劉婧

區(qū)塊鏈伴隨著比特幣的興起逐步進(jìn)入大眾視野，也是近年來最熱的科技詞匯之一，引發(fā)了全球范圍的廣泛關(guān)注與深入研究。作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的一個(gè)信用新生態(tài)，未來區(qū)塊鏈技術(shù)必將深入融合于人類生活的各個(gè)領(lǐng)域當(dāng)中，進(jìn)而對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展構(gòu)成非常深刻而深遠(yuǎn)的影響。隨著越來越多的創(chuàng)新主體加入?yún)^(qū)塊鏈生態(tài)，推動(dòng)“信息互聯(lián)網(wǎng)”向“價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)”轉(zhuǎn)變，在此過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律困境亟待解決，在加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，也應(yīng)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新激勵(lì)和制度保障作用。

一、區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀分析

雖然目前全球區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)資本熱度下降，企業(yè)增速放緩的局面，但應(yīng)用落地步伐顯著加快。當(dāng)前全球區(qū)塊鏈企業(yè)38%集中在加密貨幣領(lǐng)域，23%的企業(yè)專注于區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)，互聯(lián)網(wǎng)、金融業(yè)是應(yīng)用最多的兩個(gè)領(lǐng)域。美國、中國、英國區(qū)塊鏈企業(yè)數(shù)量分列前三位。

據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國共有超過30個(gè)省市地區(qū)發(fā)布政策指導(dǎo)文件，開展區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)鏈布局，成立區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園20多家。在區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域方面，政務(wù)民生類應(yīng)用項(xiàng)目數(shù)量顯著增多，司法存證、稅務(wù)、電子票據(jù)、產(chǎn)品溯源等其他領(lǐng)域穩(wěn)步發(fā)展。

在開源方面，越來越多外國公司開始加入?yún)^(qū)塊鏈源代碼的開發(fā)和貢獻(xiàn)中。從2010年到2020年逐步形成了圍繞比特幣、以太坊、超級(jí)賬本、瑞波等多個(gè)核心開源平臺(tái)的公司及個(gè)人合作開發(fā)生態(tài)。我國也出現(xiàn)了百度的超級(jí)鏈、京東的JD China、微眾銀行的FISCO BCOS 等自主技術(shù)平臺(tái)，但并未形成國際影響力，國內(nèi)尚未形成良好的開發(fā)生態(tài)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，全球區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量已累計(jì)超過20000件，覆蓋35個(gè)國家和地區(qū)，6500多位專利申請(qǐng)人。其中，國際專利有3421件，覆蓋28個(gè)國家和地區(qū)，1474位申請(qǐng)人。從區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)量來看，我國占比超過半數(shù)，居全球第一;從授權(quán)量來看，獲得區(qū)塊鏈國際專利最多的3個(gè)國家分別是美國、中國和韓國，其專利數(shù)量分別是1537、532和154件。美國在區(qū)塊鏈專利（含國際專利）申請(qǐng)數(shù)量上雖不如我國，但是其擁有的國際專利數(shù)量超出我國1005件。

二、數(shù)字經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困境

1.確權(quán)周期長。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度方面，我國還存在與當(dāng)前國內(nèi)外發(fā)展要求不相適應(yīng)之處，突出表現(xiàn)之一就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)程序的設(shè)置。企業(yè)界尤其是國內(nèi)企業(yè)對(duì)此反映非常強(qiáng)烈，通過政府機(jī)構(gòu)申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)歸屬，無法避免周期長、成本高、手續(xù)繁瑣等現(xiàn)實(shí)問題。

2.侵權(quán)率較高。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，關(guān)于獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的成本，除商業(yè)秘密信息外，其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的信息都是公開的，侵權(quán)人獲取并利用該信息極為容易，成本很低。由此造成的成果易剽竊、抄襲速度快等亂象，由于不能有效保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益，嚴(yán)重制約行業(yè)發(fā)展，降低原創(chuàng)企業(yè)的熱情和積極性。

3.維權(quán)難度大。近年來網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)案件在知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中的比重越來越大，且呈現(xiàn)明顯增長的態(tài)勢?；趨^(qū)塊鏈生態(tài)下，產(chǎn)生了很多新的商業(yè)形態(tài)，專利也會(huì)更多地進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)中，由此產(chǎn)生的商業(yè)模式、商業(yè)方法的保護(hù)受到挑戰(zhàn)。由于互聯(lián)網(wǎng)上的作品因其本身具有易修改、易流通等特性，極易被二次加工和修改，侵權(quán)行為高發(fā)，且很難被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。同時(shí)由于取證困難，導(dǎo)致維權(quán)所耗費(fèi)的時(shí)間精力物力較高。

4.用權(quán)效率低。由于電子商務(wù)發(fā)展迅猛，互聯(lián)網(wǎng)上的有形產(chǎn)品交易更加頻繁，涉及到商標(biāo)、專利、版權(quán)等許多新的問題。在現(xiàn)行各大交易平臺(tái)中，存在多種權(quán)利交易中間商，導(dǎo)致中間環(huán)節(jié)過多，效率低下。而在中心化平臺(tái)模式中，往往由于信息不充分公開透明，或者平臺(tái)盤剝創(chuàng)作者利益，使得收益分配不公平，形成權(quán)利交易困難的不良循環(huán)。

三、區(qū)塊鏈生態(tài)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

1.專利保護(hù)機(jī)制。根據(jù)我國《專利法》，專利權(quán)保護(hù)范圍包括計(jì)算機(jī)程序發(fā)明。計(jì)算機(jī)程序發(fā)明指的是為解決發(fā)明提出的問題，全部或部分以計(jì)算機(jī)程序處理流程為基礎(chǔ)，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行上述流程編制的計(jì)算機(jī)程序，對(duì)計(jì)算機(jī)外部對(duì)象或內(nèi)部對(duì)象進(jìn)行控制或處理的解決方案。例如計(jì)算機(jī)程序的目的是為了實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)過程、測量或測試過程控制，通過計(jì)算機(jī)執(zhí)行一種工業(yè)過程控制程序，按照自然規(guī)律完成對(duì)該工業(yè)過程各階段實(shí)施的一系列控制，從而獲得符合自然規(guī)律的工業(yè)過程控制效果，則這種解決方案屬于技術(shù)方案，屬于專利保護(hù)的客體。根據(jù)我國《專利法》規(guī)定，專利權(quán)人享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)（包括：獨(dú)占制造權(quán)、獨(dú)占使用權(quán)、獨(dú)占銷售權(quán)）、許可實(shí)施權(quán)、標(biāo)記權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、放棄權(quán)以及請(qǐng)求保護(hù)權(quán)等權(quán)利。

通常來說，區(qū)塊鏈技術(shù)通過去中心化和分布式記賬技術(shù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈流程的特征符合技術(shù)方案的定義，但實(shí)際申請(qǐng)的結(jié)果還需要根據(jù)個(gè)案的具體情況進(jìn)行分析。因此，并非所有區(qū)塊鏈技術(shù)都能符合上述專利申請(qǐng)的條件。而專利權(quán)保護(hù)的優(yōu)點(diǎn)是保護(hù)程度高，專利權(quán)人的權(quán)利也較大，可以在一定期限內(nèi)擁有一定程度的壟斷權(quán)。但缺點(diǎn)也比較明顯，一方面，審核標(biāo)準(zhǔn)較高，不僅進(jìn)行形式審查，還要審查發(fā)明的新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用性，審查結(jié)果往往存在不確定性。同時(shí)，保護(hù)期也比較有限，以發(fā)明專利為例，其保護(hù)期僅為20年;另一方面，發(fā)明專利保護(hù)范圍以權(quán)利人提出的權(quán)利要求的范圍為準(zhǔn)，因此如果區(qū)塊鏈技術(shù)企業(yè)不能對(duì)其技術(shù)應(yīng)用范圍進(jìn)行明確說明的話，很可能會(huì)出現(xiàn)遺漏保護(hù)內(nèi)容的情況。

2.著作權(quán)保護(hù)機(jī)制。根據(jù)我國《著作權(quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，軟件著作權(quán)人對(duì)其計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔享有著作權(quán)。軟件著作權(quán)自軟件開發(fā)完成之日起產(chǎn)生，受法律的保護(hù)。著作權(quán)人享有包括發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)等權(quán)利。根據(jù)中國工信部發(fā)布的《白皮書》中對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)作出定義，將區(qū)塊鏈技術(shù)視為計(jì)算機(jī)技術(shù)，而計(jì)算機(jī)軟件的源代碼可以獲得著作權(quán)法的保護(hù)。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)的源代碼將受著作權(quán)法保護(hù)。

但是，著作權(quán)保護(hù)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)保護(hù)的弊端很明顯。首先，由于著作權(quán)對(duì)于新穎性的要求較低，因此其他區(qū)塊鏈企業(yè)可能會(huì)通過對(duì)該項(xiàng)計(jì)算機(jī)技術(shù)稍加修改，然后申請(qǐng)新的著作權(quán)證書，這在一定程度上降低了保護(hù)力度和強(qiáng)度;其次，根據(jù)我國《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第十六條規(guī)定，軟件用戶享有的權(quán)利較少，只包括安裝（或稱運(yùn)行）、復(fù)制（個(gè)人使用）、修改（個(gè)人使用）三種權(quán)利。如果未經(jīng)許可，對(duì)軟件進(jìn)行了不當(dāng)復(fù)制、修改、演繹，使用者便可能構(gòu)成版權(quán)侵權(quán)，從而導(dǎo)致區(qū)塊鏈技術(shù)被侵權(quán)的可能性較高。

四、區(qū)塊鏈技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制前景構(gòu)想

在我國現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系下，區(qū)塊鏈技術(shù)不僅可以得到專利權(quán)保護(hù)和著作權(quán)保護(hù)，還可能包括合同法在內(nèi)的全方位保護(hù)。但鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)的特殊性，在目前的實(shí)務(wù)中相對(duì)適合區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新配套的保護(hù)機(jī)制是著作權(quán)保護(hù)。如果應(yīng)用專利權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)或產(chǎn)品提供保護(hù)，很可能因?yàn)榧夹g(shù)上的問題導(dǎo)致整個(gè)區(qū)塊鏈體系的破壞，從而影響到專利權(quán)的保護(hù)有效性。

1.推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海內(nèi)外高效布局。伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傳統(tǒng)“地域性”特征正逐步弱化，相對(duì)應(yīng)來講也呈現(xiàn)出一體化發(fā)展的趨勢。對(duì)此，未來區(qū)塊鏈技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局也要注重權(quán)利與效力的國際化。其中，專利海外布局的進(jìn)一步強(qiáng)化則是一個(gè)重要方面。現(xiàn)階段我國區(qū)塊鏈專利申請(qǐng)數(shù)量已經(jīng)處于全球領(lǐng)先水平，取得這樣的成績是值得我們驕傲的。但是也不可否認(rèn)的是，區(qū)塊鏈技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外布局目前仍較為不足，不利于其參與國際競爭當(dāng)中競爭優(yōu)勢的提升。對(duì)此，既要密切關(guān)注專利的海內(nèi)外走向，也要能夠保護(hù)好自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2.強(qiáng)化區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)。不論是技術(shù)的競爭，還是行業(yè)發(fā)展的競爭，歸根結(jié)底都是人才的競爭。對(duì)此，要高度注重區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)。當(dāng)然，其中既要注重區(qū)塊鏈科學(xué)技術(shù)人才的培養(yǎng)，也同樣需要注重相關(guān)法律與管理人才的培養(yǎng)。也就是說，基于復(fù)合型人才的培養(yǎng)，切實(shí)提升人才的實(shí)踐與管理能力，是區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來發(fā)展的重要方向之一。具體而言，科學(xué)技術(shù)人才的培養(yǎng)是基礎(chǔ)要件，要培養(yǎng)人才、留住人才的同時(shí)，善于整合人才資源并發(fā)揮人才優(yōu)勢。為此，可以通過產(chǎn)學(xué)研合作的形式來實(shí)現(xiàn)，通過產(chǎn)業(yè)、學(xué)校以及科研機(jī)構(gòu)間的相互配合，來共同致力于科學(xué)技術(shù)人才的培養(yǎng)。另外，還要高度關(guān)注與有效應(yīng)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)與法律碰撞可能產(chǎn)生的新問題與新挑戰(zhàn)，為此要注重法律人才的培養(yǎng)，尤其是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)的學(xué)習(xí)。最后，企業(yè)要主動(dòng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，積極招聘管理型人才，以提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的同時(shí)，為企業(yè)規(guī)劃區(qū)塊鏈技術(shù)專利布局等貢獻(xiàn)智慧與力量。

3.提升產(chǎn)業(yè)政策資源與支持力度。國際上已有越來越多的國家從發(fā)展戰(zhàn)略層面關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)布局，隨著深層次發(fā)展與應(yīng)用，進(jìn)一步加大產(chǎn)業(yè)政策資源與支持力度尤為必要。近年來，我國主要省、直轄市都相繼出臺(tái)了支持區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見或區(qū)塊鏈專項(xiàng)扶持政策，為各地區(qū)塊鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展注入了新動(dòng)能。如廣州市黃埔區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)19年底出臺(tái)的“區(qū)塊鏈10條2.0政策”實(shí)施細(xì)則，將重點(diǎn)支持區(qū)塊鏈關(guān)鍵核心技術(shù)基礎(chǔ)研究，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供安全透明可靠的技術(shù)支撐。未來區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)更多關(guān)注吸引區(qū)塊鏈企業(yè)落戶當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)園區(qū)，以園區(qū)為平臺(tái)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理與應(yīng)用機(jī)制，以此為基礎(chǔ)，針對(duì)區(qū)塊鏈初創(chuàng)企業(yè)落戶、企業(yè)經(jīng)營、高層次專業(yè)人才落戶、購房補(bǔ)貼以及生活補(bǔ)助等方面出臺(tái)相應(yīng)的扶持政策。

（作者單位：廣州毅昌科技股份有限公司）