[摘 要]績(jī)效工資作為高校改革的一項(xiàng)重大舉措，與高校院系治理具有密切的關(guān)聯(lián)性。大學(xué)治理現(xiàn)代化的大力推進(jìn)、高等教育內(nèi)涵式發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和外部主體對(duì)高校問(wèn)責(zé)要求的提高，對(duì)高校院系治理提出了迫切的改革需求。我國(guó)高校院系治理當(dāng)前存在著頂層制度設(shè)計(jì)相對(duì)滯后、校院權(quán)責(zé)分立現(xiàn)象較為突出、內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)欠合理等困境。應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)和完善頂層制度設(shè)計(jì)、構(gòu)建科學(xué)高效的校院權(quán)責(zé)體系和優(yōu)化院系權(quán)力結(jié)構(gòu)等措施，大力推進(jìn)高校院系治理改革創(chuàng)新。

[關(guān)鍵詞]績(jī)效工資;院系治理;頂層制度設(shè)計(jì);權(quán)責(zé)體系;院系權(quán)力結(jié)構(gòu)

[中圖分類號(hào)]G641 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-5843（2021）03-0035-06

[DOI]10-13980/j-cnki-xdjykx-2021-03-007

一、研究緣起與分析框架

作為一個(gè)以高深知識(shí)為基本操作材料的組織，大學(xué)具有“底部沉重”的特性。組織理論視角下，大學(xué)是以學(xué)科為基礎(chǔ)、由不同的院系等構(gòu)成的學(xué)術(shù)性組織。院系等基層組織是大學(xué)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)的主要承擔(dān)者。長(zhǎng)期以來(lái)，在大學(xué)高度依附于政府、缺乏自主權(quán)的外部制度環(huán)境下，大學(xué)內(nèi)部的院系等基層組織同樣缺乏自主權(quán)。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著高等教育體制改革的逐步推進(jìn)，大學(xué)的自主權(quán)越來(lái)越大。尤其是黨的十八屆三中全會(huì)提出了“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的全面深化改革總目標(biāo)，十九屆四中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”以來(lái)，推進(jìn)大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化就成了高等教育改革的核心目標(biāo)。大學(xué)治理大致可以分為宏觀的外部治理和微觀的內(nèi)部治理兩部分。外部治理主要是處理政府和大學(xué)的關(guān)系，內(nèi)部治理則是處理學(xué)校層面與院系層面、不同群體之間的關(guān)系。在此背景下，深入推進(jìn)院校治理改革，提升院系權(quán)力，激活基層學(xué)術(shù)組織的活力，就成為了大學(xué)治理改革的關(guān)鍵。建立校院兩級(jí)運(yùn)行機(jī)制、不斷降低管理重心的改革措施得到較為普遍的認(rèn)同[1]。筆者研究的院系治理是指微觀層面的大學(xué)治理。高校院系治理改革的實(shí)質(zhì)是權(quán)力和利益的分配。財(cái)務(wù)權(quán)力作為高校的核心權(quán)力，直接關(guān)系到學(xué)校主體的利益，決定了學(xué)校其他方面改革的成敗。自2006年以來(lái)，我國(guó)在事業(yè)單位中逐步開(kāi)始實(shí)施績(jī)效工資制度，高校從2010年開(kāi)始實(shí)施績(jī)效工資改革?？?jī)效工資制度作為高校內(nèi)部的一項(xiàng)重大改革措施，與高校院系治理改革具有較大的關(guān)聯(lián)性，成為其關(guān)鍵抓手和重要著力點(diǎn)。

利益在人類社會(huì)的發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了主要驅(qū)動(dòng)作用。人們?cè)谧非罄娴倪^(guò)程中形成的利益分配關(guān)系是主要社會(huì)關(guān)系之一[2]。大學(xué)主要是由人組成的組織，其治理改革的實(shí)質(zhì)是處理和優(yōu)化人與人之間的利益關(guān)系。績(jī)效工資作為一種新的利益分配制度，與高校院系治理改革具有密切的相關(guān)性?？?jī)效工資作為一種薪酬制度，產(chǎn)生于西方國(guó)家，最早應(yīng)用于企業(yè)，后被高校所借鑒。就內(nèi)涵而言，高校績(jī)效工資制是指根據(jù)教職員工的崗位技術(shù)含量、職責(zé)大小、勞動(dòng)強(qiáng)度、工作業(yè)績(jī)、貢獻(xiàn)大小等績(jī)效指標(biāo)，以績(jī)效為導(dǎo)向，確定收入的一種分配制度[3]。就我國(guó)而言，績(jī)效工資在高校的發(fā)展主要經(jīng)歷了3個(gè)階段。第一階段為套改階段。2006年6月，人事部、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)事業(yè)單位工作人員收入分配制度改革方案的通知》中明確了崗位績(jī)效工資制度，規(guī)定崗位績(jī)效工資由崗位工資、薪級(jí)工資、績(jī)效工資和津貼補(bǔ)貼4部分構(gòu)成。第二階段為推進(jìn)階段。2009年9月2日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，從2010年1月1日起，在高校全面推行績(jī)效工資改革，將績(jī)效工資分為基礎(chǔ)性績(jī)效工資和獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資兩部分。這標(biāo)志著高?？?jī)效工資制進(jìn)入正式實(shí)施階段。第三階段為深化階段。2014年起，在總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，國(guó)家主管行政部門對(duì)高?？?jī)效工資進(jìn)行了進(jìn)一步改革。總體而言，當(dāng)前我國(guó)大部分高校已相繼建立和實(shí)施了績(jī)效工資制度。

綜上所述，績(jī)效工資是在我國(guó)高校全面推進(jìn)體制改革的背景下提出和實(shí)施的一項(xiàng)重要政策。一方面，績(jī)效工資本身就是高校院系治理改革的一個(gè)關(guān)鍵組成部分;另一方面，績(jī)效工資制作為一項(xiàng)收入分配的重大改革制度，從表面上看，只是工資體系的分解整合，但實(shí)際上對(duì)高校目前的人事制度、收入分配制度等是一次根本性的調(diào)整和變革，是高校管理思想理念、管理方式、管理體制和運(yùn)行機(jī)制等方面深層次的改革，是高校治理改革的突破口和重要抓手[4]。從院系治理改革和績(jī)效工資改革實(shí)踐看，二者具有密切的關(guān)系?？?jī)效工資實(shí)質(zhì)是對(duì)利益關(guān)系的重新調(diào)整。院系治理改革的推進(jìn)，要求對(duì)高校內(nèi)部管理體制機(jī)制進(jìn)行改革創(chuàng)新。高校內(nèi)部管理體制主要包括校院系的權(quán)責(zé)關(guān)系、運(yùn)行機(jī)制等。在院校治理改革的角度下，重點(diǎn)是將管理重心下移，擴(kuò)大院系等基層組織的權(quán)力，不斷提升院系的治理能力和水平?？?jī)效工資作為一種新型的利益及收入分配制度，是優(yōu)化校院系權(quán)責(zé)關(guān)系、推進(jìn)高校院系治理改革的基礎(chǔ)和前提。

當(dāng)前，對(duì)于高校院系治理改革的研究成果較多，但結(jié)合績(jī)效工資探討高校院系治理問(wèn)題的則相對(duì)較少。筆者嘗試將績(jī)效工資與高校院系治理改革結(jié)合起來(lái)，對(duì)我國(guó)高校院系治理的背景需求、存在的困境及優(yōu)化路徑等問(wèn)題進(jìn)行探討。

二、從管理到治理：高校院校治理改革的多重背景需求

自2013年以來(lái)，隨著全面深化改革的推進(jìn)，“治理”取代“管理”成為我國(guó)個(gè)各領(lǐng)域改革發(fā)展的一個(gè)熱門詞匯。治理與管理雖僅是一字之差，但在內(nèi)涵上具有本質(zhì)上的差異。當(dāng)前，不管是理論界還是實(shí)踐領(lǐng)域，對(duì)治理的定義尚無(wú)統(tǒng)一的界定和認(rèn)識(shí)，但至少在以下幾方面具有較高的認(rèn)同度：強(qiáng)調(diào)吸引多元主體參與、強(qiáng)調(diào)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中自上而下與自下而上的雙向互動(dòng)，及強(qiáng)調(diào)制度和規(guī)則的內(nèi)生性作用[5]。在從管理到治理的轉(zhuǎn)換過(guò)程中，院系治理改革被逐步提出并被不斷推進(jìn)。總的來(lái)說(shuō)，大學(xué)治理現(xiàn)代化的大力推進(jìn)、高等教育內(nèi)涵式發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和外部主體對(duì)高校問(wèn)責(zé)要求的提高等，對(duì)高校院系治理提出了迫切的改革需求。

（一）大學(xué)治理現(xiàn)代化大力推進(jìn)的核心需求

在國(guó)家治理現(xiàn)代化和教育治理現(xiàn)代化的改革背景下，大學(xué)治理現(xiàn)代化被逐步提出并成為高等教育改革的總目標(biāo)。所謂大學(xué)治理現(xiàn)代化，是指通過(guò)對(duì)大學(xué)理念、組織架構(gòu)、制度等實(shí)施全面深入的改革，以不斷提升大學(xué)的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等能力。從組織架構(gòu)看，大學(xué)是以學(xué)科為基本單位、由院系等基層組織構(gòu)成的松散型組織。考察大學(xué)發(fā)展的歷史沿革，在大學(xué)組織職能單一、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的時(shí)期，大學(xué)本質(zhì)上是一個(gè)由教師和學(xué)生等組成的學(xué)術(shù)性團(tuán)體，院系往往就是大學(xué)本身。隨著大學(xué)職能的逐步增多，大學(xué)組織的復(fù)雜性程度不斷提升，大學(xué)逐步具有行政和學(xué)術(shù)的雙重屬性。大學(xué)內(nèi)部除了不斷擴(kuò)大的院系等基層組織外，學(xué)校層面的行政管理部門也不斷增多，因此如何處理校院系等不同部門的縱向和橫向關(guān)系就成為大學(xué)治理現(xiàn)代化改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)?？梢哉f(shuō)，大學(xué)中的校院關(guān)系及二級(jí)學(xué)院的治理是大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，是提升大學(xué)辦學(xué)效能的關(guān)鍵所在[6]。

故隨著大學(xué)治理現(xiàn)代化的深入推進(jìn)，作為承擔(dān)大學(xué)職能主要單位的院系組織治理的現(xiàn)代化成為實(shí)現(xiàn)大學(xué)治理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和前提。院系治理現(xiàn)代化就是要在大學(xué)治理現(xiàn)代化的背景下，不斷推進(jìn)院系組織環(huán)境、組織結(jié)構(gòu)和制度等方面的優(yōu)化和完善，提升院系治理體系和治理能力的現(xiàn)代化程度，為大學(xué)改革和發(fā)展提供有力的制度支撐和保障。

（二）高等教育內(nèi)涵式發(fā)展戰(zhàn)略深入實(shí)施的內(nèi)在需求

自1999年我國(guó)實(shí)施高校擴(kuò)招政策以來(lái)，高等教育規(guī)模迅速擴(kuò)大。我國(guó)高等教育在2002年實(shí)現(xiàn)了大眾化，2019年高等教育毛入學(xué)率達(dá)51-6%，正式步入了普及化階段?？疾旄叩冉逃l(fā)展的不同階段，自擴(kuò)招以來(lái)的一段時(shí)間里，我國(guó)高等教育實(shí)施的是提升辦學(xué)規(guī)模的外延式發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)在于數(shù)量和規(guī)模。在規(guī)模迅速擴(kuò)大的同時(shí)，高等教育質(zhì)量呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)。自2005年以來(lái)，質(zhì)量問(wèn)題逐步成為高等教育改革發(fā)展關(guān)注的焦點(diǎn)。黨的十九大報(bào)告明確提出了實(shí)現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的要求，標(biāo)志著內(nèi)涵式發(fā)展取代了先前的外延式發(fā)展模式，成為我國(guó)高等教育發(fā)展的核心戰(zhàn)略。在對(duì)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展概念的解讀和認(rèn)識(shí)上，大部分學(xué)者認(rèn)為內(nèi)涵式發(fā)展是與外延式發(fā)展相對(duì)應(yīng)的一種發(fā)展理念、模式或方式。有學(xué)者從高等教育的本質(zhì)出發(fā)，認(rèn)為高等教育內(nèi)涵式發(fā)展是指符合或反映高等教育內(nèi)在本質(zhì)要求的一種發(fā)展理念及發(fā)展方式，其發(fā)展的最終目的是使得高等教育的內(nèi)在本質(zhì)特征能充分得以體現(xiàn)。同時(shí)，高等教育內(nèi)涵式發(fā)展與外延式發(fā)展并不是完全對(duì)立的，在某些階段或方面是可以兼容存在、相互促進(jìn)的[7]。

院系等基層組織作為大學(xué)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)等活動(dòng)的主要承擔(dān)者和實(shí)施者，其辦學(xué)質(zhì)量的高低直接決定了高校的整體辦學(xué)水平。因此，實(shí)現(xiàn)高校及高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的總體目標(biāo)，前提是實(shí)現(xiàn)院系的內(nèi)涵式發(fā)展。依據(jù)對(duì)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展概念的理解和認(rèn)識(shí)，所謂大學(xué)院系內(nèi)涵式發(fā)展是指符合或反映大學(xué)院系內(nèi)在本質(zhì)要求的一種發(fā)展理念和發(fā)展方式，其發(fā)展的最終目的是使得大學(xué)院系的內(nèi)在本質(zhì)特征能充分得到體現(xiàn)。從本質(zhì)上而言，大學(xué)院系既具有與大學(xué)本質(zhì)相同的一面，同時(shí)也有獨(dú)特性?？傮w而言，大學(xué)院系作為高校承擔(dān)具體教學(xué)、科研等活動(dòng)的載體，其最為本質(zhì)的特征是教育性與學(xué)術(shù)性，其中立德樹(shù)人又是其最為核心的使命。因此在全面推進(jìn)高等教育及高校內(nèi)涵式發(fā)展的過(guò)程中，應(yīng)以深化院系治理改革為核心抓手，不斷提升院系辦學(xué)質(zhì)量，最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的目標(biāo)。

（三）外部主體對(duì)高校問(wèn)責(zé)要求提高的現(xiàn)實(shí)需求

西方國(guó)家自20世紀(jì)80年代起開(kāi)始全面推進(jìn)新公共管理運(yùn)動(dòng)，績(jī)效成為政府等公共部門改革的關(guān)鍵議題，其重點(diǎn)在于優(yōu)化和提升公共資源的分配和使用效益。對(duì)于高等教育發(fā)展而言，大學(xué)成為一個(gè)典型的利益相關(guān)者組織，大學(xué)經(jīng)費(fèi)等資源來(lái)源日趨多元化，利益主體越來(lái)越多。加之因生源減少等影響，高等教育競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈。大學(xué)的辦學(xué)績(jī)效受到的關(guān)注度不斷提高。對(duì)大學(xué)辦學(xué)績(jī)效的考察，一般由政府、社會(huì)等主體通過(guò)問(wèn)責(zé)的方式進(jìn)行。從主體維度看，大致可分為行政問(wèn)責(zé)和社會(huì)問(wèn)責(zé)。前者強(qiáng)調(diào)以政府為主體，問(wèn)責(zé)具有強(qiáng)制和統(tǒng)一性;后者則強(qiáng)調(diào)主體的多元化，問(wèn)責(zé)方式具有多元性和自愿性。20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著我國(guó)高等教育體制改革的推進(jìn)，政府逐步加強(qiáng)了對(duì)大學(xué)的問(wèn)責(zé)力度，主要采取以政府主導(dǎo)為主的行政問(wèn)責(zé)方式，如本科教學(xué)評(píng)估制度就是其最具代表性的制度[8]。隨著“雙一流”建設(shè)的全面推進(jìn)，與以前國(guó)家層面實(shí)施的重點(diǎn)大學(xué)建設(shè)政策相比，“雙一流”建設(shè)明確提出了“以績(jī)效為杠桿”的原則與要求。在政府加大資源投入的同時(shí)，明顯強(qiáng)化了對(duì)高?？?jī)效考核的要求。近些年，為了應(yīng)對(duì)新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的挑戰(zhàn)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，各地紛紛出臺(tái)政策大力支持高等教育發(fā)展，加大對(duì)區(qū)域高等教育的投入力度，高等教育成為區(qū)域發(fā)展的新地標(biāo)[9]。但同時(shí)為了回應(yīng)政府、社會(huì)公眾等外部主體對(duì)辦學(xué)資金投入和高校辦學(xué)成效的關(guān)注，由教育主管部門牽頭，由第三方機(jī)構(gòu)參與，定期對(duì)高校辦學(xué)績(jī)效進(jìn)行考核，對(duì)高校問(wèn)責(zé)的要求明顯提升。

院系作為大學(xué)的學(xué)術(shù)“心臟”，是辦學(xué)資源的主要流入地和使用主體，學(xué)校層面的職能組織主要承擔(dān)資源分配、監(jiān)管、評(píng)估等職責(zé)，處于連接政府和大學(xué)基層組織的中介和樞紐地位。因此，對(duì)高校辦學(xué)績(jī)效的考核和問(wèn)責(zé)，具體要落到院系等基層組織。在對(duì)高校問(wèn)責(zé)要求不斷提升的背景下，亟需通過(guò)全面推進(jìn)院系治理改革，不斷提升院系辦學(xué)績(jī)效，以更好地回應(yīng)政府和社會(huì)等對(duì)高校的整體問(wèn)責(zé)。

三、我國(guó)高校院校治理的困境表征

總的來(lái)說(shuō)，當(dāng)前我國(guó)高校院系治理在改革過(guò)程中主要存在著頂層制度設(shè)計(jì)相對(duì)滯后、校院權(quán)責(zé)分立較為突出和內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)欠合理等問(wèn)題。

（一）頂層制度設(shè)計(jì)相對(duì)滯后

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)大學(xué)是政府的附屬機(jī)構(gòu)，缺乏自主權(quán)。這種計(jì)劃管理體制導(dǎo)致大學(xué)內(nèi)部管理形成了“同構(gòu)化”的現(xiàn)象——在大學(xué)內(nèi)部，與政府和大學(xué)關(guān)系相類似，學(xué)校與院系之間遵循的是一種自上而下的科層制管理模式，權(quán)力高度集中于學(xué)校層面。隨著大學(xué)治理改革的全面推進(jìn)，傳統(tǒng)高度集權(quán)的大學(xué)管理體制有所改變，大學(xué)的自主權(quán)越來(lái)越大，大學(xué)逐步成為一個(gè)獨(dú)立的法人實(shí)體。在國(guó)家頒布的各種政策文本里，逐步加大了對(duì)大學(xué)治理改革的重視程度，如現(xiàn)代大學(xué)制度、大學(xué)內(nèi)部治理等改革議題的相繼提出和推進(jìn)。與此同時(shí)，大學(xué)內(nèi)部的院系治理受到國(guó)家層面政策的關(guān)注相對(duì)較少，頂層制度設(shè)計(jì)存在著明顯滯后的現(xiàn)象。從國(guó)家層面來(lái)看，與對(duì)大學(xué)治理層面制度安排較為清晰相比，對(duì)大學(xué)院系治理的制度表述則相對(duì)較為模糊甚至缺失。從作為大學(xué)內(nèi)部治理的主要“憲章”的大學(xué)章程內(nèi)容來(lái)看，對(duì)學(xué)校層面權(quán)力橫向配置問(wèn)題的規(guī)定較多，而對(duì)校院權(quán)力配置卻少有明確的規(guī)定，涉及院系運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)容則更為稀少[10]。

（二）校院權(quán)責(zé)分立問(wèn)題較為突出

大學(xué)院系治理的實(shí)質(zhì)是權(quán)責(zé)配置，即權(quán)力與責(zé)任的分配情況。當(dāng)前，我國(guó)高校實(shí)施的是校院系三級(jí)建制、校院兩級(jí)管理的體制。隨著“放管服”改革的深入推進(jìn)，政府將權(quán)力越來(lái)越多地下放給高校。在高校內(nèi)部，學(xué)校也不斷推進(jìn)管理重心的下移，賦予院系等基層組織越來(lái)越多的權(quán)力。但總體而言，校院權(quán)責(zé)分立的現(xiàn)象仍較為普遍。一方面，存在著校院權(quán)責(zé)界定模糊的問(wèn)題。在應(yīng)然層面，大學(xué)內(nèi)部學(xué)校層面和院系層面擁有不同的組織屬性，決定了校院權(quán)力的差異性。學(xué)校層面的職能部門作為行政組織，主要負(fù)責(zé)行政方面的事務(wù)，具有行政屬性;院系層面則作為高校的學(xué)術(shù)“心臟”地帶，具有明顯的學(xué)術(shù)屬性，學(xué)術(shù)事務(wù)是其主管范圍。當(dāng)前，高校在校院的權(quán)責(zé)界定方面尚不是很清晰，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力等纏繞在一起，缺乏明細(xì)的邊界，且大部分權(quán)力集中于學(xué)校層面，院系等基層組織扮演的主要是執(zhí)行者的角色。另一方面，校院不同層次的組織存在著權(quán)責(zé)分離和不匹配的現(xiàn)象。隨著學(xué)校管理重心的不斷下移，院系等基層組織擁有的權(quán)力越來(lái)越大，但考察權(quán)力的具體類型和內(nèi)容，學(xué)校下放給院系的權(quán)力更多的是一些需要承擔(dān)更多責(zé)任的權(quán)力，而一些如財(cái)務(wù)權(quán)力等核心權(quán)力仍牢牢掌握在學(xué)校層面的職能部門手中。由此，在學(xué)校治理重心下移的過(guò)程中，學(xué)校將更多的日常工作轉(zhuǎn)移至院系，校院之間形成了“倒金字塔”形的權(quán)力“下放—接管”結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致院系層面出現(xiàn)接管乏力的問(wèn)題[11]。

（三）內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)欠合理

大學(xué)內(nèi)部治理改革的核心是處理好學(xué)術(shù)與行政之間的關(guān)系[12]，實(shí)質(zhì)是權(quán)力結(jié)構(gòu)問(wèn)題的改革。大學(xué)在中世紀(jì)產(chǎn)生之初是一個(gè)由教師和學(xué)生組成的學(xué)術(shù)共同體，學(xué)術(shù)權(quán)力是其內(nèi)部唯一的權(quán)力形式。隨著高校規(guī)模的不斷擴(kuò)大，復(fù)雜性程度不斷提升，大學(xué)內(nèi)部的機(jī)構(gòu)設(shè)置越來(lái)越多，行政類組織成為學(xué)校的重要組成部分。在學(xué)術(shù)權(quán)力之外，行政權(quán)力成為大學(xué)重要的權(quán)力結(jié)構(gòu)組成部分。由于政治體制等方面的影響，我國(guó)大學(xué)內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)具有較大的特殊性，政治權(quán)力是大學(xué)內(nèi)部的一種重要權(quán)力形式。

就我國(guó)高校發(fā)展而言，現(xiàn)代意義上的大學(xué)誕生于清末，具有濃厚的國(guó)家建構(gòu)性，自其肇始之日起，與行政權(quán)力相比，學(xué)術(shù)權(quán)力地位明顯較低。新中國(guó)成立以來(lái)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，大學(xué)長(zhǎng)期依附于政府，學(xué)術(shù)權(quán)力長(zhǎng)期未得到發(fā)展。因此，總體而言，我國(guó)高校院系治理中，學(xué)校層面存在著學(xué)校“放管服”改革不徹底，該放的權(quán)力放不下去;在基層，院系治理能力偏弱，不知如何使用下放的權(quán)力 [13]。其一，從校院系縱向維度看，權(quán)力高度集中于學(xué)校層面的職能部門，這些職能部門的運(yùn)行主要以行政權(quán)力為主導(dǎo)。其二，從院系內(nèi)部的橫向維度看，在高校內(nèi)部“條塊分割”的管理體制下，院系作為一個(gè)單純的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)等學(xué)術(shù)性事務(wù)中主要以行政權(quán)力為主導(dǎo)，而以教授等為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力、學(xué)生權(quán)力、教職工的民主權(quán)力等處于明顯式微的境地。

四、高校院系治理改革的實(shí)踐路徑

展望未來(lái)，應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)績(jī)效工資與院系治理改革聯(lián)動(dòng)，持續(xù)完善頂層制度設(shè)計(jì)、構(gòu)建科學(xué)高效的高校院系權(quán)責(zé)體系及優(yōu)化院系權(quán)力結(jié)構(gòu)等舉措，以全面推進(jìn)高校院系治理體系和治理能力現(xiàn)代化，不斷提升大學(xué)乃至高等教育的整體治理效能。

（一）以績(jī)效工資制度改革為突破口，加強(qiáng)與完善頂層制度設(shè)計(jì)

在政府大力推進(jìn)“放管服”改革的背景下，政府對(duì)社會(huì)公共事務(wù)主要實(shí)施宏觀管理，重視頂層制度的設(shè)計(jì)。對(duì)于院校治理改革而言，頂層制度設(shè)計(jì)主要包括國(guó)家和學(xué)校兩個(gè)層面。在國(guó)家層面，應(yīng)明確績(jī)效工資對(duì)于院系治理改革的重要作用，加強(qiáng)績(jī)效工資制度和院系治理有關(guān)制度設(shè)計(jì)的聯(lián)動(dòng)和協(xié)同。在學(xué)校層面，從績(jī)效工資和院系治理改革的實(shí)踐來(lái)看，當(dāng)前大部分高校將施行績(jī)效工資作為學(xué)校重大改革專項(xiàng)工作，視之為院系治理改革的突破口和著力點(diǎn)。通過(guò)將績(jī)效工資總額打包給二級(jí)學(xué)院，賦予學(xué)院在績(jī)效工資分配中更大的權(quán)限，同時(shí)在人事制度等方面進(jìn)行相應(yīng)的配套改革。但從改革實(shí)踐看，一方面績(jī)效工資整體改革推進(jìn)緩慢，大部分高校實(shí)施績(jī)效工資的時(shí)間已超過(guò)國(guó)家規(guī)定的改革期限;另一方面，即使在已實(shí)施了績(jī)效工資改革的高校，因?qū)W校層面的人事制度、教師考核制度等相應(yīng)制度建設(shè)滯后，影響了績(jī)效工資改革的成效。故對(duì)于高校而言，應(yīng)在國(guó)家頒布的相關(guān)制度基礎(chǔ)上，深入領(lǐng)會(huì)相關(guān)文件精神，以績(jī)效工資改革為契機(jī)，大力推進(jìn)院系治理改革，在系統(tǒng)、復(fù)雜性的思維引領(lǐng)下加強(qiáng)院系治理改革制度設(shè)計(jì)的協(xié)同性和整體性。一是明確績(jī)效工資改革在院系治理改革中的關(guān)鍵性地位，制訂系統(tǒng)的院系治理改革文件，加強(qiáng)績(jī)效工資與院系整體治理改革的聯(lián)動(dòng)性。二是以績(jī)效工資為中心，全面推進(jìn)學(xué)校的人事制度、教師考核制度等相關(guān)制度的改革創(chuàng)新，以更好服務(wù)和落實(shí)績(jī)效工資改革的實(shí)施，提升改革的整體成效。

（二）堅(jiān)持權(quán)責(zé)相統(tǒng)一原則，構(gòu)建科學(xué)高效的校院權(quán)責(zé)體系

當(dāng)前我國(guó)大部分高校實(shí)施的是校院兩級(jí)管理體制，故院系治理改革的重點(diǎn)之一是優(yōu)化校院二者間的權(quán)責(zé)關(guān)系。權(quán)責(zé)關(guān)系主要包括權(quán)力和責(zé)任兩個(gè)維度。理想的權(quán)責(zé)關(guān)系是權(quán)力和責(zé)任高度統(tǒng)一的。在績(jī)效工資視域下，推進(jìn)高校院系治理改革，應(yīng)建立起科學(xué)高效的校院權(quán)責(zé)體系。其一，應(yīng)不斷推進(jìn)管理重心下移，賦予二級(jí)學(xué)院更多的權(quán)力。隨著高校管理體制改革的不斷推進(jìn)，高校擁有的權(quán)力越來(lái)越多。在此背景下，學(xué)校應(yīng)將更多的權(quán)力下放給二級(jí)學(xué)院。下放權(quán)力的思路是確立二級(jí)學(xué)院的治理邊界，劃定哪些權(quán)力屬于二級(jí)學(xué)院，哪些權(quán)力不屬于二級(jí)學(xué)院。主要依據(jù)有以下3點(diǎn)：一是界內(nèi)事，即與治學(xué)高度相關(guān)的事，應(yīng)全部下放給二級(jí)學(xué)院;二是界外事，即不該由二級(jí)學(xué)院負(fù)責(zé)和二級(jí)學(xué)院不擅長(zhǎng)的事，權(quán)力應(yīng)由學(xué)校保留;三是交界事，即高利害相關(guān)、不宜單獨(dú)承擔(dān)、需合理分權(quán)和相互配合的事，權(quán)力應(yīng)在校院兩級(jí)間合理分配[14]。以此為依據(jù)，在績(jī)效工資視域下，與此相關(guān)的權(quán)力至少應(yīng)包括財(cái)務(wù)權(quán)、人事權(quán)、教師考核權(quán)等。就這些權(quán)力而言，大部分屬于校院交叉的事務(wù)，因此應(yīng)根據(jù)具體情況在學(xué)校和二級(jí)學(xué)院之間進(jìn)行合理分配。另一方面，在權(quán)力下放和分配的基礎(chǔ)上，應(yīng)科學(xué)界定二級(jí)學(xué)院應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，強(qiáng)化宏觀監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)的統(tǒng)一。

（三）明晰權(quán)力邊界，優(yōu)化院系權(quán)力結(jié)構(gòu)

就權(quán)力類型而言，我國(guó)高校院系主要有以黨委書(shū)記為代表的政治權(quán)力、以院長(zhǎng)為代表的行政權(quán)力、以各專門委員會(huì)為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力、以學(xué)校職能部門為代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)力、以教授個(gè)體為代表的象征權(quán)力等5種權(quán)力[15]。循此思路，為了便于分析，從權(quán)力主體出發(fā)，我們認(rèn)為我國(guó)高校院系主要有以下5種權(quán)力：以學(xué)院黨委書(shū)記為代表的政治權(quán)力、以院長(zhǎng)為代表的行政權(quán)力、以教授為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力、以教職工大會(huì)為代表的民主權(quán)力和以學(xué)生為代表的學(xué)生權(quán)力等。

當(dāng)前，在我國(guó)高校眾多的權(quán)力中，行政權(quán)力無(wú)疑處于絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)地位，其他權(quán)力相對(duì)較為虛弱。在推進(jìn)績(jī)效工資改革的前提下，院系治理改革應(yīng)處理好院系內(nèi)部各種權(quán)力之間的關(guān)系，優(yōu)化院系權(quán)力結(jié)構(gòu)。首先，應(yīng)以政治權(quán)力和行政權(quán)力為主導(dǎo)。在當(dāng)前的高校管理體制下，應(yīng)堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。對(duì)于二級(jí)學(xué)院而言，應(yīng)堅(jiān)持黨政聯(lián)席會(huì)議制度，重視黨委、以院長(zhǎng)為代表的行政管理人員在院系治理中的作用，管總抓總，發(fā)揮總攬全局、協(xié)調(diào)各方利益的作用。在績(jī)效工資改革過(guò)程中，學(xué)院黨委和院長(zhǎng)等應(yīng)加強(qiáng)合作溝通，依據(jù)學(xué)校的相關(guān)文件精神，制訂科學(xué)合理的分配方案和考核制度等。其次，要充分發(fā)揮以教授為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力、以教職工代表大會(huì)為代表的民主權(quán)力和以學(xué)生為代表的學(xué)生權(quán)力的作用?？?jī)效工資制作為一項(xiàng)事關(guān)院系所有主體利益的重大改革措施，應(yīng)加強(qiáng)民主協(xié)商，適當(dāng)提高教師、學(xué)生等主體的話語(yǔ)權(quán)和參與度。

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（責(zé)任編輯：劉新才）

Abstract： As a major measure of the reform of colleges and universities， performance salary has a close relationship with the governance of colleges and departments. The advancement of university governance modernization， the indepth implementation of the strategy of higher educations connotative development and the improvement of the external subject's requirement on the accountability of colleges and universities have put forward urgent reform demands for the governance of colleges and universities. At present， there are many difficulties in the governance of Chinese colleges and universities， such as relatively backward design of top-level system， prominent separation of powers and responsibilities， and unreasonable internal power structure. In order to vigorously promote the reform and innovation of governance of colleges and departments， the following measures should be adopted： strengthening and improving the top-level system design， building a scientific and efficient power and responsibility system and optimizing the power structure of colleges and departments.

Key words： ?performance salary; governance of colleges and departments;top-level system design; rights and responsibility system; faculty power structure