■ 帕爾哈娜 阿布來提·依明

（新疆師范大學(xué) 新疆烏魯木齊 830017）

一、引 言

黨的十九大會議明確提出了中國2035年和2050年兩個階段的國家發(fā)展目標(biāo)，為了實現(xiàn)這兩個階段性的發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵在于創(chuàng)新這一核心要素。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要支柱。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就是在使用高技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的一種產(chǎn)業(yè)模式。雖然高技術(shù)產(chǎn)業(yè)越來越被大眾所認(rèn)知，但是對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的概念在學(xué)術(shù)界還沒有一致的定義。從20世紀(jì)50年代起，我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始發(fā)展，并逐步建立和完善核能、半導(dǎo)體、自動化和精密機(jī)械等高新技術(shù)。自改革開放以來，政府出臺了一系列推動科技發(fā)展的相關(guān)政策，如“科技攻關(guān)”、“863”計劃等，同時借鑒國外先進(jìn)的技術(shù)不斷提升水平。目前，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已具有一定規(guī)模且門類趨于完備。根據(jù)科技部2018年出臺的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》，主要以知識產(chǎn)權(quán)、科技人員數(shù)量、近三年研發(fā)經(jīng)費投入數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)品收入占比等指標(biāo)對高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定。關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的具體分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義為在國民經(jīng)濟(jì)中投入強(qiáng)度相對較高的制造業(yè)行業(yè)，即研發(fā)投入與經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重在全行業(yè)中必須相對較高。一般認(rèn)為，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)通常泛指現(xiàn)代尖端科技如航天航空、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、電子信息、裝備制造等領(lǐng)域從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有如下特征:一是高創(chuàng)造性，即不斷通過研發(fā)投入，創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，增強(qiáng)市場競爭力；二是高投入性，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展通過人力資本和貨幣資本投入，不斷提升創(chuàng)新能力實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展；三是高成長性，隨著技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)，生產(chǎn)技術(shù)的不斷滲透和擴(kuò)散，市場規(guī)模將不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)價值實現(xiàn)高成長；四是高集聚性，研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有高集聚度，且集群中的高新技術(shù)企業(yè)之間會產(chǎn)生密切的聯(lián)系，節(jié)約交易費用，實現(xiàn)企業(yè)間的信息共享，從而使集群內(nèi)高技術(shù)企業(yè)知識溢出水平提高，有利于新產(chǎn)品、新技術(shù)的發(fā)展和傳播，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力提升；五是高外部性，雖然高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要投入大量的人力、財力，但是因為其固有的社會屬性，研發(fā)成果經(jīng)常為社會所共享，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)；六是高回報性，高風(fēng)險一般對應(yīng)的是高回報，當(dāng)新的技術(shù)和產(chǎn)品被市場接受，新的產(chǎn)品和技術(shù)將為企業(yè)帶來巨大的利潤回報，基于新產(chǎn)品和新技術(shù)進(jìn)入市場具有技術(shù)密集型特點，將會獲得較高的市場回報和較豐厚的利潤，同時隨著新產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的擴(kuò)大，企業(yè)規(guī)模收益將上升。

二、文獻(xiàn)綜述

馬歇爾（1920）在“外部經(jīng)濟(jì)理論”中對集群創(chuàng)新進(jìn)行了具有開創(chuàng)性的研究。之后大量學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群方面進(jìn)行了研究。大量的事實證明，許多性質(zhì)相似的企業(yè)，處于同一產(chǎn)業(yè)或上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)，在地理位置上表現(xiàn)為處于集中或臨近的狀態(tài)。他們充分利用專業(yè)化分工協(xié)作，往往有助于知識外溢，產(chǎn)生創(chuàng)新，從而實現(xiàn)集群創(chuàng)新優(yōu)勢。從個別企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新到地區(qū)內(nèi)的關(guān)聯(lián)企業(yè)群的集群創(chuàng)新，再由創(chuàng)新系統(tǒng)性研究發(fā)展到區(qū)域創(chuàng)新時，集群創(chuàng)新就開始與產(chǎn)業(yè)集群研究聯(lián)系在一起。Pinch＆Henry等（1999）認(rèn)為克魯格曼所強(qiáng)調(diào)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是集群創(chuàng)新演進(jìn)的原因之一，但產(chǎn)生集群創(chuàng)新的根本原因在于知識溢出。Baptasta（2001）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在地理位置上的集聚會促進(jìn)企業(yè)之間相互交流學(xué)習(xí)，進(jìn)而帶來知識在企業(yè)間的傳播，這就是集群創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在動因?？傮w來看，這些觀點是基于新古典或產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理論和延伸。同時，根據(jù)推動創(chuàng)新發(fā)展主體的不同，內(nèi)生的集群創(chuàng)新系統(tǒng)分為企業(yè)自發(fā)和阻止推動兩類。Eisingerich et al（2010）認(rèn)為社會網(wǎng)絡(luò)將有利于進(jìn)一步發(fā)掘區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的績效。國內(nèi)有關(guān)集群創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)主要集中在集群創(chuàng)新績效、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新政策支持等方面。葉海景（2021）通過實證分析得出：產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績效主要受到科技創(chuàng)新、知識溢出和治理效應(yīng)的影響。地區(qū)龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新對集群創(chuàng)新績效正向促進(jìn)作用顯著，而知識溢出與治理效應(yīng)對其存在正向作用卻不夠顯著。郭麗娟等（2020）以硅谷為例研究認(rèn)為我國產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建，需要形成創(chuàng)新政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，探索滿足城市群和區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群科技發(fā)展服務(wù)模式。周芳（2019）以江蘇蘇州為例，研究區(qū)域內(nèi)外貿(mào)企業(yè)集群創(chuàng)新路徑，發(fā)現(xiàn)集群創(chuàng)新資源與環(huán)境對集群的規(guī)模效應(yīng)和溢出效應(yīng)之間存在顯著的正向影響。

集群創(chuàng)新驅(qū)動力影響因素研究方面，WaLz(1996)利用科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長理論展開分析，認(rèn)為集群發(fā)展的主要因素是以知識驅(qū)動的技術(shù)創(chuàng)新；Chiles(2001)認(rèn)為，集群創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述的靜態(tài)優(yōu)勢，諸如區(qū)位效應(yīng)、創(chuàng)新能力、競爭優(yōu)勢等，更受企業(yè)家精神作用下的企業(yè)運營能力提高等因素的影響。國內(nèi)學(xué)者張繼良、胡健(2014)認(rèn)為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚度較高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚主要受人力資本和區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。席艷玲、吉生保(2012)的研究結(jié)果顯示，基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角下，地理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、人力資源和交通便利程度與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域集聚存在著顯著的相關(guān)性，并具有正向促進(jìn)作用。范曉莉等(2017)采用空間面板對新型產(chǎn)業(yè)集聚度進(jìn)行相關(guān)分析，認(rèn)為信息基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本水平對我國東、中、西部地區(qū)新型產(chǎn)業(yè)具有促進(jìn)作用，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)、城市化率以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，對東部作用較大，而資本存量對中西部作用較大。高靜等(2021)通過全局Moran’s指數(shù)分析了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平的空間相關(guān)性，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在各省市存在較大差異性，高集聚主要集中在北上廣為中心的三個經(jīng)濟(jì)帶。

本文以西部12省市自治區(qū)為考察對象，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚影響因素，揭示其內(nèi)在發(fā)展動力成因，旨在通過提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，緩解各個地區(qū)之間發(fā)展不平衡不充分問題，最終實現(xiàn)共同富裕的目標(biāo)。

三、變量選取與研究設(shè)計

（一）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平——區(qū)位商用L表示，使用西部地區(qū)各省市區(qū)就業(yè)人數(shù)來測度。

2.人力資本——西部地區(qū)各省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就業(yè)總?cè)藬?shù)，取對數(shù)用H表示。

3.投資水平——西部地區(qū)各省市區(qū)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總投資額，取對數(shù)I表示。

4.基礎(chǔ)設(shè)施——西部地區(qū)各省市區(qū)交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)就業(yè)人數(shù)占該地區(qū)私營企業(yè)和個體總就業(yè)人數(shù)的百分比，用Base表示。

5.技術(shù)創(chuàng)新——西部地區(qū)各省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)，用Tech表示。

6.市場化水平——西部地區(qū)各省市區(qū)工業(yè)銷售產(chǎn)值中非國有經(jīng)濟(jì)的比重，用Mark表示。

7.對外開放程度——西部地區(qū)凈出口占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，用Open表示。

本文將運用西部地區(qū)各省區(qū)市2008-2019年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》及國家統(tǒng)計局，西部地區(qū)各省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總投資額、西部地區(qū)各省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效專利數(shù)缺失2008數(shù)據(jù)，工業(yè)銷售產(chǎn)值中非國有經(jīng)濟(jì)比重缺失2019年數(shù)據(jù)，使用軟件Stata16顯示數(shù)據(jù)為平衡面板數(shù)據(jù)，可以作進(jìn)一步分析。

（二）計量分析

1.模型選擇

本文參考張秀武(2010)構(gòu)建固定效應(yīng)模型，實證分析使用 Stata16。固定效應(yīng)模型具體可為以下三類:

個體固定效應(yīng)模型檢驗不同省區(qū)市在樣本期內(nèi)的整體差異，時點固定效應(yīng)模型檢驗西部趨勢演進(jìn)特征，時點個體固定效應(yīng)模型檢驗各省區(qū)市趨勢演進(jìn)特征。

以上三個模型中，分別計算F統(tǒng)計量，統(tǒng)計量F值不小于它的臨界值，可以采用該模型，反之則拒絕。

2.實證分析

通過對西部地區(qū)構(gòu)建個體固定效應(yīng)模型、時刻固定效應(yīng)模型和個體時刻固定效應(yīng)模型，并且進(jìn)行F檢驗，有如下結(jié)論。

表1 模型F檢驗結(jié)果

由F檢驗結(jié)果可以看出, 三個模型的 F統(tǒng)計量估計值均在 1%顯著水平上通過, 由此這三種模型均可采用。

3.模型估計

表2 模型估計結(jié)果

以上回歸結(jié)果來看，變量對外開放程度不夠顯著，剔除了這個變量重新進(jìn)行F檢驗和模型回歸，得到以下結(jié)果：

表3 模型估計結(jié)果

從重新回歸的結(jié)果來看，各個變量的顯著性基本都有提高，擬合效果較好。

四 、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論與啟示

1.人力資源投入變量回歸結(jié)果表明，人力資源可以有效地促進(jìn)西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚。無論是個體固定效應(yīng)、時刻固定效應(yīng)和個體時刻模型結(jié)果均通過t檢驗，即參數(shù)估計值都非常顯著，說明人力資本投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚呈現(xiàn)正相關(guān)，即人力資本投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚具有較好的促進(jìn)作用。因此，提高西部地區(qū)教育水平和人力資本的投入，將有推動西部地區(qū)形成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚。

2.技術(shù)創(chuàng)新水平變量回歸結(jié)果表明，各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平呈正相關(guān)，技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，知識溢出水平越高，越會吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚。

3.基礎(chǔ)設(shè)施變量在個體固定效應(yīng)、時刻固定效應(yīng)和個體時刻固定效應(yīng)模型中心回歸結(jié)果都表明對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚有正向促進(jìn)作用。理論與實踐均表明，基礎(chǔ)設(shè)施有效提高高技術(shù)企業(yè)外部規(guī)模收益，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往會向基礎(chǔ)設(shè)施良好的地區(qū)集聚。因此，進(jìn)一步完善西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，將有效提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外部規(guī)模收益，有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚。

4.投資水平變量在個體固定效應(yīng)模型通過t檢驗,但是對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生負(fù)向影響，而在時刻固定效應(yīng)和個體時刻模型模型中顯示不顯著，說明近十年以來，我國西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資水平不足以支持產(chǎn)業(yè)集聚，西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模和投資效率有待于進(jìn)一步提高。

5.由于數(shù)據(jù)的可得性，本文在市場化發(fā)展水平這個指標(biāo)的選取上，選擇工業(yè)銷售產(chǎn)值中非國有及非國有控股企業(yè)占比，市場化發(fā)展水平在個體固定效應(yīng)、時刻固定效應(yīng)和個體時刻模型表現(xiàn)具有不確定性，市場化水平還不是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚的成因之一，西部地區(qū)市場化發(fā)展水平在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚中尚未充分發(fā)揮資源合理配置的作用。

(二)對策建議

基于以上實證分析結(jié)論，西部地區(qū)應(yīng)綜合應(yīng)用財稅金融政策、科技創(chuàng)新政策、人力資源政策等相關(guān)措施，加快地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集約化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)代化，從而進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

1.人力資本是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚創(chuàng)新的主要動力。人力資本的積累是推動科技創(chuàng)新、實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要源泉，西部地區(qū)應(yīng)加快培養(yǎng)和積極引進(jìn)多層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，探索建立柔性引進(jìn)和科技轉(zhuǎn)化聯(lián)動互促引才工作新機(jī)制，大力培養(yǎng)和引進(jìn)國內(nèi)外專家人才和科研團(tuán)隊，構(gòu)筑集聚國內(nèi)外優(yōu)秀人才的科研新高地。

2.加強(qiáng)科技資源的宏觀統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，繼續(xù)加大財政支持力度。近年來，西部地區(qū)各省市區(qū)政府在科技投入的總量上不斷突破，對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了不可或缺的作用，但科技財政投入的增速仍然低于政府財政支出的增速。應(yīng)加大政府支持力度，通過財稅手段提高高技術(shù)園區(qū)建設(shè)，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平，形成創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益。

3.建立健全高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投融資機(jī)制，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資效率。引導(dǎo)政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)研發(fā)投入，形成持續(xù)穩(wěn)定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投融資機(jī)制。鼓勵科技企業(yè)加大研發(fā)投入，加大基礎(chǔ)研究的財政投入，引導(dǎo)社會資本參與投資，鼓勵金融機(jī)構(gòu)加大對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技信貸和保險等產(chǎn)品的供給，形成穩(wěn)定可持續(xù)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資機(jī)制，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資效率。

4.深入市場化建設(shè)，進(jìn)一步提高資源配置效率。完善市場化作用機(jī)制和競爭機(jī)制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。健全以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。引導(dǎo)創(chuàng)新要素向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，提升西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化水平。西部地區(qū)積極主動投入新時代高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，建設(shè)起高標(biāo)準(zhǔn)高附加值且具有市場競爭力的產(chǎn)品供應(yīng)體系，并形成成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用反饋機(jī)制。實現(xiàn)從科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場銷售、營銷推廣等閉環(huán)管理，切實促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，發(fā)揮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。