范麗婷 管鳳貞 舒蓉 林菲菲

摘 要 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的重要實(shí)現(xiàn)形式之一，能夠加快學(xué)術(shù)信息的傳播與交流。美國(guó)高校是開(kāi)放獲取理念的主要踐行者，在開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和服務(wù)上發(fā)揮著重要的作用。本文從資源建設(shè)和服務(wù)內(nèi)容兩方面對(duì)美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行分析，提出我國(guó)高校在建設(shè)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)要延伸機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)核心價(jià)值，豐富機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)內(nèi)容，明確機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)主體，制定完備的建設(shè)制度，并注重機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

關(guān)鍵詞 開(kāi)放獲取 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù) 高校 美國(guó)

分類(lèi)號(hào) G252

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.12.014

Abstract Institutional repository is one of the important forms of open access movement， which can promote the dissemination and spread of information. American universities are the main practitioners of open access， playing an important role in the construction and service of open access institutional repositories. This paper analyzes the resource and service of the institutional repositories in American universities， and comes up with some advice of extending the core value and enriching the contents of institutional repository， formulating a complete construction system， and paying attention to the intellectual property protection of institutional repository in the construction of open access institutional repositories in China.

Keywords Open access. Institutional repository. University. America.

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)是國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界以及科技界等為了促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播、推動(dòng)科研成果利用而在1990年發(fā)起的運(yùn)動(dòng)，到2002年《布達(dá)佩斯宣言》發(fā)表時(shí)已經(jīng)取得了較大的進(jìn)展。開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是在開(kāi)放獲取背景下的，以互聯(lián)網(wǎng)為依托而運(yùn)行的一組信息資源管理和服務(wù)機(jī)制[1]。學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）將高校建設(shè)的開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)定義為：“以開(kāi)放存儲(chǔ)為服務(wù)宗旨，存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)內(nèi)教職工、研究人員和學(xué)生智慧結(jié)晶的數(shù)字化存儲(chǔ)系統(tǒng)，盡可能地為機(jī)構(gòu)內(nèi)外的使用者提供開(kāi)放性的使用和服務(wù)[2]。”美國(guó)高校是開(kāi)放獲取理念的主要踐行者，在開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和服務(wù)上發(fā)揮著重要的作用。哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、密歇根大學(xué)、南加州大學(xué)以及耶魯大學(xué)等先后建立了收錄本校成員學(xué)術(shù)資源的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，制定了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的管理和服務(wù)方法，促進(jìn)了信息資源的開(kāi)放獲取和學(xué)術(shù)交流的發(fā)展。本文重點(diǎn)分析美國(guó)高校開(kāi)發(fā)獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，以期為我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展相關(guān)工作提供參考。

1 美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源建設(shè)

2002年，美國(guó)麻省理工學(xué)院建立第一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)“DSpace@MIT”，為學(xué)術(shù)資源的收集和獲取提供了一個(gè)新的范式。2004年，伊利諾伊大學(xué)信息技術(shù)管理部門(mén)和圖書(shū)館聯(lián)合發(fā)起一份問(wèn)卷調(diào)查，起草了需求分析白皮書(shū)，要求學(xué)校建立一個(gè)可靠并且易于使用的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，以保存本校成員的學(xué)術(shù)成果，并以開(kāi)放服務(wù)為原則，滿(mǎn)足研究人員的使用需求[3]。2006年，美國(guó)博物館及圖書(shū)館服務(wù)事業(yè)局啟動(dòng)了“構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的協(xié)作學(xué)習(xí)環(huán)境項(xiàng)目（Making Institutional Repositories a Collaborative Learning Environment project，簡(jiǎn)稱(chēng)MIRACLE項(xiàng)目）”，對(duì)美國(guó)各種類(lèi)型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示已經(jīng)有48家研究機(jī)構(gòu)在運(yùn)行或者使用本單位建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，70家機(jī)構(gòu)正在積極建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，90家機(jī)構(gòu)已經(jīng)意識(shí)到建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的重要性，并且開(kāi)始著手準(zhǔn)備建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[4]。據(jù)從OpenDORA檢索的結(jié)果顯示，截止至2018年7月，在OpenDORA上登記的美國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共有501個(gè)，其中近450個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為高校建立，占機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)的90%以上[5]。這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源語(yǔ)種豐富，包含英語(yǔ)、德語(yǔ)、韓語(yǔ)、俄語(yǔ)、中文、拉丁語(yǔ)、日語(yǔ)和西班牙語(yǔ)等近40多種語(yǔ)言。由此可見(jiàn)，高校成為美國(guó)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的主要力量，這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅有效地推動(dòng)了開(kāi)放獲取的發(fā)展，而且通過(guò)近十年的實(shí)踐探索，形成別具一格的開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源建設(shè)策略。

1.1 制定完備的資源建設(shè)制度

完備的資源建設(shè)制度可以規(guī)范開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，提高科研人員對(duì)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)可度，并積極參與到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)中來(lái)，以此保障機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)健康、穩(wěn)定的發(fā)展。就目前而言，美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源建設(shè)相關(guān)制度和規(guī)范共有五種類(lèi)型，分別是元數(shù)據(jù)重復(fù)使用制度、內(nèi)容等級(jí)制度、提交制度、保存制度和數(shù)據(jù)重復(fù)使用制度。

（1）元數(shù)據(jù)重復(fù)使用制度規(guī)定了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的元數(shù)據(jù)是否能被其他機(jī)構(gòu)使用以及使用程度如何。使用的方式既可以是商業(yè)性質(zhì)使用，也可以是非商業(yè)性質(zhì)使用。通過(guò)調(diào)查可知，大約21%的美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)允許本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的元數(shù)據(jù)用于非商業(yè)用途，占總數(shù)的5%。

（2）內(nèi)容等級(jí)制度是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源內(nèi)容的評(píng)價(jià)方法和選擇標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)資源內(nèi)容進(jìn)行控制是保障機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)質(zhì)量的有效途徑。由于目前還沒(méi)有一套完整并且確切的內(nèi)容評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，所以很少有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)制定本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容質(zhì)量控制方法，只是對(duì)內(nèi)容的收錄范圍進(jìn)行說(shuō)明。

（3）提交制度是影響高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)質(zhì)量的重要因素。如果提交制度模糊混亂，提交方式模棱兩可，學(xué)者的積極性就會(huì)受到影響。具體而言，提交政策詳細(xì)說(shuō)明了提交者身份、提交方式、提交版本和提交格式。其中，提交者身份說(shuō)明確定了資源提交主體，美國(guó)大部分的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都將提交者身份限定為本校教職工，只有康奈爾大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和德州農(nóng)工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等少數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)允許學(xué)生提交作品。提交方式規(guī)定了學(xué)者是采用分布式提交方法還是集中式提交方法。提交版本和提交格式則從便于管理出發(fā)，對(duì)提交者提交的資源進(jìn)行進(jìn)一步說(shuō)明。

（4）數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存是高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)必須面對(duì)的問(wèn)題，因此保存政策是一項(xiàng)非常重要的資源建設(shè)制度和規(guī)范。但是，只有16個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)制定了保存制度，占總數(shù)的3.9%。如康奈爾大學(xué)arXiv機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)規(guī)定，康奈爾大學(xué)圖書(shū)館負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存工作，所有提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)字資源都有一個(gè)固定的標(biāo)識(shí)碼和網(wǎng)址，如果提交者在提交之后發(fā)現(xiàn)元數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤，可以報(bào)告給相關(guān)管理部門(mén)，由機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)人員對(duì)其進(jìn)行修改[6]。

（5）在數(shù)據(jù)重復(fù)使用制度上，有28家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)允許非商業(yè)性質(zhì)的使用，11家需要視情況決定是否允許被使用，42家允許被非機(jī)器收割使用以及6家允許被利用于商業(yè)用途。各政策下的內(nèi)容條例見(jiàn)表1。

1.2 豐富的知識(shí)庫(kù)資源收錄類(lèi)型和組織方式

利用OpenDORA對(duì)美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄的資源類(lèi)型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄資源的內(nèi)容涉及學(xué)科范圍廣泛，資源類(lèi)型多樣，資源的語(yǔ)種幾乎涵蓋了目前常用的所有語(yǔ)種。具體而言，美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄的資源類(lèi)型主要包含以下8種：（1）本校師生及職工發(fā)表在期刊中的學(xué)術(shù)論文;（2）博碩士論文;（3）會(huì)議論文及會(huì)議記錄;（4）預(yù)印本、后印本及工作底稿等;（5）圖書(shū)及圖書(shū)章節(jié);（6）教案、筆記、手稿等教學(xué)資源;（7）多媒體資源;（8）書(shū)目參考資料。在這8種資源類(lèi)型中，期刊論文和博碩士論文是高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收藏的常見(jiàn)資源，而多媒體資源、書(shū)目參考資料以及教案手稿等只有少數(shù)高校有收藏。此外，由于各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)定位和實(shí)際情況各異，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)之間收錄的資源內(nèi)容存在著較大的差異。如普林斯頓大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和哈佛大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)只收錄本校人員發(fā)表的學(xué)術(shù)性論文，耶魯大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅收錄了期刊論文和學(xué)位論文，而且還收錄了本校的藝術(shù)作品、圖書(shū)、地圖、記載人物、地點(diǎn)和事件的照片及音像資料等。弗羅里達(dá)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為用戶(hù)提供了豐富的口述歷史、照片、幻燈片、小冊(cè)子、圖片、書(shū)目、海報(bào)和報(bào)紙等資源，用戶(hù)通過(guò)訪問(wèn)這些資源可以了解弗羅里達(dá)大學(xué)、浸信會(huì)、古跡、北美印第安人等主題內(nèi)容[7]。

在資源組織上，美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)大多遵循分面組織的原理，將資源按照作者、主題、項(xiàng)目、更新日期以及資源類(lèi)型等的方式進(jìn)行分組，如格魯吉亞大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)按照發(fā)布時(shí)間、作者、標(biāo)題和主題對(duì)資源進(jìn)行組織，并且列出每個(gè)分面下的資源總量[8]。麻省理工學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供按照作者、標(biāo)題、學(xué)科、日期、院系的組織和瀏覽方式，其中作者、標(biāo)題和學(xué)科提供首字母的檢索方式[9]。弗羅里達(dá)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的組織和瀏覽方式最豐富，不僅提供了常見(jiàn)的標(biāo)題、作者、日期和主題的組織方式，而且還提供地區(qū)、機(jī)構(gòu)、格式、語(yǔ)言、體裁等的分面檢索途徑[7]，這種組織和瀏覽方式可以方便發(fā)布者發(fā)布資源，減少資源標(biāo)引的時(shí)間。

2 美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)方式

通過(guò)對(duì)美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的調(diào)研可知，這些開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供的服務(wù)主要有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)瀏覽和檢索服務(wù)、常見(jiàn)問(wèn)題FAQ服務(wù)、版權(quán)幫助服務(wù)以及數(shù)據(jù)管理服務(wù)。一般而言，這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都會(huì)建立自己的服務(wù)網(wǎng)站，在網(wǎng)站上提供在線資源的檢索和瀏覽，同時(shí)可以對(duì)這些資源進(jìn)行訂閱，實(shí)現(xiàn)相關(guān)資源的實(shí)時(shí)追蹤。

2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)瀏覽和檢索服務(wù)

將學(xué)者提交的資源進(jìn)行數(shù)字化，建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)站，提供機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的在線瀏覽和檢索，成為美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的通行做法。以普渡大學(xué)電子檔案機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為例，該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)采用CONTENTdm軟件編制，提供12 212條電子檔案資源的檢索和瀏覽。該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)檢索方式有基本檢索和高級(jí)檢索兩種，高級(jí)檢索提供DC元數(shù)據(jù)中的“Title”“Creator”“Identifier”等核心元素的檢索途徑，支持布爾邏輯運(yùn)算和檢索結(jié)果精煉，檢索功能相對(duì)而言比較強(qiáng)大[10]。此外，為了擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的影響范圍和服務(wù)能力，一些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還會(huì)遵從OAI—PMH協(xié)議，允許其他系統(tǒng)“收割”本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的元數(shù)據(jù)，也允許專(zhuān)業(yè)搜索引擎收錄資源頁(yè)面，將服務(wù)范圍從局域網(wǎng)拓展到互聯(lián)網(wǎng)，發(fā)揮了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的開(kāi)放獲取功能。如北德克薩斯大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)采用開(kāi)源組件技術(shù)，遵從開(kāi)放獲取協(xié)議和格式，允許機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源被外部搜索引擎獲取，讓非本校用戶(hù)能夠通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)快速找到并且使用本校學(xué)者提交的資源。此外，北德克薩斯大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還制定了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)據(jù)重復(fù)利用政策，支持?jǐn)?shù)據(jù)被非商業(yè)用途“收割”，為每一條數(shù)據(jù)提供一個(gè)不受出版商制約的永久性保存地址，促進(jìn)研究成果的推廣和利用[11]。

2.2 常見(jiàn)問(wèn)題FAQ服務(wù)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的使用涉及到信息素養(yǎng)、檢索習(xí)慣和檢索能力等問(wèn)題，不同的用戶(hù)在使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)常常會(huì)遇到這種或那種的困難，因此大部分美國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都會(huì)建立常見(jiàn)問(wèn)題資源庫(kù)，對(duì)諸如機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)情況、收錄資源類(lèi)型及數(shù)量、檢索方法、作者介紹和下載規(guī)定等問(wèn)題進(jìn)行解答，用戶(hù)自行查閱即可獲取這些資源。以克利夫蘭大學(xué)EngagedScholarship@CSU機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為例，該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在其主頁(yè)上建立了專(zhuān)門(mén)的FAQ服務(wù)頁(yè)面，并且采用問(wèn)答的形式告訴用戶(hù)如何檢索、提交、下載、復(fù)制粘貼機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的文章[12]。鮑爾州立大學(xué)FAQ問(wèn)題庫(kù)的問(wèn)題分為7個(gè)部分，分別是范圍和內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利、誰(shuí)可以使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、資源提交、用戶(hù)幫助服務(wù)、個(gè)人隱私以及請(qǐng)求相關(guān)資源等。其中，范圍和內(nèi)容部分詳細(xì)地回答了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄的資源類(lèi)型和資源主題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利部分解釋了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源提交和使用過(guò)程中出現(xiàn)的一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，用戶(hù)幫助服務(wù)部分提供了多種館員求助途徑，讓用戶(hù)能夠及時(shí)尋求專(zhuān)業(yè)人士的幫助[13]。

2.3 版權(quán)幫助服務(wù)

版權(quán)問(wèn)題是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源建設(shè)和使用的重要問(wèn)題。為了幫助用戶(hù)合理地規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，一些高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)會(huì)在服務(wù)頁(yè)面中提供版權(quán)幫助服務(wù)，設(shè)置專(zhuān)門(mén)的頁(yè)面闡明機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)構(gòu)建過(guò)程中資源上傳者、資源使用者與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，并提供專(zhuān)業(yè)的館員解答用戶(hù)的版權(quán)問(wèn)題。密歇根州立大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)成立版權(quán)辦公室，建立版權(quán)服務(wù)頁(yè)面，向用戶(hù)提供美國(guó)基本版權(quán)法律、版權(quán)相關(guān)新聞、版權(quán)常見(jiàn)問(wèn)題FAQ、版權(quán)指南、有效版權(quán)資源鏈接等信息。此外，密歇根州立大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)版權(quán)辦公室還會(huì)協(xié)助用戶(hù)進(jìn)行版權(quán)清理，為用戶(hù)查找所需資源的版權(quán)許可，協(xié)助用戶(hù)判斷該資源是否受版權(quán)保護(hù)[14]。哥倫比亞大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)注重資源提交者與出版社之間的協(xié)調(diào)工作，不僅設(shè)置專(zhuān)業(yè)的版權(quán)協(xié)調(diào)人員，而且還制定了專(zhuān)門(mén)的版權(quán)政策，建議作者在與出版商簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)要求出版商理解并且接受作者將論文存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的行為[15]。

2.4 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是本校學(xué)者的各種教學(xué)、科研、實(shí)驗(yàn)等大量原生數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)地，在保存學(xué)術(shù)成果上發(fā)揮了很大的作用，但是這些學(xué)術(shù)資源由于數(shù)量多、分布散、規(guī)模小、種類(lèi)繁雜等特點(diǎn)長(zhǎng)期處于數(shù)據(jù)管理的雷區(qū)和盲點(diǎn)，造成機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)定位模糊、用戶(hù)使用興致不高等情況。為了擺脫這些困境，康奈爾大學(xué)圖書(shū)館建立數(shù)據(jù)階段型存儲(chǔ)庫(kù)，它以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為基礎(chǔ)，力圖扮演學(xué)術(shù)界共享數(shù)據(jù)集時(shí)的一個(gè)暫時(shí)的、過(guò)渡性質(zhì)的存儲(chǔ)節(jié)點(diǎn)，從而實(shí)現(xiàn)一個(gè)完整的數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)方案[16]。加州大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)提供一整套開(kāi)放存取、學(xué)術(shù)出版服務(wù)和研究工具，學(xué)者們利用這些研究工具可以對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行定量和定性分析，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)學(xué)術(shù)研究過(guò)程中產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行直接管理和利用[17]。

3 啟示

3.1 賦予機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)核心價(jià)值，制定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)策略

高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)具有多重價(jià)值和功能，它不僅是記錄和保存本校學(xué)術(shù)成果的平臺(tái)，而且也是學(xué)者們快速發(fā)表自己的研究成果、與其他學(xué)者進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的場(chǎng)所，更是促進(jìn)學(xué)術(shù)資源共享、提高學(xué)者和機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力的有效手段。我國(guó)高校在建設(shè)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)要賦予機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)多重價(jià)值和功能，制定豐富的服務(wù)方式和服務(wù)策略，突破機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展瓶頸，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與學(xué)者、研究團(tuán)隊(duì)以及研究機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng)。首先，在開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)之初，高校圖書(shū)館要明確機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)價(jià)值和服務(wù)功能，不僅僅把機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)當(dāng)成存儲(chǔ)和保存學(xué)術(shù)成果的資源庫(kù)，而是當(dāng)成學(xué)者快速發(fā)表科研成果和公眾免費(fèi)使用的科學(xué)平臺(tái)，深化機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)功能而不是存儲(chǔ)功能。其次，高校要做好機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)內(nèi)容設(shè)計(jì)。一般而言，瀏覽和檢索服務(wù)是開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的基礎(chǔ)服務(wù)，一些高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以在此基礎(chǔ)上拓展諸如RSS訂閱、FAQ問(wèn)題庫(kù)、版權(quán)服務(wù)等服務(wù)方式，用這些增值性服務(wù)幫助機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)現(xiàn)從“資源為主”向“服務(wù)為主”的升級(jí)和轉(zhuǎn)型。

3.2 明確機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)主客體，擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄范圍

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)適用對(duì)象涉及其適用主體與適用客體。適用主體是指遵從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)政策進(jìn)行資源建設(shè)的機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)或個(gè)人;適用客體指遵從服務(wù)政策，利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源開(kāi)展科研工作的科研項(xiàng)目、科研團(tuán)隊(duì)和科研人員等。我國(guó)高校在建設(shè)開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)要明確其服務(wù)的主客體，擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的收錄范圍，豐富機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源總量。在資源提交者身份上，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要明確本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)允許哪些用戶(hù)提交自己的學(xué)術(shù)成果，每一類(lèi)型的用戶(hù)提交權(quán)限有哪些。在資源使用上，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要對(duì)使用者的身份、使用者使用的方式以及使用的權(quán)限進(jìn)行詳細(xì)地規(guī)定，避免出現(xiàn)一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄范圍上，我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要克服收錄資源類(lèi)型，以期刊論文、會(huì)議論文和著作為主，其他類(lèi)型成果比較少的問(wèn)題[18]，注重對(duì)非正式出版的隱性資源的保護(hù)，豐富機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的資源類(lèi)型，加強(qiáng)圖片、音像、縮微等多媒體數(shù)字資源的收集。此外，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還要注重資源內(nèi)容的多元化建設(shè)，加強(qiáng)多語(yǔ)種、多學(xué)科、多主題的資源建設(shè)，滿(mǎn)足不同用戶(hù)的信息需求，提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)能力。

3.3 制定完整具體的制度，規(guī)范機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和服務(wù)行為

美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量眾多、成效顯著，與其制定完整詳細(xì)的相關(guān)制度是分不開(kāi)的。我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要想獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，要積極學(xué)習(xí)美國(guó)高校的做法，制定詳細(xì)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展相關(guān)制度，規(guī)范機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和服務(wù)行為，營(yíng)造一個(gè)更有利于開(kāi)放獲取的學(xué)術(shù)環(huán)境。筆者認(rèn)為，我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以從以下兩個(gè)方面構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)制度體系。第一，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的支持制度體系的構(gòu)建，包括經(jīng)費(fèi)支持制度、技術(shù)支持制度、人員支持制度和績(jī)效評(píng)價(jià)制度，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建立和發(fā)展提供充足基礎(chǔ)條件支持。第二，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)營(yíng)政策的制定，包括資源建設(shè)制度和開(kāi)放獲取制度兩個(gè)方面。在資源建設(shè)制度上，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要明確自身的內(nèi)容收錄類(lèi)型、格式、版本、大小、語(yǔ)言等，定義好資源的提交者、提交方式、版權(quán)歸屬以及保存方式，明確允許撤銷(xiāo)及刪除的情況有哪些以及平衡作者、機(jī)構(gòu)、使用者及出版者利益的方法等。在開(kāi)放獲取制度中，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要明確開(kāi)放獲取的目的和適用范圍，詳細(xì)規(guī)定開(kāi)放獲取的要求和使用方式，對(duì)開(kāi)放獲取過(guò)程中涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行一一解答，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和隱私保護(hù)的工作等。

3.4 關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提供版權(quán)服務(wù)

版權(quán)問(wèn)題是開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不得不面對(duì)的問(wèn)題。美國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)關(guān)注資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要求作者保留版權(quán)的同時(shí)遵守一定的協(xié)議，為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)和管理掃除一些版權(quán)障礙。我國(guó)高校開(kāi)放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中還有很大一部分沒(méi)有制定詳細(xì)的版權(quán)制度，也缺乏相關(guān)的版權(quán)說(shuō)明，沒(méi)有形成明確的版權(quán)處理辦法。在今后的發(fā)展中，制定詳細(xì)的版權(quán)制度、為用戶(hù)提供版權(quán)幫助應(yīng)該成為我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)重點(diǎn)。首先，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以在其制度體系中設(shè)置專(zhuān)門(mén)的“出版制度”版塊，針對(duì)不同的用戶(hù)分類(lèi)提供版權(quán)信息。如針對(duì)用戶(hù)提供合理使用的信息，針對(duì)提交者則提供如何保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息。其次，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以建立版權(quán)FAQ資源庫(kù)，將版權(quán)的概念、公共領(lǐng)域資源和開(kāi)放獲取問(wèn)題、合理使用范圍等問(wèn)題以問(wèn)答的形式分類(lèi)列出，以供用戶(hù)查找和閱讀。再者，高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)可以設(shè)置專(zhuān)門(mén)的版權(quán)服務(wù)辦公室，制定版權(quán)清理辦法，幫助用戶(hù)尋找所需資源的版權(quán)許可，并協(xié)助用戶(hù)判斷該資源是否受版權(quán)保護(hù)。

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范麗婷 福建醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館助理館員。 福建福州，350108。

管鳳貞 福建醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館館員。 福建福州，350108。

舒 蓉 福建醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館館員。 福建福州，350108。

林菲菲 福建醫(yī)科大學(xué)圖書(shū)館館員。 福建福州，350108。

（收稿日期：2019-01-22 編校：左靜遠(yuǎn)，劉 明）