翁淵瀚 李 南 王京安

1（南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南京 211000）

2（南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南京 211800） 3（電子科技大學(xué)中山學(xué)院，中山 528400）

引 言

自18世紀(jì)60年代以來，科學(xué)技術(shù)先后經(jīng)歷了數(shù)次突破性的重大變革以及無數(shù)次小規(guī)模的創(chuàng)新活動，從蒸汽機(jī)技術(shù)到電氣技術(shù)，從量子力學(xué)到信息技術(shù)，每一次的科技發(fā)展都帶動了一種乃至多種技術(shù)范式的更迭轉(zhuǎn)換。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等創(chuàng)新技術(shù)對傳統(tǒng)企業(yè)技術(shù)范式產(chǎn)生了巨大的沖擊。從顛覆性創(chuàng)新到漸進(jìn)式改良，技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的概率和頻率已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出想象。摩拜單車、支付寶、百度云、新浪微博、滴滴打車等企業(yè)模式變革取得了十分搶眼的效果，提供了許多技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的經(jīng)典案例，也讓關(guān)于企業(yè)技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的研究備受重視。

關(guān)于技術(shù)范式的研究主要集中于技術(shù)范式的理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵界定以及演進(jìn)過程等方面。如納爾遜和溫特 （1997）認(rèn)為新技術(shù)范式的出現(xiàn)是由于企業(yè)打破了一切規(guī)則的和可預(yù)測的行為 “慣例”（Routines），找到了經(jīng)過環(huán)境檢驗(yàn)的可以代表新范式的技術(shù)［1］。馬剛 （2003） 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)范式客觀上要求建立一種促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)中不同行動者相互作用的良性循環(huán)互動機(jī)制，來整合發(fā)揮各創(chuàng)新行動者的積極作用，加快知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的步伐，實(shí)現(xiàn) “協(xié)同效應(yīng)”［2］。Schot等和Kemp等通過對歐洲企業(yè)現(xiàn)實(shí)案例的分析，建立了戰(zhàn)略管理理論的分析框架，以此來解釋技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的演進(jìn)［3，4］。 葉芬斌和許為民 （2012）基于技術(shù)生態(tài)概念建立了戰(zhàn)略生態(tài)管理理論和具體案例，對技術(shù)范式演化過程進(jìn)行分析，為技術(shù)范式轉(zhuǎn)換研究提供了一個綜合分析的思路［5］。李守偉等 （2009）從系統(tǒng)發(fā)展觀的角度分析總結(jié)了技術(shù)范式演變的5個階段及其特征，提出技術(shù)創(chuàng)新范式的 “金字塔” 模型［6］。 鄭雨 （2006） 以小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用為例，針對技術(shù)創(chuàng)新問題對技術(shù)范式內(nèi)涵進(jìn)行了重新界定和結(jié)構(gòu)劃分［7］。Nelson和Winter（1982）認(rèn)為，漸進(jìn)式創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新對同一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展軌跡的影響差異很大，相比之下，突破性創(chuàng)新更容易引發(fā)技術(shù)范式更新［8］。此外，還有一些學(xué)者從企業(yè)家精神、社會資本、集成創(chuàng)新、創(chuàng)新管理等不同角度對技術(shù)范式的演進(jìn)方式和特點(diǎn)進(jìn)行了研究歸納［9-14］。這些研究得到了許多有價(jià)值的結(jié)論，幫助企業(yè)了解自我，在一定程度上為開展技術(shù)創(chuàng)新提供了依據(jù)和指導(dǎo)，但是大多受限于單一周期內(nèi)的技術(shù)范式研究，對企業(yè)技術(shù)范式隨環(huán)境變化的應(yīng)激反應(yīng)、企業(yè)對技術(shù)范式創(chuàng)新的機(jī)會識別、企業(yè)對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的時機(jī)把握等跨周期的技術(shù)范式問題沒有做出足夠的探討。

技術(shù)范式轉(zhuǎn)換是內(nèi)外部環(huán)境交互影響的結(jié)果，它的發(fā)生對內(nèi)外部環(huán)境也有重要的影響。在頻繁變化的環(huán)境中，企業(yè)的戰(zhàn)略不確定性也隨之增加，這也迫使企業(yè)不得不努力提高自身能力，變被動為主動地去調(diào)整技術(shù)范式轉(zhuǎn)換節(jié)奏以保持自身競爭力。目前，就企業(yè)如何把握具有混沌、非線性、動態(tài)等復(fù)雜系統(tǒng)特征的技術(shù)范式的動態(tài)變化方面［15］，有價(jià)值的研究成果還不太多見，特別是針對既有技術(shù)范式穩(wěn)定狀態(tài)的監(jiān)控、技術(shù)范式的失效預(yù)警等問題，亟待構(gòu)建一個新的理論框架對其進(jìn)行分析研究。

面對技術(shù)范式演化這樣一個復(fù)雜系統(tǒng)，企業(yè)的認(rèn)知水平是有限的，往往無法較早的感知關(guān)于技術(shù)范式的狀態(tài)變化，進(jìn)而錯失了主動推進(jìn)轉(zhuǎn)換的最佳時機(jī)。本文在技術(shù)范式趨于動態(tài)轉(zhuǎn)換的背景下，基于復(fù)雜系統(tǒng)的動力學(xué)傳播視角，構(gòu)建了一個轉(zhuǎn)換預(yù)警的理論框架，并運(yùn)用企業(yè)運(yùn)營中產(chǎn)生的系統(tǒng)熵來度量技術(shù)范式的穩(wěn)定程度，通過觀察閾值點(diǎn)的變化對范式轉(zhuǎn)換進(jìn)行預(yù)警。研究通過系統(tǒng)熵的動力學(xué)傳播解讀了企業(yè)技術(shù)范式的變化過程，進(jìn)而深入開展機(jī)理研究和開拓性分析，對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警系統(tǒng)如何服務(wù)于企業(yè)技術(shù)范式轉(zhuǎn)換提出建議。因此，本文的理論貢獻(xiàn)和創(chuàng)新之處主要在于：對反映企業(yè)競爭力衰退的衡量指標(biāo)進(jìn)行了梳理，在此基礎(chǔ)上提出了技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的預(yù)警模型；探討了該預(yù)警系統(tǒng)對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的動態(tài)預(yù)測機(jī)制，并對企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇提出建議。

1 理論分析和研究框架

1.1 文獻(xiàn)回顧

上世紀(jì)80年代，在Kuhn（1962）“科學(xué)范式”思想［16］的影響下，Dosi（1993） 首次提出了技術(shù)范式 （Technological Paradigms） 概念［17］， 為解釋技術(shù)創(chuàng)新問題發(fā)揮了重要作用。90年代，伴隨半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、工業(yè)自動化等一系列重大技術(shù)變革的發(fā)生，技術(shù)范式理論也得到了進(jìn)一步的發(fā)展，根據(jù) Foster （1987）、 Christensen和 Bower （2015）的研究，技術(shù)范式被定義為 “解決所選擇的技術(shù)問題的一種模型或模式”，是一整套發(fā)現(xiàn)問題、處理問題、解決問題的技術(shù)體系，影響著技術(shù)創(chuàng)新從研究開發(fā)到推廣應(yīng)用的每一個環(huán)節(jié)，兼具“技術(shù)性”與 “競爭性”，并在市場創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用［18，19］。此后，一些學(xué)者進(jìn)一步深化了對技術(shù)范式的研究，分別從宏觀的行業(yè)層面和微觀的企業(yè)層面對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換進(jìn)行了多角度的分析［20，21］。 Pavitt和 Wald （1971） 研究了科技進(jìn)步對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的重要影響，分析了技術(shù)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新活動的不可預(yù)見性和涌現(xiàn)性在技術(shù)變革中的積極意義，提出了 “科學(xué)-技術(shù)-生產(chǎn)”的STP范式［22］。Foster（1986） 從企業(yè)技術(shù)績效和投入的角度闡述了技術(shù)范式變革的原因［23］。Malerba等 （2006）從技術(shù)范式變革的不同層次和維度對組織行為的影響進(jìn)行了研究［24］。Teece（2007）分析了企業(yè)在技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的過程中市場戰(zhàn)略、資源配置、研發(fā)能力等方面發(fā)生的變化［25］?？傮w來說，技術(shù)范式研究側(cè)重于從宏觀層面的歸納梳理，對于微觀層面技術(shù)范式變化趨勢的預(yù)測研究還不太多。企業(yè)如果能夠?qū)夹g(shù)范式的運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行有效監(jiān)控，盡早發(fā)現(xiàn)技術(shù)范式對自身發(fā)展的桎梏，及時調(diào)整戰(zhàn)略布局，適時推進(jìn)范式轉(zhuǎn)換，將有助于極大降低可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)保持市場競爭力。

在市場競爭中，試圖開展創(chuàng)新的企業(yè)會遇到怎樣的阻滯是一個歷久彌新的戰(zhàn)略管理問題。作為歐盟為成員國編制的創(chuàng)新指導(dǎo)用書， 《奧斯陸手冊》 （Oslo Manual）對創(chuàng)新數(shù)據(jù)的采集和創(chuàng)新調(diào)查的方法程序進(jìn)行了規(guī)范，按照可能缺乏的創(chuàng)新要素進(jìn)行劃分，把企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的阻礙分為成本因素、知識因素、市場因素、制度因素和其他因素5類［26］。其思路為后來很多學(xué)者提供了研究參考［27-30］。Li（2009）將企業(yè)創(chuàng)新障礙分為外生型 （Exogenous） 和內(nèi)生型 （Endogenous） 兩類，外生型包括供給障礙、需求障礙和環(huán)境障礙，內(nèi)生型包括創(chuàng)新資源障礙、企業(yè)文化障礙［31］。Hadjimanolis（1999）通過對中小企業(yè)的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新發(fā)展中最主要的外生障礙包括容易被模仿、政府支撐不夠、中間孵化環(huán)節(jié)短板、研發(fā)性人才稀缺、融資渠道少等，最主要的內(nèi)生障礙包括研發(fā)周期短促、技術(shù)設(shè)施和創(chuàng)新資金缺乏、創(chuàng)新活動經(jīng)驗(yàn)不足等［32］。 Madrid-Guijarro等 （2009） 通過對294位中小企業(yè)的深度訪談，將企業(yè)面臨的障礙分為6項(xiàng)外部障礙和9項(xiàng)內(nèi)部障礙［33］。此外，根據(jù)創(chuàng)新問題的性質(zhì)分類，有學(xué)者將企業(yè)面臨的創(chuàng)新障礙分為會延緩企業(yè)創(chuàng)新活動進(jìn)展或降低創(chuàng)新活動效果的顯性障礙，以及如資源限制、結(jié)構(gòu)固化等導(dǎo)致企業(yè)不愿主動開展創(chuàng)新活動的隱形障礙［34-36］。

表1 部分關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新影響因素的研究成果

從表1可以看出，雖然很多學(xué)者基于不同的角度對阻礙企業(yè)創(chuàng)新活動的影響因素進(jìn)行了研究，研究結(jié)論也各有側(cè)重，但其中與技術(shù)范式有關(guān)的部分主要集中于以下幾個方面：（1）受制于行業(yè)內(nèi)外競爭加劇、政策法規(guī)和政府行為、市場變化等外部環(huán)境因素；（2）受制于標(biāo)桿模仿障礙、領(lǐng)先優(yōu)勢喪失、競爭者持續(xù)進(jìn)入和技術(shù)變革等市場先發(fā)因素；（3）受制于已有知識慣例的束縛、組織認(rèn)知能力和行為局限、管理層和員工創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)不足、片面強(qiáng)調(diào)既有范式的靜態(tài)效率等能力固化因素；（4）受制于邊際收益逐漸降低、創(chuàng)新知識儲備不足、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)難以評估、技術(shù)信息缺乏等轉(zhuǎn)換成本因素；（5）受制于戰(zhàn)略遠(yuǎn)見和創(chuàng)新價(jià)值認(rèn)識不足、企業(yè)家精神缺乏、制度保守、害怕風(fēng)險(xiǎn)等組織文化因素。

1.2 理論框架

在市場環(huán)境中，每個成熟企業(yè)的內(nèi)部必然存在一個占據(jù)主導(dǎo)地位的核心技術(shù)范式，這個范式是一個遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性開放系統(tǒng)。在初期，企業(yè)通過與外部環(huán)境不斷進(jìn)行各種資源的交換，技術(shù)范式持續(xù)進(jìn)行更新改進(jìn)，逐漸完成自我調(diào)試，經(jīng)過一定量的積累，終于從無數(shù)其他技術(shù)范式中脫穎而出，突破上一個占主導(dǎo)地位技術(shù)范式的束縛，進(jìn)入到一個全新的有序、穩(wěn)定、動態(tài)的平衡狀態(tài)，并逐漸完成對整個行業(yè)技術(shù)范式體系的重新構(gòu)建，形成一個以自身為核心的成熟體系。在企業(yè)達(dá)到發(fā)展穩(wěn)定期以后，隨著內(nèi)外部環(huán)境的繼續(xù)變化，這個技術(shù)范式的收益性和市場競爭力不斷降低，核心地位受到?jīng)_擊，系統(tǒng)重新呈現(xiàn)出混亂、無序的非穩(wěn)定狀態(tài)。在這個狀態(tài)中，外部創(chuàng)新活動開始密集，代表新技術(shù)范式的企業(yè)不斷涌現(xiàn)，市場環(huán)境變動劇烈，漲落很大，如企業(yè)不能及時推動技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換，將會被下一個具有突變性技術(shù)范式的企業(yè)所取代。顯然，技術(shù)范式的突變往往會加劇企業(yè)競爭環(huán)境的動蕩程度，甚至顛覆傳統(tǒng)的企業(yè)競爭模式，引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的革命性變化，加速對新的市場格局的重塑［37］。這時，如果在位企業(yè)無法發(fā)現(xiàn)并克服現(xiàn)有技術(shù)范式中存在的惰性，就會出現(xiàn)相對于新進(jìn)入企業(yè)的競爭劣勢［38，39］。相反，如果企業(yè)能夠及時地意識到自身技術(shù)范式對未來發(fā)展的阻礙，積極開展范式轉(zhuǎn)換，通過漸進(jìn)式或顛覆式的創(chuàng)新為企業(yè)打開一個 “學(xué)習(xí)窗口 （The Window of Learning） ”［40］， 幫助企業(yè)從逐漸固化的技術(shù)范式中脫離出來，打破對現(xiàn)有技術(shù)路徑的依賴，積極開展創(chuàng)新活動，提升創(chuàng)新研發(fā)水平，就能夠使企業(yè)持續(xù)保持市場競爭力，煥發(fā)出新的活力。

為了對技術(shù)范式的運(yùn)行狀況進(jìn)行量化，研究引入系統(tǒng)熵作為運(yùn)行狀態(tài)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，其數(shù)值的變化與預(yù)警系統(tǒng)各種指標(biāo)的發(fā)生概率、后果和不可控性有關(guān)。系統(tǒng)科學(xué)把整體具有部分或部分之和所沒有的性質(zhì)、特征、行為、功能等，稱為整體或系統(tǒng)的涌現(xiàn)［41］。在涌現(xiàn)中存在微觀的部分與宏觀的整體交互影響的現(xiàn)象：部分及其各部分之間的相互作用構(gòu)成了新的整體特征；產(chǎn)生的新特征又對部分及其各部分之間關(guān)系形成或約束或促進(jìn)的新影響，這種交互關(guān)系使得系統(tǒng)具有一定的動態(tài)性和魯棒性［42］。當(dāng)企業(yè)中多個阻礙創(chuàng)新活動的因素出現(xiàn)相互耦合的情況下，各項(xiàng)預(yù)警指標(biāo)將會隨著企業(yè)內(nèi)部的紊亂式傳遞被依次觸發(fā)，預(yù)警系統(tǒng)會表現(xiàn)出復(fù)雜的非線性混沌態(tài)，當(dāng)逆向涌現(xiàn)被多次放大后，企業(yè)將逐漸表現(xiàn)出技術(shù)范式失靈并趨于解體的征兆［43］。因此，對于這樣的內(nèi)部變化，需要從微觀層面的技術(shù)范式預(yù)警指標(biāo)變化著手分析，通過厘清系統(tǒng)內(nèi)逆向涌現(xiàn)的傳遞和放大機(jī)制以及與企業(yè)整體變化間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，來實(shí)現(xiàn)宏觀層面的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警。

基于以上分析，研究構(gòu)建了一個基于動力學(xué)傳播的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警的理論框架 （圖1）。從外部環(huán)境變化、轉(zhuǎn)換成本上升、核心能力固化、組織文化保守、市場先發(fā)失效5個維度概括了影響企業(yè)技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的主要因素，并以5個維度作為技術(shù)范式預(yù)警系統(tǒng)的一級指標(biāo)，下設(shè)二級指標(biāo)19個，通過對指標(biāo)熵值的計(jì)算來衡量企業(yè)技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換預(yù)警。

2 模型構(gòu)建

2.1 技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警模型

根據(jù)文獻(xiàn)梳理，本文將兩級預(yù)警指標(biāo)組成的復(fù)雜系統(tǒng)定義為技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警系統(tǒng)。在預(yù)警系統(tǒng)中，任一指標(biāo)出現(xiàn)熵增都會將企業(yè)技術(shù)范式推向失靈的臨界狀態(tài)，同時觸發(fā)預(yù)警后的外溢熵增也會對其他指標(biāo)造成影響，致使范式系統(tǒng)熵值的進(jìn)一步演變。當(dāng)預(yù)警系統(tǒng)出現(xiàn)躍遷式涌現(xiàn)時，技術(shù)范式主導(dǎo)地位將發(fā)生動搖。當(dāng)技術(shù)范式的系統(tǒng)總熵值達(dá)到并超過一個臨界閾值時，則可能引起現(xiàn)有技術(shù)范式的失靈，甚至導(dǎo)致技術(shù)范式崩潰。

由此，設(shè)一級預(yù)警指標(biāo)所處的狀態(tài)為Si（i＝1，2，…，m；m＝5）， 二級預(yù)警指標(biāo)所處的狀態(tài)為si（i＝1，2，…，n；n＝19）， 則預(yù)警系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)可表示為：

其中，fR為預(yù)警系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，是關(guān)于S1、S2…S5和s1、s2…s19的函數(shù)。

在技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警系統(tǒng)中，Si（i＝1，2，…，5；m＝5） 是以概率P（Si）［0?P（Si）?1，（Si）＝1］發(fā)生的隨機(jī)事件。 同理可得， 令P（si）＝， 則si（i＝1，2，…，n；n＝19） 是以概率P（si）［0?P（si）?1，P（si）＝ 1］發(fā)生的隨機(jī)事件，C（si）是si可能造成的事件后果，U（si）是對si不可預(yù)測性的一種度量，則狀態(tài)si的運(yùn)轉(zhuǎn)情況可表示為：

圖1 技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的主要預(yù)警因素

根據(jù)Shannon定義［44］，將企業(yè)系統(tǒng)熵定義為：

即H（si）＝ -kR（si）×lnR（si）

式中k為常數(shù)。

則整個技術(shù)范式的熵值為：

式中：ε為計(jì)算過程中預(yù)警指標(biāo)間相互作用的修正因子。

綜上所述，可以實(shí)現(xiàn)對技術(shù)范式中系統(tǒng)熵的定量計(jì)算。

2.2 預(yù)警網(wǎng)絡(luò)動力學(xué)傳播模型

由于技術(shù)范式各級預(yù)警指標(biāo)之間的關(guān)系廣泛而緊密，因此可以運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)來對其進(jìn)行描述。研究將各級預(yù)警指標(biāo)定義為網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)，將各指標(biāo)間的交互關(guān)系定義為節(jié)點(diǎn)間的邊，形成如圖2所示的技術(shù)范式預(yù)警網(wǎng)絡(luò)模型，其中包含了5個隨機(jī)連接的一級預(yù)警指標(biāo)和19個隨機(jī)連接的二級預(yù)警指標(biāo)，并可根據(jù)構(gòu)建的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警網(wǎng)絡(luò)模型來分析系統(tǒng)預(yù)警狀態(tài)的躍遷過程。

圖2 技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警網(wǎng)絡(luò)模型

假定每個預(yù)警指標(biāo)都有一個系統(tǒng)熵閾值，即預(yù)警網(wǎng)絡(luò)中每一個節(jié)點(diǎn)對系統(tǒng)熵都設(shè)置了預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)節(jié)點(diǎn)的熵值超過標(biāo)準(zhǔn)就會觸發(fā)預(yù)警。同時，溢出的熵值將通過連接邊在系統(tǒng)內(nèi)部擴(kuò)散。這種服從規(guī)律的系統(tǒng)熵?cái)U(kuò)散現(xiàn)象就是一種復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的動力學(xué)傳播。在預(yù)警網(wǎng)絡(luò)中，凡是系統(tǒng)熵值低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的節(jié)點(diǎn)，都可能受到來自相連預(yù)警節(jié)點(diǎn)的熵傳遞，當(dāng)該節(jié)點(diǎn)吸收到足夠的外部熵值后會觸發(fā)預(yù)警，并轉(zhuǎn)而向其他節(jié)點(diǎn)進(jìn)行熵值擴(kuò)散。經(jīng)過若干次這樣的傳播，會觸發(fā)超過極限數(shù)量的預(yù)警指標(biāo)，最終導(dǎo)致技術(shù)范式失靈。如果外部市場環(huán)境發(fā)生變化，企業(yè)的行業(yè)內(nèi)競爭加劇，由競爭引起的指標(biāo)熵值上升并在t時刻突破了預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)將節(jié)點(diǎn)i設(shè)為初始預(yù)警節(jié)點(diǎn)，在觸發(fā)預(yù)警后，溢出閾值開始以概率δij向相連節(jié)點(diǎn)j擴(kuò)散。節(jié)點(diǎn)j的系統(tǒng)熵主要包括：節(jié)點(diǎn)i吸收節(jié)點(diǎn)j負(fù)熵形成的系統(tǒng)熵、節(jié)點(diǎn)i預(yù)警后向節(jié)點(diǎn)j溢出的系統(tǒng)熵、節(jié)點(diǎn)j吸收相連節(jié)點(diǎn)負(fù)熵形成的系統(tǒng)熵3個部分。當(dāng)3個部分的總熵值未超過節(jié)點(diǎn)j的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，則節(jié)點(diǎn)j預(yù)警不會被觸發(fā)，如式 （5）所示。否則，當(dāng)3個部分的總熵值超過節(jié)點(diǎn)j的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，節(jié)點(diǎn)預(yù)警將被觸發(fā)，如式 （6）所示。

當(dāng)節(jié)點(diǎn)j被觸發(fā)預(yù)警后，溢出的系統(tǒng)熵將沿著預(yù)警網(wǎng)絡(luò)的連邊繼續(xù)向其他節(jié)點(diǎn)擴(kuò)散，后續(xù)節(jié)點(diǎn)可能先后受到多個與之相連的已觸發(fā)預(yù)警節(jié)點(diǎn)的影響，所以在式 （5）、（6）中，前兩部分的系統(tǒng)熵應(yīng)為前續(xù)預(yù)警節(jié)點(diǎn)的影響之和，由此得出式（7）、 （8）。

其中，p（0≤p≤n）為與節(jié)點(diǎn)j相連的前續(xù)預(yù)警節(jié)點(diǎn)數(shù)量。

隨著系統(tǒng)熵在預(yù)警網(wǎng)絡(luò)中的不斷擴(kuò)散，越來越多的節(jié)點(diǎn)可能觸發(fā)預(yù)警，當(dāng)預(yù)警節(jié)點(diǎn)達(dá)到一定數(shù)量時，企業(yè)技術(shù)范式將會從局部到整體逐漸出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈的情況，最終可能導(dǎo)致組織崩潰。在預(yù)警節(jié)點(diǎn)的動力學(xué)傳播過程中可以看到，根據(jù)預(yù)警節(jié)點(diǎn)發(fā)生變化的先后順序以及各級指標(biāo)之間聯(lián)動預(yù)警的緊密程度，可以挖掘出一些潛在的轉(zhuǎn)換預(yù)警信號，對企業(yè)創(chuàng)新活動選擇、局部結(jié)構(gòu)改良和技術(shù)范式轉(zhuǎn)換具備一定的指導(dǎo)意義。

3 模擬仿真與分析

3.1 案例背景與初始值設(shè)定

案例背景：某思高科技有限公司于2002年投資成立，注冊資本3千余萬元，目前擁有研產(chǎn)銷人員300余人。公司地處沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份，依托高?？蒲性核?，專業(yè)從事高性能膜材料的研產(chǎn)銷業(yè)務(wù)，客戶主要涉及化學(xué)化工行業(yè)的國有企業(yè)、上市公司、民營企業(yè)等。在過去的幾年內(nèi)，通過對技術(shù)與市場資源的整合，公司對一系列的科研成果進(jìn)行了轉(zhuǎn)化和應(yīng)用推廣。針對行業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新需求，公司還開發(fā)出系列集成技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，取得了較好的市場反響。但是，隨著地方政府對化學(xué)化工行業(yè)安全整治力度的不斷提升，公司在市場層面面臨越來越大的壓力。

為對理論推導(dǎo)進(jìn)行檢驗(yàn)，研究通過Matlab對某思高科技有限公司內(nèi)部的系統(tǒng)熵傳播進(jìn)行模擬仿真及策略分析，考察了公司在研產(chǎn)銷過程中系統(tǒng)熵?cái)U(kuò)散的控制因素及制約作用。公司屬于高新技術(shù)型企業(yè)，雖然在轉(zhuǎn)換成本上升、核心能力固化、組織文化保守、市場先發(fā)失效等方面保持著較低的系統(tǒng)熵值，但隨著外部環(huán)境的變化，在政策法規(guī)與政府行為等個別環(huán)節(jié)中容易出現(xiàn)系統(tǒng)熵值預(yù)警。最初，設(shè)定某思高科技術(shù)范式失效的臨界值為1000，預(yù)警網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各節(jié)點(diǎn)的原始系統(tǒng)熵為≤500，節(jié)點(diǎn)預(yù)警閾值為600，政策法規(guī)與政府行為（節(jié)點(diǎn)2）為系統(tǒng)熵值異常節(jié)點(diǎn)，按照模型式 （7）、（8）進(jìn)行模擬，當(dāng)系統(tǒng)中預(yù)警節(jié)點(diǎn)總數(shù)超過60%時，模擬終止。期間，通過模擬不同節(jié)點(diǎn)的熵值變化來觀測系統(tǒng)熵的擴(kuò)散狀態(tài)，根據(jù)實(shí)際情況選擇控制參數(shù)來觀察系統(tǒng)熵的擴(kuò)散，達(dá)到對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換進(jìn)行預(yù)警的目的。

3.2 模擬實(shí)驗(yàn)與分析

（1）模擬實(shí)驗(yàn)1：通過調(diào)整預(yù)警網(wǎng)絡(luò)密度的大小發(fā)現(xiàn)，當(dāng)該預(yù)警網(wǎng)絡(luò)的密度K＜3時，異常節(jié)點(diǎn)溢出的系統(tǒng)熵在網(wǎng)絡(luò)中傳播速度較慢，受影響節(jié)點(diǎn)較少，不易出現(xiàn)大規(guī)模的節(jié)點(diǎn)預(yù)警，技術(shù)范式趨于穩(wěn)定。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)密度K≥3時，異常節(jié)點(diǎn)溢出的系統(tǒng)熵在網(wǎng)絡(luò)中傳播范圍擴(kuò)大，溢出的系統(tǒng)熵會傳遞到更多的節(jié)點(diǎn)，技術(shù)范式會受到更大影響。某思高科作為一家致力于技術(shù)研發(fā)的高新企業(yè)，集權(quán)度不高，組織結(jié)構(gòu)趨于扁平，內(nèi)部間的聯(lián)系較為緊密，預(yù)警網(wǎng)絡(luò)密度較高，同時政策法規(guī)與政府行為帶來的影響往往具有不可預(yù)測性、直接性和不可逆性，該節(jié)點(diǎn)的系統(tǒng)熵異常變化將對公司后期發(fā)展形成較大沖擊，公司急需尋找與自身技術(shù)特點(diǎn)適配度較高的新行業(yè)和新市場。

（2）模擬實(shí)驗(yàn)2：通過調(diào)整異常節(jié)點(diǎn)熵值的大小發(fā)現(xiàn)，當(dāng)異常節(jié)點(diǎn)的系統(tǒng)熵s1＜900時，由于溢出的系統(tǒng)熵較少，在短暫傳播后，溢出的熵增會被系統(tǒng)逐層吸收，傳播即告終止，不易出現(xiàn)大規(guī)模的節(jié)點(diǎn)預(yù)警，技術(shù)范式趨于穩(wěn)定。當(dāng)異常節(jié)點(diǎn)的系統(tǒng)熵s1≥900，溢出的系統(tǒng)熵會傳遞到更多的節(jié)點(diǎn)，大概率會觸發(fā)系統(tǒng)預(yù)警，技術(shù)范式趨于不穩(wěn)定。近年來，某思高科所在的駐地政府一直致力于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，對于當(dāng)?shù)鼗瘜W(xué)化工行業(yè)始終持從緊收縮態(tài)勢，不過得益于高?？蒲性核膬?yōu)勢學(xué)科平臺以及創(chuàng)辦初期的政策紅利，政策法規(guī)與政府行為對公司的負(fù)面影響一直被控制在一個有限范圍內(nèi)，除非出現(xiàn)極端性環(huán)保安全事件，否則不會對公司的技術(shù)范式造成破壞性沖擊。

（3）模擬實(shí)驗(yàn)3：通過調(diào)整節(jié)點(diǎn)間傳播概率的大小發(fā)現(xiàn)，當(dāng)節(jié)點(diǎn)間傳播概率P＜0.8時，首個異常節(jié)點(diǎn)溢出的系統(tǒng)熵傳播步長較短，不易出現(xiàn)大規(guī)模的節(jié)點(diǎn)預(yù)警，技術(shù)范式趨于穩(wěn)定。當(dāng)節(jié)點(diǎn)間傳播概率P≥0.8時，異常節(jié)點(diǎn)對技術(shù)范式穩(wěn)定性的影響較大，溢出的系統(tǒng)熵會傳遞到更多的節(jié)點(diǎn)，大概率會觸發(fā)系統(tǒng)預(yù)警，技術(shù)范式會受到較大沖擊。系統(tǒng)熵的傳播概率受節(jié)點(diǎn)間的相關(guān)程度、被傳播節(jié)點(diǎn)的擴(kuò)散特性、偶然性事件等綜合因素影響，但某思高科面臨的政策法規(guī)與政府行為必然會增加異常節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)熵的傳播概率，從而進(jìn)一步對技術(shù)范式穩(wěn)定性造成負(fù)面影響。根據(jù)仿真實(shí)驗(yàn)可以看出，某思高科在經(jīng)營過程中，隨著外部環(huán)境的變化，應(yīng)定期對技術(shù)范式的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行檢測，對技術(shù)范式的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行評估，對與政策法規(guī)與政府行為等系統(tǒng)熵值增加明顯的環(huán)節(jié)相關(guān)程度高的經(jīng)營環(huán)節(jié)保持密切關(guān)注，要及時進(jìn)行更新改造，以對技術(shù)范式的局部轉(zhuǎn)換來實(shí)現(xiàn)對公司平均熵值的總體調(diào)控，以日常創(chuàng)新的方式盡量將公司各環(huán)節(jié)的平均系統(tǒng)熵維持在一個穩(wěn)定且較低的水平，以此來保持活力和市場競爭力。

圖3 某思高科技有限公司技術(shù)范式轉(zhuǎn)換預(yù)警網(wǎng)絡(luò) （優(yōu)化圖）

4 研究結(jié)論

本文重點(diǎn)研究企業(yè)技術(shù)范式的創(chuàng)新轉(zhuǎn)換階段，通過觀察該時期企業(yè)內(nèi)部的微觀變化，探討了對技術(shù)范式轉(zhuǎn)換存在影響的主要因素。研究從系統(tǒng)熵動力學(xué)傳播的視角，結(jié)合案例分析，解釋了影響技術(shù)范式轉(zhuǎn)換的作用機(jī)理，認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)范式轉(zhuǎn)換受制于自身的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策，而內(nèi)部各維度的運(yùn)行狀態(tài)又影響著企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。研究結(jié)果表明：

（1）技術(shù)范式的魯棒性和脆弱性。企業(yè)的技術(shù)范式具有一定的魯棒性，當(dāng)技術(shù)范式預(yù)警節(jié)點(diǎn)的平均熵值維持在一個較低的水平時，系統(tǒng)整體穩(wěn)定性較強(qiáng)，企業(yè)運(yùn)營狀態(tài)良好，即使個別節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)熵出現(xiàn)異變，也不易引發(fā)全面預(yù)警；相對而言，企業(yè)的技術(shù)范式也具有一定的脆弱性。當(dāng)技術(shù)范式預(yù)警網(wǎng)絡(luò)的平均熵值維持在一個較高的水平時，系統(tǒng)整體穩(wěn)定性較差，企業(yè)將處在牽一發(fā)而動全身的運(yùn)營狀態(tài)，一旦個別節(jié)點(diǎn)的熵值發(fā)生異變，系統(tǒng)熵增會在很短的步長內(nèi)實(shí)現(xiàn)全面擴(kuò)散，從而引發(fā)技術(shù)范式失靈，市場競爭力衰弱，企業(yè)將面臨發(fā)展危機(jī)。

（2）節(jié)點(diǎn)度值和傳播概率的影響。系統(tǒng)熵在預(yù)警網(wǎng)絡(luò)中的傳播程度與異常節(jié)點(diǎn)的度值和傳播概率成正相關(guān)，出現(xiàn)異常的節(jié)點(diǎn)度值越大、傳播概率越高對網(wǎng)絡(luò)的破壞性越強(qiáng)。換言之，企業(yè)在日常管理中應(yīng)當(dāng)對反應(yīng)核心競爭力狀況的預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行有效監(jiān)控，由于該部分是企業(yè)技術(shù)范式的核心部分，與其他環(huán)節(jié)往往有著超過平均水平的連接度和交互概率。如高新企業(yè)需要對先發(fā)優(yōu)勢喪失、組織文化保守等維度的預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，銷售型企業(yè)則需要對外部環(huán)境變化、轉(zhuǎn)換成本上升等維度的預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。此外，相比層級化管理的企業(yè)，扁平化管理的企業(yè)更容易受到組織內(nèi)出現(xiàn)的異常熵增的影響。

（3）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變化的影響。在企業(yè)中一旦有節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)異常熵增，為防止系統(tǒng)熵進(jìn)一步擴(kuò)散，就需要把與它們相連的邊從網(wǎng)絡(luò)中去除，這也意味著對原本的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重構(gòu)。如果該預(yù)警節(jié)點(diǎn)不是企業(yè)的核心環(huán)節(jié)，即便技術(shù)范式出現(xiàn)一定程度的熵增，也可以通過微創(chuàng)新的方式，逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)范式的更新；但如果預(yù)警節(jié)點(diǎn)是企業(yè)的核心環(huán)節(jié)，改良式的微創(chuàng)新往往已經(jīng)無法對技術(shù)范式的系統(tǒng)熵增起到很好的抑制作用，而對預(yù)警節(jié)點(diǎn)進(jìn)行隔離一定程度上也意味著企業(yè)需要對主營業(yè)務(wù)或者運(yùn)營模式做出重大改變，甚至是對既有技術(shù)范式做出取舍。