于倩 武云蕾

摘要：2015年11月，中國與東盟正式簽署自貿(mào)區(qū)升級談判成果文件，標志著全方位合作邁入了“鉆石十年”貿(mào)易發(fā)展的廣闊前程，也為“一帶一路”建設中的中國—東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展帶來新機遇。加深中國與東盟國家間的經(jīng)貿(mào)合作，主要在于擴大相互交易。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進行的經(jīng)貿(mào)合作中，應更加重視降低交易成本、清除規(guī)制和技術障礙的貿(mào)易便利化問題。本文在理論分析的基礎上構(gòu)建貿(mào)易便利化測評體系，對中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國貿(mào)易便利化水平進行測度，將貿(mào)易便利化指數(shù)代入引力模型之中，分析中國及東盟各國貿(mào)易便利化水平對中國出口貿(mào)易的影響，而后又對構(gòu)成貿(mào)易便利化的四大領域代入模型，具體分析各領域?qū)χ袊隹谫Q(mào)易的影響，并據(jù)此提出提升中國與東盟各國貿(mào)易便利化水平的可行建議與措施。

關鍵詞：中國—東盟自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化出口貿(mào)易引力模型

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱中國—東盟自貿(mào)區(qū)）是中國對外簽署的第一份自由貿(mào)易協(xié)定，也是最大的由發(fā)展中國家組成的自貿(mào)區(qū)。自貿(mào)區(qū)成立以來，雙邊在貿(mào)易、投資、金融等領域的合作不斷拓展。作為“一帶一路”建設的沿線國家，落實自貿(mào)區(qū)升級的各項談判成果文件，推動自貿(mào)區(qū)建設向高水平邁進，加強彼此間的經(jīng)貿(mào)往來，對推進“一帶一路”建設、促進中國出口貿(mào)易和東盟各國經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。

加深中國與東盟國家間的經(jīng)貿(mào)合作，應更加重視降低交易成本、清除規(guī)制和技術障礙的貿(mào)易便利化問題。中國、東盟國家中的馬來西亞、新加坡等國已經(jīng)正式告知世界貿(mào)易組織（WTO）接受《貿(mào)易便利化協(xié)定》，而且在2017年2月，WTO也宣布《貿(mào)易便利化協(xié)定》正式進入實施階段。因此，中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國貿(mào)易便利化水平的提高將成為促進各國對外貿(mào)易發(fā)展的重要路徑。

一、文獻綜述

貿(mào)易便利化的概念在很早期就受到了世界貿(mào)易組織的關注，學術界關于貿(mào)易便利化的研究也頗為豐富，不同組織對貿(mào)易便利化的定義不盡相同，但都認為貿(mào)易便利化水平的提高能夠提高貿(mào)易效率、改善貿(mào)易環(huán)境、促進國際貿(mào)易的發(fā)展。目前，《貿(mào)易便利化協(xié)定》的正式實施也為全球貿(mào)易便利化的發(fā)展帶來了新機遇。在測度貿(mào)易便利化的過程中，也存在不同的測度方法。亞太經(jīng)合組織（APEC）、經(jīng)合組織（OECD）和世界銀行分別從不同角度對貿(mào)易便利化水平進行了測度，APEC數(shù)據(jù)的可獲得性難度非常大，這些限制條件使得個體研究者無法使用APEC的測度方法;OECD的測算體系十分全面且龐大，導致個體研究者無法獲取全部數(shù)據(jù);世界銀行在測評貿(mào)易便利化時采用的數(shù)據(jù)的可獲得性和公開性較強。因此，世界銀行研究人員WilsonWilson，J.S，Mann，C.L，& Otsuki，T.Trade Facilitation and Economic Development：Measuring the impact（Policy Research Working Paper 2988）.World Bank，2003.

構(gòu)建的貿(mào)易便利化測評體系，成為眾多研究者首選的測度方法。目前對貿(mào)易便利化的研究多在Wilson的構(gòu)建體系基礎上更新更適合的指標體系。李斌、段婭妮和彭星張曉靜、李梁：《“一帶一路”與中國出口貿(mào)易：基于貿(mào)易便利化視角》，《亞太經(jīng)濟》2015年第3期。

二、中國對東盟自貿(mào)區(qū)各國出口貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀

（一）出口貿(mào)易規(guī)模

在2002年到2017年期間，中國對東盟自貿(mào)區(qū)各國出口貿(mào)易額迅速增長，從183.7億美元增至2813.8億美元，年均增長率達到17.9%，超過當期國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）年均增長率2.8個百分點。其中，2002年至2008年呈現(xiàn)平穩(wěn)遞增模式，從235.8億美元增至1143億美元，年均增長率達到29.9%。在金融危機年份受到?jīng)_擊，2009年出口貿(mào)易額有所下降。之后在2010年至2015年，出口額呈持續(xù)增長的勢頭，但增長率呈下降趨勢。到2016年受全球經(jīng)濟下行的影響，出口貿(mào)易額較上年下降了7.6%，至2017年恢復到增長的態(tài)勢（見圖1）。

（二）出口商品流向

中國對東盟自貿(mào)區(qū)各國貿(mào)易額靠前的國家有越南、新加坡、馬來西亞、泰國、印度尼西亞和菲律賓。2013年以前新加坡從中國的進口量一直保持東盟10國第一的位置。2013年開始至今，越南超過新加坡躍居第一。截至2017年，中國向東盟10國出口占比，越南占比超過1/4，新加坡、越南、馬來西亞、泰國、印度尼西亞和菲律賓的合計占比達到70%，中國向緬甸、柬埔寨、老撾和文萊的出口合計占比僅為5%。

（三）出口商品結(jié)構(gòu)

出口商品結(jié)構(gòu)反映了出口貿(mào)易中各類商品在出口總值中所占比重。本文根據(jù)SITC分類方法，對中國出口東盟自貿(mào)區(qū)各國的出口商品結(jié)構(gòu)進行分析。發(fā)現(xiàn)以SITC7（機械及運輸設備）為主，而SITC6（按原材料分類的制成品）、SITC5（化學品及有關產(chǎn)品）呈逐年上升趨勢，其中SITC7（機械及運輸設備）占出口總額比重從2001的45.16%降低到2017年的41.22%，呈下降趨勢。

2017年，中國對東盟自貿(mào)區(qū)各國出口SITC7（機械及運輸設備）、SITC6（按原材料分類的制成品）、SITC8（雜項制品）、SITC5（化學品及有關產(chǎn)品）、SITC0（食品和活畜）和SITC3（礦物燃料、潤滑劑和相關材料）占比依次為41.22%、23.7%、12.56%、11.19%、4.99%、4.81%。這6類商品占中國對東盟自貿(mào)區(qū)各國出口商品總額的98.48%。可以看出，中國出口東盟自貿(mào)區(qū)各國商品的技術含量和附加值較高（見圖2）。

（四）出口商品競爭力

一國的出口商品競爭力反映了該商品在出口貿(mào)易中是否存在優(yōu)勢，研究出口商品競爭力有助于促進出口貿(mào)易的發(fā)展。一國某類商品的進出口貿(mào)易額差額與進出口貿(mào)易總額的比值稱為貿(mào)易競爭力指數(shù)（TC Index）0。計算公式為：

其中，XPij是i國j商品的出口額，IMij是i國j商品的進口額，TC值的取值范圍為[-1，1]。TC值越小則缺乏出口競爭力，TC值為0則稱為中性競爭力，TC值越大則出口競爭力越強。本文采用此方法對中國出口東盟自貿(mào)區(qū)各國的出口競爭力進行測算，計算結(jié)果見表2。

根據(jù)測算結(jié)果，中國對東盟自貿(mào)區(qū)各國出口商品競爭力呈現(xiàn)以下特點：在10種類別商品中，有（SITC0、SITC1、SITC6、SITC8）四類商品為出口競爭優(yōu)勢強的商品，包括了食品和活畜、飲料和煙草、按原材料分類的制成品、雜項產(chǎn)品。其中（SITC8）雜項產(chǎn)品和（SITC1）飲料和煙草的競爭優(yōu)勢較大，TC值均在0.5左右，其他幾種產(chǎn)品也呈現(xiàn)競爭優(yōu)勢不斷加強的趨勢。非食用原料（燃料除外）（SITC2）、動物和植物油、油脂和蠟（SITC4）和未分類商品（SITC9）都處于競爭劣勢很強的狀態(tài)，其中動物和植物油、油脂和蠟（SITC4）的出口競爭劣勢極強，TC值接近-1。其他種類產(chǎn)品都處于出口劣勢較弱的狀態(tài)。

三、中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國的貿(mào)易便利化測度

（一）模型與指標體系的構(gòu)建

對于貿(mào)易便利化的測度多借鑒WilsonWilson，J.S，Mann，C.L，& Otsuki，T.Trade Facilitation and Economic Development：Measuring the impact（Policy Research Working Paper 2988）.World Bank，2003.

的基本測算方法和思想，將各指標分為四大類即港口效率、海關環(huán)境、制度環(huán)境和電子商務，通過對各類指標進行賦值，進而計算出貿(mào)易便利化得分。但是隨著世界經(jīng)濟快速發(fā)展和國際貿(mào)易方式的不斷改進，影響貿(mào)易便利化的具體指標也發(fā)生了變化。結(jié)合《貿(mào)易便利化協(xié)定》的最新規(guī)定和中國和東盟自貿(mào)區(qū)各國的經(jīng)濟發(fā)展特點，本文在借鑒Wilson基本測算方法的基礎上，將一級指標設定為交通基礎設施（A）、海關環(huán)境（B）、規(guī)制環(huán)境（C）和金融與電子商務（D），并細化到21個二級指標，力圖使貿(mào)易便利化的測量相對完整和科學（見表3）。

（二）數(shù)據(jù)處理與測度的方法

本文構(gòu)建的貿(mào)易便利化測度體系涉及指標較多，指標數(shù)據(jù)來源不一，部分指標數(shù)據(jù)的取值范圍也存在較大差異，因此在測評前對所選取的二級指標的原始數(shù)值進行標準化處理，使二級指標的取值范圍在0到1之間（包括1在內(nèi)）。并對標準化的數(shù)據(jù)進行主成分分析，使方差最大化旋轉(zhuǎn)，得到KMO檢驗統(tǒng)計量結(jié)果為0.926，大于0.9說明變量之間的相關性很強。以主成分的方差貢獻率為權(quán)重，對各指標在主成分線性組合中的系數(shù)加權(quán)平均歸一化，確定各級指標權(quán)重系數(shù)，得出指標權(quán)重系數(shù)結(jié)果見表4。并根據(jù)指標權(quán)重系數(shù)得出貿(mào)易便利化得分，一級指標得分=該項下的各二級指標標準化后的數(shù)值*權(quán)重得分之和，貿(mào)易便利化得分（TF）=各一級指標得分之和（即TF=A+B+C+D）。

從中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國的貿(mào)易便利化水平表可以看出，各國的貿(mào)易便利化水平整體呈現(xiàn)上升趨勢，但過程中有不同程度的波動。從國別角度看，從2008年到2017年，新加坡一直是自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易便利化水平最高的國家，貿(mào)易便利化得分均大于9.5;馬來西亞的貿(mào)易便利化水平排名第二，貿(mào)易便利化得分均大于0.75。在2008至2010年間，泰國的貿(mào)易便利化水平高于中國，但是在2011年以后，中國的貿(mào)易便利化水平趕超泰國，而且在2014年以后，印度尼西亞的貿(mào)易便利化水平也有超過泰國的趨勢。越南、柬埔寨和菲律賓的貿(mào)易便利化水平均呈現(xiàn)上升趨勢，且貿(mào)易便利化得分均在0.5左右。

（四）具體領域

中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國所在四大領域的具體得分不盡相同，有必要分領域研究其對中國出口貿(mào)易的影響程度。整體來看，新加坡情況最好，其次是馬來西亞、中國和泰國。從發(fā)展來看，新加坡、馬來西亞和中國在四個領域的得分呈現(xiàn)均衡狀態(tài)，中國和馬來西亞的海關環(huán)境較其他三個領域發(fā)展較快，而金融和電子商務的發(fā)展較落后;菲律賓和印度尼西亞在海關環(huán)境領域發(fā)展突出，但交通基礎設施和金融與電子商務的發(fā)展十分落后;泰國在制度環(huán)境領域發(fā)展十分落后，海關環(huán)境和交通基礎實施兩個領域則發(fā)展較好。

圖3表現(xiàn)了近年來中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國一級指標得分情況，即四個領域的得分與權(quán)重之比。在各個雷達圖中，各頂端值均為1，中間連線包圍的面積代表了各國四個領域的得分狀況，面積越大得分越高，包絡線越往外發(fā)展程度越好。

整體來看，新加坡的包絡面積最大，其次是馬來西亞、中國和泰國。從發(fā)展來看，新加坡、馬來西亞和中國在四個領域的得分呈現(xiàn)均衡狀態(tài)，包絡圖趨于正方形的形狀，中國和馬來西亞的海關環(huán)境較其他三個領域發(fā)展較快，而金融和電子商務的發(fā)展較落后;菲律賓和印度尼西亞在海關環(huán)境領域發(fā)展突出，但交通基礎設施和金融與電子商務的發(fā)展十分落后;泰國在制度環(huán)境領域發(fā)展十分落后，海關環(huán)境和交通基礎實施兩個領域則發(fā)展較好。

四、中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國貿(mào)易便利化對中國出口貿(mào)易

影響的實證分析

（一）貿(mào)易引力模型的構(gòu)建

在對貿(mào)易便利化的定量分析中，大部分學者運用的是引力模型。此模型是由McCallum（1995）提出的，具體推導過程為：引力模型的基準模型：

（二）變量的選擇和數(shù)據(jù)來源

本文選取GDP作為一國的經(jīng)濟總量的變量，選取兩國的絕對距離（首都到首都）作為距離變量，以是否接壤來區(qū)別是否存在共同邊界，將上文測算的貿(mào)易便利化得分值作為影響變量，并加入進出口國的關稅作為比較變量，與貿(mào)易便利化進行比較，解釋變量如下（表6）。

2.出口貿(mào)易金額來自聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計庫（UN Comtrade），GDP出自世界銀行數(shù)據(jù)庫，對兩國之間的距離測算則是借助谷歌地圖軟件，對關稅的統(tǒng)計來自《全球競爭力報告（GCR）》，貿(mào)易便利化得分來自上文測度。

（三）實證檢驗

模型1：

然后檢驗面板數(shù)據(jù)的協(xié)整關系，采用EG兩步法檢驗中的Kao檢驗，它以EG協(xié)整檢驗方法為基礎構(gòu)造檢驗統(tǒng)計量，標準化后漸進服從標準正態(tài)分布。結(jié)果顯示，Kao檢驗原假設為“不存在協(xié)整關系”，如表結(jié)果P值為0.0235小于0.05，所以變量之間具有協(xié)整關系。

以面板數(shù)據(jù)作為分析基礎，不僅增加了樣本的數(shù)量，還將分析結(jié)果可信度得以提高。因為本文研究目的是判斷關鍵變量對于中國出口貿(mào)易的作用，關心的是研究對象總體的影響（變量系數(shù)），而不關心回歸方程的截距項和斜率項的個體差異對模型的影響。其次由于固定效應模型無法分析不隨時間變化的變量，然而面板數(shù)據(jù)中距離是恒定不變不隨時間變化的，不符合本文選取變量的要求;隨機效應模型對面板數(shù)據(jù)的回歸，要求回歸的變量的數(shù)量要小于或等于面板數(shù)據(jù)截面的數(shù)量，又因為選取的變量都是重要的解釋變量不能刪除，所以不能選擇隨機效應模型。因此，本文根據(jù)研究方法和目的選擇混合效應模型。（四）結(jié)果分析

表8為模型1的實證結(jié)果。分析可知，模型1的初次回歸結(jié)果并不理想，其中三個變量未通過顯著性檢驗。進行四次回歸，依次剔除了最不顯著的變量進口國關稅、出口國關稅和出口國貿(mào)易便利化。不顯著原因可能是研究對象國均為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員，自貿(mào)區(qū)內(nèi)關稅壁壘較低，對中國出口貿(mào)易的影響并不顯著，并且本文研究重點為對中國出口貿(mào)易的影響，因此出口國貿(mào)易便利化水平相比進口國的貿(mào)易便利化水平對中國出口貿(mào)易的影響并不顯著。

具體分析不顯著變量的影響作用，關稅對國際貿(mào)易的阻礙作用依然存在。隨著各國關稅水平的普遍降低和區(qū)域經(jīng)濟合作的深化，關稅對國際貿(mào)易的影響逐漸減小，但是仍存在一定的阻礙作用。由第一次回歸結(jié)果可以看出，出口國關稅每增加1%，出口貿(mào)易量將減少0.162%;進口國關稅每增加1%，出口貿(mào)易量將增加0.034%。

同時貿(mào)易雙方國的經(jīng)濟發(fā)展狀況也直接影響到中國的出口貿(mào)易。進口國的GDP越大，出口國出口量越大。GDP反映了一國的經(jīng)濟容量和潛在的貿(mào)易需求，出口國GDP每增加1%，可以使出口貿(mào)易量增加0.725%;進口國的GDP每增加1%，可以使出口貿(mào)易量增加0.588%。

雖然本文研究對象在自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)，但是各個進口國與中國的地理距離也不盡相同，地理距離對國際貿(mào)易具有一定的阻礙作用。兩國之間的地理距離每增加1%，出口貿(mào)易量降低0.506 %;兩國接壤可以使貿(mào)易流量增加1.217%。

本文最關心的變量是貿(mào)易便利化對中國出口貿(mào)易的影響。通過四次擬合回歸，回歸得出，中國作為出口國，其貿(mào)易便利化水平對中國出口貿(mào)易的影響效應呈負效應。由第三次回歸結(jié)果可知，當中國貿(mào)易便利化水平提高1%，中國出口貿(mào)易值將減少3.672%。因此貿(mào)易便利化對國際貿(mào)易的促進作用，主要體現(xiàn)在進口國家的貿(mào)易便利化水平，當東盟各國的便利化水平每提高1%，中國向東盟自貿(mào)區(qū)各國出口貿(mào)易量增加1.961%，是出口貿(mào)易中最大的引力來源，遠遠超過其他解釋變量對貿(mào)易的促進作用。

繼續(xù)對模型2進行回歸，通過逐步剔除不顯著變量，得到最優(yōu)回歸結(jié)果見表9。被剔除的變量有：中國在交通基礎設施的貿(mào)易便利化水平，中國在制度環(huán)境的貿(mào)易便利化水平，中國在海關環(huán)境的貿(mào)易便利化水平，中國關稅，進口國關稅和距離變量。剔除距離變量的主要原因可能是，隨著運輸方式的不斷優(yōu)化，距離對國際貿(mào)易的影響逐漸減少，當距離變量和四大領域的變量進行比較時，影響效果不顯著，距離變量可以被剔除。經(jīng)過7次回歸，得到模型2的最終引力模型表達為：lnexp=-7.575+0.830lngdpi+0.544lngdpj+0.445lntfajt-0.708lntfbjt+0.709lntfcjt+1.757lntfdjt+？ij（7）

對于中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國貿(mào)易便利化四大領域中，進口國的金融與電子商務（D）對中國出口貿(mào)易的促進作用最大。東盟各國金融與電子商務每提升1 %，中國出口貿(mào)易規(guī)模將增加1.757%。金融的發(fā)展推動進口國的進口額，電子商務的廣泛應用，也將作為現(xiàn)代國際貿(mào)易的重要方式推動進口國的進口。因此，金融與電子商務的發(fā)展?jié)摿ψ畲?，對出口貿(mào)易的影響效果最好。其次是進口國的海關環(huán)境（C）。東盟國家的海關環(huán)境每提升1%，中國出口貿(mào)易量將增加0.709%。進口國海關是出口貿(mào)易中十分重要的環(huán)節(jié)，海關環(huán)境的好壞決定了商品的通關效率，因此進口國海關環(huán)境的改善對中國出口貿(mào)易有促進作用。進口國的制度環(huán)境（B）每改善1%，中國出口貿(mào)易量將提高0.708%。東盟國家的交通基礎設施（A）對中國出口貿(mào)易影響最小，東盟的交通基礎設施每提升1%，中國的出口貿(mào)易量將增加0.445%?？傮w上應首先考慮從進口國的金融與電子商務和進口國海關環(huán)境兩個領域入手提高貿(mào)易便利化水平，加強區(qū)域內(nèi)部的自由貿(mào)易。

五、政策建議

（一）提高金融和電子商務水平

充分利用亞投行提供的平臺和契機。這為“一帶一路”區(qū)域內(nèi)中國—東盟自貿(mào)區(qū)的基礎設施建設提供了良好的融資平臺，進而彌補發(fā)展中國家對基礎設施建設的投資缺口，為中國和東盟各國國家提高貿(mào)易便利化水平提供良好的平臺和契機。電子商務已經(jīng)成為國際貿(mào)易中的主要交易方式，跨境電商的發(fā)展能夠極大地降低貿(mào)易成本、提高貿(mào)易效率，中國與東盟各國應重視跨境電子商務的發(fā)展與應用。政府應該適時建立“一帶一路”經(jīng)貿(mào)信息共享平臺，為中國和東盟各國的企業(yè)提供可靠的信息，全面了解全球國際貿(mào)易的最新信息，為跨境電子商務的發(fā)展開辟路徑，提高跨境電子商務的效率、降低成本，從而推動“一帶一路”貿(mào)易便利化的進一步發(fā)展。

（二）營造高效的海關環(huán)境

改革通關程序，學習新加坡海關的“一站式”電子海關，建立中國與東盟的“一站式”海關程序。將復雜繁瑣的出入境步驟簡化為一站式服務，只需一步報關就完成全部進出口手續(xù)。建立健全完善的通關系統(tǒng)，實現(xiàn)通關的便利化，進而提高貿(mào)易便利化水平。

（三）加大交通基礎設施建設

在發(fā)展“一帶一路”的背景下，中國應該與東盟國家共同建立互聯(lián)互通的交通基礎設施，大力修建促進與東盟國家的跨境運輸。同時，應該加強雙方的合作，對交通基礎設施建設能力不足的國家進行援建，從而推動中國—東盟自貿(mào)區(qū)各國貿(mào)易便利化的發(fā)展。

參考文獻：

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責任編輯：谷岳