冉啟英 張晉寧

1（新疆大學(xué)創(chuàng)新管理研究中心，烏魯木齊 830000）2（新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，烏魯木齊 830000）

引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，增長(zhǎng)引擎轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已是迫在眉睫。 “十三五”規(guī)劃綱要將創(chuàng)新列為發(fā)展理念之首，強(qiáng)調(diào) “把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上”，黨的十九大報(bào)告中也多次強(qiáng)調(diào) “創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要性不言而喻。盡管近幾年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，但科技創(chuàng)新效率低、原始創(chuàng)新能力弱等問(wèn)題依然沒(méi)有得到有效解決。中國(guó)作為一個(gè)技術(shù)水平相對(duì)滯后的發(fā)展中國(guó)家，在世界貿(mào)易活動(dòng)中依然處于全球價(jià)值鏈垂直分工體系的低端，在經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易開(kāi)放不斷深化的背景下，通過(guò)對(duì)外開(kāi)放實(shí)現(xiàn)國(guó)際技術(shù)溢出已成為中國(guó)快速提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。而隨著貿(mào)易保護(hù)主義抬頭和國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的增加，國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)的順利發(fā)揮越來(lái)越依賴(lài)于母國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、法律等外生制度環(huán)境，母國(guó)優(yōu)越的制度環(huán)境不僅降低了技術(shù)傳導(dǎo)過(guò)程中的貿(mào)易不確定性風(fēng)險(xiǎn)，而且有利于本土企業(yè)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的吸收、利用和再創(chuàng)新。因此，如何對(duì)制度環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化，最大限度地發(fā)揮國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的推動(dòng)作用，已成為新常態(tài)下我國(guó)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展所面臨的重要問(wèn)題。

目前，有關(guān)國(guó)際技術(shù)溢出如何影響一國(guó) （地區(qū)）創(chuàng)新能力的研究尚未達(dá)成一致結(jié)論，不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的吸收效果也存在較大差異。部分學(xué)者指出對(duì)外貿(mào)易或?qū)ν庵苯油顿Y （OFDI）逆向技術(shù)外溢能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新能力（徐德英， 2017； 冉啟英等， 2019）［1，2］； 部分學(xué)者強(qiáng)調(diào)外商直接投資 （FDI）或OFDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的影響并不顯著 （李思慧和于津平，2016；李娟等， 2017）［3，4］； 此外， 還有學(xué)者認(rèn)為國(guó)際技術(shù)溢出在影響東道國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的過(guò)程中容易受到東道國(guó)人力資本儲(chǔ)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放水平等多方面因素的影響，并可能體現(xiàn)為一定的非線(xiàn)性關(guān)系 （Urban D M，2010；王然等，2010；王恕立和李龍，2012；沙文兵和李瑩，2018）［5-8］。事實(shí)上，制度作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)則，對(duì)社會(huì)發(fā)展有著深刻影響。較差的制度環(huán)境會(huì)增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的稅收負(fù)擔(dān)、提高交易成本并降低運(yùn)行效率，地方政府行政壟斷等問(wèn)題還將滋生尋租和腐敗行為 （姜慧和章昌裕，2019）［9］。良好的制度環(huán)境不僅可以減少不必要的 “繁文縟節(jié)”與腐敗尋租活動(dòng)的滋生，還可降低創(chuàng)新研發(fā)過(guò)程中的不確定性，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的開(kāi)發(fā)應(yīng)用 （顧雪松和韓立巖，2018）［10］。因此，良好的制度環(huán)境對(duì)母國(guó)利用國(guó)際技術(shù)溢出提升本國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力至關(guān)重要。

縱觀已有研究發(fā)現(xiàn)：（1）在國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的相關(guān)研究中，缺乏對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力與制度環(huán)境的系統(tǒng)度量，選取指標(biāo)往往過(guò)于單一； （2）國(guó)際技術(shù)溢出理應(yīng)包含F(xiàn)DI、OFDI、對(duì)外貿(mào)易3種渠道，但鮮有學(xué)者將三者納入同一框架進(jìn)行綜合考量；（3）多局限于靜態(tài)效應(yīng)與短期分析，其潛在的內(nèi)生性問(wèn)題可能造成估計(jì)偏誤。鑒于以上不足，本文結(jié)合2006～2018年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力與制度環(huán)境評(píng)價(jià)體系，系統(tǒng)分析國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，并應(yīng)用動(dòng)態(tài)門(mén)限模型探究在制度環(huán)境門(mén)檻下國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的非線(xiàn)性作用，最后結(jié)合脈沖響應(yīng)函數(shù)考察3種國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期沖擊效應(yīng)與延續(xù)模式。

1 機(jī)理分析與研究假設(shè)

1.1 FDI技術(shù)溢出、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)主要通過(guò)示范與模仿效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)、鏈接效應(yīng)等途徑發(fā)揮作用，并進(jìn)一步通過(guò)企業(yè)技術(shù)效率的提升影響區(qū)域創(chuàng)新能力。此外，F(xiàn)DI技術(shù)溢出促進(jìn)東道國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力提升還依賴(lài)于東道國(guó)的制度環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：（1）制度環(huán)境較好的國(guó)家 （地區(qū)）往往聚集了更多的高新技術(shù)企業(yè)，形成了較為完整的高端制造產(chǎn)業(yè)鏈，而FDI企業(yè)在區(qū)位選擇上也更傾向于投向具有高附加值產(chǎn)品與高技術(shù)行業(yè)的地區(qū)，這不僅為FDI技術(shù)溢出提供了制度保障，也提高了FDI技術(shù)溢出的質(zhì)量 （石大千和楊詠文，2018）［11］； （2） 高質(zhì)量的制度環(huán)境同時(shí)激發(fā)了地區(qū)市場(chǎng)活力，本土企業(yè)為增加自身競(jìng)爭(zhēng)力，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不斷加大研發(fā)投入，帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新，而本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提升為有效吸收FDI技術(shù)溢出提供了可能；（3）良好的制度環(huán)境有利于地區(qū)技術(shù)性人員的流動(dòng)，為FDI企業(yè)技術(shù)傳播、本土企業(yè)模仿與創(chuàng)新提供有利機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)H1：

H1：制度環(huán)境會(huì)影響FDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)，且隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，其溢出效應(yīng)越顯著，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向作用越強(qiáng)。

1.2 OFDI逆向技術(shù)溢出、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)母國(guó)創(chuàng)新能力提升的影響機(jī)制主要表現(xiàn)為：（1）研發(fā)收益反饋機(jī)制。發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)企業(yè)通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)進(jìn)行投資或設(shè)立子公司以獲得創(chuàng)新技術(shù)和先進(jìn)管理理念的反饋，進(jìn)而提升企業(yè)科研能力與研發(fā)水平，帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展；（2）聯(lián)合開(kāi)發(fā)機(jī)制。在新技術(shù)的研發(fā)上，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過(guò)尋求在發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立子公司，以戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作，結(jié)合雙方優(yōu)勢(shì)，共同進(jìn)行新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)，最后通過(guò)多種途徑引進(jìn)至國(guó)內(nèi)，有效拉動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升；（3）人才流動(dòng)機(jī)制。開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)要素的流動(dòng)成本降低，母國(guó)對(duì)東道國(guó)的投資有利于相關(guān)技術(shù)人員、管理人員的交流，這種人員流動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)外溢會(huì)通過(guò)回流機(jī)制反饋至母公司，推動(dòng)母公司技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新水平。制度環(huán)境的優(yōu)劣同樣會(huì)影響OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力水平的提升，在跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，良好的政治制度環(huán)境降低了在此過(guò)程中可能存在的制度性障礙，保障了技術(shù)回流的速度和質(zhì)量，進(jìn)而帶來(lái)企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。此外，制度環(huán)境優(yōu)越的地區(qū)往往還擁有較高的法制化水平，尤其是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)研發(fā)等相關(guān)的法律。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不僅能降低專(zhuān)利技術(shù)被盜取的風(fēng)險(xiǎn)，且在一定程度上增大了企業(yè)的投資意愿，在長(zhǎng)期內(nèi)有利于OFDI投向由資源導(dǎo)向型向技術(shù)導(dǎo)向型轉(zhuǎn)變，最終通過(guò)母國(guó)企業(yè)技術(shù)反饋推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)H2：

H2：制度環(huán)境會(huì)影響OFDI對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，且隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，其溢出效應(yīng)越顯著，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向作用越強(qiáng)。

1.3 對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出、制度環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新能力

對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)溢出主要來(lái)源于進(jìn)出口貿(mào)易過(guò)程中貿(mào)易雙方間的商品交易與技術(shù)交換。在對(duì)外貿(mào)易過(guò)程中，本國(guó)商品與外國(guó)商品一起參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新行為，在商品交換的同時(shí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)信息的 “面對(duì)面”接觸，以較低的學(xué)習(xí)成本帶來(lái)區(qū)域創(chuàng)新效率的提升。此外，對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)能否有效發(fā)揮還可能依賴(lài)于該國(guó)或該地區(qū)的制度環(huán)境。貿(mào)易活動(dòng)更傾向于在法律體系完整、營(yíng)商環(huán)境較好的地區(qū)展開(kāi)，良好的制度環(huán)境有利于促成交易活動(dòng)，在一定程度帶來(lái)貿(mào)易量的增加。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)商品的貿(mào)易往來(lái)，積極學(xué)習(xí)與模仿蘊(yùn)含在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，有利于其對(duì)國(guó)際技術(shù)的吸收和再創(chuàng)新。另外，由于對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展往往伴隨著相對(duì)價(jià)格、巿場(chǎng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)和偏好等的變化，在制度環(huán)境較差的地區(qū)企業(yè)貿(mào)易活動(dòng)受限，面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加，企業(yè)很難獲取潛在利潤(rùn)，并進(jìn)一步影響企業(yè)的研發(fā)支出，不利于創(chuàng)新活動(dòng)的展開(kāi)與區(qū)域創(chuàng)新能力提升。因此，本文提出假設(shè)H3：

H3：制度環(huán)境會(huì)影響對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)，且隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，其溢出效應(yīng)越顯著，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的正向作用越強(qiáng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 基準(zhǔn)模型設(shè)定

本文借鑒 Coe 和 Helpman （1995）［12］提出的CH模型，假定國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)東道國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力提升會(huì)通過(guò)FDI、OFDI、對(duì)外貿(mào)易3種渠道產(chǎn)生影響，進(jìn)一步將影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的因素如人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入、金融發(fā)展水平納入模型。此外，考慮到本期區(qū)域創(chuàng)新能力會(huì)受到前期影響，將創(chuàng)新能力滯后一期作為解釋變量加入模型，設(shè)定基準(zhǔn)模型如下：

進(jìn)一步地，為考察制度環(huán)境的交互效應(yīng) （調(diào)節(jié)效應(yīng)），分別引入制度環(huán)境 （inst）與外商直接投資、對(duì)外直接投資、對(duì)外貿(mào)易的交互項(xiàng)，將上述方程改造為：

其中，下標(biāo)i代表省份，t表示時(shí)間，createit表示區(qū)域創(chuàng)新能力，createit-1表示區(qū)域創(chuàng)新能力的滯后一期項(xiàng)，fdiit表示外商直接投資，ofdiit表示對(duì)外直接投資，tradeit表示對(duì)外貿(mào)易，controlit為影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的一系列控制變量，instit表示制度環(huán)境，αi表示地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)之和，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.1.2 動(dòng)態(tài)門(mén)限面板模型

為探究不同渠道國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的門(mén)檻效應(yīng)，并有效解決傳統(tǒng)回歸模型潛在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文以制度環(huán)境作為門(mén)檻變量，參考Wu H等 （2019）［13］對(duì)動(dòng)態(tài)門(mén)限面板模型的研究，分別以外商直接投資 （fdi）、對(duì)外直接投資（ofdi）和對(duì)外貿(mào)易 （trade）為門(mén)檻依賴(lài)變量，構(gòu)建動(dòng)態(tài)門(mén)限模型 （7）～（9），進(jìn)一步考察在制度環(huán)境門(mén)檻下不同渠道國(guó)際技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力之間可能存在的非線(xiàn)性關(guān)系。

其中，I（·）表示指示函數(shù)，qit表示門(mén)檻變量，c為具體的門(mén)檻值，其他變量的定義同上。

2.2 變量選取與度量

3.2.1 被解釋變量

區(qū)域創(chuàng)新能力 （create）體現(xiàn)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新能力擴(kuò)散、創(chuàng)新環(huán)境支持等多個(gè)方面，是一個(gè)多維的概念。現(xiàn)有研究多選用專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、專(zhuān)利申請(qǐng)量等單一指標(biāo)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力，不能較好地體現(xiàn)其內(nèi)涵。為此，本文借鑒宋躍剛和杜江 （2015）［14］的研究， 以上述4個(gè)方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法進(jìn)行指標(biāo)合成，該方法既反映了系統(tǒng)整合原理，又避免了多指標(biāo)變量間信息的交叉重疊問(wèn)題，較好地測(cè)算了中國(guó)各省市區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r。

2.2.2 核心解釋變量

外商直接投資 （fdi）。全球化背景下，F(xiàn)DI作為國(guó)際技術(shù)溢出的主要媒介，通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人才流動(dòng)效應(yīng)等直接或間接地影響著區(qū)域創(chuàng)新能力。 本文參照 Khachoo等 （2018）［15］的研究，以各省實(shí)際利用的外商直接投資額來(lái)衡量外商直接投資，并以2006年為基期進(jìn)行消脹處理。

對(duì)外直接投資 （ofdi）。隨著改革開(kāi)放的不斷深入，我國(guó)OFDI開(kāi)始進(jìn)入強(qiáng)勁發(fā)展階段。中國(guó)企業(yè)在 “走出去”的同時(shí)，通過(guò)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)提升本地的區(qū)域創(chuàng)新能力。本文參照陳曄婷和朱銳 （2018）［16］的研究， 以各省份非金融類(lèi)對(duì)外直接投資凈額衡量對(duì)外直接投資，并以2006年為基期進(jìn)行折算。

對(duì)外貿(mào)易 （trade）。對(duì)外貿(mào)易程度的提高使得貿(mào)易雙方更好地融入到全球貿(mào)易體系中，其在產(chǎn)品、技術(shù)等方面的交流有利于雙方創(chuàng)新能力的提升。 本文參照仲偉周和陳晨 （2018）［17］的研究，以2006年為基期進(jìn)行折算后的各省份進(jìn)出口總額衡量對(duì)外貿(mào)易。

2.2.3 門(mén)檻變量

正如 North（1989）［18］所指出， 制度環(huán)境（inst）應(yīng)涵蓋法律、產(chǎn)權(quán)、政府效率、執(zhí)行力等多方面的內(nèi)容，是社會(huì)進(jìn)行生產(chǎn)、交換與分配的基礎(chǔ)。1978年以來(lái)的對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外開(kāi)放無(wú)疑是中國(guó)制度環(huán)境變化最為激烈的時(shí)間段，在此背景下，科學(xué)、有效地對(duì)中國(guó)各地區(qū)的制度環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)至關(guān)重要。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮經(jīng)濟(jì)、政治、法律環(huán)境三方面因素，構(gòu)建制度環(huán)境綜合評(píng)價(jià)體系如表1所示，同樣采用全排列多邊形圖示指標(biāo)法合成制度環(huán)境綜合指數(shù)。

表1 制度環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建

2.2.4 其他變量及數(shù)據(jù)來(lái)源

關(guān)于控制變量，研發(fā)投入 （rd）以各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量；人力資本 （hum）以各省6歲及以上人口受教育年限的加權(quán)平均值來(lái)衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) （ind）以各省份第三與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重來(lái)衡量；金融發(fā)展水平 （fd）以各省份年末銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重衡量。

本文研究樣本區(qū)間為2006～2018年，選取中國(guó)30個(gè)省級(jí)行政單位 （考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，港、澳、臺(tái)地區(qū)及西藏自治區(qū)除外）為研究樣本，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)律師年鑒》、《中國(guó)檢察年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫(kù)及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)，對(duì)于部分缺失數(shù)據(jù)，本文借用Matlab軟件采用完全線(xiàn)性外推法進(jìn)行補(bǔ)齊。此外，為控制模型異方差，對(duì)所有變量進(jìn)行自然對(duì)數(shù)處理。

3 計(jì)量結(jié)果與實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

基于2006～2018年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，對(duì)基準(zhǔn)模型 （1）～（3）進(jìn)行直接效應(yīng)的檢驗(yàn)，分別以混合OLS、兩步系統(tǒng)廣義矩估計(jì) （SYSGMM）與兩步差分廣義矩估計(jì) （DIF-GMM）的方法進(jìn)行估計(jì)， 結(jié)果見(jiàn)表2（1）、 （3）、 （5） 列所示。結(jié)果表明，外商直接投資、對(duì)外直接投資、對(duì)外貿(mào)易顯著促進(jìn)了中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，其系數(shù)均至少在10%的水平上顯著為正?？鐕?guó)公司作為FDI的主體，在對(duì)東道國(guó)進(jìn)行投資過(guò)程中將自身的資本、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)與東道國(guó)人力、市場(chǎng)等優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)加速創(chuàng)新研發(fā)。此外，跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出過(guò)程中推動(dòng)了當(dāng)?shù)乜蒲性盒Ｅc相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)結(jié)和發(fā)展，長(zhǎng)期內(nèi)有利于區(qū)域創(chuàng)新能力與效率的提升；OFDI企業(yè)通過(guò)對(duì)外投資獲取當(dāng)?shù)靥厥庑畔⑴c知識(shí)，通過(guò)R＆D費(fèi)用分?jǐn)偂⒀邪l(fā)成果反饋與逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移等機(jī)制將國(guó)外技術(shù)引進(jìn)到母國(guó)，以實(shí)現(xiàn)逆向技術(shù)溢出；而對(duì)外貿(mào)易通過(guò)商品的流通與交換帶來(lái)地區(qū)間信息與技術(shù)的交流交換，有利于貿(mào)易雙方在貿(mào)易過(guò)程中得到新的創(chuàng)新啟發(fā)，從而促進(jìn)本國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

進(jìn)一步地，引入制度環(huán)境與外商直接投資、對(duì)外直接投資、對(duì)外貿(mào)易的交互項(xiàng)，對(duì)模型 （4）～（6） 進(jìn)行重新估計(jì)， 結(jié)果見(jiàn)表2 （2）、 （4）、 （6）列所示。可以看到，在制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用下，3種國(guó)際技術(shù)溢出與各種制度環(huán)境的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明制度環(huán)境會(huì)影響到國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的決定系數(shù)，即地區(qū)制度環(huán)境越好，越有利于外商直接投資、對(duì)外直接投資與對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮，這也驗(yàn)證了本文提出的3個(gè)假設(shè)。

表2 基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

續(xù) 表

3.2 門(mén)限效應(yīng)分析

3.2.1 門(mén)限效應(yīng)檢驗(yàn)與門(mén)限值的確定

在使用動(dòng)態(tài)門(mén)限模型進(jìn)行估計(jì)前，對(duì)門(mén)檻效應(yīng)的存在進(jìn)行檢驗(yàn)。Wald檢驗(yàn)自抽樣法 （Bootstrap）通過(guò)給出在不同門(mén)檻模型下的Wald統(tǒng)計(jì)量及P值選擇接受或拒絕無(wú)門(mén)限效應(yīng)的原假設(shè)。為此，本文應(yīng)用Stata15.0，分別進(jìn)行以FDI、OFDI、對(duì)外貿(mào)易為門(mén)檻依賴(lài)變量的門(mén)限效應(yīng)顯著性檢驗(yàn)，其結(jié)果均在1%的顯著性水平上拒絕了無(wú)門(mén)限效應(yīng)的原假設(shè) （表略）。由此說(shuō)明國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因各區(qū)域制度環(huán)境的不同而呈現(xiàn)出一種非線(xiàn)性的特征。

3.2.2 參數(shù)估計(jì)及結(jié)果分析

表3報(bào)告了動(dòng)態(tài)門(mén)限模型回歸的估計(jì)結(jié)果，可以看到，3種國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正向促進(jìn)作用均隨著區(qū)域制度環(huán)境的提升而上升，與前文交互效應(yīng)結(jié)論相一致。具體而言：以FDI為門(mén)檻依賴(lài)變量，若地區(qū)制度環(huán)境水平低于門(mén)限值2.157，F(xiàn)DI每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.291%，當(dāng)?shù)貐^(qū)制度環(huán)境跨越門(mén)限值后，F(xiàn)DI每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.302%，表明制度環(huán)境可以通過(guò)FDI渠道對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響，F(xiàn)DI在高制度質(zhì)量地區(qū)比在低制度質(zhì)量地區(qū)更有利于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。對(duì)于OFDI的逆向技術(shù)溢出，若地區(qū)制度環(huán)境水平低于門(mén)限值1.156，OFDI每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.253%，當(dāng)?shù)貐^(qū)制度環(huán)境跨越門(mén)限值1.156后，OFDI每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新能力將提升0.270%。對(duì)于對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出，若地區(qū)制度環(huán)境水平低于門(mén)限值1.916，對(duì)外貿(mào)易每提高1%，則區(qū)域創(chuàng)新能力提升0.069%，當(dāng)?shù)貐^(qū)制度環(huán)境跨越門(mén)限值1.916時(shí)，對(duì)外貿(mào)易每提高1%，區(qū)域創(chuàng)新能力將提升0.126%。制度環(huán)境的優(yōu)化為對(duì)外貿(mào)易技術(shù)溢出創(chuàng)造了良好的外部條件，在良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，貿(mào)易不僅帶來(lái)高額利潤(rùn)，還促進(jìn)了新技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品迭代，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力。

表3 動(dòng)態(tài)門(mén)限回歸結(jié)果

續(xù) 表

綜上，3種國(guó)際技術(shù)溢出渠道對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力均存在顯著的制度環(huán)境門(mén)檻效應(yīng)。隨著制度環(huán)境進(jìn)入更高的門(mén)檻區(qū)間，F(xiàn)DI、OFDI、對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響系數(shù)分別上升了0.011、0.017和0.057?？梢钥吹剑贫拳h(huán)境優(yōu)化對(duì)對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)影響最大，對(duì)外貿(mào)易是我國(guó)通過(guò)國(guó)際技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵途徑。

3.3 脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

以上基準(zhǔn)回歸分析與門(mén)限效應(yīng)分析較為宏觀地反映了變量間的短期影響效應(yīng)與非線(xiàn)性關(guān)系，但缺乏對(duì)變量間長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系的刻畫(huà)，故本文通過(guò)構(gòu)建加入變量滯后項(xiàng)的PVAR模型，引入外商直接投資、對(duì)外直接投資和對(duì)外貿(mào)易與制度環(huán)境的交互項(xiàng)，以此考察多渠道下國(guó)際技術(shù)溢出與制度環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)傳導(dǎo)效應(yīng)和沖擊延續(xù)模式。

對(duì)引入模型的相關(guān)變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)以考察其平穩(wěn)性，其結(jié)果表略。LLC、IPS、費(fèi)雪式檢驗(yàn)均在1%的顯著性水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，表明各相關(guān)變量間滿(mǎn)足平穩(wěn)性且存在協(xié)整關(guān)系，可以使用PVAR模型進(jìn)行估計(jì)。其次使用前向均值差分即Helmert轉(zhuǎn)換法消除樣本中的固定效應(yīng)，減少內(nèi)生性問(wèn)題。最后，根據(jù)常用的AIC、BIC和HQIC準(zhǔn)則選取最優(yōu)滯后階數(shù)，其檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。結(jié)果顯示，外商直接投資、對(duì)外直接投資和對(duì)外貿(mào)易與制度環(huán)境交互項(xiàng)的最優(yōu)滯后階數(shù)均為4階①。

表4 最優(yōu)滯后階數(shù)選取

如圖1所示，運(yùn)用Stata15.0，以蒙特卡羅法模擬1000次得到脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。除上述3項(xiàng)指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊外，脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果還給出了區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)自身的沖擊作用圖。在各變量的脈沖響應(yīng)圖中，橫軸與縱軸分別代表滯后期數(shù) （影響時(shí)期設(shè)定為15期）與脈沖響應(yīng)程度，中間實(shí)線(xiàn)為脈沖響應(yīng)函數(shù)曲線(xiàn)，兩側(cè)虛線(xiàn)為95%置信區(qū)間。圖1結(jié)果顯示，區(qū)域創(chuàng)新能力對(duì)自身的沖擊效應(yīng)顯著為正，但隨著影響期數(shù)的推移，其對(duì)自身的沖擊作用逐漸減小并最終收斂于零刻度線(xiàn)。在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊下，F(xiàn)DI與制度環(huán)境的交互項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊效應(yīng)表現(xiàn)為顯著的負(fù)向作用，但自第2期后轉(zhuǎn)為正并在第5期后逐漸收斂于零軸，表明制度環(huán)境會(huì)長(zhǎng)期影響FDI技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，良好的制度環(huán)境能提高資源配置效率，降低技術(shù)傳播成本，促進(jìn)本地企業(yè)對(duì)FDI企業(yè)技術(shù)溢出的吸收。來(lái)自O(shè)FDI與制度環(huán)境交互項(xiàng)的外生沖擊在前5期的上下波動(dòng)中主要表現(xiàn)為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正向沖擊作用，在第5期后脈沖響應(yīng)函數(shù)逐漸于x軸上方趨近于零刻度線(xiàn)，盡管波動(dòng)較大，持續(xù)性較弱，但還是呈現(xiàn)正向促進(jìn)作用。對(duì)外貿(mào)易與制度環(huán)境交互項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的正向沖擊效應(yīng)在第1期達(dá)到峰值后逐漸回落，前期持續(xù)性較強(qiáng)并在第10期后振幅逐漸變小，末期趨近于零值。表明制度環(huán)境的優(yōu)化有利于促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶來(lái)區(qū)域創(chuàng)新水平的提升。

圖1 脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果

就3種國(guó)際技術(shù)溢出渠道與制度環(huán)境交互項(xiàng)的響應(yīng)強(qiáng)度看，對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊系數(shù)持續(xù)為正且延續(xù)性較強(qiáng)，表明長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)外貿(mào)易是我國(guó)通過(guò)國(guó)際技術(shù)溢出提升區(qū)域創(chuàng)新能力的最佳方式，進(jìn)一步驗(yàn)證了前文的結(jié)論。FDI、OFDI的技術(shù)溢出水平也同樣依賴(lài)于東道國(guó)的制度環(huán)境，所以我國(guó)應(yīng)不斷完善政治、經(jīng)濟(jì)與法律制度環(huán)境，吸引更高質(zhì)量的外資進(jìn)入，同時(shí)營(yíng)造更有利于技術(shù)交換與傳播的營(yíng)商環(huán)境，為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供良好的外部環(huán)境支持。

4 結(jié)論及政策建議

本文基于中國(guó)2006～2018年省際面板數(shù)據(jù)，使用基準(zhǔn)模型驗(yàn)證多渠道國(guó)際技術(shù)溢出及制度環(huán)境對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的線(xiàn)性效應(yīng)，然后構(gòu)建以制度環(huán)境為門(mén)限變量的動(dòng)態(tài)門(mén)檻模型，實(shí)證檢驗(yàn)FDI、OFDI、對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的非線(xiàn)性效應(yīng)，結(jié)果表明：3種國(guó)際技術(shù)溢出均存在顯著的制度環(huán)境門(mén)檻效應(yīng)，隨著制度環(huán)境的優(yōu)化，F(xiàn)DI、OFDI、對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)。脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果表明，長(zhǎng)期內(nèi)3種國(guó)際技術(shù)溢出與制度環(huán)境的交互項(xiàng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為正向的沖擊作用，其中對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的沖擊系數(shù)持續(xù)為正且延續(xù)性最強(qiáng)。鑒于以上結(jié)論，為利用國(guó)際技術(shù)溢出促進(jìn)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力提升，本文提出以下建議：

（1）不斷優(yōu)化投資環(huán)境，努力降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為FDI的持續(xù)進(jìn)入及其技術(shù)溢出創(chuàng)造良好的制度環(huán)境；在外資引進(jìn)中更多注重質(zhì)的提升而非量的增加，引導(dǎo)更多技術(shù)導(dǎo)向型FDI的進(jìn)入；繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放力度，建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，激發(fā)市場(chǎng)活力，以高度活躍的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；（2）加大科技與教育投入，促進(jìn)母國(guó)創(chuàng)新能力提升，為母國(guó)技術(shù)性O(shè)FDI的產(chǎn)生創(chuàng)造條件；加大金融市場(chǎng)改革，提高金融市場(chǎng)效率水平，為OFDI企業(yè)提供良好的融資環(huán)境；推動(dòng)企業(yè)管理創(chuàng)新，促進(jìn)跨國(guó)公司管理水平提升，為OFDI企業(yè)海外技術(shù)人員回流創(chuàng)造良好條件； （3）堅(jiān)持 “引進(jìn)來(lái)”與 “走出去”相結(jié)合，擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易額；優(yōu)化國(guó)內(nèi)制度環(huán)境，降低商品交換與技術(shù)傳播過(guò)程中的不確定性，為國(guó)際貿(mào)易提供穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；擴(kuò)寬國(guó)內(nèi)外技術(shù)合作與交流渠道，加大高技術(shù)含量產(chǎn)品的進(jìn)口比例，鼓勵(lì)本土企業(yè)對(duì)國(guó)外技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收和再創(chuàng)造，推動(dòng)我國(guó)區(qū)域貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)與創(chuàng)新能力提升。

注釋?zhuān)?/p>

①通常情況下，BIC／HQIC檢驗(yàn)優(yōu)于AIC檢驗(yàn)，當(dāng)三者不一致時(shí)，應(yīng)以BIC／HQIC檢驗(yàn)為準(zhǔn)，所以O(shè)FDI與對(duì)外貿(mào)易的最優(yōu)滯后階數(shù)為4階。