務(wù)又缺乏足夠的認(rèn)知。為了有效消解公開招標(biāo)本身存在的不確定性，只有將風(fēng)險管控前移，此時招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作就顯得尤為重要。

圖1 化學(xué)清洗工藝步驟

3 信息架構(gòu)

借助數(shù)據(jù)思維的工作方法，招標(biāo)管理人員首先進行“信息架構(gòu)”。按照信息分級順序，信息架構(gòu)可“自下而上”進行歸類，亦可“自上而下”進行分解。

“自下而上”的信息架構(gòu)，是指先把已獲得的所有信息放在最低層級分類中，然后再按一定的歸納原則將它們逐級歸屬到較高一級的類別中。例如，電商平臺利用真實的客戶購買數(shù)據(jù)，按照行為習(xí)慣進行群體分類，并按照不同的群體組織運營，采用的就是“歸類”法。

對于本案，由于招標(biāo)人對化學(xué)清洗認(rèn)知不足，短時間內(nèi)也無法調(diào)集足量的信息，采用“分解”法更為高效?！胺纸狻狈?，即從“戰(zhàn)略層”目標(biāo)出發(fā)“自上而下”開始梳理并架構(gòu)信息。于是，項目組從招標(biāo)目標(biāo)出發(fā)，運用風(fēng)險管理工具，逐級向前倒推式分解風(fēng)險，并制訂針對性和管控措施，逐項消解不確定性。風(fēng)險管理屬于項目管理九大任務(wù)之一，推薦閱讀《PMBOKR指南》等專業(yè)書籍，此處不展開。簡單地說，就是通過風(fēng)險識別、風(fēng)險評價將招標(biāo)目標(biāo)首先分解為“程序合法、管理合規(guī)、單位合格、價格合適、風(fēng)險劃分合理”五個次級目標(biāo)；再按照這五個次級目標(biāo)，梳理出相應(yīng)的關(guān)鍵風(fēng)險控制環(huán)節(jié)和對策措施，得出一份關(guān)鍵項目控制清單，詳見表1。

表1 關(guān)鍵項目控制清單

4 信息采集

按照以上關(guān)鍵項目控制清單，啟動“信息采集”工作。信息采集過程中，招標(biāo)管理人員作為信息架構(gòu)的“交互設(shè)計師”，應(yīng)起到牽頭作用（圖2），整合總體統(tǒng)籌、工藝技術(shù)、工程設(shè)計、施工管理和工程造價等相關(guān)專業(yè)力量，隨時過濾信息，捕捉關(guān)鍵元素，適時架構(gòu)下一層級的信息數(shù)據(jù)需求，并啟動新的信息采集任務(wù)。

圖2 團隊協(xié)作及信息交互

信息采集一般應(yīng)遵循可靠性、實時性、完整性、準(zhǔn)確性、易用性、計劃性和預(yù)見性等七項原則。結(jié)合本案實際需要，重點討論可靠性、實時性、完整性原則。

4.1 可靠性

在信息論中，“置信度”常被用于討論信息數(shù)據(jù)的可靠性。這一概念比較抽象，追根溯源要到統(tǒng)計學(xué)中尋找答案。簡單地說，在統(tǒng)計學(xué)中置信區(qū)間是估測總體參數(shù)的一個真值（定值），在樣本數(shù)目不變的情況下，假設(shè)我們做100 次試驗，有90 個置信區(qū)間包含了總體真值，則置信度為90%。置信度越高，則數(shù)據(jù)越可靠。

本案中，無法采集足量的數(shù)據(jù)來確保“置信度”，但至少應(yīng)盡可能通過正規(guī)的信息來源保證樣本可靠。比如，招標(biāo)人擬建立一份化學(xué)清洗承包商資源名單，可以利用全國公共資源交易信息集中交換的數(shù)據(jù)成果獲取信息。近年來，國家、央企、省市級電子交易公共服務(wù)系統(tǒng)已實現(xiàn)互聯(lián)互通，并廣泛推行公開招標(biāo)，為全社會共享數(shù)據(jù)提供了極大便利。通過這些法定交易平臺，搜索中標(biāo)候選人公示情況，可以很容易得到一份清洗廠家的“長名單”；再搜索相關(guān)項目的招標(biāo)公告，從搜索結(jié)果中提取項目承包范圍、投標(biāo)資格要求、招標(biāo)人信息等；從中匹配本案項目實際，再與相關(guān)招標(biāo)公司、招標(biāo)人進行必要的溝通、交流，挖掘更深層次的共享資源，相互借鑒，共同提高。這里推薦一組相對可靠的選商常用信息網(wǎng)站：

（1）中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺，網(wǎng)址：www.cebpubservice.com（含相關(guān)對接網(wǎng)絡(luò)）；

（2）國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，網(wǎng)址：www.gsxt.gov.cn；

（3）信用中國，網(wǎng)址：www.creditchina.gov.cn；

（4）中國裁判文書網(wǎng)，網(wǎng)址：wenshu.court.gov.cn；

（5）天眼查，網(wǎng)址：www.tianyancha.com；

（6）各級政府、行業(yè)主管的建設(shè)管理網(wǎng)站；

（7）各相關(guān)企業(yè)官方網(wǎng)站。

4.2 實時性

實時性原則即保證信息采集的時效。有些信息時效性強，且容易判斷，例如搜索行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范時，應(yīng)關(guān)注相關(guān)版本是否“現(xiàn)行”，標(biāo)識“作廢”的版本一定是無效的；有些信息時效性強，但不容易判斷，例如以文件形式發(fā)布的行業(yè)、地方管理規(guī)定（辦法）等，一般會在最新版本的正文中廢止原文號，如若采集到的是過時版本就不太容易判斷，因此應(yīng)進一步確認(rèn)該版本的有效性方可放心使用；有些信息具有一定時效性，但根據(jù)不同用途或有效或無效，有時甚至采集樣本的時段越長越有效，比如各地建設(shè)工程造價信息大多按“月”公開發(fā)布，上個月的數(shù)據(jù)根據(jù)合同約定用于工程款計算時可能已經(jīng)無效，但是用于評估市場價格走勢時，多年前的價格信息或許仍需采集；有的信息看似沒有時效性，但是由于信息炒作或知識快速迭代等原因，發(fā)布不久就失效了。

以本案為例，化學(xué)清洗是一個科技創(chuàng)新相對活躍的行業(yè)，清洗工藝本身并不復(fù)雜，但根據(jù)不同的清洗目的，對應(yīng)不同的清洗劑、緩蝕劑、還原劑、分散劑、穩(wěn)定劑、復(fù)合添加劑和鈍化劑等，不少單位擁有自主研發(fā)的品牌技術(shù)和專利。招標(biāo)人若是無法把握當(dāng)前行業(yè)內(nèi)較為先進、環(huán)保的清洗技術(shù)和藥劑主要配方，技術(shù)要求的方向就可能出錯，費用控制措施也會失靈。

4.3 完整性

完整性的表層意思是指信息完備，但以人工方式采集數(shù)據(jù)，這一點難以做到。這里討論完整性，主要是為了指示兩點：一是信息采集過程，應(yīng)關(guān)注“幸存者偏差”，避免被已知信息誤導(dǎo)；二是應(yīng)多維度采集信息，而且各個維度最好是正交的[1]。

“幸存者偏差”原屬統(tǒng)計學(xué)觀點，由二戰(zhàn)時期美國哥倫比亞大學(xué)沃德教授提出。通俗地講，是指由于優(yōu)勝劣汰的作用，未幸存者已無法發(fā)聲，造成取得的信息僅來自于幸存者，這種情況下采集到的信息可能與實際情況存在偏差。這一觀點在本案中提示我們，采集信息時不能只看到經(jīng)過篩選產(chǎn)生的結(jié)果，同時也應(yīng)關(guān)注篩選過程是否正確。招標(biāo)管理人員應(yīng)隨時檢查“關(guān)鍵項目控制清單”作為提綱要領(lǐng)的正確性和完備性，及時補充完善。否則，有可能因為源頭缺陷過濾了關(guān)鍵的信息而造成誤判。

相比“幸存者偏差”，“多維度”的要求更容易被理解，信息維度越多，越容易在不同層面、不同線條上“正交”，越有利于更加快捷地暴露問題和矛盾，警示管理者修正偏差，有時則直接揭示了正確的方向。孤立的信息是沒有使用價值的，本案“關(guān)鍵項目控制清單”中提出的次級目標(biāo)和關(guān)鍵項目就是基于多個維度，指導(dǎo)各技術(shù)團隊從不同領(lǐng)域入手開展信息采集工作。當(dāng)學(xué)習(xí)了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和權(quán)威專著，了解了當(dāng)前較為先進的品牌技術(shù)和獲獎名單之后，起先通過網(wǎng)絡(luò)搜索建立的清洗廠家“長名單”已然濃縮為一份優(yōu)質(zhì)市場資源“短名單”，接下來就可以在交給公開、公平、公正的市場競爭來“精準(zhǔn)定位”。

5 信息分解

信息采集及招標(biāo)準(zhǔn)備過程中，因各種因素交織在一起，工藝技術(shù)團隊面對的問題最為復(fù)雜。為了降低理解難度，按照五“W”原則進行信息因子分解：

（1）工作依據(jù)（why）?；瘜W(xué)清洗出于何目的，除了設(shè)計要求，還有哪些判斷依據(jù)？

（2）工作內(nèi)容（what）。眾多主項中，哪些設(shè)備和管道需要化學(xué)清洗？清洗工作量大致有多少，如何分布？

（3）工作方法（how）。酸洗、堿洗、脫脂、除銹、鈍化和干燥等哪些工序需要混合使用？哪些為充滿清洗，哪些為噴淋清洗？哪些循環(huán)清洗，哪些PIG 清洗？合格清洗液的檢查標(biāo)準(zhǔn)是什么？針對不同的清洗對象和清洗方法，分別需要執(zhí)行哪些驗收指標(biāo)和要求？清洗產(chǎn)生的“三廢”如何處置？等。

（4）工作進度（when）。各裝置計劃開車時間尚未明確，化學(xué)清洗時間順序及網(wǎng)絡(luò)安排如何確定？

（5）工作界面（who）。標(biāo)包、標(biāo)段該如何劃分？清洗循環(huán)流程誰來定義？甲方提供哪些條件？安裝單位提供哪些配合？

沒有數(shù)據(jù)思維的人只看結(jié)論，有數(shù)據(jù)思維的人看產(chǎn)生結(jié)論的過程。觀察這些因子，可以發(fā)現(xiàn)它們之間都是獨立的，從而可以把相互糾纏的因素分開，使得本質(zhì)也更容易被理解。從信息的角度看，通過因子分解，原來大量復(fù)雜冗余的原始信息就被濃縮精簡了[2]。

信息精簡之后，首先按照主項清理工作量，并對應(yīng)到不同的安裝工程施工總承包范圍，除了系統(tǒng)管線清洗工作由業(yè)主獨立發(fā)包以外，其他清洗工作原則上由原合同范圍內(nèi)的總承包單位分包并承擔(dān)總承包責(zé)任，這樣就最大程度地減少了管理界面和交叉作業(yè)。

其次，針對塔器、容器、氧氣管道、蒸汽管道和機組油管道等不同的清洗對象，明確清洗工序、清洗方式，規(guī)定清洗劑主要成分，并按照標(biāo)包、標(biāo)段劃分方案分別編制專項技術(shù)要求。

再次，按照合作共贏、降低風(fēng)險處理成本的總原則，將風(fēng)險劃歸相對具有優(yōu)勢的一方負(fù)責(zé)，確定甲方可以提供的水、電、氣、汽等公用介質(zhì)，明確污水處理裝置允許收納廢液的處理量和各項環(huán)保指標(biāo)。

然后，按照公用工程先行的原則及主裝置開車順利，初步確定清洗網(wǎng)絡(luò)計劃，評估高峰期的集中清洗工作量，查找資源匹配存在的矛盾點，并進一步解決它。

至此，投資控制所需的各項技術(shù)條件基本明確。隨后，工程造價團隊即可開始制訂費用控制策略，招標(biāo)管理團隊開始整合關(guān)鍵信息，并同步啟動招標(biāo)文件編制工作。

6 招標(biāo)準(zhǔn)備工作收尾

通過本案，嘗試沿著從整體到細(xì)節(jié)使用數(shù)據(jù)的思維方式，架構(gòu)、采集、分解看似雜亂的信息，總結(jié)內(nèi)在相關(guān)性，在正確把握總體方向的基礎(chǔ)上，落實每一個關(guān)鍵風(fēng)險點的細(xì)節(jié)管控，實現(xiàn)目標(biāo)可期。濃縮后的“短名單”基本提示了市場資源的方向和目標(biāo)，經(jīng)過分解測算的“最高投標(biāo)限價”使得投資可控，明確的技術(shù)要求和工作界面劃分為招標(biāo)、履約奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，正式啟動招標(biāo)前還有幾件事情要做：

（1）再次確認(rèn)，招標(biāo)文件中關(guān)于招標(biāo)范圍、投標(biāo)資格、報價要求等關(guān)鍵控制點要求是否與底層控制目標(biāo)一致。

（2）優(yōu)化評標(biāo)辦法，鼓勵、刺激來自投標(biāo)人的逆向信息傳遞，進一步消解招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的信息不對稱。

（3）完善招標(biāo)文件中的合同條款、技術(shù)要求。無論采用何種報價方式，報價項目“顆粒度”定義都應(yīng)與合同約定的調(diào)價辦法相匹配，避免履約過程中發(fā)生爭議。

（4）最后，通過合適的法定交易平臺發(fā)布招標(biāo)公告，處理好招標(biāo)、投標(biāo)、評標(biāo)過程中的具體實施環(huán)節(jié)，等待一個好的結(jié)果。

7 結(jié)語

香農(nóng)信息論自20 世紀(jì)40 年代誕生并發(fā)展至今，已深入社會活動的方方面面。如今，我們說的數(shù)據(jù)思維，不再只是停留在一個維度上進行數(shù)據(jù)處理，而是一種全新的思維方式和行事方法。工程招標(biāo)雖然屬于經(jīng)濟管理領(lǐng)域，但常常需要用到各種跨學(xué)科通用知識。專業(yè)管理人員學(xué)習(xí)信息論、自覺培養(yǎng)數(shù)據(jù)思維的意義是，當(dāng)進入一個未知的領(lǐng)域，這項基本功可以幫助我們找到一個基準(zhǔn)，以判定大致的工作方法。