紀(jì)玉俊，馮 闊，孫 彪

(1.中國(guó)海洋大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)學(xué)院; b.教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地中國(guó)海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院，山東 青島 266100;2.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，北京 100081；3.中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510006)

一、問(wèn)題提出與文獻(xiàn)回顧

金融危機(jī)之后，中國(guó)制造業(yè)發(fā)展格局發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)低附加值產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷被削弱，新型產(chǎn)業(yè)方興未艾。然而在傳統(tǒng)低端制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩及中國(guó)勞動(dòng)力成本大幅提高的情況下，依然以低端產(chǎn)品為主導(dǎo)的中國(guó)制造業(yè)亟需升級(jí)。中國(guó)制造業(yè)能否成功進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)具有重要意義。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)之路為什么要選擇雁陣模式？“雁陣?yán)碚?FG)”因解釋東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)而為理論界所熟知，日本、亞洲四小龍與中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛均受益于雁陣模式產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路。雁陣模式最初由 Akamatsu提出，展現(xiàn)了開(kāi)放的后發(fā)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)工業(yè)化趕超的過(guò)程：經(jīng)濟(jì)體中每種工業(yè)產(chǎn)品必然經(jīng)歷“進(jìn)口—生產(chǎn)—出口(M-P-E)”過(guò)程[1-2]；就某一時(shí)期而言，各工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)在國(guó)家間合理化分工不僅體現(xiàn)某一經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力，還能有效促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展[3]；就某一經(jīng)濟(jì)體而言，產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)通過(guò)“M-P-E”循環(huán)，不斷從低端粗劣向高端精細(xì)改進(jìn)的過(guò)程[4]。不少實(shí)證研究認(rèn)為，世界產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程的“雁陣”順序?yàn)椋好绹?guó)—日本—中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡—中國(guó)大陸—東盟[5-6]。中國(guó)作為“雁陣”中的后發(fā)國(guó)家，需要制定合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，沿著產(chǎn)業(yè)升級(jí)路線(xiàn)不斷趕超。歷史經(jīng)驗(yàn)與理論分析證明，違背產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的跳躍式發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于中國(guó)這樣的大國(guó)是不可行的[7-8]。

但同時(shí)，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、升級(jí)過(guò)程中，中國(guó)并不單純是“雁陣”中的普通一員，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的大國(guó)效應(yīng)決定了中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的特殊性。有關(guān)研究表明，自1990年起，中國(guó)不但在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)中保持著較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，而且其資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力也不斷提升[9]。就中國(guó)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)鏈延伸程度而言，中國(guó)就像是“雁陣”中的一只巨鳥(niǎo)，如果僅僅將其作為全球產(chǎn)業(yè)鏈的一環(huán)研究其產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程反倒有所偏頗?；诖?，研究中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)不能忽視“大國(guó)效應(yīng)”。歐陽(yáng)峣等認(rèn)為大國(guó)無(wú)法像小國(guó)一樣在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，原因在于“大國(guó)效應(yīng)”[10]。當(dāng)然，大國(guó)效應(yīng)并不僅包含經(jīng)濟(jì)規(guī)模大、制造業(yè)體系完備和對(duì)世界經(jīng)濟(jì)影響顯著等基本特征，還包括大國(guó)經(jīng)濟(jì)體中存在的獨(dú)有特性[11-12]；對(duì)于中國(guó)而言，這一獨(dú)有特征表現(xiàn)為區(qū)域間資本、技術(shù)與基礎(chǔ)設(shè)施等條件的階梯性差異、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中較強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以及中國(guó)獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)管理體制[13-14]。

在大國(guó)效應(yīng)下，尤其是考慮到中國(guó)地區(qū)間巨大發(fā)展差距，有關(guān)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題的研究可以借鑒林毅夫關(guān)于國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的思想。林毅夫等認(rèn)為后發(fā)國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，若政府制定符合比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，就能加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[15]；若政府采取違背自身比較優(yōu)勢(shì)的趕超戰(zhàn)略則會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可持續(xù)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展亦是如此，大國(guó)效應(yīng)下巨大的區(qū)域差異要求各地方政府根據(jù)地區(qū)自身優(yōu)勢(shì)與特點(diǎn)制定不同的發(fā)展戰(zhàn)略；不同發(fā)展水平地區(qū)適宜發(fā)展不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而形成“分工經(jīng)濟(jì)”，其中發(fā)達(dá)地區(qū)作為領(lǐng)頭雁帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)。但這種雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)在中國(guó)國(guó)內(nèi)真的發(fā)生了嗎？一些學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析認(rèn)為其正在發(fā)生著[16-17]，而學(xué)者蔡昉等[18]、曲玥等[19]均認(rèn)為有發(fā)生的可能性，但這一進(jìn)程受到了政府政策的阻礙，其認(rèn)為減少政府干預(yù)、加強(qiáng)市場(chǎng)導(dǎo)向是實(shí)現(xiàn)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵。

通過(guò)以上分析，有關(guān)大國(guó)效應(yīng)下中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題的研究存在著以下拓展空間：一方面是多數(shù)研究從“雁陣?yán)碚摗背霭l(fā)，認(rèn)為在大國(guó)效應(yīng)下，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)可以通過(guò)雁陣模式實(shí)現(xiàn)，但并沒(méi)有從理論上探討中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑與動(dòng)力等具體問(wèn)題；另一方面是對(duì)地方政府行為討論不夠，國(guó)內(nèi)有關(guān)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究重視分析中央政府發(fā)展戰(zhàn)略，但對(duì)地方政府中存在的晉升博弈因素考慮不足。鑒于此，立足于大國(guó)效應(yīng)，本文試圖通過(guò)構(gòu)建理論模型對(duì)上述雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行深入分析。

二、理論模型假定

(一)生產(chǎn)者假定

假定a為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，b為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)?？紤]資本技術(shù)密集型與勞動(dòng)密集型兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)，資本技術(shù)密集型與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)分別用符號(hào)1、2表示；α1>α2表示兩產(chǎn)業(yè)間資本密集度的不同，而Ai顯示兩產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率差異。其C-D生產(chǎn)函數(shù)形式如下：

Yij=AiKαiL1-αii=1,2;j=a,b

作為大國(guó)效應(yīng)的第一個(gè)體現(xiàn)，中國(guó)區(qū)域間要素稟賦差異巨大，生產(chǎn)要素價(jià)格、技術(shù)結(jié)構(gòu)水平與各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平從東到西皆呈現(xiàn)梯度差距。就生產(chǎn)要素而言，中國(guó)各地區(qū)間勞動(dòng)力流動(dòng)性低于資本流動(dòng)性，地區(qū)間勞動(dòng)力工資差異較大而資本利差不明顯。因此假定同一區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力為同質(zhì)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)勞動(dòng)力工資wi存在差異，如果經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)工資為單位1，則經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)工資可以設(shè)定為wa。同時(shí)假定區(qū)域間物質(zhì)資本自由流動(dòng)，而人力資本不能自由流動(dòng)。勞動(dòng)力跨區(qū)域流動(dòng)的動(dòng)力與阻礙并存，勞動(dòng)力由經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。

就產(chǎn)業(yè)技術(shù)而言，對(duì)于一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)體，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率提高源于研發(fā)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)采用的技術(shù)往往已處于標(biāo)準(zhǔn)化。Ai顯示兩產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，假定A1=Hγ，其中γ∈(0,1]表示人力資本的生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)，是關(guān)于人力資本存量的二階可微函數(shù)；A2=γ(0)=μ,μ表示標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)水平，其既為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)所采用的技術(shù)，也是資本技術(shù)密集型產(chǎn)品研發(fā)的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)與經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)在人力資本積累方面同樣存在差異，為了簡(jiǎn)化分析，假定t期(即當(dāng)期)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)人力資本積累為單位1，則經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)人力資本積累為Ha,Ha>1。假設(shè)成熟技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化并為全部企業(yè)所掌握，而研發(fā)的新技術(shù)為資本技術(shù)密集型企業(yè)所掌握。欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于人力資本積累落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，在發(fā)展資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)時(shí)需要購(gòu)入相關(guān)技術(shù)，假定單位技術(shù)價(jià)格為v，則技術(shù)引進(jìn)成本為vγb。

圖1 產(chǎn)業(yè)集聚、擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)間更替演化路徑

由上述假設(shè)可得出t期企業(yè)生產(chǎn)成本函數(shù)，p和1分別作為資本技術(shù)密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品價(jià)格，中西部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)成本構(gòu)成東部地區(qū)資本技術(shù)密集型企業(yè)的利潤(rùn)。與相應(yīng)產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)的企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)可表示為：

(二)消費(fèi)者假定

在消費(fèi)總額一定的前提下，消費(fèi)者對(duì)期內(nèi)兩類(lèi)商品消費(fèi)滿(mǎn)足C-D函數(shù)形式：

s.t.pci1+ci2=Ct

β為消費(fèi)者對(duì)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的偏好系數(shù)，ci1、ci2為不同產(chǎn)品的消費(fèi)數(shù)量，而當(dāng)期兩地區(qū)消費(fèi)總額用Ct表示。

(三)地方政府假定

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入、產(chǎn)業(yè)稅收與產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼均為政府影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方式，其中后兩者具有相對(duì)更為直接的調(diào)控干預(yù)作用。在大國(guó)效應(yīng)下，鑒于區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展側(cè)重點(diǎn)不同，假定地方政府效用是關(guān)于本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的函數(shù)，則政府間晉升博弈決定了其效用函數(shù)為以下形式：

具體而言，在地方官員政治錦標(biāo)賽中，本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是地方政府期望的政策績(jī)效，即u(·)>0；而地方政府間的橫向博弈可能導(dǎo)致本地政府沒(méi)有激勵(lì)去促進(jìn)其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，即v(·)≤0。假定地方政府遵循比較優(yōu)勢(shì)原則，補(bǔ)貼當(dāng)?shù)鼐哂邪l(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)。不考慮中央政府轉(zhuǎn)移支付，在從量稅收與補(bǔ)貼的情況下，其預(yù)算約束為：

基于上述分析，中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的大國(guó)效應(yīng)既包括區(qū)域間巨大差異、公共物品數(shù)量與質(zhì)量的差異及規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等因素，也包括勞動(dòng)力在不同區(qū)域間的轉(zhuǎn)移，還包含了中央、地方政府間的調(diào)控與博弈機(jī)制。在此背景下，如何根據(jù)大國(guó)效應(yīng)推進(jìn)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的形成就顯得尤為重要。下面主要是從“形成路徑”與“形成動(dòng)力”兩方面對(duì)大國(guó)效應(yīng)下雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行分析。

三、雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的形成路徑：大國(guó)效應(yīng)下的產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散

雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的出現(xiàn)要求國(guó)家或區(qū)域間發(fā)展階段、要素稟賦結(jié)構(gòu)等方面存在較大差異，而大國(guó)效應(yīng)決定了中國(guó)有能力形成區(qū)域間的“雁陣經(jīng)濟(jì)”，這一進(jìn)程中區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散成為實(shí)現(xiàn)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要路徑。具體而言，對(duì)于生產(chǎn)者也就是企業(yè)來(lái)說(shuō)，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散是企業(yè)在利潤(rùn)最大化原則下針對(duì)地區(qū)間差異采取的合理決策，其中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與工資差異等外在經(jīng)濟(jì)因素影響著地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散，而人力資本積累與生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化等內(nèi)在經(jīng)濟(jì)因素則成為這一變化的內(nèi)在動(dòng)力，進(jìn)而推動(dòng)雁陣模式的形成與發(fā)展。從產(chǎn)業(yè)角度看，中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)是地區(qū)間產(chǎn)業(yè)通過(guò)集聚與擴(kuò)散，從而不斷提高地區(qū)產(chǎn)品平均附加值水平的過(guò)程。

(一)生產(chǎn)者行為與大國(guó)效應(yīng)下區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)集聚、擴(kuò)散

下面分析兩地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的形成。在生產(chǎn)者也就是企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的原則下，根據(jù)前述相關(guān)假定分別得到兩地勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)需求與資本密集型產(chǎn)業(yè)的資本需求[注]因篇幅所限，公式相關(guān)推導(dǎo)從略。感興趣的讀者可與作者聯(lián)系。：

在大國(guó)效應(yīng)下，兩地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚離不開(kāi)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。中國(guó)當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)分布格局與地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚趨勢(shì)有一定矛盾，也就是東部地區(qū)大量存在的勞動(dòng)密集型企業(yè)面臨升級(jí)與轉(zhuǎn)移的抉擇。中西部地區(qū)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集聚并不意味著是大量新企業(yè)投資建廠(chǎng)，承接?xùn)|部地區(qū)企業(yè)的轉(zhuǎn)移能提高本地企業(yè)整體技術(shù)水平，并改變其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式。發(fā)達(dá)地區(qū)通過(guò)新興產(chǎn)業(yè)集聚得以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散及再集聚引領(lǐng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，前后呈現(xiàn)大國(guó)雁陣模式。因此，以生產(chǎn)者行為也就是企業(yè)的利潤(rùn)最大化原則為基礎(chǔ)，通過(guò)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散是實(shí)現(xiàn)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要路徑。

(二)人力資本積累、生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和雁陣模式形成與升級(jí)

區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等外在經(jīng)濟(jì)因素作用下的客觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，而人力資本積累與生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化等內(nèi)在經(jīng)濟(jì)因素則是大國(guó)效應(yīng)下雁陣模式形成與升級(jí)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。技術(shù)研發(fā)效率γ與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)人力資本存量Ha會(huì)怎樣推動(dòng)中國(guó)雁陣模式形成與發(fā)展？本部分將進(jìn)行深入分析。

聯(lián)立資本技術(shù)密集型企業(yè)利潤(rùn)最大化一階條件可得：

(1)

得益于人力資本積累與技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)達(dá)地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)雁陣模式下產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。一方面，“雁首”在這一過(guò)程中形成，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平得以進(jìn)一步提高；另一方面，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚不斷壓縮原有勞動(dòng)密集型企業(yè)發(fā)展空間，東部地區(qū)對(duì)中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)作用通過(guò)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散得以實(shí)現(xiàn)。這種雁陣模式下的產(chǎn)業(yè)具體升級(jí)過(guò)程需要通過(guò)產(chǎn)品層面的變化進(jìn)行詳細(xì)分析。

(三)地區(qū)間產(chǎn)業(yè)集聚、擴(kuò)散與雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)

根據(jù)圖2橫軸中的單位產(chǎn)品資本與技術(shù)投入可以將產(chǎn)品劃分為不同種類(lèi)，且隨著單位產(chǎn)品中資本與技術(shù)投入的增加，產(chǎn)品類(lèi)型由勞動(dòng)力密集型轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本技術(shù)密集型。單位產(chǎn)品附加值與資本技術(shù)投入通過(guò)f(·)曲線(xiàn)相聯(lián)系，不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)均在縱軸有相應(yīng)的單位產(chǎn)品附加值區(qū)間。在圖2中，用aa′、bb′、dd′分別表示a地區(qū)產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)的單位產(chǎn)品附加值上界、下界與平均水平，用cc′、ee′、ff′分別表示b地區(qū)產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)的單位產(chǎn)品附加值上界、下界與平均水平。低于本地區(qū)產(chǎn)品平均附加值水平的產(chǎn)品制造商需要加入本地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，或轉(zhuǎn)移至其他地區(qū)，各地區(qū)不斷引入產(chǎn)品附加值高于本地區(qū)平均水平的企業(yè)。圖中bb′d′d、ee′f′f兩區(qū)域的縱軸分別對(duì)應(yīng)著a、b兩地區(qū)亟待淘汰升級(jí)的產(chǎn)業(yè)。

圖2 兩地區(qū)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)與雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑

從圖2中可以看出，a(b)地區(qū)產(chǎn)品平均附加值水平bb′(ee′)的提高，源于本地區(qū)產(chǎn)品附加值上界aa′(cc′)以及產(chǎn)品附加值下界dd′(ff′)的提高。如果用地區(qū)產(chǎn)品平均附加值代表該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，則經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平取決于地區(qū)產(chǎn)業(yè)上下界。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)下界提高源于“落后”產(chǎn)業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)上界提高則依靠技術(shù)研發(fā)基礎(chǔ)上的新興產(chǎn)業(yè)集聚。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)下界提高源于舊產(chǎn)業(yè)的淘汰，產(chǎn)業(yè)上界提高依靠承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。發(fā)達(dá)地區(qū)通過(guò)新興產(chǎn)業(yè)的集聚得以升級(jí)，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散引領(lǐng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。而處于不同進(jìn)程的兩地區(qū)均沿f(·)曲線(xiàn)，通過(guò)地區(qū)間產(chǎn)業(yè)的集聚與擴(kuò)散不斷升級(jí)，一前一后呈“大國(guó)雁陣模式”。由此，以發(fā)達(dá)地區(qū)為引領(lǐng)的雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程得以不斷推進(jìn)。在這一進(jìn)程中，新的產(chǎn)品與行業(yè)不斷在a地區(qū)產(chǎn)生；而且，隨著雁陣模式升級(jí)進(jìn)程的不斷推進(jìn)，各地區(qū)單位產(chǎn)品附加值區(qū)間對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品類(lèi)別也趨于多樣化[注]由于f(·)曲線(xiàn)斜率不斷減小且始終大于零，用單位產(chǎn)品資本與技術(shù)投入劃分不同類(lèi)別產(chǎn)品，可以得到沿該曲線(xiàn)升級(jí)過(guò)程中地區(qū)單位產(chǎn)品附加值對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品類(lèi)別不斷增加的結(jié)論。由于新產(chǎn)品不斷產(chǎn)生，地區(qū)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間升級(jí)交替進(jìn)行的現(xiàn)象。。

四、雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的形成動(dòng)力：大國(guó)效應(yīng)下的分工經(jīng)濟(jì)

(一)地區(qū)分工與雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)

大國(guó)效應(yīng)決定了中國(guó)可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而大國(guó)效應(yīng)下的“分工經(jīng)濟(jì)”則是推動(dòng)這一模式形成的重要?jiǎng)恿?。分工?jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有怎樣的經(jīng)濟(jì)意義，而中國(guó)又能否實(shí)現(xiàn)區(qū)域間分工經(jīng)濟(jì)是本部分的中心問(wèn)題。

1.分工經(jīng)濟(jì)提高了雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)效率

如圖3所示，分工經(jīng)濟(jì)下中國(guó)雁陣式產(chǎn)業(yè)升級(jí)在f(·)曲線(xiàn)上體現(xiàn)出鮮明特征：從縱軸看，a地區(qū)產(chǎn)品附加值下界dd′銜接于b地區(qū)產(chǎn)品附加值上界cc′。若a地區(qū)產(chǎn)品附加值下界dd′低于b地區(qū)上界cc′，但高于b地區(qū)平均水平ee′，b地區(qū)愿意承接高于其附加值上界bb′c′c部分的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而對(duì)低于其上界部分cc′d′d，b地區(qū)在承接轉(zhuǎn)移時(shí)要綜合考慮承接成本進(jìn)行有選擇性的引進(jìn)，在這一過(guò)程中應(yīng)當(dāng)重視同一產(chǎn)業(yè)的引進(jìn)對(duì)本地經(jīng)濟(jì)的沖擊。若a地區(qū)產(chǎn)品附加值下界dd′低于b地區(qū)平均水平ee′，則ee′d′d區(qū)域?qū)?yīng)的產(chǎn)業(yè)向b地區(qū)擴(kuò)散自然是無(wú)效率的。由于國(guó)內(nèi)區(qū)域間資本與勞動(dòng)力流動(dòng)性高于國(guó)家間流動(dòng)，區(qū)域間技術(shù)引進(jìn)成本低于國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移成本，加上政府強(qiáng)力調(diào)控干預(yù)，中國(guó)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不存在“斷層”問(wèn)題。所以，嚴(yán)格來(lái)講，a地區(qū)產(chǎn)品附加值下界dd′高于b地區(qū)上界cc′的情況極少出現(xiàn)。

圖3 分工經(jīng)濟(jì)下兩地雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑

因此，中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)面臨的主要問(wèn)題并非欠發(fā)達(dá)地區(qū)的低承接能力，而是違背“分工經(jīng)濟(jì)”的低效率升級(jí)。由于避免了區(qū)域間產(chǎn)業(yè)無(wú)效率轉(zhuǎn)移，降低了欠發(fā)達(dá)地區(qū)承接成本，地區(qū)間通過(guò)分工經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)合作能顯著提高雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)效率，而如何實(shí)現(xiàn)分工經(jīng)濟(jì)則成為進(jìn)一步研究的關(guān)鍵問(wèn)題。

2.分工經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的充要條件

在大國(guó)效應(yīng)下，雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)是區(qū)域間差異性的供給與需求共同作用的過(guò)程，因此消費(fèi)者行為選擇同樣重要。地區(qū)消費(fèi)額可以看作工作期與退休期消費(fèi)額之和，它的絕對(duì)變動(dòng)量是工作期與退休期家庭收入凈值變動(dòng)量的加權(quán)平均，且權(quán)重值不隨時(shí)間變化[注]本處結(jié)論在方福前和祝靈敏《人口結(jié)構(gòu)、人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一文中已經(jīng)探討，本文在此不作過(guò)多推算與解釋。。如果用Ct表示兩地區(qū)消費(fèi)總額，通過(guò)最優(yōu)化分析，我們得到不同商品的消費(fèi)數(shù)量：

根據(jù)要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)出清條件，兩地區(qū)兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值可以用矩陣Y表示：

分工經(jīng)濟(jì)要求YT=(x,0,0,y)，且x,y≠0?？梢宰C明，其充要條件為[注]因篇幅所限，公式相關(guān)推導(dǎo)從略。感興趣的讀者可與作者聯(lián)系。：

(2)

(3)

毋庸置疑，分工經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生是一個(gè)比雁陣模式形成更為嚴(yán)格的命題。從公式(2)、(3)可知：國(guó)內(nèi)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)下分工經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)兩地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量及比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)條件與產(chǎn)品需求條件有著嚴(yán)格的要求。盡管分工經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生條件較為復(fù)雜苛刻，但一旦上述經(jīng)濟(jì)條件得以實(shí)現(xiàn)，兩地區(qū)間會(huì)同時(shí)達(dá)到分工經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，這為進(jìn)一步簡(jiǎn)化分工經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生條件提供了線(xiàn)索與依據(jù)。

由此可見(jiàn)，當(dāng)且僅當(dāng)技術(shù)引進(jìn)成本為零時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)地區(qū)之間的分工經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，資本技術(shù)密集型企業(yè)選擇最優(yōu)的技術(shù)革新時(shí)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足研發(fā)成本等于引進(jìn)成本。當(dāng)引進(jìn)成本為零時(shí)，研發(fā)成本又必然存在[注]根據(jù)模型設(shè)定，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)需要投入人力資本，相應(yīng)的工人工資中包含了人力資本投入的回報(bào)，不存在不投入就能得到研發(fā)技術(shù)成果的不勞而獲現(xiàn)象，所以研發(fā)成本必然存在。，那么企業(yè)會(huì)放棄研發(fā)轉(zhuǎn)而在國(guó)內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)。對(duì)于資本技術(shù)密集型企業(yè)，不能擁有屬于自己的技術(shù)與專(zhuān)利便會(huì)因失去在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而無(wú)法立足。當(dāng)前，中國(guó)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)愈發(fā)困難，但正是“技術(shù)封鎖”下的高引進(jìn)成本在一定程度上顯著提高了中國(guó)東部地區(qū)的自主研發(fā)能力和資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)。同樣道理，東部地區(qū)作為國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)地，可以通過(guò)降低中西部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)成本，提高知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)，從而推動(dòng)本地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而更好地引領(lǐng)中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)集聚與擴(kuò)散下雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

(二)分工經(jīng)濟(jì)的影響因素與雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)

1.勞動(dòng)力回流與分工經(jīng)濟(jì)

雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)意味著產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間的重新布局，自然相應(yīng)的生產(chǎn)要素需要重新配置，但要素重配過(guò)程是否意味著中國(guó)勞動(dòng)力流動(dòng)規(guī)模方向的改變？其與分工經(jīng)濟(jì)又有何關(guān)系？

經(jīng)推算可知，分工經(jīng)濟(jì)下區(qū)域間勞動(dòng)力分布受產(chǎn)品供給與需求條件的共同作用。具體而言，工人工資、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消費(fèi)者對(duì)不同類(lèi)型產(chǎn)品偏好及產(chǎn)出彈性系數(shù)等因素均影響著分工經(jīng)濟(jì)下的勞動(dòng)力分布情況：

(4)

值得注意的是，勞動(dòng)力分布與地區(qū)間工資差距有著密切聯(lián)系：經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)工人工資越高，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)勞動(dòng)力數(shù)量比例就越高，這一相關(guān)關(guān)系會(huì)受產(chǎn)品供給與需求條件影響。從理論上講，這是兩地區(qū)廠(chǎng)商追求利潤(rùn)最大化的合理選擇，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)勞動(dòng)力價(jià)格越高，生產(chǎn)過(guò)程中資本與技術(shù)投入比例就越高。

但由于分工經(jīng)濟(jì)尚未形成，中國(guó)東部地區(qū)大量存在勞動(dòng)力密集型廠(chǎng)商，不同地區(qū)的同質(zhì)勞動(dòng)力報(bào)酬不同，“農(nóng)民工”便成為跨區(qū)域勞動(dòng)力流動(dòng)的主力軍。中國(guó)勞動(dòng)力不斷從低工資水平的中西部向高工資水平的東部轉(zhuǎn)移，且勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模與工資差距呈正相關(guān)。因此，中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)必然要求生產(chǎn)要素尤其是勞動(dòng)力的重新配置。而隨著中西部地區(qū)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)承接進(jìn)程加速，中國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力出現(xiàn)了本地內(nèi)轉(zhuǎn)移規(guī)模擴(kuò)大與農(nóng)民工返鄉(xiāng)規(guī)模增加等新特征，“民工荒”現(xiàn)象也表明勞動(dòng)力供給對(duì)工資趨于不敏感。那么，在分工經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程中一定會(huì)發(fā)生勞動(dòng)力回流嗎？

(5)

也就是當(dāng)且僅當(dāng)xM>1時(shí)，分工經(jīng)濟(jì)下勞動(dòng)力會(huì)出現(xiàn)由a地區(qū)向b地區(qū)的流動(dòng)。勞動(dòng)力跨區(qū)域流動(dòng)方向與流動(dòng)規(guī)模由a、b兩地區(qū)勞動(dòng)力供給數(shù)量、工人工資差異、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)條件以及消費(fèi)者對(duì)兩類(lèi)商品的偏好系數(shù)共同決定。而在分工經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程中，a地區(qū)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不斷向b地區(qū)擴(kuò)散，勞動(dòng)力是否回流則取決于轉(zhuǎn)移至東部的勞動(dòng)力能否進(jìn)行足夠的人力資本投資，緊跟a地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程。而現(xiàn)實(shí)是東部地區(qū)很難能讓“農(nóng)民工”融入城市，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移，這部分勞動(dòng)力只有回流才能推進(jìn)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但勞動(dòng)力回流對(duì)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能會(huì)存在負(fù)作用：一方面，勞動(dòng)力回流會(huì)制約人力資本積累的規(guī)模，從要素供給方面限制資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和發(fā)展水平；另一方面，勞動(dòng)力無(wú)效率的回流會(huì)造成社會(huì)資源浪費(fèi)與經(jīng)濟(jì)效率損失。所以提升中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率需要解決的主要問(wèn)題不是如何讓更多的民工返鄉(xiāng)，而是如何在分工經(jīng)濟(jì)下讓更多的民工融入城市，進(jìn)而加入產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程。

2.政府行為與地區(qū)分工

中央政府調(diào)控及地方政府博弈是中國(guó)大國(guó)效應(yīng)的重要特征，而基建投入與政策補(bǔ)貼分別代表政府間接扶持與直接干預(yù)兩類(lèi)手段。在不同經(jīng)濟(jì)條件下，政府面臨不同決策區(qū)間，故應(yīng)格外注意調(diào)控模式的選擇以及兩類(lèi)手段的適用邊界，以推進(jìn)大國(guó)效應(yīng)下雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程。

(1)政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入。

地方政府通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入可以推進(jìn)產(chǎn)業(yè)重新布局。地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平與總消費(fèi)額同時(shí)滿(mǎn)足以下條件，分工經(jīng)濟(jì)才能夠?qū)崿F(xiàn)：

(6)

(7)

由于地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平與產(chǎn)品消費(fèi)額的相互替代性，產(chǎn)品的旺盛需求可能會(huì)掩蓋特定時(shí)期下基礎(chǔ)設(shè)施投入不足的問(wèn)題。但產(chǎn)品消費(fèi)是多因素共同作用的產(chǎn)物，各經(jīng)濟(jì)變量隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)變化又會(huì)加劇市場(chǎng)的不確定性；而且當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)中勞動(dòng)密集型產(chǎn)品供給過(guò)剩，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，中國(guó)產(chǎn)品需求狀況較為嚴(yán)峻。因此，各地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)顯得極為重要。

而政府對(duì)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投入需要根據(jù)實(shí)際有所側(cè)重：b地區(qū)硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品總消費(fèi)額存在替代關(guān)系，a地區(qū)軟件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平與資本技術(shù)密集型產(chǎn)品總消費(fèi)額存在替代關(guān)系。因此，中國(guó)東部地區(qū)要利用已有的硬件基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)，除了加強(qiáng)傳統(tǒng)軟件基礎(chǔ)設(shè)施以外，更應(yīng)當(dāng)推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)下以大數(shù)據(jù)為核心的新興軟件設(shè)施變革，從而提升資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚水平與發(fā)展層次。中國(guó)中西部地區(qū)需要借鑒東部地區(qū)設(shè)施建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行有針對(duì)性的必要投資，注重硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)質(zhì)量與效率，從而加速產(chǎn)業(yè)承接進(jìn)程，提高勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)在各自適宜地區(qū)集聚，中國(guó)雁陣模式進(jìn)程得以不斷推進(jìn)。在此基礎(chǔ)上，中國(guó)區(qū)域間分工經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步要求跨區(qū)域的地方政府之間要相互配合，共同推進(jìn)各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，從而提升中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的質(zhì)量與效率。

(2)政府產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼調(diào)控模式。

考慮產(chǎn)業(yè)稅收與補(bǔ)貼[注]稅率的長(zhǎng)期穩(wěn)定性決定了地方政府更多通過(guò)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼方式推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此，本文著重分析政府產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼行為。，相關(guān)系數(shù)需要發(fā)生變化：

中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程可以通過(guò)兩地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比的變化加以體現(xiàn)。均衡條件下中國(guó)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，依據(jù)地方政府產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼對(duì)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)效益可劃分六類(lèi)區(qū)間[注]因篇幅所限，公式相關(guān)推導(dǎo)從略。感興趣的讀者可與作者聯(lián)系。：

上述六類(lèi)區(qū)間在圖4、圖5分別用兩條實(shí)線(xiàn)加以區(qū)分。若將上文中探討的分工經(jīng)濟(jì)充要條件分別在兩圖中體現(xiàn)，則可以用兩條虛線(xiàn)表示，而兩條虛線(xiàn)交點(diǎn)便是分工經(jīng)濟(jì)。

圖4 政府a(chǎn)產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策作用區(qū)間

圖5 政府b產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策作用區(qū)間

根據(jù)排列組合原理可以將坐標(biāo)平面最多劃分為九個(gè)區(qū)域，政府根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)合理調(diào)控。

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府面臨決策區(qū)間不斷變化：紅利區(qū)間/單邊行動(dòng)區(qū)間—綜合調(diào)控區(qū)間—單邊調(diào)控區(qū)間/非政策區(qū)間。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府補(bǔ)貼行為的決策有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，中央政府應(yīng)當(dāng)充分調(diào)動(dòng)地方政府積極性。改革開(kāi)放后，以地方政府為主導(dǎo)的“諸侯經(jīng)濟(jì)”模式的確對(duì)中國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)騰飛以及國(guó)內(nèi)“雁首”地位的奠定起到了至關(guān)重要的作用。產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展削弱了地方政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的積極性，在大國(guó)效應(yīng)下，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)與中西部地區(qū)“雁尾”的騰飛又需要政府審時(shí)度勢(shì)采取扶持措施。故加快推進(jìn)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程需要中央政府的戰(zhàn)略性與全局性的管理模式。具體而言，中央政府需協(xié)調(diào)并鼓勵(lì)地方政府進(jìn)行合理補(bǔ)貼，特別注重提高補(bǔ)貼正效應(yīng)而降低負(fù)效應(yīng)。由于分工經(jīng)濟(jì)下的雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)只可能發(fā)生在單邊調(diào)控與非政策區(qū)間，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)機(jī)制日趨完善，政府需要通過(guò)減少政策干預(yù)而推進(jìn)分工經(jīng)濟(jì)進(jìn)程。為提高雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的質(zhì)量與效率，中央政府需要重視監(jiān)督地方政府，避免其不會(huì)因晉升激勵(lì)而對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行不當(dāng)補(bǔ)貼進(jìn)而損害產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

表1 政府決策區(qū)間與決策行為選擇

五、分工經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)條件的實(shí)證檢驗(yàn)

根據(jù)理論模型結(jié)論，中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)引進(jìn)成本密切相關(guān)。技術(shù)引進(jìn)成本越低越能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的合理布局，而高技術(shù)引進(jìn)成本反而會(huì)導(dǎo)致中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)不合理發(fā)展。為了驗(yàn)證這一分工經(jīng)濟(jì)的核心結(jié)論，本文選取了中國(guó)2001—2015年中西部省份數(shù)據(jù)，通過(guò)PVAR模型探究國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)成本與資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

通過(guò)整理《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》分地區(qū)分行業(yè)數(shù)據(jù)，可以得到2001—2015年18個(gè)中西部省、自治區(qū)及直轄市20個(gè)細(xì)分行業(yè)總產(chǎn)值，通過(guò)加總資本技術(shù)密集型行業(yè)產(chǎn)值得到資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的面板數(shù)據(jù)。通過(guò)整理《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》分地區(qū)數(shù)據(jù)，可以得到2001—2015年18個(gè)中西部省、自治區(qū)及直轄市國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)量與總金額數(shù)據(jù)，進(jìn)而可以計(jì)算得到國(guó)內(nèi)、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同的單位價(jià)格。

為了更好地捕捉樣本單位個(gè)體異質(zhì)性的影響，本文采用面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法與向量自回歸相結(jié)合的PVAR模型，建立如下回歸方程：

其中yit={lnout,dlnlprice,dlnfprice}分別表示中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的增長(zhǎng)率、國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)合同的單位價(jià)格變化率與國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同的單位價(jià)格變化率。βi與ηt分別代表個(gè)體固定效應(yīng)與時(shí)間固定效應(yīng)，εit為白噪聲誤差項(xiàng)。通過(guò)AIC、BQ等信息準(zhǔn)則，選擇一階滯后作為PVAR系統(tǒng)最優(yōu)滯后階數(shù)；通過(guò)ADF-Fisher與LLC單位根檢驗(yàn)，可以證明內(nèi)生變量數(shù)據(jù)均為平穩(wěn)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)；最后，PVAR所有特征值均位于單位圓中，模型通過(guò)了PVAR系統(tǒng)穩(wěn)定性檢驗(yàn)。由于受到篇幅限制，以上檢驗(yàn)結(jié)果在此不作展示，最終脈沖響應(yīng)結(jié)果如圖6所示。

圖6 正交脈沖響應(yīng)圖

通過(guò)對(duì)圖6正交脈沖響應(yīng)圖的分析，我們可以得到以下結(jié)論：其一，中國(guó)中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的依賴(lài)，以及對(duì)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)需求的降低。這主要是因?yàn)橹形鞑康貐^(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低，東部沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移的技術(shù)在中西部地區(qū)依然存在市場(chǎng)，而同水平的國(guó)外技術(shù)引進(jìn)成本更高。其二，無(wú)論是國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)還是國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，合同的單位價(jià)格越高反而越能促進(jìn)中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

PVAR實(shí)證結(jié)果證明了中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)引進(jìn)成本間存在正向作用關(guān)系，并且這種正向作用是雙向的。值得注意的是，中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展會(huì)提高國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)成本，而東部沿海地區(qū)更有動(dòng)機(jī)去實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而提高中西部地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，進(jìn)一步扭曲產(chǎn)業(yè)的不合理集聚與擴(kuò)散。所以，東部地區(qū)作為國(guó)內(nèi)技術(shù)研發(fā)地，有必要降低中西部地區(qū)技術(shù)引進(jìn)成本，提高知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)，從而推動(dòng)本地區(qū)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而更好地引領(lǐng)中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)集聚與擴(kuò)散下雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

六、結(jié)論及啟示

發(fā)揮中國(guó)地區(qū)間比較優(yōu)勢(shì)，選擇合理的產(chǎn)業(yè)升級(jí)模式極為關(guān)鍵。在大國(guó)效應(yīng)下，中國(guó)區(qū)域間巨大差距表明當(dāng)前中國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及比較優(yōu)勢(shì)均存在差異，因此可以選擇雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑。從大國(guó)效應(yīng)出發(fā)，通過(guò)對(duì)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的深入分析，可以得到如下結(jié)論與啟示。

第一，在大國(guó)效應(yīng)下，通過(guò)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有可行性。由于中國(guó)東部與中西部地區(qū)的巨大差異，地區(qū)間產(chǎn)業(yè)通過(guò)集聚與擴(kuò)散不斷升級(jí)。在這一進(jìn)程中，東部地區(qū)為“領(lǐng)頭雁”，新的行業(yè)與產(chǎn)品由東部地區(qū)率先研發(fā)或引進(jìn)，中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，兩地區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，前后呈“雁陣模式”。

第二，地區(qū)間的分工經(jīng)濟(jì)提高了雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)效率。在分工經(jīng)濟(jì)下，中國(guó)中西部間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與承接可以避免較高的經(jīng)濟(jì)效率損失與轉(zhuǎn)移成本；而得以迅速甩開(kāi)產(chǎn)業(yè)“冗贅”的東部地區(qū)，可以大力度引進(jìn)或自主研發(fā)新技術(shù)，在實(shí)現(xiàn)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)或推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)集聚時(shí)不必?fù)?dān)心地區(qū)產(chǎn)業(yè)會(huì)集聚過(guò)度。由此，中國(guó)技術(shù)研發(fā)或引進(jìn)以及地區(qū)產(chǎn)業(yè)間溢出速度加快，地區(qū)間雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)效率損失成本大幅降低，從而其雁陣模式升級(jí)進(jìn)程與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量得以迅速提升。

第三，政府行為是把“雙刃劍”?；ㄍ度肱c政策補(bǔ)貼分別代表政府間接扶持與直接干預(yù)兩類(lèi)手段。在不同經(jīng)濟(jì)條件下，政府面臨不同決策區(qū)間：紅利區(qū)間/單邊行動(dòng)區(qū)間—綜合調(diào)控區(qū)間—單邊調(diào)控區(qū)間/非政策區(qū)間。為推進(jìn)中國(guó)雁陣模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)程，除了要明確政府與市場(chǎng)界限之外，還應(yīng)合理定位中央政府與地方政府角色。