李 敏 劉 陽 副教授

（1、河南科技學院經濟與管理學院 河南新鄉(xiāng) 453003；2、青島大學商學院 山東青島 266071）

引言

世界經濟全球化的廣泛和深入推進，促使世界產業(yè)分工體系產生了巨大和深刻的變革。基于我國社會主要矛盾發(fā)生的變化，我國經濟發(fā)展的主要目標在經歷了改革開放40年的洗禮后發(fā)生了深刻的變化，從最初的僅依靠發(fā)展生產力來解決“富起來”的問題，發(fā)展到現(xiàn)今通過構建現(xiàn)代化經濟體系來解決“強起來”和“可持續(xù)發(fā)展”等問題，然而為實現(xiàn)這些目標必須依賴產業(yè)政策和貿易政策，因此使兩者更進一步協(xié)同發(fā)展成為了目前的一項重大研究課題。我國經濟發(fā)展面臨來自發(fā)達國家和新興經濟體的雙重壓力。發(fā)達國家為實現(xiàn)其利益最大化，保證其在全球價值鏈分工中始終占據主導地位，通過制定有利的貿易政策，來遏制發(fā)展中國家尋求在全球價值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）中提升地位的機遇，諸如中美貿易摩擦等國際貿易沖突應運而生并不斷升級。在承接發(fā)達國家產業(yè)轉移的競爭過程中，新興經濟體的最大優(yōu)勢是其較低廉的生產要素成本優(yōu)勢。而我國以加工貿易為主體的產業(yè)體系受到新興經濟體的負面影響，處于相對劣勢地位。拓展國際貿易必須要以產業(yè)發(fā)展為基石，因而我國經濟產業(yè)正逐漸轉變?yōu)橥庀蛐徒洕?，形成了經濟格局的全面開放。要實現(xiàn)我國產業(yè)競爭力的全面提升依賴于對外開放模式的進一步創(chuàng)新，以及對經濟發(fā)展、產業(yè)轉型的實施路徑的審慎選擇。因此，驗證現(xiàn)有產業(yè)政策、貿易政策是否適應時代要求，發(fā)掘未來調整的必要性及可能性，綜合分析我國產業(yè)貿易政策的具體實施路徑，對貿易政策產生的相關效應進行階段性、系統(tǒng)性的總結十分必要。

產業(yè)政策的發(fā)展路徑研究

（一）各國的產業(yè)政策發(fā)展路徑研究

產業(yè)政策和貿易政策的制定應是保護本國的特定產業(yè)，并為本國的產業(yè)發(fā)展服務，以逐步提高本國的國際競爭力。但保護本國的特定產業(yè)不能以犧牲其他產業(yè)發(fā)展為條件，應該選擇那些有較大發(fā)展前途的產業(yè)，保護收益大于成本的產業(yè)，從而有效提升產業(yè)競爭力。各國經濟的發(fā)展速度及優(yōu)勢不盡相同，這些因素將直接影響其參與國際貿易分工的具體情況。后發(fā)國家受到經濟貿易全球化和先發(fā)國家跨國企業(yè)的雙重沖擊，必須依賴適合國情的產業(yè)保護政策，為國內企業(yè)爭取更多的生存發(fā)展空間和戰(zhàn)略“窗口期”，以提升國際產業(yè)競爭力。縱觀古今中外的歷史，很多西方發(fā)達國家比如美國、英國、德國等，為了推進本國工業(yè)化進程，都采取了積極的產業(yè)保護政策，以支持本國在資本、勞動和技術等方面的產業(yè)發(fā)展。產業(yè)保護政策雖對形成完整且具備一定競爭力的產業(yè)體系具有舉足輕重的作用，但并非都有確實的效果，其使得企業(yè)能獲得政府補貼，實際是企業(yè)在向政府“尋租”，這些政策不僅沒有起到鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的作用，甚至還降低了企業(yè)的創(chuàng)新效率。一些后發(fā)國家依靠產業(yè)扶持政策，迅速擴大了產業(yè)規(guī)模，但實現(xiàn)的僅僅是一種“模仿經濟”。因此，持續(xù)自主創(chuàng)新才是企業(yè)提升自身競爭力，獲取全球化競爭戰(zhàn)略性利益的關鍵性環(huán)節(jié)，政府要在經濟活動中充分發(fā)揮主導作用，由“守”變成“攻”，依靠產業(yè)政策實施路徑的成功轉型，即通過營造產業(yè)創(chuàng)新網絡、保護企業(yè)知識產權等方式，打破從前的“選擇性產業(yè)政策”，逐步向“普惠性創(chuàng)新性產業(yè)政策”方向轉變，降低產業(yè)扶持政策的負面影響，提升企業(yè)創(chuàng)新效率和自主創(chuàng)新能力。

（二）我國的產業(yè)政策實施路徑及效應研究

我國參與國際產業(yè)分工的具體方式是由規(guī)模經濟和比較優(yōu)勢共同決定的。改革開放初期，由于我國勞動力、資源和資本等成本較低廉，利用這些優(yōu)勢大力發(fā)展資本密集型產品的生產，在巨大的市場規(guī)模背景下，不僅節(jié)約了生產成本，還促進了上下游產業(yè)的連帶發(fā)展。但對于加工貿易如何影響我國產業(yè)發(fā)展，目前還存在很多分歧。一種觀點認為加工貿易的大力發(fā)展能很好地促進產業(yè)政策升級，兩者的關系是相互促進的。我國產業(yè)競爭力的全面提高，尤其是對ICT（Information Communications Technology，信息、通信和技術）產業(yè)的升級具有巨大的促進作用；該產業(yè)受益于加工貿易生產，即技術溢出環(huán)節(jié)。在加工貿易生產過程中，我國制造型企業(yè)通過從零部件組裝階段向生產階段轉變，完成了從勞動密集型向技術密集型的轉化，實現(xiàn)了從低端向高端的飛躍；另一種觀點認為，加工貿易發(fā)展的僅僅是工業(yè)制成品的出口，對產業(yè)升級、產業(yè)發(fā)展的促進作用不夠，甚至起到了負面的“擠壓作用”。我國進、出口美國的高科技產品類別存在明顯不同，一些先進的、具有高附加值的、較復雜的及大規(guī)模的機器設備占據了自美進口產品的絕大多數(shù)，而對美出口的產品則主要是在華外資企業(yè)加工的低端、低附加值且小規(guī)模的產品，比如一些零部件。我國對外出口的高科技產品主要是加工型貿易，其技能水平的提高不能帶來相應的高附加值，對產業(yè)升級、產業(yè)發(fā)展的作用甚微。我國的產業(yè)扶持政策是與出口導向戰(zhàn)略的實施相互配合的，主要方式為給予企業(yè)直接性補貼或是積極促成經濟開發(fā)區(qū)的設立。出口集聚和產業(yè)集聚是以產業(yè)政策和開發(fā)區(qū)建設作為引擎，不能產生積極的知識和技術的所謂空間溢出效應，較難提高企業(yè)價值鏈的分工地位和運營績效。發(fā)揮產業(yè)政策的積極作用，實現(xiàn)其作用的倍增，必需條件是與其緊密相關的市場化水平達到甚至超越某一臨界點。不同的產業(yè)類型中的產業(yè)政策的實施效果不盡相同，行業(yè)的優(yōu)勢地位越突出，其產業(yè)政策的實施效果越明顯、增幅也越快。

貿易政策的發(fā)展路徑研究

（一）各國貿易政策的發(fā)展路徑研究

20世紀80年代以來，一系列以新自由主義學說為理論依據且對貿易和金融自由化起到促進作用的政策主張，以及由世界銀行、國際貨幣基金組織和美國政府提出的技術跨越機制均能夠提升產品在國際分工大環(huán)境下的競爭力。隨著全球貿易的逐步自由化，在相對較短的時間內，發(fā)展中國家的工藝及產品在全球價值鏈分工體系中完成了升級，但在功能及鏈條方面卻遲遲得不到升級，一種俘獲與被俘獲的關系由此形成。發(fā)展中國家產出和出口量的增加并沒有發(fā)揮增加經濟收益的作用，相反，其發(fā)揮的是負面影響，制約了企業(yè)產能的進一步升級并保持盈利的狀態(tài)，是一條低端的、貧困式的經濟增長路線。針對貿易政策自由化的種種弊端，貿易保護政策應運而生，但其實際效果往往不盡人意。本國居民承受本國產品價格及其工資水平上升的壓力，被迫消費屬于落后產業(yè)、受政策保護的產品，阻礙了本國經濟產業(yè)的轉型升級。于是近年來興起的新貿易理論，為后發(fā)國家經濟發(fā)展開拓了一條新的發(fā)展道路，使政府對對外貿易經濟的制約和干預更加有理有據。新貿易理論的觀點是，政府通過經濟補貼等方式支持一些在成本和技術方面無明顯優(yōu)勢的企業(yè)，比如汽車制造、重化工、飛機制造等特定類型的企業(yè)，促進規(guī)模經濟的發(fā)展，加速產業(yè)和市場結構的合理調整，從而有利于進一步占據全球化競爭的優(yōu)勢地位。

（二）我國貿易政策的發(fā)展路徑研究

我國在改革開放后的階段主要參與全球分工體系的戰(zhàn)略是“出口導向”。政府竭力支持融資、信用保險等領域，使出口貿易得到快速發(fā)展。相比之下，其對進口貿易的支持卻很弱，且沒有提供很好的便利條件。為了加速貿易自由化進程，提升整體產業(yè)競爭力和在全球價值鏈中的地位，發(fā)展開放型經濟時必須注重進口和出口的平衡發(fā)展。產業(yè)迅速增長和集聚是貿易自由化作用的效果。貿易自由化可以通過多種途徑實現(xiàn)我國產業(yè)競爭力的提高，比如進口競爭效應、規(guī)模經濟效應、技術轉移效應等。其在刺激消費的同時積累了物質資本，促使制度和技術得到進一步革新，有助于完成產業(yè)結構的調整和優(yōu)化。入世后，出口企業(yè)的創(chuàng)新能力及利潤水平的提高受益于貿易政策不確定性的下降，這也是貿易自由化最典型的特征之一。隨著貿易自由化進程的推進，降低關稅的政策逐步實施，一些國有企業(yè)因效率低下而被迫退出市場，國有企業(yè)改革和產權制度變遷速度不斷加快。目前，我國的對外貿易已經形成了多種類型的俘獲型網絡，即已經陷入了市場和技術同時追趕、出口及進口協(xié)同引致、購買者和生產者驅動型價值鏈之間相互封鎖的網絡，這些均阻礙了產業(yè)升級的進程。有實證分析認為，戰(zhàn)略性貿易政策在我國的實行能刺激工業(yè)制成品的出口比重不斷上升，使初級品出口比重逐步下降，對出口貿易結構，尤其是高技術制造業(yè)產品的出口貿易結構能起到升級優(yōu)化的作用，同時還能有效幫助產業(yè)價值鏈實現(xiàn)提升。我國戰(zhàn)略性貿易政策使高鐵產業(yè)發(fā)展壯大，而其他相關產業(yè)經外溢效應也有獲益。隨著我國貿易、產業(yè)及要素稟賦結構不斷升級優(yōu)化，經濟水平和社會福利水平不斷提高。在戰(zhàn)略性貿易政策的制定及實施過程中，政府被迫顧及一些有一定影響力的利益集團的利益，但同時又要與社會福利因素相平衡。目前我國的產業(yè)增長是以全球價值鏈為基礎，而其發(fā)展已經顯現(xiàn)出動力不足，經濟增長目標逐步從追求高速發(fā)展向尋求高質量發(fā)展的方向調整，以國家核心利益和產業(yè)升級為導向的貿易政策應經過頂層設計從參與全球價值鏈向全球創(chuàng)新鏈轉變。

我國產業(yè)和貿易政策的協(xié)同發(fā)展路徑研究

對外貿易以產業(yè)發(fā)展為基石，只有根據每個發(fā)展階段的不同特征，制定不同的實施措施，動態(tài)調整相應的產業(yè)政策和貿易政策，才能實現(xiàn)兩者的相互協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)產業(yè)競爭力的攀升。在發(fā)展初期應依靠產業(yè)支持政策，將外資企業(yè)的價值鏈核心環(huán)節(jié)放在國內進行生產，實現(xiàn)上下游及相關產業(yè)協(xié)同發(fā)展，促進完整產業(yè)鏈形成。在發(fā)展過程中，國內企業(yè)在貿易保護政策的支持下，應積極加入產業(yè)鏈分工，實現(xiàn)創(chuàng)新能力與價值鏈中地位的提升。而要實現(xiàn)眾多企業(yè)的匯聚與產業(yè)集群效應，必須充分發(fā)揮我國巨大的市場規(guī)模優(yōu)勢，且我國貿易自由化進程仍需不斷推進，這對我國產業(yè)發(fā)展至國際領先水平，具有全球性經濟戰(zhàn)略意義。但同時要注意實施階段中“有效市場”和“有為政府”的雙重作用，不同類型產業(yè)有不同的特點，應根據各自不同的特征，實現(xiàn)產業(yè)政策和貿易政策的共同發(fā)展。從產業(yè)政策的促進效應角度出發(fā)，實現(xiàn)國有企業(yè)深化改革，進行股權激勵，促使企業(yè)重視技術創(chuàng)新和研發(fā)，加大投入，實現(xiàn)高度貿易自由化下的產業(yè)升級。

研究展望

改革開放40年以來，我國的科技實力不斷壯大，經濟水平穩(wěn)步上升，綜合國力大幅提高，但是依然存在諸多問題，如國內區(qū)域間發(fā)展差異較大，我國經濟實力依然不能和發(fā)達國家相提并論等。國內外經濟環(huán)境瞬息萬變，必須堅持以我國基本國情為導向，結合“有效市場”和“有為政府”的雙重作用，以產業(yè)政策和貿易政策協(xié)調共同發(fā)展為目標，探索出一條最佳的實施路徑。而如何實現(xiàn)產業(yè)政策和貿易政策協(xié)調共同發(fā)展，是接下來應著重研究的內容，主要包括：

第一，利用良好的政策措施為加工貿易產業(yè)提供便利條件，利用我國強大的市場規(guī)模優(yōu)勢促進優(yōu)勢產業(yè)的技術積累、產品工藝的更新?lián)Q代，利用國際貿易規(guī)則實現(xiàn)國際競爭力的提升。第二，要實現(xiàn)資源快速集中，產業(yè)發(fā)展水平的提高必須依賴選擇性產業(yè)政策，而實現(xiàn)產業(yè)創(chuàng)新能力提升、產業(yè)發(fā)展環(huán)境的改善則必須依賴功能性產業(yè)政策；要在激烈的全球產業(yè)競爭、快速的產業(yè)周期更新中穩(wěn)住腳跟，就必須以目前產業(yè)為根本，以追求長遠利益為發(fā)展方向。第三，現(xiàn)階段國際貿易情況復雜多變，不乏一些貿易保護主義的出現(xiàn)。我國應一如既往地選擇開放性貿易原則，積極應對不確定性逐步加大的國際貿易政策，增加國際合作項目，促進國內價值鏈的構建及其競爭力的提升，從一定程度上達到控制全球價值鏈的目的。第四，擴大引進外資，尤其是引進具有國際領先技術水平的企業(yè)，并為其創(chuàng)建更為寬松的市場環(huán)境。同時鼓勵國內企業(yè)走出國門進行創(chuàng)業(yè)投資，投資對象不僅局限于發(fā)達國家，還要善于發(fā)現(xiàn)一些發(fā)展中國家的市場潛力。第五，要實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，選擇與地區(qū)發(fā)展實際相符的產業(yè)政策和貿易政策，綜合評估本地區(qū)的產業(yè)基礎、經濟水平和資源稟賦條件，從而使政策發(fā)揮出最佳的作用。

總之，在確保產業(yè)安全的前提下，必須綜合分析不同的產業(yè)政策和貿易政策的利弊，對政策工具的選擇不能死板、單一化，力求創(chuàng)建出便利、完善的實施條件，更好地實現(xiàn)產業(yè)政策和貿易政策協(xié)調共同發(fā)展，進而達到經濟產業(yè)效益穩(wěn)步增長的目的。