王健旭

[摘 要]文章以CNKI中1997—2019年的1481篇混合所有制改革文獻為研究對象，利用Citespace工具，分析關鍵詞知識圖譜、Time-zone圖、研究分類、領域研究熱點及前沿。研究發(fā)現(xiàn)，該領域的重點研究節(jié)點有產權、治理結構、員工持股、國有資本等;混合所有制改革的研究經過了三個階段，即初步探索階段（20世紀90年代至2013年）、快速發(fā)展階段（2014—2016年）、深入發(fā)展階段（2017年至今）;改革路徑及企業(yè)績效成為近幾年的研究熱點。

[關鍵詞]混合所有制改革;Citespace;文獻綜述

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.23.080

混合所有制改革（以下簡稱：混改）是我國于20世紀90年代基于建設社會主義市場經濟的背景下提出的所有制改革方案，其目的在于打破單一公有制產權，通過不同所有制聯(lián)合，以激發(fā)企業(yè)活力、提高生產力。黨的十八屆三中全會以來，國有企業(yè)改革呈現(xiàn)出全面提速的態(tài)勢。經過不斷努力，作為混改主要載體的股份制改革已經基本完成，改革進入到關鍵期和深水區(qū)。公司治理效果不佳、行政化壟斷體制頑固、準入限制未真正打破等現(xiàn)實問題尚未徹底解決。

1 數(shù)據來源與研究方法

1.1 數(shù)據來源

本文基于中國知網（CNKI）數(shù)據庫對混合所有制改革相關文獻進行深度分析，采取主題檢索“混合所有制改革”，檢索時間為1997—2019年，檢索結果共5845篇。對檢索結果進行相關度排序，剔除報紙、會議等文獻，最終選取相關度最高的1481篇文獻。

1.2 研究方法

本文運用Citespace5.3.R10，從CNKI數(shù)據庫查找現(xiàn)有混合所有制改革相關文獻的數(shù)據，進行挖掘，呈現(xiàn)出知識圖譜、進行關鍵詞、變化趨勢以及研究熱點分析，根據得出的信息，有針對性地進行檢索，對1997—2019年重點文獻進行閱讀，對混合所有制改革研究進行內容分析。

2 研究熱點及趨勢

2.1 關鍵詞共現(xiàn)分析

運用Citespace軟件對數(shù)據進行可視化操作，得出關鍵詞共現(xiàn)圖譜并進行分析。從中心度的大小來看，除混合所有制改革外，中心度較大的有產權、治理結構、員工持股、國有資本?；旄牡暮诵暮突A問題就是產權問題，產權和混合所有制改革連接緊密，表明產權制度改革是混改的重中之重;企業(yè)產權制度的改革必然導致治理結構的變革，治理結構的有效性及合理性直接關乎企業(yè)價值的實現(xiàn)，配套行之有效的治理結構是各大國有企業(yè)改革勢必面臨的問題;國有企業(yè)混改的實現(xiàn)途徑之一就是實施員工持股，員工持股計劃的有效性、優(yōu)化、制度構建問題也是重要的研究話題。依據共現(xiàn)知識圖譜中關鍵詞節(jié)點、連線、關鍵詞頻和中心性以及內容分析，可知混合所有制改革研究領域的重點研究話題有產權、治理結構、員工持股、國有資本等。

2.2 關鍵詞Time-zone分析

文章對獲取的相關數(shù)據進行Citespace處理后，對混合所有制改革進行Time-zone可視化展示，以分析混合所有制改革研究領域從1997—2019年的階段性研究的特征。

第一階段（20世紀90年代至2013年）：國內對混合所有制改革初步探索階段。此階段，節(jié)點數(shù)最少，突出的是混合所有制經濟。該階段主要圍繞社會主義國家是否應該發(fā)展混合所有制經濟以及我國要發(fā)展什么樣的混合所有制經濟兩大主題。張旭（1998年）結合社會主義初級階段國情給出混合所有制的定義，并提出這是一種過渡形式。在此基礎上對“混合所有制經濟”和“混合經濟”作出區(qū)分和界定;朱光華（2004年）對混合所有制經濟從宏觀和微觀層面作出界定，并提出股份制是國有經濟改革的主要載體;萬華煒、程啟智（2008年）基于產權經濟學理論剖析我國混合所有制經濟的產權制度，并為構建具有中國特色的產權制度提出建議。

第二階段（2014—2016年）：混合所有制改革快速發(fā)展階段。從2013—2016年，高頻節(jié)點數(shù)不斷增多，并且連線密集。該階段關鍵詞出現(xiàn)頻次較多的有改革、企業(yè)管理、產權、財政管理等。由此可見，該階段的研究注重于混改所帶來的一系列問題，諸如國有企業(yè)改革的實現(xiàn)形式（路徑）的探索、企業(yè)管理中的控制權問題及其治理結構問題和股權激勵問題、定價機制以及產權制度問題以及混改困境等。在這一階段產生了大量研究成果，武常岐等（2014年）研究認為企業(yè)控制權改革的積極作用大于僅引進非國有資本;王曙光等（2016年）提出金融業(yè)混合所有制改革的增量模式和存量模式，并通過對四類不同層次的混合所有制金融企業(yè)及其改革路徑選擇的分析，提出了“分層混改”方案;齊平等（2015年）基于科斯定理發(fā)現(xiàn)，明晰產權是優(yōu)化定價體系有效途徑，但還需采取市場和非市場的政策組合，以此來完善國有股轉讓定價機制，推進國有企業(yè)混合所有制改革。

第三階段（2017年至今）：混合所有制改革深入發(fā)展階段。從2017年起，節(jié)點數(shù)多，但是節(jié)點小，不過總體發(fā)文數(shù)仍占比較大（37.99%），表明該階段研究呈現(xiàn)多元化特征，與處于研究深化階段的特征相符。同時，根據Time-zone圖對該階段的文獻分析發(fā)現(xiàn)，近兩年對混改的研究處于深化階段，主要對發(fā)展階段的話題展開深入研究，如混改經驗的總結、公司治理結構的完善以及績效的改善、最優(yōu)國有持股比例的探索等。同時，產生了一些新的研究話題，如混改對僵尸企業(yè)的抑制作用（方明月等，2019）、基于上下游關系探討混改對民企過度進入的影響（皮建才等，2019）、產權性質與風險變化（姬新龍等，2019）。

2.3 研究熱點領域分析

根據CiteSpace軟件探測的突現(xiàn)關鍵詞、文獻發(fā)文數(shù)量，結合文獻檢索，對主題進行內容分析，得出混合所有制改革研究領域近兩年前沿主題： 改革路徑、企業(yè)績效。

2.3.1 改革路徑

在中國知網（CNKI）檢索“主題=混合所有制改革and改革路徑”，剔除會議、報紙等文獻后，得到171篇文獻。其中，2017年發(fā)文數(shù)量為38篇，2018年為51篇，2017—2018年發(fā)文數(shù)量占該主題發(fā)文總數(shù)的52.04%;從引證文獻數(shù)量，2016年83篇，2017年149篇，2018年188篇，表明混合所有制改革路徑的研究成為近兩年的熱點之一。

關于改革路徑的研究不斷細化。一方面，根據不同行業(yè)特點及案例探索企業(yè)混改的實現(xiàn)途徑，如國有能源行業(yè)、高職院校、銀行業(yè)、電信業(yè)等;另一方面，結合供給側改革、去產能、國民共進等新時代背景，研究深化國有企業(yè)混改的實施路徑問題。

2.3.2 企業(yè)績效

在中國知網（CNKI）檢索“主題=混合所有制改革and企業(yè)績效”，剔除會議、報紙等文獻后，得到76篇文獻。其中，2017年發(fā)文數(shù)量為15篇，2018年為30篇，2017—2018年發(fā)文數(shù)量占該主題發(fā)文總數(shù)的59.21%;從引證文獻數(shù)量，2016年25篇，2017年57篇，2018年92篇，表明混合所有制改革的企業(yè)績效問題成為近兩年的另一個研究熱點。

對混合所有制改革中企業(yè)績效的研究主要有以下兩個研究點：①股權結構變化對企業(yè)績效的影響;②混改后高管的變化對企業(yè)績效的影響。

2.4 關鍵詞聚類

本文對關鍵詞提取聚類采用的是LLR算法以顯示標簽，繪制聚類知識圖譜。圖中的聚類過多，排除類別小的聚類，結合各聚類中被引文獻的內涵，本文選取具有研究意義的聚類，歸納如下：#0混合所有制經濟、#1民資、#2高職院校、#3治理結構、#4基本經濟制度、#5對策、#6銀行、#7混合所有制、#8資產評估。

3 研究結論

通過研究和分析，得出以下結論：國內對混合所有制改革的研究呈現(xiàn)不斷深入和細化的趨勢，尤其是在2013年以后，混改研究爆發(fā)式增長。國內學者對混合所有制改革的研究經過了三個階段：初步探索階段以混改合理性和必要性為主要研究點，對我國要發(fā)展的混改作出界定;快速發(fā)展階段注重改革的實施過程，研究內容廣泛并形成諸多成果;深入發(fā)展階段基于前期研究成果進行優(yōu)化，同時產生了諸如財務整合、會計創(chuàng)新等新的課題。研究熱點從是否要大力推進混合所有制改革及實現(xiàn)怎樣的混合所有制形式發(fā)展至怎樣實現(xiàn)混合所有制改革及混改后企業(yè)如何實現(xiàn)更好發(fā)展的研究。關于混改實現(xiàn)形式的研究主要由產權交易制度的改革、股權結構的探索、治理結構的重構以及對外資的引入問題（負面清單）等研究熱點;關于混改后企業(yè)面臨問題的研究有風險防范、國有資產保值增值、財務整合、內部控制、企業(yè)績效等研究熱點。此外，還有學者對混改中存在的誤區(qū)進行反思和研究并提出新的發(fā)展方向，也是未來的研究熱點之一。

參考文獻：

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